高級(jí)案件整理2011版

實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案第三章 案件查辦第一節(jié) 案件調(diào)查一、情報(bào)的分析和利用（一）情報(bào)分析的概念和意義(Y)指為打擊和預(yù)防涉煙違法犯罪提供決策依據(jù)，涉煙情報(bào)工作人員或辦案人員對(duì)與涉煙違法犯罪有關(guān)的情報(bào)資料間的關(guān)系進(jìn)行發(fā)現(xiàn)和深入理解的活動(dòng)。概熟悉煙草專賣管理業(yè)務(wù)的涉煙情報(bào)工作人員和辦案人員。主體念目的為打擊和預(yù)防涉煙違法犯罪提供決策依據(jù)。核心對(duì)涉煙情報(bào)資料間的關(guān)系進(jìn)行發(fā)現(xiàn)和深入的理解，進(jìn)而理解情報(bào)資料所代表的涉煙違法犯罪行為的關(guān)系。情報(bào)分析的過(guò)程可以對(duì)情報(bào)資料進(jìn)行整理，使用多種方法將收集到的大量、無(wú)序的情報(bào)資料進(jìn)行分類、登記、加工、整理，對(duì)情報(bào)進(jìn)行規(guī)范化表述。可以對(duì)情報(bào)的合法性，情報(bào)來(lái)源的可靠性，情報(bào)的確實(shí)性，情報(bào)的秘密內(nèi)部意等級(jí)等進(jìn)行判斷，而情報(bào)來(lái)源的合法性是情報(bào)分析結(jié)論合法性的前提，情報(bào)來(lái)源的可靠性和情報(bào)的確實(shí)性對(duì)情義報(bào)分析結(jié)論的可靠性有重要影響，情報(bào)的秘密等級(jí)是情報(bào)分發(fā)范圍的依據(jù)?？梢援a(chǎn)生新的情報(bào)，情報(bào)分析的過(guò)程是通過(guò)對(duì)情報(bào)資料之間關(guān)系的認(rèn)識(shí)，來(lái)認(rèn)識(shí)情報(bào)所代表的違法犯罪行為之間的關(guān)系的過(guò)程，這種認(rèn)識(shí)是一種新的情報(bào)，并且這種情報(bào)對(duì)決策有重要意義。情報(bào)分析的主要作用在于為決策提供依據(jù)，通過(guò)正確的決策體現(xiàn)它的作用和意義。服務(wù)于戰(zhàn)術(shù)決策可意①以直接打擊和預(yù)防涉煙違法犯罪，直接產(chǎn)生社會(huì)效益。服務(wù)于戰(zhàn)略決策，間接作用于涉煙違法犯罪，義輔助決同樣產(chǎn)生社會(huì)效益。戰(zhàn)略決策可以是針對(duì)某一類涉煙違法犯罪采取的防控措施，也可以是針對(duì)區(qū)域間策涉煙違法犯罪的不平衡采取的管理力量部署調(diào)整的決策。戰(zhàn)略決策可以涉及到煙草專賣管理工作的各外部意個(gè)領(lǐng)域，甚至可以影響煙草專賣管理工作以外的領(lǐng)域。義對(duì)戰(zhàn)術(shù)情報(bào)分析而言，情報(bào)分析的過(guò)程同時(shí)是發(fā)現(xiàn)情報(bào)空缺、再收集情報(bào)的過(guò)程。情報(bào)之于分析過(guò)程②是情報(bào)，但從處罰的角度看，情報(bào)的載體或情報(bào)本身可能就是證據(jù)，發(fā)現(xiàn)情報(bào)空缺的過(guò)程就成了發(fā)現(xiàn)支持處證據(jù)缺失的過(guò)程，再收集情報(bào)的過(guò)程也就成了補(bǔ)全證據(jù)的過(guò)程。情報(bào)分析報(bào)告可以將調(diào)查過(guò)程、證據(jù)罰鏈條、涉煙違法犯罪過(guò)程、涉煙違法犯罪人之間的相互關(guān)系等清晰的展現(xiàn)出來(lái)，有利于處罰的正確作出，這是情報(bào)分析對(duì)處罰的支持。（二）情報(bào)分析方法（技 X）(X)涉煙情報(bào)分析方法具有很強(qiáng)的綜合性，它涉及到自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、管理科學(xué)等多個(gè)領(lǐng)域的方法，同時(shí)又有自己的特點(diǎn)，表現(xiàn)為：①方法主體和對(duì)象的特定性，它的主體只能是煙草專賣行政主管部門(mén)或警察機(jī)關(guān)工作人員，它的對(duì)象是涉煙情報(bào)；②方法的工具性，涉煙情報(bào)分析的方法服務(wù)于涉煙情報(bào)分析活動(dòng)，是涉煙情報(bào)分析所借助的工具；③方法的多樣性和開(kāi)放性。人類的認(rèn)識(shí)活動(dòng)積累了巨大的方法圖譜，有多少種認(rèn)識(shí)和實(shí)踐就有多少種方法，涉煙情報(bào)分析的方法來(lái)源很多，可以是分析中自己總結(jié)的方法，也可以是借鑒其他學(xué)科的方法，這就使得涉煙情報(bào)分析的方法有了多樣性和開(kāi)放性；④方法的應(yīng)用性，涉煙情報(bào)分析方法還應(yīng)該便于應(yīng)用到涉煙情報(bào)分析當(dāng)中去?？筛鶕?jù)分析方法層次的不同，將涉煙情報(bào)分析方法分為思維方法和操作方法兩類。思維方法包括辯證思維、靈感思維、邏輯思維等多種方法，但情報(bào)分析的過(guò)程是對(duì)已知的情報(bào)進(jìn)行思維，得出結(jié)論的過(guò)程，邏輯思維在這一過(guò)程中有著特殊重要的作用。邏輯思維方法建立在邏輯推理的基礎(chǔ)上，根據(jù)已知情報(bào)運(yùn)用分析與綜合、演繹與歸納、相關(guān)與比較等一系列邏輯思維過(guò)程，揭示研究對(duì)象的本質(zhì)、發(fā)展規(guī)律和因果關(guān)系，是涉煙情報(bào)分析的基礎(chǔ)的思維方法。操作方法則是通過(guò)一定的途徑，借助一定的工具、手段和方式，根據(jù)已有情報(bào)揭示研究對(duì)象的本質(zhì)、發(fā)展規(guī)律和因果關(guān)系的方法。操作方法是思維的途徑或所借助的工具。將涉煙情報(bào)分析方法分為邏輯方法和操作方法，既突出了涉煙情報(bào)分析過(guò)程的思維方法，又強(qiáng)調(diào)了分析過(guò)程具體操作方法的應(yīng)用性，并且可以將所有分析方法囊括。精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案比較就是對(duì)照各個(gè)研究對(duì)象，以確定其差異點(diǎn)和共同點(diǎn)的研究方法。通過(guò)比較對(duì)象之間的異同認(rèn)識(shí)對(duì)象，是人類認(rèn)識(shí)客觀事物的最原始、最基本的方法。事物間的差異性和統(tǒng)一性是進(jìn)行比較的客觀基礎(chǔ)，完全相同或完全不同的事物無(wú)法進(jìn)行比較。（1）比較法比較法是人類認(rèn)識(shí)事物的最基本的方法，也是涉煙情報(bào)分析的最基本方法，它幾乎可以應(yīng)用到涉煙情報(bào)分析的所有領(lǐng)域，如人員特征情報(bào)的比較、案件情報(bào)的比較、違法組織以及成員情況的比較、綜合情況的比較、可供選擇的重大決策方案的比較。比較方法運(yùn)用的好壞，與情報(bào)分析員的經(jīng)驗(yàn)有很大的關(guān)系。1.分析就是把客觀事物整體按照研究目的的需要分解為各個(gè)要素，并根據(jù)事物之間的或事物內(nèi)部各要邏輯思（2）分析與素之間的特定關(guān)系，通過(guò)由此及彼，由表及里的研究達(dá)到認(rèn)識(shí)事物目的的一種邏輯方法。維方法事物之間以及構(gòu)成事物整體的各要素之間的聯(lián)系是錯(cuò)綜復(fù)雜、形式多樣的。進(jìn)行分析時(shí)，常常將事綜合法物分解為各要素，通過(guò)分解找出影響事物發(fā)展的關(guān)鍵要素，認(rèn)清各要素間聯(lián)系的方式以及相互作用。如對(duì)一個(gè)團(tuán)伙涉煙違法犯罪案件的分析，可以分解為人員關(guān)系、物品流程、事件過(guò)程等要素。推理是由一個(gè)或幾個(gè)已知的判斷推出一個(gè)新判斷的思維形式。具體說(shuō)就是在掌握一定情報(bào)的基礎(chǔ)上，通過(guò)因果關(guān)系或其它相關(guān)關(guān)系順次、逐步的推論，最終得出新結(jié)論的一種邏輯方法。（3）推理任何推理都包含三個(gè)要素：一是前提，即推理所依據(jù)的一個(gè)或幾個(gè)判斷；二是結(jié)論，即由已知判斷推出的新判斷；三是推理過(guò)程，即由前提到結(jié)論的邏輯關(guān)系形式。推理是一種由此及彼，由已知到未知或未來(lái)的研究方法。通過(guò)推理，可以對(duì)事物獲得新的認(rèn)識(shí)。2.情報(bào)分析的操作方法應(yīng)具有應(yīng)用性，是情報(bào)分析過(guò)程中必不可少的方法，數(shù)據(jù)整合技術(shù)是通過(guò)一定的方式將零散的數(shù)據(jù)整合為一個(gè)有聯(lián)系的整體的方法，包括關(guān)聯(lián)圖技術(shù)，物品流程圖技術(shù)，事件流程圖技術(shù)，行為流程圖等多項(xiàng)技數(shù)據(jù)整術(shù)。如相關(guān)違法案件的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析、重大復(fù)雜案件中的示意圖（包括涉案人員關(guān)系結(jié)構(gòu)圖、涉案物品流向示意圖、合方法涉案資金往來(lái)示意圖）等。線索型涉煙情報(bào)具有雙重性。一方面，它是破獲已知案件、隱案、預(yù)謀案件的重要信息來(lái)源。另一方面，線索畢竟是線索，是一些有關(guān)涉煙違法的可疑人、事、物的信息，它所反映的情況具有模糊性、或然性，有的真?zhèn)吻闆r混雜其中。因此，必須對(duì)各種渠道搜集到的線索進(jìn)行分析。通過(guò)分析，辨別真?zhèn)?，分清輕重緩急，分別作出處置。①是對(duì)各類線索進(jìn)行篩選、辨?zhèn)?，提取情?bào)內(nèi)容，權(quán)衡其情報(bào)價(jià)值的重要手段。（1）分析②為確定是否立案調(diào)查，特別是對(duì)發(fā)現(xiàn)隱案提供事實(shí)根據(jù)。③為獲取各類證據(jù)起導(dǎo)向作用。研究線索④為制定和校正調(diào)查方案(計(jì)劃)提供依據(jù)。型情報(bào)的⑤為深入調(diào)查提供途徑。目的⑥為建立真實(shí)、可靠的線索型情報(bào)體系打下扎實(shí)的“物質(zhì)”基礎(chǔ)，使這一體系成為發(fā)現(xiàn)違法和揭露、證實(shí)違法的一個(gè)重要信息的來(lái)源。3.（2）線索首先，應(yīng)把來(lái)源不明，事實(shí)不清，內(nèi)容怪異，顯然不能使用的線索剔除，留待調(diào)查后再作處理。然后，線索型型情報(bào)分根據(jù)其使用價(jià)值、內(nèi)容涉及的范圍、作用等進(jìn)行分類。一般可分為：一般線索、重大線索，預(yù)謀違法涉煙情析的步驟線索、已立案件的線索、隱案線索等。報(bào)的具①分析線索的來(lái)源，指提供線索人員是直接耳聞目睹的，還是聽(tīng)他人講的，或者是通過(guò)有關(guān)的調(diào)查措體分析（3）線索施、手段獲取的。②分析線索的真實(shí)、可靠性，指所反映的事實(shí)根據(jù)方面，包括：時(shí)間、地點(diǎn)、人、事、物、因素、事型情報(bào)分實(shí)等是否清楚，是否有根有據(jù)。析的主要③分析線索的客觀性，指所反映的事實(shí)是否合乎情理，是否合乎一般事物發(fā)展變化的規(guī)律性。內(nèi)容④分析提供線索的人與被反映人的關(guān)系。⑤分析線索的使用價(jià)值大小，以便分輕重緩急處理。（4）線索即：線索反映的內(nèi)容——何事、何時(shí)、何地、何情、何因、何物、何人（簡(jiǎn)稱“七①線索內(nèi)容與何”）的要素與我們?nèi)粘９芾韮?chǔ)備信息中的關(guān)聯(lián)，關(guān)聯(lián)度越高，越能證實(shí)線索來(lái)源的型情報(bào)分日常信息的關(guān)真實(shí)度和價(jià)值，可從以下幾個(gè)方面判斷：析的主要聯(lián)分析。a.線索反映的相對(duì)人是否是受過(guò)多次打擊處理的重點(diǎn)人？如是重點(diǎn)人則線索的真實(shí)方法度高，線索的價(jià)值可能較大。精彩文檔②線索關(guān)聯(lián)內(nèi)容的初步查證。③線索反映內(nèi)容信息、初步查證信息的匯總和判斷。實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案線索反映的相對(duì)人籍貫是什么地方？如是一些沖擊本地市場(chǎng)重點(diǎn)地區(qū)的人常住本地或常與本地人接觸、活動(dòng)，則線索的價(jià)值可能較大。線索反映的相對(duì)人身份和社會(huì)經(jīng)歷是什么情況？如相對(duì)人的學(xué)歷、家庭等情況處于較高檔次，社會(huì)經(jīng)歷比較豐富，則可能隱藏較大的案件。d.線索反映的相對(duì)人經(jīng)營(yíng)方式是家族式、

有分工的團(tuán)伙式、還是資金、資產(chǎn)股份制？如屬這些種類，則線索的價(jià)值可能較大。e.線索反映的相對(duì)人經(jīng)營(yíng)非法卷煙有無(wú)固定場(chǎng)所、

