2023年證券分析師之發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)能力檢測試卷B卷附答案

2023年證券分析師之發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)能力檢測試卷B卷附答案單選題（共100題）1、很據(jù)服務(wù)對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)可進(jìn)一步細(xì)分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C2、稅收對宏觀經(jīng)濟(jì)具有調(diào)節(jié)（）的功能。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C3、貨幣供給是（）以滿足其貨幣需求的過程。A.中央銀行向經(jīng)濟(jì)主體供給貨幣B.政府授權(quán)中央銀行向經(jīng)濟(jì)主體供給貨幣C.一國或貨幣區(qū)的銀行系統(tǒng)向經(jīng)濟(jì)主體供給貨幣D.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中的商業(yè)銀行向經(jīng)濟(jì)主體供給貨幣【答案】C4、利率期限結(jié)構(gòu)理論中，市場分割理論的假設(shè)條件有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D5、差價期權(quán)一般持有（）。A.②③B.①②C.③④D.①④【答案】B6、兩個寡頭農(nóng)業(yè)企業(yè)在定價方面博弈的收益矩陣如下表，則下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、利用歷史數(shù)據(jù)估計市盈率的方法有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A8、2010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了()，明確了證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩類基本形式。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、（），那么無風(fēng)險利率越接近于實際情況。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C10、在貨款或融資活動進(jìn)行時，貨款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將證券從一個償還期部分替換成另一個償還期部分。這是（）理論觀點。A.市場預(yù)期理論B.合理分析理論C.流動性偏好理論D.市場分割理論【答案】D11、上市公司的報表無需會計師事務(wù)所審計的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.ⅠD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、下列表述正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、以下影響存款總量變動的外部影響因素有（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A14、道氏理論認(rèn)為股價的波動趨勢包括（）。A.②③④B.①②④C.①②③④D.①②③【答案】D15、關(guān)于壟斷競爭市場特征和生產(chǎn)者行為的說法，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C16、在期權(quán)價值大于0的前提下；假設(shè)其他因素不變，以下能增加看跌期權(quán)價值的情況有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C17、下面關(guān)于匯率的表述中，不正確的是（）。A.匯率是一國貨幣與他國貨幣相互交換的比率B.匯率是由一國實際社會購買力平價和外匯市場上的供求決定C.匯率提高，本幣升值，出口將會增加D.匯率上升，本幣貶值，出口會增加【答案】C18、下列關(guān)于區(qū)間估計的說法中，正確的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D19、關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長率，說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、下列會計要素中，不屬于商業(yè)銀行所有者權(quán)益的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C21、對于附息債券來說，其預(yù)期現(xiàn)金流來源包括（）。A.轉(zhuǎn)股股息和票面價值B.必要收益率和票面額C.定期收到的利息和票面本金額D.內(nèi)部收益率和票面價值【答案】C22、公司盈利預(yù)測的假設(shè)主要包括（）預(yù)測等。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B23、下列屬于行業(yè)分析的主要任務(wù)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A24、當(dāng)中央銀行想刺激經(jīng)濟(jì)時，會增加貨幣投入量，使可貸資金的供給增加，此時利率()。A.上升B.下降C.不變D.不確定【答案】B25、對給定的終值計算現(xiàn)值的過程稱為（）。A.復(fù)利B.貼現(xiàn)C.單利D.現(xiàn)值【答案】B26、衡量公司營運能力的指標(biāo)有（）。A.①②B.②③C.③④D.①②③④【答案】D27、存貨周轉(zhuǎn)率是衡量和評價公司（）等各環(huán)節(jié)管理狀況的綜合性指標(biāo)。A.①②④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】C28、產(chǎn)業(yè)組織政策是以（）為目標(biāo)的。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、概率又稱（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A30、我國比較系統(tǒng)地實行產(chǎn)業(yè)政策是在20世紀(jì)80年代后期，下列屬于我國產(chǎn)業(yè)政策的是（）。A.①②④B.①②C.①③④D.②④【答案】A31、資產(chǎn)負(fù)債率公式中的“資產(chǎn)總額”是扣除（）后的凈額。A.累計折舊B.無形資產(chǎn)C.應(yīng)收賬款D.遞延資產(chǎn)【答案】A32、資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)條件有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D33、可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格修正是指由于公司股票出現(xiàn)（）等情況時，對轉(zhuǎn)換價格所作的必要調(diào)整。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B34、若隨機(jī)向量(X，Y)服從二維正態(tài)分布，則()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C35、下列關(guān)于證券研究報告信息收集要求說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C36、以下關(guān)于時間價值的描述，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B37、2005年某公司支付每股股息為1.80元，預(yù)計在未來的日子里該公司股票的股息按每年5%的速率増長，假定必要收益率是11%,當(dāng)前股票的價格是40元，則下面說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C38、在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報告中，應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D39、在創(chuàng)新產(chǎn)品估值沒有確切的解析公式時，可采用（）方法。A.波動率指數(shù)B.Black-Scholes定價模型C.基礎(chǔ)資產(chǎn)的價格指數(shù)D.數(shù)值計算【答案】B40、關(guān)于壟斷競爭市場特征和生產(chǎn)者行為的說法，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C41、我國信用體系的缺點錯誤的是（）。A.值用服務(wù)不配套B.相關(guān)法制不健全C.缺乏信用中介體系D.信用及信托關(guān)系發(fā)達(dá)【答案】D42、按計息方式分類，債券可分為（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B43、國際金融市場的劇烈動蕩對我國的證券市場的影響途徑是（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A44、下列關(guān)于證券研究報告發(fā)布機(jī)構(gòu)要求的說法中，正確的有（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】D45、利率期限結(jié)構(gòu)理論包括（）.A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B46、我國證券市場建立之初，上海證券交易所將上市公司分為5類，以下屬于這5類的是（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】D47、在期權(quán)交易中，期權(quán)的買方為獲得期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而向期權(quán)的賣方支付的費用是（）。