2023年廣西證券從業(yè)資格考試證券投資基金的收入風(fēng)險(xiǎn)與信息披露模擬試題

廣西20２３年證券從業(yè)資格考試:證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共20題,每題3分，每題的備選項(xiàng)中，只有１個(gè)事最符合題意)1、不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于()。?A．內(nèi)置型衍生工具?B.交易所交易的衍生工具

C．信用發(fā)明型的衍生工具

D.ＯTC交易的衍生工具

2、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（)個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告,并予公告。?Ａ．２

Ｂ.３

Ｃ.４

D.5

3、償還期在1年以上2023以下的國(guó)債被稱為(）。

A.短期國(guó)債

B.中期國(guó)債?C．長(zhǎng)期國(guó)債

D．無(wú)期國(guó)債?4、《會(huì)員制證券投資征詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定，會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)每筆征詢服務(wù)收入按__的比例計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。?A.3％

Ｂ．5％?C．8%

D.1０%

5、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》,依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會(huì)公眾提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,屬于（）。

A．欺詐發(fā)行股票、債券罪?B.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪

C．內(nèi)幕交易罪

D．操縱市場(chǎng)罪

6、我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是()。

Ａ．核準(zhǔn)制

B.審批制?C．審查制

D.核查制?7、研究投資者在投資過(guò)程中產(chǎn)生的心理障礙以及如何保證對(duì)的的觀測(cè)視角的證券投資分析流派是__。

Ａ.學(xué)術(shù)分析流派?B.心理分析流派?Ｃ．技術(shù)分析流派

D.基本分析流派?8、香港把證券投資基金稱為（）。?A.共同基金

Ｂ.單位信托基金

Ｃ．證券投資信托基金?D．信托基金

9、在證券研究領(lǐng)域已經(jīng)確立一定市場(chǎng)地位的證券投資征詢機(jī)構(gòu),重要有三種收入實(shí)現(xiàn)方式，但不涉及__。?A.向基金等機(jī)構(gòu)客戶提供證券研究報(bào)告

Ｂ．向基金之外的保險(xiǎn)、私募等機(jī)構(gòu)投資者銷售證券研究報(bào)告,收取銷售收入?Ｃ.與證券公司簽訂協(xié)議，向證券公司的經(jīng)紀(jì)客戶發(fā)送證券研究報(bào)告,由證券公司統(tǒng)歷來(lái)證券投資征詢機(jī)構(gòu)支付費(fèi)用?D．向客戶收取管理費(fèi)和交易費(fèi)收入

10、下列關(guān)于備兌權(quán)證的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行?B．所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票

C．行權(quán)不增長(zhǎng)股份公司的股本?Ｄ.通常由投資銀行發(fā)行??１1、＿＿也被稱為“酸性測(cè)試比率”。

A．流動(dòng)比率?B．速動(dòng)比率?Ｃ.保守速動(dòng)比率

D．存貨周轉(zhuǎn)率?１2、下列各項(xiàng)不屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(）。?A.綜合性?B．特定性

C.通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

D．證券公司于客戶必須是一對(duì)一

１3、以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)不涉及()。?A．建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

B.強(qiáng)化了對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查

C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

D．建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制

1４、市盈率的計(jì)算公式為＿_(dá)。?A．每股價(jià)格乘以每股收益

B.每股收益加上每股價(jià)格

C.每股價(jià)格除以每股收益?Ｄ．每股收益除以每股價(jià)格?15、證券市場(chǎng)線方程表白：?jiǎn)蝹€(gè)證券的盼望收益率與_＿存在著線性關(guān)系。?A.標(biāo)準(zhǔn)差

B．方差?C．β

D．相關(guān)系數(shù)

１6、其他組織或個(gè)人。

A．股東權(quán)利

B．管理權(quán)利

C．分派權(quán)利

D.指揮權(quán)利?17、套期保值的基本做法是（)。?Ａ.在現(xiàn)貨市場(chǎng)交易同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相稱但方向相反的期貨交易

B．在現(xiàn)貨市場(chǎng)交易同時(shí),做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相稱且方向相同的期貨交易?C.在現(xiàn)貨市場(chǎng)交易同時(shí),做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相稱但數(shù)量更大的期貨交易

D.在現(xiàn)貨市場(chǎng)交易同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相稱但數(shù)量更小的期貨交易?１8、關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制論述錯(cuò)誤的是（）。?A.發(fā)行人只要充足披露了有關(guān)信息,在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定期間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè),即可進(jìn)行證券發(fā)行,無(wú)須再通過(guò)批準(zhǔn)?B.實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制應(yīng)向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良,價(jià)格適當(dāng)?Ｃ.規(guī)定發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行自身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息?D．要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任