是否曾受過(guò)處罰？如無(wú)固定場(chǎng)所、也未曾受過(guò)處罰的，則線索的價(jià)值可能較大。線索反映的相對(duì)人是否有其他身份或企業(yè)作掩護(hù)？如相對(duì)人有其他身份或企業(yè)，則線索的價(jià)值可能較大。線索反映的相對(duì)人經(jīng)營(yíng)非法卷煙影響區(qū)域有多大？如果相對(duì)人影響區(qū)域較大，則線索的價(jià)值可能較大。線索反映的相對(duì)人經(jīng)營(yíng)規(guī)模、雇用人員、使用車輛是否較大或較多？如相對(duì)人經(jīng)營(yíng)規(guī)模大、雇用人員多、經(jīng)營(yíng)使用的車輛多，則線索的價(jià)值可能較大。線索反映的相對(duì)人非法卷煙貨源來(lái)自什么地區(qū)？如是來(lái)自危害本地市場(chǎng)的重點(diǎn)地區(qū)，則線索的價(jià)值可能較大。線索反映的相對(duì)人非法卷煙貨源上線規(guī)模如何？如其上線的規(guī)模大，則相對(duì)人的規(guī)模就可能較大，線索的價(jià)值可能較大。線索反映的相對(duì)人經(jīng)營(yíng)非法卷煙的資金規(guī)模和結(jié)算方式如何？如其資金規(guī)模較大、周轉(zhuǎn)快或能通過(guò)銀行匯款結(jié)算，則線索的價(jià)值可能較大。線索反映的相對(duì)人經(jīng)營(yíng)的非法卷煙是通過(guò)何種方式運(yùn)輸？是自運(yùn)還是托運(yùn)？是使用較大公路運(yùn)輸工具還是通過(guò)鐵路、航空、水運(yùn)？運(yùn)輸?shù)念l率是否較高？如從這些方面反映出相對(duì)人經(jīng)營(yíng)的非法卷煙運(yùn)輸中有較大規(guī)模，則線索的價(jià)值可能較大。m.線索反映的相對(duì)人經(jīng)營(yíng)的非法卷煙儲(chǔ)存條件和環(huán)境如何？如相對(duì)人經(jīng)營(yíng)的非法卷煙儲(chǔ)存?zhèn)}庫(kù)較大、車輛進(jìn)出方便、位置處于不易被他人發(fā)現(xiàn)或相對(duì)封閉的地點(diǎn)，則線索的價(jià)值可能較大。線索反映的相對(duì)人經(jīng)營(yíng)的非法卷煙銷售下線規(guī)模如何？如下線規(guī)模較大，則線索的價(jià)值可能較大。線索反映的相對(duì)人經(jīng)營(yíng)的非法卷煙銷售方式如何？是零星銷售還是批量銷售？是固定地點(diǎn)出貨還是非固定地點(diǎn)或游動(dòng)地點(diǎn)出貨？是白天出貨還是深夜出貨？其詭秘程度越高，則線索的價(jià)值越大。主要目的是從線索反映關(guān)聯(lián)內(nèi)容的某一個(gè)或某幾個(gè)方面證實(shí)可信度。如屬可控制下的或內(nèi)容指向不明顯的線索，應(yīng)及時(shí)組織人員從線索所反映的內(nèi)容圍繞“七何”或上述線索分析關(guān)聯(lián)中最容易證實(shí)的方面開(kāi)展初步的查證。即對(duì)線索反映內(nèi)容中涉及到的所有已掌握的日常信息和經(jīng)初步查證的信息進(jìn)行匯總，為進(jìn)一步開(kāi)展案件調(diào)查的可行性提供判斷（三）情報(bào)利用的概念和意義

(Z)情報(bào)利用涉煙情報(bào)利用

研究掌握情報(bào)利用的基本規(guī)律， 提高情報(bào)利用的水平， 是做好情報(bào)工作，是情報(bào)工作的目的和歸宿， 是實(shí) 實(shí)現(xiàn)情報(bào)工作效益的前提，也是提高整個(gè)調(diào)查工作水平的重要組成部現(xiàn)情報(bào)價(jià)值，發(fā)揮情報(bào)作用的過(guò) 分。通過(guò)利用情報(bào)這一環(huán)節(jié)，一方面可以考核情報(bào)的質(zhì)量，一方面可以程。 檢驗(yàn)辦案人員的情報(bào)意識(shí)和情報(bào)工作人員的業(yè)務(wù)水平， 從而提出改進(jìn)措施，提高情報(bào)工作的整體水平。是指各種涉煙情報(bào)在煙草專賣管理工作中充分發(fā)揮其效能的過(guò)程。它貫穿于情報(bào)工作全過(guò)程的始終精彩文檔意義條件(X)

實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案1.情報(bào)利用服務(wù)于煙草專情報(bào)有較強(qiáng)的服務(wù)性，服務(wù)是情報(bào)工作的唯一宗旨，而服務(wù)的途徑就是對(duì)情賣管理工作，通過(guò)這種服報(bào)的利用。只有通過(guò)利用，才能實(shí)現(xiàn)情報(bào)工作的最終目的。涉煙情報(bào)利用的務(wù)實(shí)現(xiàn)涉煙情報(bào)的效能。實(shí)質(zhì)，就是充分發(fā)揮各種涉煙情報(bào)在煙草專賣管理工作的效能。情報(bào)利用，不僅僅體現(xiàn)在對(duì)情報(bào)的檢索過(guò)程中，在情報(bào)的搜集、整理、儲(chǔ)存、傳遞、研究過(guò)程等各個(gè)過(guò)程中，利用的可能性是始終存在的，關(guān)鍵在于情報(bào)2.情報(bào)利用貫穿于情報(bào)工工作人員及案件調(diào)查人員是否有情報(bào)意識(shí)和情報(bào)工作能力把這種可能性變成作的全過(guò)程現(xiàn)實(shí)性。通過(guò)對(duì)情報(bào)的檢索可以利用情報(bào)，但檢索決不能代表利用的全部?jī)?nèi)涵，在情報(bào)的搜集、整理、儲(chǔ)存、傳遞、研究過(guò)程中，也可以發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)情報(bào)的效能。因此，情報(bào)利用無(wú)處不在，無(wú)時(shí)不有。數(shù)量足夠，是指情報(bào)系統(tǒng)對(duì)違法犯罪信息具有高度的的網(wǎng)羅能力，覆蓋面廣，數(shù)量充足，種類齊全。這樣，可以防止情報(bào)利用過(guò)程中，因?yàn)榍閳?bào)資料不全，1.擁有一定數(shù)量和質(zhì)量合造成情報(bào)利用的難以實(shí)現(xiàn)。質(zhì)量合格,是指情報(bào)搜集的內(nèi)容準(zhǔn)確可靠，儲(chǔ)存規(guī)格的情報(bào)資料范合理，傳遞快速保密，管理科學(xué)有序，形成情報(bào)系統(tǒng)匹配有序。質(zhì)量不合格，即使情報(bào)的數(shù)量已達(dá)到要求，但仍無(wú)法達(dá)到利用的最終目的；質(zhì)量不合格，可誤導(dǎo)調(diào)查決策，造成難以挽回的損失和影響。2.情報(bào)資料與市場(chǎng)監(jiān)管、案件查辦等工作需求有關(guān)沒(méi)有符合工作需求的情報(bào)，就沒(méi)有任何利用價(jià)值，利用也是沒(méi)有任何結(jié)果的。聯(lián)利用情報(bào)，必須給出特定的需求目的。情報(bào)需求目的，是指通過(guò)情報(bào)利用，3.情報(bào)利用者應(yīng)有明確的需要得到何種特定的情報(bào)，以解決何種特定的問(wèn)題。這是影響情報(bào)利用的重情報(bào)需求目的要因素之一，也是確定情報(bào)利用范圍、利用要求以及利用途徑和方法的基礎(chǔ)。利用情報(bào)資料的意識(shí)，是情報(bào)利用的前提。如果情報(bào)利用者沒(méi)有一種自覺(jué)地、主動(dòng)地利用情報(bào)資料解決實(shí)際問(wèn)題的能力和素質(zhì)，那么，即使情報(bào)系統(tǒng)再合4.情報(bào)利用者應(yīng)具有利用理、再系統(tǒng)、再準(zhǔn)確，對(duì)他來(lái)說(shuō)也只是形同虛設(shè)，無(wú)任何價(jià)值可言。因此，情報(bào)資料的意識(shí)情報(bào)利用者具有情報(bào)利用意識(shí)，是利用情報(bào)的先決條件。沒(méi)有利用意識(shí)，就沒(méi)有利用的開(kāi)始，更沒(méi)有利用的效果。（五）情報(bào)利用的途徑和方式是指從情報(bào)系統(tǒng)（包括已獲取的情報(bào)及其分析研究成果）中獲取信息的途徑。即情報(bào)利用者根據(jù)所需的目的、要求及條件，從儲(chǔ)存的眾多情報(bào)中迅速準(zhǔn)確地將所需要的資料信息查找出來(lái)，這是情報(bào)利用最常用的一種途徑。具體使用這種途徑利用情報(bào)過(guò)（1）查詢途徑程中，可以手工查詢，也可以計(jì)算機(jī)查詢，可以使用單項(xiàng)查詢，多項(xiàng)查詢，總之，通過(guò)查詢利用情報(bào)的方式、方法是多種多樣，靈活方便的。通過(guò)各種手段和方法搜集的涉煙情報(bào)，往往是大量的、零散的、雜亂無(wú)章的，這就要求情報(bào)工作者對(duì)這些資料按一定的規(guī)則進(jìn)行分類、登記、加工和整理。情報(bào)利用中的加工情報(bào)利用（2）加工途徑的途徑(X)途徑，就是指通過(guò)對(duì)情報(bào)整理研究、加工提煉，獲得有用信息的途徑。通常是對(duì)情報(bào)進(jìn)行分類、篩選、綜合、提煉、統(tǒng)計(jì)，從而得出有用信息。從情報(bào)的搜集到利用，情報(bào)工作的任何環(huán)節(jié)，都離不開(kāi)傳輸。通過(guò)這種傳輸，可以使情（3）傳輸途徑報(bào)的利用得以實(shí)現(xiàn)。傳輸?shù)耐緩街饕▍f(xié)查通報(bào)、情況通報(bào)、傳遞、交流等。即根據(jù)情報(bào)利用者的要求，通過(guò)對(duì)情報(bào)資料的分析、鑒別、整理、積極思維和推理判斷等研究，從而發(fā)揮情報(bào)效能的途徑。通過(guò)分析研究，可以充分地利用情報(bào)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，（4）分析研究途徑啟發(fā)思路，預(yù)測(cè)未來(lái)，提出建議和制定政策。通過(guò)分析研究途徑，對(duì)情報(bào)的利用更為全面，更為充分，更為深刻，因此，其利用效果也更為突出。精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案案件調(diào)查的方式一般有“從人到案”、“從案到人”、“從案到案”等幾種方式，同樣，利用情報(bào)調(diào)查案件離不開(kāi)這幾種方式，但情報(bào)工作的特定性，決定了這些方式特定的內(nèi)涵。案件發(fā)生后，辦案人員通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)勘查、調(diào)查訪問(wèn)等手段和措施，將獲得一定數(shù)量的涉煙違法犯罪信息，如涉煙違法犯罪分子的身份特①?gòu)陌傅饺朔绞秸鳌⒆靼甘侄?、作案特點(diǎn)等，而利用這些所獲得的涉煙違法犯罪信息作為查詢信息，利用情報(bào)資料系統(tǒng)中的人員情報(bào)資料，查找違法犯罪嫌疑人或認(rèn)定違法犯罪人的方法，稱為從案到人方式。（1）案件調(diào)查中的通過(guò)平時(shí)的辦案工作，辦案人員往往會(huì)發(fā)現(xiàn)一些可疑人、可疑事、情報(bào)利用②從人到案方式可疑物，而將這些可疑人所帶的可疑物等，運(yùn)用已有的涉煙違法犯罪情報(bào)信息，查詢未破案件資料，從而破獲積壓案件或?qū)嵤┎覆樘幍姆椒?，稱為從人到案方式。根據(jù)已破案件中所獲取的證據(jù)、所掌握的違法犯罪嫌疑人、所查證利用情報(bào)的違法犯罪事實(shí)，再由物到案，由人到案，由案到案等方式，查詢③從案到案方式情報(bào)系統(tǒng)，從而破案的方式，統(tǒng)稱由案到案方式。這是一種綜合利的方式（技用情報(bào)資料查案的方式，將“從案到人”和“從人到案”結(jié)合起來(lái)，能Z）(X)反復(fù)檢索，靈活運(yùn)用，不斷深化。①符合立案條件的線索，按照立案程序立案調(diào)查。②已立案調(diào)查的案件的相關(guān)線索，要及時(shí)傳送給有關(guān)辦案部門(mén)和人員。③涉及外地的線索要及時(shí)傳遞給有關(guān)煙草專賣管理部門(mén)。④涉及面廣、情況復(fù)雜的重大違法活動(dòng)線索，要迅速向上級(jí)機(jī)關(guān)報(bào)告情況。⑤線索反映可能對(duì)市場(chǎng)危害大、價(jià)值高、時(shí)間要求緊的，要立即組織力量查證情況，據(jù)（2）線索型情報(bào)的情采取措施，實(shí)行專案查破。處置利用⑥線索反映對(duì)象屬日常我們關(guān)注的重點(diǎn)對(duì)象，并有重要價(jià)值的，要立即組織人員深入調(diào)查，布置監(jiān)控重點(diǎn)對(duì)象的活動(dòng)。⑦線索反映可能對(duì)市場(chǎng)危害較小、價(jià)值較小、時(shí)間要求較為寬松的，可按層級(jí)管理和職責(zé)要求，由相應(yīng)的專賣管理部門(mén)負(fù)責(zé)查實(shí)。⑧對(duì)一些難以查證其準(zhǔn)確程度的線索，在做好防范、監(jiān)控的前提下繼續(xù)查證，并在長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)進(jìn)行追蹤，直至查個(gè)水落石出。