A.交易費B.市場價格C.期權(quán)的價格D.時間價值【答案】C48、《中華人民共和國證券法》規(guī)定可以從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主體有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D49、以下能夠促進(jìn)證券價格上升的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C50、異方差的檢驗方法有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A51、常見的關(guān)聯(lián)交易主要有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B52、下列屬于假設(shè)檢驗的一般步驟的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D53、市場法是資產(chǎn)評估的基本方法之一，下列關(guān)于市場法的說法正確的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B54、貨幣政策中的間接信用指導(dǎo)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D55、關(guān)于滬深300指數(shù)期貨的結(jié)算價，說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D56、下列關(guān)于區(qū)間預(yù)測說法正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D57、公司盈利預(yù)測的假設(shè)有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A58、根據(jù)形態(tài)理論，股價的移動是有規(guī)律地運行的，證券市場中的勝利者往往是在（）采取行動而獲得收益的。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B59、完全壟斷型市場可分為（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A60、在沃爾評分法中，沃爾提出的信用能力指數(shù)包含了下列財務(wù)指標(biāo)中的()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、（）經(jīng)常在重要的轉(zhuǎn)向型態(tài)（如頭肩式）的突破時出現(xiàn)，可協(xié)助辨認(rèn)突破信號的真?zhèn)?。A.突破缺口B.持續(xù)性缺口C.普通缺口D.消耗性缺口【答案】A62、如果一個國家貨幣處于貶值壓力之中，比如長時間的貿(mào)易赤字，政府可以采取的來減輕這種貶值壓力的措施有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B63、所謂的“吉爾德定律”，是指未來25年，（）。A.①②③B.①③④C.②③D.①②③④【答案】C64、長期債務(wù)與營運資金比率的計算公式為（）。A.長期負(fù)債/流動資產(chǎn)B.長期負(fù)債/（流動資產(chǎn)-流動負(fù)債）C.長期負(fù)債/流動負(fù)債D.長期負(fù)債/（流動資產(chǎn)+流動負(fù)債）【答案】B65、不完全競爭市場分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D66、關(guān)于期權(quán)的內(nèi)涵價值，以下說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C67、在沃爾評分法中，沃爾提出的信用能力指數(shù)包含了下列財務(wù)指標(biāo)中的()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D68、技術(shù)分析的四大要素是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A69、期權(quán)價格受多種因素影響，但從理論上說，由（）兩個部分組成。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D70、匯率制度主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A71、關(guān)于久期，下列說法中正確的有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A72、下列關(guān)于過度交易和注意力驅(qū)動交易的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C73、證券的絕對估計值法包括（）.A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B74、除（）技術(shù)分析法外，其他技術(shù)分析法都過分重視價格而不夠重視成交量。A.切線類B.指標(biāo)類C.波浪類D.形態(tài)類【答案】B75、關(guān)于證券公司發(fā)布研究報告的表述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C76、關(guān)于資產(chǎn)配置說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B77、股票現(xiàn)金流貼現(xiàn)的不變增長模型可以分為兩種形式，包括（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A78、行業(yè)分析方法包括（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.③④【答案】B79、實踐中，在證券研究報告發(fā)布前，證券公司可以由（）對研究報告進(jìn)行合規(guī)審查。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C80、資本市場中，縱坐標(biāo)是總期望報酬率、橫坐標(biāo)是總標(biāo)準(zhǔn)差，總期望報酬率=Q×風(fēng)險組合的期望報酬率+(1-Q)×無風(fēng)險利率，總標(biāo)準(zhǔn)差=Q×風(fēng)險組合的標(biāo)準(zhǔn)差，則()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C81、根據(jù)產(chǎn)品形態(tài),金融衍生工具可分為（）A.②③B.②④C.②③④D.①③【答案】B82、下列算式計算出來的結(jié)果是凈資產(chǎn)收益率的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D83、關(guān)于現(xiàn)金流量的含義，下列說法中不正確的有（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C84、關(guān)于久期，下列說法中正確的有()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A85、利用歷史數(shù)據(jù)估計市盈率的方法有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A86、平穩(wěn)時間序列的（）統(tǒng)計特征不會隨著時間的變化而變化。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A87、巴塞爾協(xié)議規(guī)定資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)的資產(chǎn)風(fēng)險權(quán)數(shù)分別為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D88、（）財政政策刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展，證券市場走強(qiáng)。A.緊縮性B.擴(kuò)張性C.中性D.彈性【答案】B89、完全競爭市場具有的特征有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B90、證券研究報告可以使用的信息來源不包括（）。A.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息B.上市公司通過股東大會、新聞發(fā)布會、產(chǎn)品推介會等非正式公告方式發(fā)布的信息C.經(jīng)公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息D.證券公司通過市場調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商等處獲取的內(nèi)幕信息【答案】D91、下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期的各項表述，正確的有（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】B92、從匯率制度分類標(biāo)準(zhǔn)看，1978-1998年歐洲貨幣體系是一種()制度。A.固定匯率B.自由浮動匯