19、LIＢＯR是指＿_(dá)。

A．香港同業(yè)拆借利率

B.倫敦同業(yè)拆借利率

C．倫敦銀行回購(gòu)利率

D．紐約同業(yè)拆借利率?２0、根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，初次公開(kāi)發(fā)行股票以（）方式擬定股票發(fā)行價(jià)格。

A.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

Ｂ．詢價(jià)?C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

D．協(xié)商定價(jià)

二、多項(xiàng)選擇題(共15題，每題４分，每題的備選項(xiàng)中，有２個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分；少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分)21、下面關(guān)于證券市場(chǎng)的敘述,對(duì)的的是__。?A．證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng),無(wú)形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一

B．證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系?C．證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)?D.從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場(chǎng)也是風(fēng)險(xiǎn)的直接互換場(chǎng)合

22、根據(jù)規(guī)定，初次公開(kāi)發(fā)行的股票實(shí)行詢價(jià)制度，其詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的_＿。?A.證券投資基金管理公司、證券公司?B．個(gè)人投資者

C．信托投資公司、財(cái)務(wù)公司

D．保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFＩI)

2３、債券發(fā)行方式有__。

A．定向發(fā)行?B.承購(gòu)包銷?C．招標(biāo)發(fā)行?D．對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式?24、以下關(guān)于對(duì)證券公司的監(jiān)管規(guī)定,說(shuō)法對(duì)的的是__。

A．嚴(yán)禁同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的需求?B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)?C．嚴(yán)禁互相持股的情形

D．規(guī)定建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

25、某上市公司20２3年利潤(rùn)總額為6800萬(wàn)元,年末股本總數(shù)為13000萬(wàn)股，所得稅率為33%，上年滾存利潤(rùn)為7100萬(wàn)元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金,10%任意盈余公積金后，擬采用派發(fā)鈔票紅利方式進(jìn)行分派，則__。

Ａ．每股收益（攤薄)為0.３5元/股?B．提取法定盈余公積金為455.６萬(wàn)元?C．提取任意盈余公積金為227.８萬(wàn)元?D.共最多可派發(fā)的鈔票紅利額1074４.8萬(wàn)元?2６、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu),下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。

A.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)?B．會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C．投資征詢機(jī)構(gòu)?D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)?２７、證券發(fā)行市場(chǎng)的作用重要表現(xiàn)在__。

A.為資金需求者提供籌措資金的渠道?Ｂ.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段?C．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì),實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化?D．形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

28、由于大多數(shù)股票價(jià)格的變動(dòng)與股價(jià)指數(shù)同方向,所以在股票現(xiàn)貨市場(chǎng)和股票指數(shù)期貨市場(chǎng)__。

A．做同方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

Ｂ．做反方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)?C.做同方向操作將增大投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)?Ｄ.做反方向操作將增大投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)?2９、關(guān)于債券票面價(jià)值的敘述,對(duì)的的是_＿。?A．債券票面金額的擬定也要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供應(yīng)情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮?B.票面金額定得較小,發(fā)行成本也就較小?C.票面金額定得較大，不利于小額投資者購(gòu)買

Ｄ.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額?30、金融期貨一經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在__。?Ａ.期貨投資者數(shù)量的急速增長(zhǎng)

B.金融期貨種類的發(fā)展

C.金融期貨市場(chǎng)的發(fā)展?D．金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展

3１、關(guān)于我國(guó)金融債券的敘述，錯(cuò)誤的是__。

A.我國(guó)金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期?B．1993年，中國(guó)國(guó)際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國(guó)初次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券?C.19８5年由中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開(kāi)辦特種貨款，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開(kāi)端

D.新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于19８2年,中國(guó)開(kāi)發(fā)銀行在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行了外國(guó)金融債券?３２、保薦制度重要涉及__。

A.建立保薦人和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度

B．明保證薦期限

C．?dāng)M定保薦責(zé)任

D.引進(jìn)連續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對(duì)待”的監(jiān)管措施?3３、證券公司的下列事項(xiàng)中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的特別事項(xiàng)是__。

A．證券公司設(shè)立，收購(gòu)或者撤消分支機(jī)構(gòu)

B.證券公司變更名稱

C.證券公司變更持有5％以上股權(quán)的股東?D.證券公司在境外設(shè)立收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)?34、市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑涉及_＿。

Ａ.利率下降,其他投資工具收益相應(yīng)增長(zhǎng),一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具,對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降?B．利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng),對(duì)股票的需求增長(zhǎng),股票價(jià)格上升

C.利率下降，