二、涉煙案件調(diào)查取證方案的制訂（一）涉煙案件調(diào)查取證方案的概念和作用概 念 涉煙案件調(diào)查取證方案是指煙草專賣行政主管部門(mén)及其辦案人員，為明確調(diào)查取證程序，確定調(diào)查人員、方法、手段和措施，有的放矢地收集證據(jù)，查清案件事實(shí)，對(duì)特定的調(diào)查取證對(duì)象制訂的計(jì)劃和預(yù)案。1）涉煙案件調(diào)查取證方案制定的主體是煙草專賣行政主管部門(mén)及其辦案人員。2）制訂調(diào)查取證方案的主要目的是要明確調(diào)查程序，確定調(diào)查人員、方法、手段和措施，有的放矢地收集證據(jù)，含義查清案件事實(shí)。3）調(diào)查取證方案的內(nèi)容不是一成不變的，要根據(jù)個(gè)案的具體情況，制訂合理可行的調(diào)查取證方案。調(diào)查取證是查處違法行為，正確實(shí)施行政處罰的前提和基礎(chǔ)。而科學(xué)合理的調(diào)查取證方案則是保證調(diào)查取證工作依法、高效、安全開(kāi)展的前提和基礎(chǔ)，因此，在針對(duì)具體案件的調(diào)查取證中，制訂調(diào)查取證方案十分重要和必要。依法調(diào)查取證是法律對(duì)煙草專賣行政主管部門(mén)一項(xiàng)最基本的要求。 而在煙草專賣作 用管理執(zhí)法實(shí)踐中，相關(guān)法律要求煙草專賣行政主管部門(mén)及其執(zhí)法人員， 在開(kāi)展調(diào)（Ｘ） （1）制訂調(diào)查取證方案有利于查取證活動(dòng)應(yīng)當(dāng)?shù)玫焦病⒐ど痰葓?zhí)法部門(mén)的配合，如果事先有周密、科學(xué)的方保證調(diào)查取證工作的依法進(jìn)行案，就能及時(shí)與相關(guān)配合部門(mén)聯(lián)系，及時(shí)得到支持和配合，保證調(diào)查取證工作依法進(jìn)行。精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案（2）制定調(diào)查取證方案有利于煙草專賣行政主管部門(mén)的調(diào)查取證工作，特別是稽查現(xiàn)場(chǎng)的調(diào)查取證工作，往往環(huán)境比較復(fù)雜，執(zhí)法人員人數(shù)比較多，如果事先有周密、科學(xué)的方案，就能做到提高調(diào)查取證的效率發(fā)揮人多優(yōu)勢(shì)，分工明確又相互配合，提高調(diào)查取證的效率。（3）制定調(diào)查取證方案有利于在調(diào)查取證活動(dòng)中，執(zhí)法人員要面臨很多風(fēng)險(xiǎn)，如交通事故、暴力抗法等，如果保障執(zhí)法人員和相對(duì)人的人身事先有周密、科學(xué)的方案，就能有效預(yù)見(jiàn)各種風(fēng)險(xiǎn)，而事先采取必要的防范措施，和財(cái)產(chǎn)安全有利于保障執(zhí)法人員和相對(duì)人的人身和財(cái)產(chǎn)安全。（二）制訂調(diào)查取證方案的準(zhǔn)備和調(diào)查取證方案的內(nèi)容1.調(diào)查取證方案的準(zhǔn)備 （Ｘ）①選定調(diào)查負(fù)責(zé)人。要選派政策水平高、熟悉業(yè)務(wù)、組織協(xié)調(diào)能力強(qiáng)的人擔(dān)任調(diào)查負(fù)責(zé)人。②組織相應(yīng)的辦案力量。根據(jù)案件的具體情況、復(fù)雜程度來(lái)確定調(diào)查人員的數(shù)量。案情重大復(fù)雜的，調(diào)查陣容應(yīng)大一些，可分若干小組；案情比較簡(jiǎn)單的，調(diào)查人員可以少一些，但不得少于二人。1）確定調(diào)查人員③合理搭配人員。根據(jù)案件的性質(zhì)和辦案人員的工作能力、特長(zhǎng)，來(lái)確定調(diào)查人員組成。特別重大案件，要請(qǐng)上級(jí)機(jī)關(guān)或其他單位的同志參與調(diào)查。④注意調(diào)查人員的回避。在確定調(diào)查人員時(shí)，與被調(diào)查人有近親屬關(guān)系或與案件有利害關(guān)系的不能參加本案的調(diào)查。根據(jù)案件的性質(zhì)、特點(diǎn)和案情的復(fù)雜程度等情況來(lái)選定組織形式，主要有以下幾種類型：①根據(jù)參加辦案的機(jī)關(guān)的多少，可劃分為單獨(dú)式和聯(lián)合式。單獨(dú)式。即由煙草專賣行政主管部門(mén)抽調(diào)本機(jī)關(guān)人員組成調(diào)查組，直接進(jìn)行調(diào)查。聯(lián)合式。包括縱向聯(lián)合、橫向聯(lián)合兩種?？v向聯(lián)合是指煙草專賣行政主管部門(mén)內(nèi)部上下級(jí)之間的聯(lián)合辦案；橫向聯(lián)合是指煙草專賣行政主管部門(mén)之間或者與公安、工商、質(zhì)量監(jiān)督等部（2）選定組織形式門(mén)之間的聯(lián)合辦案。聯(lián)合式辦案適用于重大、復(fù)雜的案件或是跨部門(mén)管轄交叉的案件。②從組成結(jié)構(gòu)上，可分為單一式、母子式。單一式。是指調(diào)查人員組成一個(gè)調(diào)查組進(jìn)行案件調(diào)查，適用于調(diào)查取證難度較小的案件。母子式。是指在調(diào)查組下面分設(shè)若干調(diào)查小組分頭調(diào)查，適用于涉及面廣、調(diào)查取證難度較大的案件。調(diào)查組組成后，調(diào)查組負(fù)責(zé)人應(yīng)組織全體辦案人員認(rèn)真分析案情，對(duì)案件線索、案件基本情況以及被調(diào)查人的相關(guān)情況進(jìn)行認(rèn)真的研究。同時(shí)，根據(jù)案情，學(xué)習(xí)和掌握有關(guān)政策、法律、法規(guī)的規(guī)定。（3）熟悉案情通過(guò)熟悉案情和學(xué)習(xí)政策，使全體辦案人員明確調(diào)查的目的、任務(wù)、方法以及調(diào)查中應(yīng)掌握的政策界限和注意事項(xiàng)。調(diào)查取證方案的內(nèi)容（技Y）(X)辦案人員的組成、領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系以及應(yīng)注意的事項(xiàng)，根據(jù)整個(gè)案件調(diào)查取證量的大小和難易程度，對(duì)調(diào)查人員進(jìn)行合理的分工。一般可按調(diào)查取證項(xiàng)目，分別確定各個(gè)問(wèn)題的調(diào)查負(fù)責(zé)人，使全體調(diào)（1）成立調(diào)查組查人員明確自己的職責(zé)和任務(wù)。同時(shí)明確領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，建立相應(yīng)的請(qǐng)示匯報(bào)制度，以便領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)了解情況，掌握進(jìn)度。同時(shí)明確需攜帶的調(diào)查裝備。明確調(diào)查取證內(nèi)容，一方面要把需調(diào)查取證的內(nèi)容逐條列入，做到不遺漏，另一方面要突出重點(diǎn)內(nèi)容，不致湮沒(méi)。明確調(diào)查取證內(nèi)容，是為了在辦案時(shí)有全局觀念，突出重點(diǎn)問(wèn)題，是為了抓住最主要、最關(guān)鍵的問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查取證內(nèi)容的先后順序應(yīng)根據(jù)線索細(xì)目， 排出調(diào)查取證的先后順序， 明確先查什么，后查什么。（2）調(diào)查取證的內(nèi)容 對(duì)案情比較簡(jiǎn)單的案件，可以抓住已經(jīng)揭示的主要線索，從違法行為的起始階段查起。對(duì)案情復(fù)雜的案件，應(yīng)找出以被調(diào)查人為中心的重要情節(jié)線索環(huán)鏈，注意選擇突破口，或以能反映違法事實(shí)為特征的突出資料為依據(jù)，選擇關(guān)鍵人物、關(guān)鍵問(wèn)題重點(diǎn)突破或先掃清外圍，從主要突破口涉及的外圍線索中選擇那些與被調(diào)查人之間關(guān)系密切，對(duì)被調(diào)查人依賴性較小的薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行突破；對(duì)根據(jù)群眾舉報(bào)的，調(diào)查取證初始階段可把主要精力放在證實(shí)舉報(bào)人的舉報(bào)材料上。精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案正確的方法與步驟是完成調(diào)查取證任務(wù)的關(guān)鍵。辦案固然有基本的程序，但各個(gè)案件都有自己的特殊性。案情的千差萬(wàn)別，決定了調(diào)查取證的方法與步驟的靈活多樣。在調(diào)查取證的方法上，有的是從事到人，有的是從人到事；有的是正面調(diào)查，有的是側(cè)面調(diào)查；有的是直接調(diào)查，有的是（3）調(diào)查取證的方法與委托調(diào)查。在調(diào)查取證策略上，有的應(yīng)集中力量，重點(diǎn)突破；有的應(yīng)同時(shí)展開(kāi)，分頭調(diào)查；有的則需要請(qǐng)專門(mén)機(jī)關(guān)對(duì)已獲得的物證、書(shū)證先行鑒定。需要抓獲哪些違法當(dāng)事人？什么時(shí)候抓獲？步驟怎樣抓獲？什么時(shí)候與案件被調(diào)查人見(jiàn)面？要向被調(diào)查人、證人了解什么情況？如果是涉煙網(wǎng)絡(luò)犯罪案件，需要調(diào)查銀行帳號(hào)、核對(duì)哪些賬目？哪些事情需要進(jìn)行外調(diào)和函調(diào)？是否會(huì)發(fā)生暴力抗法、危及人身安全等情形？調(diào)查中所有可能出現(xiàn)的這樣那樣的問(wèn)題，都要預(yù)先研究制定具體的措施和辦法。在調(diào)查取證步驟上，有的應(yīng)先易后難，有的應(yīng)先難后易。（4）突發(fā)情況處置認(rèn)真分析執(zhí)法過(guò)程可能發(fā)生的各類問(wèn)題，尤其是突發(fā)事件，制定相應(yīng)的對(duì)策。（5）紀(jì)律要求嚴(yán)格的調(diào)查取證紀(jì)律是調(diào)查取證任務(wù)能否順利完成的重要保證，在方案中應(yīng)提出注意點(diǎn)，落實(shí)中要嚴(yán)格執(zhí)行。（6）任務(wù)完成的時(shí)間根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的要求和案情的復(fù)雜程度、工作的難易，預(yù)計(jì)完成任務(wù)的大致時(shí)間。（三）調(diào)查取證方案的制訂（技 X）(X)生產(chǎn)環(huán)節(jié)案件調(diào)查取證方案的制訂①生產(chǎn)煙草制品；（1）主要類型②生產(chǎn)煙機(jī)設(shè)備；③生產(chǎn)煙用絲束、濾嘴棒等輔料。（2）核實(shí)和分析案①實(shí)情報(bào)信息，辨別真?zhèn)?；件情況②分析案情，掌握生產(chǎn)場(chǎng)所位置及周邊環(huán)境狀況，確定檢查的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。（3）成立調(diào)查組明確調(diào)查組的指揮機(jī)構(gòu)、協(xié)助調(diào)查機(jī)關(guān)和部門(mén)、組成人員等；一般采取母子式結(jié)構(gòu)，下設(shè)若干檢查小組，明確分組指揮和各自工作職責(zé)；人員要向維持秩序的檢查小組傾斜，預(yù)防和有能力解決突發(fā)事件。①抓獲涉案當(dāng)事人；②查獲涉案的煙機(jī)設(shè)備；（4）重點(diǎn)檢查內(nèi)容③煙草制品和各種原料；④固定各類證據(jù)。①現(xiàn)場(chǎng)要注意收集注重原始證據(jù)，要盡量在封閉的場(chǎng)所內(nèi)，由專人清點(diǎn)涉案物品，清點(diǎn)的整個(gè)過(guò)程要進(jìn)行照相、攝像；（5）檢查方法②如果無(wú)法在現(xiàn)場(chǎng)清點(diǎn)登記而需要轉(zhuǎn)移，必須對(duì)證據(jù)進(jìn)行封存，加貼封條，整個(gè)過(guò)程進(jìn)行攝像，人貨不能分離。防范違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者可能采取多種手段應(yīng)對(duì)執(zhí)法檢查，分別制定對(duì)策：①安裝監(jiān)視器材、電子門(mén)鈴?fù)L(fēng)報(bào)信；（6）突發(fā)情況處置②指使他人戳破執(zhí)法車輪胎；③挑起不明群眾，進(jìn)行暴力抗法。①調(diào)查取證前要召開(kāi)會(huì)議，明確是否有調(diào)查人員需要回避；②采取嚴(yán)密措施，防止泄密。布置執(zhí)法行動(dòng)時(shí)，只讓執(zhí)法人員知道自己行動(dòng)的地點(diǎn)，對(duì)執(zhí)法行動(dòng)的整體情況嚴(yán)格保密，確保整個(gè)過(guò)程中案情不泄漏；（7）紀(jì)律要求③調(diào)查取證工作要做到：統(tǒng)一指揮步調(diào)一致；人員調(diào)動(dòng)緊張有序；執(zhí)法行動(dòng)計(jì)劃周密細(xì)致；通信聯(lián)絡(luò)及時(shí)通暢；行動(dòng)小組按建制組成；任務(wù)受領(lǐng)清楚明了；后勤保障有力；收尾工作善始善終；④調(diào)查取證方案在一定范圍內(nèi)討論，征求意見(jiàn)后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。精彩文檔精彩文檔（2）核實(shí)和分析案情（1）主要類型3.存儲(chǔ)環(huán)節(jié)（窩點(diǎn)）調(diào)查取證方案的制訂存儲(chǔ)環(huán)節(jié)（窩點(diǎn)）可分為經(jīng)營(yíng)性場(chǎng)所、非經(jīng)營(yíng)性場(chǎng)所和經(jīng)營(yíng)性場(chǎng)所內(nèi)臨時(shí)設(shè)置的非經(jīng)營(yíng)性區(qū)域。①經(jīng)營(yíng)性場(chǎng)所包括所有取得工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照從事公共服務(wù)活動(dòng)的卷煙零售商店、各類超市、賓館飯店、物流貨運(yùn)站、公共娛樂(lè)場(chǎng)所等；②非經(jīng)營(yíng)性場(chǎng)所為私人家庭住宅、出租房屋、私人及單位非經(jīng)營(yíng)性的倉(cāng)庫(kù)等；③臨時(shí)的非經(jīng)營(yíng)性區(qū)域?yàn)樵谏鲜鼋?jīng)營(yíng)性場(chǎng)所內(nèi)因生活或工作需要而臨時(shí)設(shè)置的生活居住空間區(qū)域、更衣室、私人物品倉(cāng)庫(kù)等。①接到報(bào)案后，及時(shí)對(duì)舉報(bào)信息進(jìn)行核對(duì)，辨別真?zhèn)?。②分析案件，掌握存?chǔ)煙草專賣品場(chǎng)所內(nèi)部及周邊環(huán)境狀況。③確定存儲(chǔ)環(huán)節(jié)（窩點(diǎn)）案件的檢查節(jié)點(diǎn)。實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案運(yùn)輸環(huán)節(jié)案件調(diào)查取證方案的制訂①自運(yùn)：當(dāng)事人自備交通工具運(yùn)輸；（1）主要類型②托運(yùn)：當(dāng)事人委托物流貨運(yùn)公司或長(zhǎng)途客運(yùn)車輛運(yùn)輸。（2）核實(shí)和分析案 ①認(rèn)真分析核實(shí)情報(bào)信息，辨別真?zhèn)?；?②掌握道路環(huán)境狀況，確立道路檢查關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。①確定調(diào)查組的指揮、組成人員以及協(xié)助檢查的執(zhí)法部門(mén)；3）成立調(diào)查組②落實(shí)執(zhí)法裝備，尤其是人身安全防護(hù)裝備；③安排好工作分工，明確各自工作職責(zé)。①抓獲涉案當(dāng)事人；4）重點(diǎn)檢查內(nèi)容②查獲涉案的煙草專賣品和運(yùn)輸車輛；③固定各類證據(jù)。①對(duì)涉案車輛行駛路線進(jìn)行分析，請(qǐng)公安交巡警部門(mén)配合，在涉案車輛可能經(jīng)過(guò)的路段進(jìn)行設(shè)伏；②公安交警部門(mén)未參與設(shè)伏的，可跟蹤違法運(yùn)輸車輛，及時(shí)協(xié)調(diào)公安部門(mén)在各卡口進(jìn)行堵截；③發(fā)現(xiàn)涉案車輛后，及時(shí)對(duì)嫌疑車輛進(jìn)行跟蹤，同時(shí)，及時(shí)把發(fā)現(xiàn)的情況及車輛行駛路線向指揮人員匯報(bào)，指揮人員根據(jù)車輛運(yùn)行動(dòng)態(tài)，組織人員堵截；當(dāng)發(fā)現(xiàn)嫌疑車輛，可能駛往外省、市或難以繼續(xù)跟蹤時(shí)，應(yīng)立即通知可能途經(jīng)的當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu行政主管部門(mén)查處；（5）檢查方法④對(duì)涉案車輛、人員進(jìn)行控制，同時(shí)安排人員維持好現(xiàn)場(chǎng)秩序；⑤調(diào)查人員應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查確定是否屬于違法運(yùn)輸煙草專賣品，制作現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法文書(shū)，采集視聽(tīng)資料，固定各項(xiàng)證據(jù)；⑥控制好涉案當(dāng)事人，并進(jìn)行調(diào)查詢問(wèn)；對(duì)物流和長(zhǎng)途客運(yùn)的，安排人員對(duì)貨運(yùn)、客運(yùn)車輛老板及駕駛員等相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查詢問(wèn)。①涉案人員發(fā)現(xiàn)執(zhí)法車輛進(jìn)行跟蹤后，棄車逃跑的，指揮人員應(yīng)立即安排人員實(shí)施跟蹤追擊，同時(shí)控制好涉案車輛；②涉案人員發(fā)現(xiàn)執(zhí)法車輛攔截后，駕車強(qiáng)行闖關(guān)的，指揮人員應(yīng)提醒駕駛?cè)藛T提高警惕，避免與其車6）突發(fā)情況處置輛正面發(fā)生沖突，要由協(xié)助檢查的公安部門(mén)進(jìn)行堵截；③在現(xiàn)場(chǎng)查處過(guò)程中，涉案人員暴力抗法對(duì)執(zhí)法人員人身構(gòu)成威脅時(shí)，辦案人員應(yīng)齊心合力，并及時(shí)報(bào)警，保護(hù)執(zhí)法人身安全；④對(duì)辦案現(xiàn)場(chǎng)圍觀人員較多，可能造成混亂的，要加強(qiáng)宣傳，并應(yīng)及時(shí)把涉案車輛、人員帶離現(xiàn)場(chǎng)。①檢查工作應(yīng)嚴(yán)格按照方案組織實(shí)施，嚴(yán)格執(zhí)行《煙草專賣法實(shí)施條例》、國(guó)家局文明執(zhí)法規(guī)范和有關(guān)執(zhí)法紀(jì)律制度，按要求出示執(zhí)法證件，認(rèn)真填寫(xiě)現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄。暫扣或登記保存的證照、物品和資料由參與檢查人員妥善保管；（7）紀(jì)律要求 ②嚴(yán)防通風(fēng)報(bào)信情況的發(fā)生；③檢查出發(fā)前，案件調(diào)查組負(fù)責(zé)人主持召開(kāi)檢查準(zhǔn)備會(huì)，宣講檢查方案、劃分檢查小組、落實(shí)人員分工、強(qiáng)調(diào)檢查紀(jì)律；④調(diào)查取證方案要報(bào)專賣管理部門(mén)負(fù)責(zé)人審核，領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案（3）成立檢查組（4）檢查重點(diǎn)內(nèi)容

根據(jù)這類案件特點(diǎn)，重點(diǎn)是帶好保障人身安全防護(hù)裝備，防止發(fā)生暴力抗法事件，抓獲涉案當(dāng)事人、查獲涉案的煙草專賣品、固定各類證據(jù)（特別是帳冊(cè)、匯款存根等）

做好人身安全防護(hù)。。當(dāng)事人主動(dòng)配合檢查，兩名以上執(zhí)法人員出示執(zhí)法證件后可以依法進(jìn)行檢查。①對(duì)經(jīng)營(yíng)性場(chǎng)所檢b.當(dāng)事人不主動(dòng)配合檢查，要充分做好思想工作，告知拒絕、阻礙執(zhí)法檢查的查后果，并當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行采集視聽(tīng)資料，兩名以上執(zhí)法人員出示執(zhí)法證件后可以依法進(jìn)行檢查。a.當(dāng)事人主動(dòng)配合檢查，在公安干警配合下，當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行采集視聽(tīng)資料，兩名以上執(zhí)法人員出示執(zhí)法證件后可以依法進(jìn)行檢查。（5）檢查方法②對(duì)非經(jīng)營(yíng)性場(chǎng)所b.當(dāng)事人不主動(dòng)配合檢查，要有確鑿證據(jù)支持下，可在公安干警配合下，兩名以上執(zhí)法人員出示執(zhí)法證件后可以依法進(jìn)行檢查，同時(shí)要做好視聽(tīng)資料的采檢查集。c.檢查前要通過(guò)監(jiān)控，采集視聽(tīng)資料，確定該場(chǎng)所內(nèi)存有違法煙草專賣品，并將周圍的情況了解清楚，如有后門(mén)、后窗戶的，必須事先安排人員控制。a.對(duì)當(dāng)事人或相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行說(shuō)服教育，要求其主動(dòng)配合檢查，兩名（含）以③對(duì)臨時(shí)的非經(jīng)營(yíng)上執(zhí)法人員對(duì)該區(qū)域進(jìn)行檢查時(shí)，當(dāng)事人必須在場(chǎng)。性區(qū)域檢查b.當(dāng)事人不主動(dòng)配合檢查，邀請(qǐng)公安干警到場(chǎng)，兩名（含）以上執(zhí)法人員可以對(duì)該區(qū)域依法進(jìn)行檢查，要當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行采集視聽(tīng)資料。發(fā)生突發(fā)事件的，啟動(dòng)相應(yīng)的應(yīng)急突發(fā)事件工作預(yù)案。①聯(lián)合公安相關(guān)部門(mén)干警對(duì)存儲(chǔ)場(chǎng)所（窩點(diǎn)）周圍關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)行布控，減少圍觀人員，防止發(fā)生暴力（6）突發(fā)情況處置抗法等突發(fā)事件；②在現(xiàn)場(chǎng)查處過(guò)程中，涉案人員暴力抗法對(duì)執(zhí)法人員人身構(gòu)成威脅時(shí)，辦案人員應(yīng)齊心合力，并及時(shí)與公安人員聯(lián)系，確保執(zhí)法人身安全；③對(duì)辦案現(xiàn)場(chǎng)圍觀人員較多，可能造成混亂的，要加強(qiáng)宣傳，并應(yīng)及時(shí)把涉案物品、人員帶離現(xiàn)場(chǎng)。①檢查工作應(yīng)嚴(yán)格按照方案組織實(shí)施，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家局文明執(zhí)法規(guī)范和上級(jí)有關(guān)執(zhí)法紀(jì)律制度；（7）紀(jì)律要求②采取嚴(yán)密措施，防止泄密。如行動(dòng)期間收繳并統(tǒng)一保管執(zhí)法人員個(gè)人通信工具，發(fā)放統(tǒng)一的執(zhí)法通信工具等；③調(diào)查取證方案要報(bào)專賣管理部門(mén)負(fù)責(zé)審核，并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。[案例1]XX市煙草專賣局生產(chǎn)場(chǎng)所（窩點(diǎn)）案件調(diào)查取證方案一、案件來(lái)源：群眾舉報(bào)二、案件承辦部門(mén)（一）牽頭部門(mén)：市局專賣稽查支隊(duì)；（二）協(xié)助部門(mén)：市公安局治安支隊(duì)案件查處大隊(duì)、防暴大隊(duì)。三、案件調(diào)查組負(fù)責(zé)人：市局專賣稽查支隊(duì)支隊(duì)長(zhǎng)四、案件調(diào)查組成人員（一）煙草部門(mén)：專賣稽查支隊(duì)支隊(duì)長(zhǎng)1名、副支隊(duì)長(zhǎng)2名；稽查機(jī)動(dòng)大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng)1名、副大隊(duì)長(zhǎng)2名、隊(duì)員20名；稽查一大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng)1名、副大隊(duì)長(zhǎng)1名、隊(duì)員10名；（二）公安部門(mén)：治安支隊(duì)案件查處大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng)1名、民警6名；防暴大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng)1名、特警12名；（三）煙機(jī)設(shè)備鑒定專家2名。五、案情分析（一）案情基本情況：X月X日，市局專賣稽查支隊(duì)支隊(duì)長(zhǎng)接到線人舉報(bào)，反映幾個(gè)月前王某采購(gòu)了一批機(jī)器設(shè)備，還精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案購(gòu)進(jìn)一批用于生產(chǎn)卷煙的煙絲、濾嘴等原料，近期王某可能在生產(chǎn)假冒卷煙，地點(diǎn)可能在本市郊區(qū)山區(qū)地帶某鎮(zhèn)某村境內(nèi)。（二）前期核實(shí)情況：接到舉報(bào)后，市局專賣稽查支隊(duì)支隊(duì)長(zhǎng)經(jīng)過(guò)分析，認(rèn)為該舉報(bào)很有價(jià)值。指派稽查隊(duì)員XXX、XXX對(duì)舉報(bào)人提供的信息進(jìn)行核實(shí)，經(jīng)過(guò)近兩個(gè)月的跟蹤調(diào)查，發(fā)現(xiàn)舉報(bào)人提供的地點(diǎn)有進(jìn)出高壓線路，搭建時(shí)間也不太長(zhǎng)，近期該地區(qū)夜間車輛活動(dòng)頻繁，附近人員對(duì)外來(lái)人員特別敏感，綜合多種情況，該情報(bào)反映情況基本屬實(shí)；核查人還通過(guò)監(jiān)控摸清了涉案人員的活動(dòng)規(guī)律和生產(chǎn)場(chǎng)所周圍的基本情況等。（三）生產(chǎn)場(chǎng)所位置圖及周邊情況：地形圖、周邊進(jìn)出道路、居民情況等。本方案的重點(diǎn)，了解清楚，便于解決問(wèn)題。（四）擬檢查場(chǎng)所性質(zhì)：系該村一停產(chǎn)多年的工廠，不屬于居民住宅。六、重點(diǎn)檢查內(nèi)容（一）抓獲涉案當(dāng)事人；（二）查獲涉案的煙機(jī)設(shè)備、煙草制品和各種原料；（三）固定各類證據(jù)。七、執(zhí)法裝備（一）人身防護(hù)裝備：每人一件防刺背心。（二）通訊器材：無(wú)線電臺(tái) X部、手機(jī)X部（僅供案件調(diào)查組負(fù)責(zé)人和各小組指揮使用）；（三）執(zhí)法車輛，根據(jù)情況每組 2-3臺(tái)；（四）其他裝備：攝像機(jī) X部、照相機(jī) X臺(tái)、錄音筆 X支（以上設(shè)備按組配備）、電筒每人 1個(gè)。八、工作分工和具體任務(wù)（一）檢查一組：共 20人1、人員安排：（1）現(xiàn)場(chǎng)指揮 1人（由專賣稽查支隊(duì)副支隊(duì)長(zhǎng)擔(dān)任）；（2）煙草部門(mén)：稽查機(jī)動(dòng)大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng) 1名、稽查一大隊(duì)副大隊(duì)長(zhǎng) 1名、檢查人員 10人；（3）公安部門(mén)：防暴大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng) 1名、特警 6人。2、工作職責(zé)：1）負(fù)責(zé)檢查場(chǎng)所外圍警戒，阻斷內(nèi)部和外界人員進(jìn)出，維持現(xiàn)場(chǎng)秩序，處理突發(fā)事件；2）向圍觀群眾宣傳，從正面宣傳煙草專賣法律法規(guī)、煙草專賣打假打私的必要性以及公民維護(hù)卷煙市場(chǎng)秩序的義務(wù)，爭(zhēng)取群眾的理解和支持，勸說(shuō)疏散圍觀群眾；3）準(zhǔn)備好人身防護(hù)裝備，對(duì)發(fā)生拒絕檢查、暴力抗法等行為，立即組織人員迅速將當(dāng)事人和暫扣物品及執(zhí)法裝備分離，果斷將肇事者帶離現(xiàn)場(chǎng)，防止事態(tài)擴(kuò)大；4）負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)外圍的人、場(chǎng)所、物證等證據(jù)資料采集。（二）檢查二組：共 18人1、人員安排：（1）現(xiàn)場(chǎng)指揮 1人（由專賣稽查支隊(duì)副支隊(duì)長(zhǎng)擔(dān)任）；（2）煙草部門(mén)：稽查機(jī)動(dòng)大隊(duì)副大隊(duì)長(zhǎng)1名、稽查一大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng)1名、檢查人員2人；（3）公安部門(mén)：案件大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng)1名、民警6人、特警6人。2、工作職責(zé)：1）維持工廠內(nèi)部現(xiàn)場(chǎng)秩序，處理突發(fā)事件，阻斷內(nèi)部和外界人員進(jìn)出；2）檢查開(kāi)始后，首先取得涉案人員的各種通訊工具，切斷其與外界聯(lián)絡(luò)，同時(shí)切斷高壓電源等；3）對(duì)生產(chǎn)窩點(diǎn)內(nèi)一般工作人員，迅速集中到一起，從正面宣傳煙草專賣法律法規(guī)、煙草專賣打假打私的必要性以及公民維護(hù)卷煙市場(chǎng)秩序的義務(wù)，解除一般人員的抵觸檢查情緒；4）檢查并配備好人身防護(hù)裝備，對(duì)發(fā)生拒絕檢查、暴力抗法等行為，立即組織人員迅速將當(dāng)事人和暫扣物品分離，控制好并將肇事者帶離現(xiàn)場(chǎng)，防止事態(tài)擴(kuò)大。（三）檢查三組：共11人：1、人員安排：1）現(xiàn)場(chǎng)指揮1人（由稽查機(jī)動(dòng)大隊(duì)副大隊(duì)長(zhǎng)擔(dān)任）；2）檢查人員8人；3）專家2名。2、工作職責(zé)：（1）主要負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)檢查采集各類證據(jù)，宣傳法規(guī)，向當(dāng)事人詢問(wèn)情況并制作相關(guān)文書(shū)。精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案2）清點(diǎn)和裝運(yùn)涉案物品等；3）現(xiàn)場(chǎng)初步鑒定設(shè)備、原料等哪些屬于違法物品。九、檢查適用程序（一）在公安部門(mén)協(xié)助下出示執(zhí)法證件進(jìn)入生產(chǎn)窩點(diǎn)（場(chǎng)所）依法實(shí)施檢查；（二）安排實(shí)施檢查人員（兩人以上），準(zhǔn)備各項(xiàng)手續(xù)（各類登記手續(xù)、攝像、照相機(jī)等）；（三）現(xiàn)場(chǎng)查獲后開(kāi)具各項(xiàng)手續(xù)，同時(shí)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況及當(dāng)事人攝像、照相，收集涉嫌違法經(jīng)營(yíng)的帳冊(cè)、帳號(hào)、記錄等；（四）煙草專賣部門(mén)運(yùn)回違法煙草專賣品，轉(zhuǎn)到先行登記保存?zhèn)}庫(kù)；（五）控制好涉案當(dāng)事人，并將當(dāng)事人帶回?zé)煵輰Ｙu局進(jìn)行調(diào)查詢問(wèn)。十、取證的注意事項(xiàng)（一）要在現(xiàn)場(chǎng)逐一對(duì)證據(jù)的名稱、特征、數(shù)量等進(jìn)行登記，數(shù)量要大寫(xiě)；（二）證據(jù)先行登記保存，由當(dāng)事人簽字確認(rèn)，當(dāng)事人拒絕簽字的，由相關(guān)證明人簽字確認(rèn)；（三）現(xiàn)場(chǎng)要注意收集涉嫌違法經(jīng)營(yíng)的帳冊(cè)、帳號(hào)、記錄等原始證據(jù)；（四）盡量在封閉的場(chǎng)所內(nèi)，由專人進(jìn)行清點(diǎn)，對(duì)涉案物品要進(jìn)行分類、清點(diǎn)、登記、編號(hào)，按順序裝箱、封存；清點(diǎn)的整個(gè)過(guò)程要進(jìn)行照相、攝像，并有相應(yīng)的當(dāng)事人或見(jiàn)證人簽字；（五）如果無(wú)法在現(xiàn)場(chǎng)清點(diǎn)登記而需要轉(zhuǎn)移，必須對(duì)證據(jù)進(jìn)行封存，加貼封條，由當(dāng)事人或證明人簽字確認(rèn)，整個(gè)過(guò)程進(jìn)行攝像，人貨不能分離，以保證證據(jù)不被調(diào)換，以示公正。十一、應(yīng)急情況處置（一）認(rèn)真分析執(zhí)法過(guò)程可能發(fā)生的各類問(wèn)題，尤其是突發(fā)事件，制定相應(yīng)的對(duì)策。發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，按照應(yīng)急突發(fā)事件工作預(yù)案的要求執(zhí)行。（二）注意違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者可能采取多種手段應(yīng)對(duì)執(zhí)法檢查：1、在生產(chǎn)場(chǎng)所周圍和交通要道是否安裝監(jiān)視器材、電子門(mén)鈴?fù)L(fēng)報(bào)信；2、注意保護(hù)執(zhí)法裝備，防止違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者指使社會(huì)閑雜，戳破執(zhí)法車輪胎，搶奪執(zhí)法器材；3、維持秩序組要特別注意違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者是否會(huì)煽動(dòng)群眾圍觀，進(jìn)行暴力抗法。十二、調(diào)查紀(jì)律要求（一）檢查工作應(yīng)嚴(yán)格按照方案組織實(shí)施，嚴(yán)格執(zhí)行《煙草專賣法實(shí)施條例》、國(guó)家局文明執(zhí)法規(guī)范和各項(xiàng)執(zhí)法紀(jì)律制度。檢查人員佩戴胸卡，按要求出示執(zhí)法證件，認(rèn)真填寫(xiě)現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄單。先行登記保存的證照、物品和資料由參檢人員妥善保管。（二）對(duì)外聯(lián)絡(luò)要求，除每組指揮可使用手機(jī)外，其他人員不得與外界使用手機(jī)聯(lián)系，內(nèi)部使用無(wú)線電臺(tái)；每組執(zhí)法人員只準(zhǔn)知道自己行動(dòng)的地點(diǎn)，不得隨意打聽(tīng)其他行動(dòng)，對(duì)執(zhí)法行動(dòng)的整體情況要嚴(yán)格保密，案情不得絲毫泄漏。（三）檢查人員需要回避的應(yīng)當(dāng)事先提出。（四）整個(gè)調(diào)查工作要做到：統(tǒng)一指揮步調(diào)一致；人員調(diào)動(dòng)緊張有序；分組行動(dòng)計(jì)劃周密細(xì)致；通信聯(lián)絡(luò)及時(shí)通暢；任務(wù)受領(lǐng)清楚明了；后勤保障有力；收尾工作善始善終。十三、檢查前會(huì)議檢查出發(fā)前，案件調(diào)查組負(fù)責(zé)人主持召開(kāi)檢查準(zhǔn)備會(huì)，宣講檢查方案、劃分檢查小組、落實(shí)人員分工、強(qiáng)調(diào)檢查紀(jì)律。十四、預(yù)計(jì)完成時(shí)間檢查時(shí)間控制在三個(gè)小時(shí)之內(nèi)。十五、檢查報(bào)告檢查工作結(jié)束后，由案件調(diào)查組負(fù)責(zé)人在三日內(nèi)提交書(shū)面檢查報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容為檢查時(shí)間、參檢單位、檢查方法；被檢查單位和個(gè)人分類匯總數(shù)據(jù)；檢查發(fā)現(xiàn)的主要違規(guī)問(wèn)題；現(xiàn)場(chǎng)處理情況及后續(xù)處理建議；執(zhí)法建議等。十六、調(diào)查方案只能在一定范圍內(nèi)討論，充分征求意見(jiàn)后報(bào)專賣管理處（支隊(duì)）審核，分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案[案例2]XX縣煙草專賣局公路運(yùn)輸案件調(diào)查取證方案一、案件來(lái)源：群眾舉報(bào)二、案件承辦部門(mén)（一）牽頭部門(mén)：縣局稽查大隊(duì)；（二）協(xié)助部門(mén)：市公安局交警支隊(duì) XX高速公路大隊(duì)、縣公安局交警大隊(duì) X中隊(duì)。三、案件調(diào)查組負(fù)責(zé)人：縣局稽查大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng)四、案件調(diào)查組成人員市公安局交警支隊(duì)人員 2名、縣公安局交警大隊(duì) X中隊(duì)4名、縣局稽查機(jī)動(dòng)中隊(duì) 5名（正副隊(duì)長(zhǎng)各 1名、隊(duì)員 3名）、縣局稽查一中隊(duì) 3名（隊(duì)長(zhǎng) 1名、隊(duì)員2名）、煙草局駕駛員 3名。五、案情分析（一）案情基本情況： X月X日上午9：30分，縣局稽查大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng)接到線人舉報(bào)，我縣煙販王某將在某省購(gòu)進(jìn)的假煙通過(guò)汽車運(yùn)到我縣銷售，可能是與他人共同合租一輛汽車運(yùn)輸，大約在 X月X日到達(dá)本縣境內(nèi)，在本縣下貨后將繼續(xù)送貨。車號(hào)：XXXXXX，車型：東風(fēng)十噸左右箱式貨車。不確定走高速公路還是國(guó)道等公路。（二）前期核實(shí)情況：因舉報(bào)人是本局長(zhǎng)期培養(yǎng)的線人，近期煙販王某對(duì)外聯(lián)絡(luò)頻繁，且有準(zhǔn)備向其下線出售假煙的反饋信息，舉報(bào)人提供的情況基本屬實(shí)。（三）公路交通情況：經(jīng)過(guò)本縣的高速公路 1條（其中進(jìn)出口 1個(gè)、省際收費(fèi)主線站點(diǎn) 1個(gè)）、國(guó)道 1條。六、重點(diǎn)檢查內(nèi)容（一）抓獲接貨涉案當(dāng)事人王某等。（二）查獲涉案的煙草專賣品和運(yùn)輸車輛。（三）固定證據(jù)，為下步追究當(dāng)事人刑事責(zé)任做好準(zhǔn)備。七、執(zhí)法裝備（一）人身防護(hù)裝備：（略）（二）通訊器材：無(wú)線電臺(tái) X部、手機(jī)2部（僅供案件調(diào)查組負(fù)責(zé)人和第一小組指揮使用）。（三）其他裝備：執(zhí)法車輛 6輛、攝像機(jī) 3部、照相機(jī) 3臺(tái)、錄音筆 3支、強(qiáng)光電筒 3把。八、檢查適用程序（一）由公安交警人員負(fù)責(zé)檢查運(yùn)輸車輛；（二）專賣稽查人員負(fù)責(zé)檢查是否屬于煙草專賣品，制作現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法文書(shū)，采集視聽(tīng)資料，固定各項(xiàng)證據(jù)；（三）由公安部門(mén)暫扣或煙草部門(mén)先行登記保存違法運(yùn)輸車輛；（四）煙草專賣部門(mén)運(yùn)回違法煙草專賣品，轉(zhuǎn)到先行登記保存?zhèn)}庫(kù)；（五）控制好涉案當(dāng)事人，并將當(dāng)事人帶回?zé)煵輰Ｙu局進(jìn)行調(diào)查詢問(wèn)。九、工作分工和具體任務(wù)（一）檢查一組檢查人員6人：現(xiàn)場(chǎng)指揮由縣局稽查機(jī)動(dòng)中隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)、稽查隊(duì)員2人、駕駛員1人，高速公路交警2人；車輛2輛（其中煙草部門(mén)1輛、公安警車1輛）。工作職責(zé)：負(fù)責(zé)XX高速公路省際收費(fèi)主線站點(diǎn)的檢查。（二）檢查二組檢查人員5人：現(xiàn)場(chǎng)指揮由縣局稽查機(jī)動(dòng)中隊(duì)副隊(duì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)、稽查隊(duì)員1人、駕駛員1人，交警2人；車輛2輛（其中煙草部門(mén)1輛、公安警車1輛）。工作職責(zé)：負(fù)責(zé)XX高速公路本縣進(jìn)出口的檢查。（三）檢查三組檢查人員6人：現(xiàn)場(chǎng)指揮由縣局稽查一中隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)、稽查隊(duì)員2人、駕駛員1人，交警2人；車輛2輛（其中煙草部門(mén)1輛、公安警車1輛）。工作職責(zé)：負(fù)責(zé)XX國(guó)道公路的檢查?；榇箨?duì)負(fù)責(zé)人作為現(xiàn)場(chǎng)檢查總指揮，參加一組的檢查。十、檢查要求：（一）檢查工作應(yīng)嚴(yán)格按照方案組織實(shí)施，嚴(yán)格執(zhí)行《煙草專賣法實(shí)施條例》、國(guó)家局文明執(zhí)法規(guī)范和各項(xiàng)執(zhí)法紀(jì)律制精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案度。檢查人員佩戴胸卡，按要求出示執(zhí)法證件，認(rèn)真填寫(xiě)現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄等文書(shū)。先行登記保存的證照、物品和資料由參檢人員妥善保管。（二）對(duì)外聯(lián)絡(luò)要求，除每組指揮可使用手機(jī)外，其他人員不得與外界使用手機(jī)聯(lián)系，內(nèi)部使用無(wú)線電臺(tái)。（三）負(fù)責(zé)國(guó)道公路檢查組要注意車輛、人身安全，由公安部門(mén)對(duì)運(yùn)輸車輛進(jìn)行堵截，避免與運(yùn)輸車輛正面發(fā)生沖突。涉案車輛查獲后，要注意控制車主及駕駛員與外界有關(guān)方面的聯(lián)系，以防還有其他儲(chǔ)存窩點(diǎn)的轉(zhuǎn)移贓物。十一、檢查前會(huì)議檢查出發(fā)前，案件調(diào)查組負(fù)責(zé)人主持召開(kāi)檢查準(zhǔn)備會(huì)，宣講檢查方案、劃分檢查小組、落實(shí)人員分工、強(qiáng)調(diào)檢查紀(jì)律。會(huì)議期間確定有無(wú)檢查人員需要回避。十二、預(yù)計(jì)完成時(shí)間道路監(jiān)控時(shí)間控制在一天之內(nèi)，具體檢查時(shí)間控制在兩個(gè)小時(shí)之內(nèi)。十三、檢查報(bào)告檢查工作結(jié)束后，由案件調(diào)查組負(fù)責(zé)人在三日內(nèi)提交書(shū)面檢查報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容為檢查時(shí)間、參檢單位、線路（區(qū)域）、檢查方法；被檢查單位和個(gè)人分類匯總數(shù)據(jù)；檢查發(fā)現(xiàn)的主要違規(guī)問(wèn)題；現(xiàn)場(chǎng)處理情況及后續(xù)處理建議；執(zhí)法建議等。十四、調(diào)查取證方案要報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。[案例3]市煙草專賣局存儲(chǔ)場(chǎng)所（窩點(diǎn)）案件調(diào)查取證方案一、案件來(lái)源：群眾舉報(bào)二、案件承辦部門(mén)（一）牽頭部門(mén)：市局稽查情報(bào)大隊(duì)。（二）協(xié)助部門(mén)： 市公安局治安支隊(duì)案件查處大隊(duì)、市煙草局稽查一大隊(duì)。三、案件調(diào)查組負(fù)責(zé)人：市局稽查情報(bào)大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng)四、案件調(diào)查組成人員公安人員 2名、稽查情報(bào)大隊(duì)隊(duì)員 X名、稽查一大隊(duì)隊(duì)員 X名。五、案情分析（一）案情基本情況：（略）（二）前期核實(shí)情況：通過(guò)指派稽查隊(duì)員XXX、XXX對(duì)舉報(bào)人提供的信息進(jìn)行核實(shí)，舉報(bào)人提供的情況基本屬實(shí)；核查人通過(guò)監(jiān)控摸清了涉案人員的活動(dòng)規(guī)律和存儲(chǔ)場(chǎng)所的基本情況等。（三）擬檢查場(chǎng)所位置圖及周邊情況：（略）（四）擬檢查場(chǎng)所性質(zhì)：存儲(chǔ)卷煙的倉(cāng)庫(kù)，不屬于居民住宅。六、重點(diǎn)檢查內(nèi)容（一）抓獲涉案的當(dāng)事人。（二）查獲涉案的煙草專賣品。（三）固定證據(jù)，特別是與案件有關(guān)的帳冊(cè)、帳號(hào)等相關(guān)書(shū)面證據(jù)，為下步追究當(dāng)事人刑事責(zé)任做好準(zhǔn)備。七、執(zhí)法裝備（一）人身防護(hù)裝備：（略）（二）通訊器材：無(wú)線電臺(tái) X部、手機(jī) 2部（僅供案件調(diào)查組負(fù)責(zé)人和第一小組指揮使用）；（三）其他裝備：攝像機(jī) 2部、照相機(jī) 2臺(tái)、錄音筆 2支、強(qiáng)光電筒 2把。八、檢查適用程序（一）在公安部門(mén)協(xié)助下出示執(zhí)法證件進(jìn)入窩點(diǎn)（場(chǎng)所）依法實(shí)施檢查；（二）安排實(shí)施檢查人員（兩人以上），準(zhǔn)備各項(xiàng)手續(xù)（各類登記手續(xù)、攝像、照相機(jī)等）；（三）現(xiàn)場(chǎng)查獲后開(kāi)具各項(xiàng)手續(xù)，同時(shí)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況及當(dāng)事人攝像、照相，收集涉嫌違法經(jīng)營(yíng)的帳冊(cè)、帳號(hào)、記錄等；（四）煙草專賣部門(mén)運(yùn)回違法煙草專賣品，轉(zhuǎn)到先行登記保存?zhèn)}庫(kù)；（五）控制好涉案當(dāng)事人，并將當(dāng)事人帶回?zé)煵輰Ｙu局進(jìn)行調(diào)查詢問(wèn)。九、工作分工和具體任務(wù)（一）檢查一組 7人（其中現(xiàn)場(chǎng)指揮 1人，檢查人員 4人，公安人員 2人。）工作職責(zé)：精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案1）維持現(xiàn)場(chǎng)秩序，處理突發(fā)事件；向圍觀群眾宣傳，從正面宣傳煙草專賣法律法規(guī)、煙草專賣打假打私的必要性以及公民維護(hù)卷煙市場(chǎng)秩序的義務(wù)，爭(zhēng)取群眾的理解和支持，勸說(shuō)疏散圍觀群眾；2）負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)對(duì)人、場(chǎng)所、物證及視聽(tīng)等證據(jù)資料采集；3）準(zhǔn)備好人身防護(hù)裝備，對(duì)發(fā)生拒絕檢查、暴力抗法等行為，立即組織人員迅速將當(dāng)事人和先行登記保存物品及執(zhí)法裝備分離，果斷將肇事者帶離現(xiàn)場(chǎng)，防止事態(tài)擴(kuò)大；4）留有二人在外圍觀察，注意現(xiàn)場(chǎng)動(dòng)態(tài)，預(yù)防突發(fā)事件的發(fā)生，發(fā)現(xiàn)異常情況立即向現(xiàn)場(chǎng)指揮員報(bào)告。（二）檢查二組 4人工作職責(zé)：1）1人主要負(fù)責(zé)告知來(lái)意，宣傳法規(guī)，向當(dāng)事人詢問(wèn)情況并制作相關(guān)法律文書(shū)；2）兩人主要負(fù)責(zé)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查，清點(diǎn)涉案物品和相關(guān)涉案證據(jù)，協(xié)助文書(shū)制作和證據(jù)采集工作；盡量在封閉的場(chǎng)所內(nèi)，由專人進(jìn)行清點(diǎn)，對(duì)涉案物品要進(jìn)行分類、清點(diǎn)、登記、編號(hào)，按順序裝箱、封存；清點(diǎn)的整個(gè)過(guò)程要進(jìn)行照相、攝像，并有相應(yīng)的當(dāng)事人或見(jiàn)證人簽字；3）駕駛員1人，確保車輛無(wú)故障，行車安全，最快速度到達(dá)指定地點(diǎn)，車輛停放在安全地點(diǎn)，與外圍觀察員注意好外圍動(dòng)態(tài)，確保車輛、人身安全。十、可能發(fā)生的問(wèn)題和對(duì)策（一）認(rèn)真分析執(zhí)法過(guò)程可能發(fā)生的各類問(wèn)題，尤其是突發(fā)事件，制定相應(yīng)的對(duì)策。發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，按照應(yīng)急突發(fā)事件工作預(yù)案的要求執(zhí)行。（二）注意違法者可能采取多種手段應(yīng)對(duì)執(zhí)法檢查：1、在儲(chǔ)存場(chǎng)所是否安裝監(jiān)視器材、電子門(mén)鈴?fù)L(fēng)報(bào)信；2、注意保護(hù)執(zhí)法裝備，防止違法者指使社會(huì)“混混”，戳破執(zhí)法車輪胎，搶奪執(zhí)法器材；3、維持秩序人員要特別注意違法經(jīng)營(yíng)者是否會(huì)挑起不明群眾，進(jìn)行暴力抗法。十一、檢查要求：（一）檢查工作應(yīng)嚴(yán)格按照方案組織實(shí)施，嚴(yán)格執(zhí)行《煙草專賣法實(shí)施條例》、國(guó)家局文明執(zhí)法規(guī)范和各項(xiàng)執(zhí)法紀(jì)律制度。檢查人員佩戴胸卡，按要求出示執(zhí)法證件，認(rèn)真填寫(xiě)現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄單。暫扣的證照、物品和資料由參檢人員妥善保管。（二）對(duì)外聯(lián)絡(luò)要求，除每組指揮可使用手機(jī)外，其他人員不得與外界使用手機(jī)聯(lián)系，內(nèi)部使用無(wú)線電臺(tái)；每組執(zhí)法人員只準(zhǔn)知道自己行動(dòng)的地點(diǎn)，不得亂打聽(tīng)，對(duì)執(zhí)法行動(dòng)的整體情況要嚴(yán)格保密，案情不得絲毫泄漏。（三）檢查人員需要回避的必須事先提出，未主動(dòng)回避的要追究責(zé)任。（四）整個(gè)調(diào)查工作要做到：統(tǒng)一指揮步調(diào)一致；人員調(diào)動(dòng)緊張有序；分組行動(dòng)計(jì)劃周密細(xì)致；通信聯(lián)絡(luò)及時(shí)通暢；任務(wù)受領(lǐng)清楚明了；后勤保障有力；收尾工作善始善終。十二、檢查前會(huì)議檢查出發(fā)前，案件調(diào)查組負(fù)責(zé)人主持召開(kāi)檢查準(zhǔn)備會(huì)，宣講檢查方案、劃分檢查小組、落實(shí)人員分工、強(qiáng)調(diào)檢查紀(jì)律。十三、預(yù)計(jì)完成時(shí)間檢查時(shí)間控制在兩個(gè)小時(shí)之內(nèi)。十四、檢查報(bào)告檢查工作結(jié)束后，由案件調(diào)查組負(fù)責(zé)人在三日內(nèi)提交書(shū)面檢查報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容為檢查時(shí)間、參檢單位、線路（區(qū)域）、檢查方法；被檢查單位和個(gè)人分類匯總數(shù)據(jù)；檢查發(fā)現(xiàn)的主要違規(guī)問(wèn)題；現(xiàn)場(chǎng)處理情況及后續(xù)處理建議；執(zhí)法建議等。十五、調(diào)查（檢查）方案報(bào)專賣監(jiān)督管理處（支隊(duì)）審核，分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案第二節(jié) 案件審理一、證據(jù)的審查與使用（一）證據(jù)審查、使用的概念（ Y）證據(jù)審查：指行政主體或者行政程序參加人對(duì)收集的證據(jù)進(jìn)行審查判斷、鑒別真?zhèn)?，確定其能否作為定案根據(jù)的程序活動(dòng)。證據(jù)只有查證屬實(shí)，才能作為定案的根據(jù)。使用證據(jù)：指對(duì)已收集到的證據(jù)進(jìn)行客觀性、合法性、關(guān)聯(lián)性的審查判斷，以確定案件事實(shí)進(jìn)而確定當(dāng)事人是否有違法行為和違法行為情節(jié)的輕重，以及是否應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人依法追究責(zé)任或者給予什么處罰的問(wèn)題。（二）證據(jù)審查法則 (X)證據(jù)的審查包括對(duì)個(gè)別證據(jù)的審查判斷和對(duì)全案證據(jù)的綜合審查判斷，在審查判斷時(shí)應(yīng)遵循以下基本原則：1.特性法則即根據(jù)各種證據(jù)的不同特點(diǎn)以及相關(guān)證據(jù)形成的環(huán)境條件，進(jìn)行具體分析以鑒別其真實(shí)可靠性。即發(fā)現(xiàn)證據(jù)中的矛盾，排除虛假的證據(jù)材料。2.矛盾法則這種矛盾可能產(chǎn)生于同一證據(jù)之中，也可能產(chǎn)生于此證據(jù)與彼證據(jù)之間，證據(jù)與案件事實(shí)之間。矛盾的出現(xiàn)說(shuō)明有虛假證據(jù)存在。因此必須進(jìn)一步調(diào)查取證，分析研究，排除虛假證據(jù)，使矛盾得以解決。這一發(fā)現(xiàn)矛盾、分析矛盾、解決矛盾的過(guò)程，就是加深認(rèn)識(shí)，鑒別證據(jù)真?zhèn)魏徒沂景讣鎸?shí)的過(guò)程。即通過(guò)實(shí)驗(yàn)、辨認(rèn)和鑒定方法，對(duì)收集的證據(jù)進(jìn)行真?zhèn)舞b別。實(shí)驗(yàn)方法是指模擬同等條件，再現(xiàn)案件中的某些情況，用實(shí)驗(yàn)結(jié)果來(lái)鑒別證據(jù)的真?zhèn)巍?.實(shí)踐法則辨認(rèn)是指組織知情人或不知情人，對(duì)有關(guān)物品進(jìn)行辨別，以辨別其真?zhèn)魏涂陀^混淆程度。鑒定指由國(guó)家確認(rèn)的檢驗(yàn)機(jī)關(guān)和具有專門(mén)知識(shí)的人，用科學(xué)技術(shù)手段來(lái)分析鑒別證據(jù)的真?zhèn)渭捌涑煞趾康?。即將案件中的所有證據(jù)進(jìn)行綜合分析和對(duì)比，以確實(shí)充分的證據(jù)對(duì)案件事實(shí)作出正確的結(jié)論。4.綜合法則在審查各個(gè)證據(jù)的基礎(chǔ)上，對(duì)全案證據(jù)進(jìn)行綜合分析，如果各要素及重要情節(jié)之間的證據(jù)不存在空缺，不存在矛盾，并協(xié)調(diào)一致，結(jié)論同一，也就形成了一個(gè)完整的證據(jù)體系，表明全案證據(jù)已經(jīng)達(dá)到確實(shí)充分，此時(shí)可對(duì)案件事實(shí)作出正確結(jié)論。（三）證據(jù)審查的方法（技 X）(X)對(duì)證據(jù)進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的審查，目的是為了確定證據(jù)的證據(jù)能力和證明力。證據(jù)能力是證據(jù)材料在法律上允許其作為證據(jù)的資格，也稱證據(jù)資格、證據(jù)的可采性、證據(jù)的合法性等。證據(jù)必須具有法律規(guī)定的形式并由法定人員依照法定程序收集、運(yùn)用。對(duì)證據(jù)的審查應(yīng)該從證據(jù)的固有屬性入手，審查證據(jù)是否具有客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性。證據(jù)的客觀性 亦即證據(jù)必須是真實(shí)存在的客觀現(xiàn)象證據(jù)的關(guān)聯(lián)性 證據(jù)與案件事實(shí)有無(wú)聯(lián)系及聯(lián)系的緊密強(qiáng)弱程度， 證據(jù)必須與案件事實(shí)存在某種可以為人們所認(rèn)識(shí)的聯(lián)系證據(jù)的合法性 包括證據(jù)的取得形式要合法，證據(jù)的表現(xiàn)形式要合法，證據(jù)的取得程序要合法等方面具體來(lái)講，常用的證據(jù)審查方法有以下幾種：對(duì)證據(jù)要全面審查， 具體分析。大多數(shù)案件中都存在不同類型的證據(jù)， 如直接證據(jù)、間接證據(jù)、原始證據(jù)、傳來(lái)證據(jù)等等，每一證據(jù)的證明力不同，證明事物的程度也必然不同。在案件審理時(shí)要對(duì)證據(jù)進(jìn)行全面、客觀的審查，并進(jìn)行具體的分析，不能籠統(tǒng)的進(jìn)行高度概括。如朱某銷售非法生產(chǎn)的煙草制品案中，朱曾整合認(rèn)證法先后五次出售假冒卷煙,每次銷售價(jià)格均不同，既有當(dāng)事人陳述、又有銷售記錄，還有證人證言，在計(jì)算銷售金額時(shí)不能以一概全，要全面分析審查，準(zhǔn)確計(jì)算。因此，審查證據(jù)時(shí)應(yīng)當(dāng)整合各種證據(jù)，全面客觀地審查。在這里特別需要強(qiáng)調(diào)的是，對(duì)證據(jù)內(nèi)容的審查必須結(jié)合案情進(jìn)行，否則便不能正確審查證據(jù)，達(dá)不到審查證據(jù)客觀、關(guān)聯(lián)性的目的。資格確認(rèn)法審查時(shí)必須審查證據(jù)是否具有合法形式、客觀真實(shí)及其與案件事實(shí)的聯(lián)系情況，即審查證據(jù)的法律資格。精彩文檔一是收集證據(jù)的來(lái)源是否合法。二是收集證據(jù)的主體是否合法。三是收集證據(jù)的程序是否合法。

實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案這是指的證據(jù)是如何形成的，是由誰(shuí)提供的等內(nèi)容進(jìn)行審查。審查證據(jù)的來(lái)源，是認(rèn)定證據(jù)證明力的重要方面，通過(guò)審查證據(jù)的來(lái)源，可以判斷證據(jù)是否真實(shí)可信。收集證據(jù)的主體是否合法直接影響證據(jù)能力，盡而影響其證明力。如沒(méi)有執(zhí)法資格的人收集的證據(jù)就不能作為定案的依據(jù)。這主要包括審查收集證據(jù)的手段、 過(guò)程等是否符合程序法的規(guī)定，尤其是審查在收集證據(jù)的過(guò)程中有沒(méi)有違反法定程序，《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》明確規(guī)定“嚴(yán)重違反法定程序收集的證據(jù)材料”不能作為定案的依據(jù)。證據(jù)審查時(shí)應(yīng)當(dāng)注意將某個(gè)證據(jù)與本案其他證據(jù)聯(lián)系起來(lái)進(jìn)行綜合分析。對(duì)于任何一個(gè)證據(jù)，如果只就其自身來(lái)審查，往往難以辨別其真?zhèn)魏痛_認(rèn)其對(duì)案件事實(shí)的證明作用。如果將其與其他證據(jù)加以對(duì)照、印證，進(jìn)行綜合分析，從相互間的聯(lián)系上進(jìn)行審查，就可以發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，辨別真?zhèn)巍＿@種綜合分析，應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同3.對(duì)照分析法證據(jù)的特征有針對(duì)性的進(jìn)行審查。如物證是以其外部特征證明案情的，書(shū)證是以其記載的內(nèi)容證明案件情況的，因此對(duì)物證應(yīng)當(dāng)著重審查其外形、屬性等，對(duì)書(shū)證則應(yīng)重點(diǎn)審查其記載的內(nèi)容。如當(dāng)事人的供述和辯解與勘驗(yàn)、檢查筆錄的綜合分析；也包括同一類證據(jù)前后間的區(qū)別分析。如對(duì)當(dāng)事人在幾次詢問(wèn)中的不同供述進(jìn)行分析等。詢問(wèn)釋疑法是指在審查證據(jù)時(shí)對(duì)某些重要問(wèn)題重新向有關(guān)人員詢問(wèn)，確保認(rèn)定的準(zhǔn)確。很多辦案人員認(rèn)為重新詢問(wèn)沒(méi)有必要，也沒(méi)有時(shí)間去詢問(wèn)有關(guān)人員，其實(shí)不然，實(shí)際上很多案件都有詢問(wèn)的必要，特別是一4.詢問(wèn)釋疑法些有疑點(diǎn)的案件，應(yīng)盡可能地直接接觸有關(guān)當(dāng)事人，從而得以檢驗(yàn)調(diào)查人員收集證據(jù)是否客觀公正，當(dāng)事人的辯解是否成立，還可以直觀地了解當(dāng)事人的年齡、精神狀況，以及記憶、認(rèn)知、語(yǔ)言表達(dá)等方面的能力。了解這些情況，有利于辨明真?zhèn)危押米C據(jù)關(guān)，并且常能發(fā)現(xiàn)一些從案卷中發(fā)現(xiàn)不了的問(wèn)題。比較取舍法就是結(jié)合案件具體情況，對(duì)前后發(fā)生變化的同一證據(jù)進(jìn)行對(duì)比，去一取一的分析方法。如針對(duì)當(dāng)事人不同次詢問(wèn)時(shí)，陳述的不同結(jié)論，就需要比較后作一取舍。對(duì)前后發(fā)生變化的證據(jù)，要審查5.比較取舍法分析原來(lái)的證據(jù)是否能得到其他證據(jù)印證，如能印證就能采信；否則，就不能采信?！蛾P(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》也有這方面的規(guī)定，“不提供原件、原物，又無(wú)其他證據(jù)印證，且對(duì)方當(dāng)事人不予認(rèn)可的證據(jù)的復(fù)制件或者復(fù)制品”不能作為定案的依據(jù)。矛盾排除法是指在案件證據(jù)存在矛盾的情況下，通過(guò)分析論證，排除其中部分證據(jù)，采信其他證據(jù)，證明案件事實(shí)的分析方法。在案件處理時(shí)，現(xiàn)有證據(jù)間存在矛盾是正常的，在這種情況下，要注意去偽存真，6.矛盾排除法要從證據(jù)的內(nèi)容是否與當(dāng)事人陳述一致、是否與確定的案件事實(shí)一致進(jìn)行分析，還要注意證據(jù)的內(nèi)容是否合理、證據(jù)的提供者與當(dāng)事人的關(guān)系、提供證據(jù)的動(dòng)機(jī)、收集證據(jù)的方式是否存在問(wèn)題等等方面進(jìn)行綜合分析，再確定矛盾證據(jù)的可采信度。（四）證據(jù)審查內(nèi)容（技Y）(X)程序性審查主要是審查證據(jù)的取得程序是否合法。內(nèi)容包括實(shí)體性審查主要是審查證據(jù)的存在形式是否符合法律規(guī)定的形式以及證據(jù)的證明力。1）書(shū)證的形成過(guò)程。查明書(shū)證的制作者、制作過(guò)程、制作方法，確定書(shū)證有無(wú)偽造、變?cè)?、涂改、增減等情況，確定復(fù)印件的形成過(guò)程、復(fù)印件與原件是否一致等。2）書(shū)證內(nèi)容是否真實(shí)。將書(shū)證與其他證據(jù)進(jìn)行比較分析，聽(tīng)取各方當(dāng)事人對(duì)書(shū)證的看法，確定書(shū)證記書(shū)證載的內(nèi)容是否真實(shí)。3）書(shū)證的形式是否符合要求。在行政處罰程序中大量應(yīng)用各類證件，如準(zhǔn)運(yùn)證、各類許可證等，這些證件都要求符合一定的形式要件，應(yīng)當(dāng)查明這些文書(shū)是否符合形式要件的要求。1）物證的來(lái)源是否合法。2）物證收集和保管是否依法進(jìn)行。物證3）物證是否真實(shí)可靠，即該種物證是否具有客觀性。4）物證本身與案件事實(shí)是否具有關(guān)聯(lián)性，即審查認(rèn)定某一物證的存在與否能否足以影響到特定的案件精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案事實(shí)所呈現(xiàn)的實(shí)際狀態(tài)。（5）審查認(rèn)定物證的證明方式，凡是物證以其存在足以影響發(fā)現(xiàn)案件事實(shí)的一部分的，即具有直接的證明力；而凡是物證以其存在有助于查明案件事實(shí)， 或構(gòu)成發(fā)現(xiàn)案件事實(shí)的線索的， 則為具有間接的證明力。6）對(duì)物證證明的方式和手段，主要包括辨認(rèn)、鑒定、比較法和印證法，尤其要與書(shū)證、證人證言、當(dāng)事人陳述、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、鑒定結(jié)論等其他類別的證據(jù)相互印證。1）證人的作證能力，即證人的作證是否與其年齡、智力、精神健康狀況相適應(yīng)。最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》第42條規(guī)定，“不能正確表達(dá)意志的人不能作證”。2）證人是否如實(shí)提供證言。3）證人證言的內(nèi)容，主要證明證人證言所表達(dá)的內(nèi)容與案件事實(shí)有無(wú)關(guān)聯(lián)性，有何種關(guān)聯(lián)性，以及證3.證人證言 人證言與其他證據(jù)之間有無(wú)矛盾之處。4）證人證言的形成過(guò)程，以判斷證據(jù)力的大小與強(qiáng)弱，證言的形成過(guò)程是一個(gè)復(fù)雜的、主觀能動(dòng)地反映客觀事物的感知、記憶和陳述過(guò)程，其中任何一個(gè)環(huán)節(jié)受干擾，都會(huì)影響證明力。5）證人與違法案件當(dāng)事人或案件本身是否具有利害關(guān)系。6）證人的品格、操行對(duì)其證言是否產(chǎn)生影響。1）詢問(wèn)筆錄的來(lái)源，即是否是違反法定程序所得。2）是否與當(dāng)事人真實(shí)意思表示相一致，即詢問(wèn)筆錄是否是以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段獲取的。詢問(wèn)筆錄3）詢問(wèn)筆錄是否符合邏輯。4）詢問(wèn)筆錄同其他證據(jù)之間的關(guān)系，這是分辨其真假程度以及確定其證明力的大小與強(qiáng)弱的關(guān)鍵，只有在查明詢問(wèn)筆錄與其他證據(jù)相互印證、吻合時(shí)，才能作為認(rèn)定案件事實(shí)的證據(jù)。1）視聽(tīng)資料形成的時(shí)間、地點(diǎn)和周圍環(huán)境，即查明采集證據(jù)當(dāng)時(shí)的時(shí)間、地點(diǎn)、在場(chǎng)人、背景，并聯(lián)系錄音錄像的前前后后和其他證據(jù)綜合考慮，運(yùn)用邏輯方法，確定有優(yōu)勢(shì)的證據(jù)，最終證實(shí)事實(shí)。如對(duì)于錄像資料則要查明，被錄像人的各種行為是否是在受到威逼或脅迫的情況下做出的。視聽(tīng)資料2）視聽(tīng)資料的收集過(guò)程是否合法，即對(duì)以偷拍、偷錄、竊聽(tīng)等手段獲取的視聽(tīng)資料要審查是否侵害他人合法權(quán)益。3）視聽(tīng)資料的內(nèi)容是否真實(shí)，即視聽(tīng)資料是否被刪節(jié)、剪接、篡改。1）鑒定人是否具備鑒定資格。2）鑒定程序是否合法。6.鑒定結(jié)論 （3）鑒定結(jié)論是否正確、明確、完整。4）鑒定的依據(jù)和使用的科學(xué)技術(shù)手段。5）鑒定人的簽名和鑒定部門(mén)的蓋章。1）勘驗(yàn)筆錄的制作主體是否合法。2）執(zhí)法人員和被檢查人是否在筆錄上簽字或蓋章。7.勘驗(yàn)筆錄 （3）筆錄上有無(wú)篡改或者偽造現(xiàn)象的發(fā)生。4）現(xiàn)場(chǎng)檢查情況，重點(diǎn)記錄違法物品、設(shè)施所在位置。5）現(xiàn)場(chǎng)提取有關(guān)物證的名稱和數(shù)量。（五）使用證據(jù)（技 X）(X)在行政處罰程序中，只有對(duì)證據(jù)進(jìn)行客觀性、合法性、關(guān)聯(lián)性的審查判斷，明確各種證據(jù)的證明力，才能使證據(jù)起到應(yīng)有的證明作用，保證“以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”的辦案原則得到貫徹執(zhí)行。證據(jù)的證明對(duì)象證據(jù)的證明對(duì)象是指違法案件中，需要由執(zhí)法人員依法收集運(yùn)用證據(jù)證明的案件事實(shí)，主要有以下四個(gè)方面：（1）這是證明對(duì)象的主要部分，應(yīng)抓住其主要核心內(nèi)容，即“五何”要素予以證明?！拔搴巍奔春稳恕⒑螘r(shí)、何地、違法事實(shí)何具體違法活動(dòng)、其危害后果如何，通俗地講即什么人于什么時(shí)間在什么地方做了什么事，造成了什么樣的后精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案果。搞清違法活動(dòng)的來(lái)龍去脈，涉及的違法煙草專賣品的品種、數(shù)量、價(jià)格、金額、獲利等違法活動(dòng)的方式、手段及重要情節(jié)、直接危害后果。同時(shí)對(duì)于當(dāng)事人主觀方面應(yīng)知或明知的動(dòng)機(jī)、目的，以及有無(wú)應(yīng)當(dāng)不予處罰或從輕處罰的情節(jié)，有無(wú)應(yīng)當(dāng)從重處罰的情節(jié)必須搞清楚。違法事實(shí)的“五何”要素在一個(gè)案件中缺一不可，任何一個(gè)沒(méi)有充足的證據(jù)予以證明的要素都可能導(dǎo)致案件事實(shí)的不清，出現(xiàn)處罰上的違法。如違法行為當(dāng)事人涉及是否承擔(dān)法律責(zé)任問(wèn)題；違法行為發(fā)生地涉及不同的管轄問(wèn)題；違法行為發(fā)生時(shí)間涉及是否超出時(shí)效問(wèn)題；違法危害結(jié)果直接決定當(dāng)事人責(zé)任的大小問(wèn)題，同樣一批假冒卷煙，銷售與否，銷售價(jià)格、獲利情況都影響當(dāng)事人最終承擔(dān)的法律責(zé)任。包括兩個(gè)方面的內(nèi)容，一是違法主體是誰(shuí)，二是違[案例5]法主體的基本情況?！罢l(shuí)違法，誰(shuí)負(fù)責(zé)”是確定違法李某有煙草專賣零售許可證，擺攤零售卷煙，卷煙進(jìn)貨主體的基本原則，其中的“誰(shuí)”是指應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政由其丈夫周某負(fù)責(zé)。其丈夫周某在商店內(nèi)從事無(wú)證批發(fā)責(zé)任的主體，絕不是說(shuō)具體從事違法行為的人就一煙草制品、銷售非法生產(chǎn)的煙草制品違法行為。證據(jù)證定是承擔(dān)行政責(zé)任的對(duì)象。如企業(yè)雇員以企業(yè)名義明周某在從事違法活動(dòng)時(shí)李某沒(méi)有參與。本案應(yīng)由誰(shuí)承（2）從事涉煙違法行為，應(yīng)當(dāng)由企業(yè)承擔(dān)責(zé)任；個(gè)體戶擔(dān)行政責(zé)任？曾有不同意見(jiàn)。大家分析后，一致認(rèn)為應(yīng)違法主體的從業(yè)人員違法，應(yīng)當(dāng)由個(gè)體工商戶承擔(dān)責(zé)任；單由煙草專賣零售許可證持有者李某承擔(dān)，理由如下：第位內(nèi)部部門(mén)違法，應(yīng)當(dāng)由單位承擔(dān)責(zé)任等等。在證一，李、周夫妻關(guān)系存續(xù)期間，其財(cái)產(chǎn)（含經(jīng)營(yíng)財(cái)產(chǎn)）明違法主體時(shí)，切忌粗心大意，應(yīng)有足夠的證據(jù)及共有；第二，本案屬家庭經(jīng)營(yíng)，李某零售的卷煙也是周法律依據(jù)證明該主體應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，否則就可能造某一起購(gòu)進(jìn)的，說(shuō)明其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不能嚴(yán)格分開(kāi)；第三，成“張冠李戴”，處罰錯(cuò)了當(dāng)事人。周某違法經(jīng)營(yíng)的地點(diǎn)就是李某煙草專賣零售許可證核的經(jīng)營(yíng)地址。程序事實(shí)雖然不能直接證明當(dāng)事人是否違法和解決如何處罰等問(wèn)題，但對(duì)證明辦案工作是否依法進(jìn)行，能否順（3）利進(jìn)行處罰有著十分重要的意義。隨著社會(huì)法制的進(jìn)展，執(zhí)法程序如同實(shí)體一樣重要，違反法定程序的具體行政行為是無(wú)效行為。程序合法是“處罰法定原則”的重要內(nèi)容之一，《行政處罰法》及《煙草專賣行政處罰程序程序事實(shí)規(guī)定》等相關(guān)辦案程序規(guī)定均作了相應(yīng)的規(guī)定，執(zhí)法人員必須依程序進(jìn)行，同時(shí)，還必須以證據(jù)證明辦案過(guò)程中遵循了這一規(guī)定，以保障所進(jìn)行的執(zhí)法活動(dòng)合法有效。證據(jù)事實(shí)是指證據(jù)材料中反映的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。獲取證據(jù)應(yīng)是已知事實(shí)，但就辦案工作而言，任何證據(jù)事實(shí)未經(jīng)查證核實(shí)前，均處于不確定狀態(tài)。因此，自古就有“孤證不立”之說(shuō)。辦案工作中獲取的任何證據(jù)，都需要其他證據(jù)證明它所反映的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是真實(shí)的?？梢?jiàn)證據(jù)事實(shí)也是證明對(duì)象。審查判斷證據(jù)，使用證據(jù)材料相互印證的過(guò)程，也就是證明證據(jù)事實(shí)的過(guò)程。經(jīng)過(guò)查證核實(shí)的證據(jù)事實(shí)，才是定案的依據(jù)。證明對(duì)象是需要用對(duì)案件處理有意義的事實(shí)證明的，但依據(jù)法律規(guī)定，有些對(duì)案件處理有意義的事實(shí)是不需要用證據(jù)證明的，這類案件（4）事實(shí)稱為不需要證明的事實(shí)。行政證據(jù)制度中，不需要證明的事實(shí)包括推定、行政認(rèn)知的事實(shí)。推定是指根據(jù)一種事實(shí)的存在，而推斷或確定另外一種事實(shí)的存在。作為出發(fā)點(diǎn)的事實(shí)稱為基本事實(shí)，被推定存在的事實(shí)稱證據(jù)事實(shí)為推定事實(shí)，只要基本事實(shí)存在，就假定被推定的事實(shí)存在。如在某零售戶經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所查獲未帶有當(dāng)?shù)乇O(jiān)銷標(biāo)識(shí)的卷煙一件，可以以此事實(shí)推定當(dāng)事人存在未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進(jìn)貨行為的存在，而不需要加以證明。行政認(rèn)知是指行政機(jī)關(guān)對(duì)一些案件事實(shí)根據(jù)眾所周知的事實(shí)或常識(shí)，直接認(rèn)定，無(wú)須用證據(jù)證明。最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》第68條規(guī)定“下列事實(shí)法庭可以直接認(rèn)定：①眾所周知的事實(shí)；②自然規(guī)律及定理；③按照法律規(guī)定推定的事實(shí)；④已經(jīng)依法證明的事實(shí)；⑤根據(jù)日常生活經(jīng)驗(yàn)法則推定的事實(shí)”。將該規(guī)定應(yīng)用到行政程序中，實(shí)際是認(rèn)可行政認(rèn)知。舉證責(zé)任分配舉證責(zé)任：當(dāng)事人依法對(duì)特定主張所承擔(dān)的提供證據(jù)加以證明，并在不能提供相應(yīng)證據(jù)證明自己的主張成立時(shí)承擔(dān)不利法律后果的一種責(zé)任。在行政處罰程序中，行政機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人行為的違法性負(fù)有舉證責(zé)任，根據(jù)“行政有證在先原則”的規(guī)定，證據(jù)的調(diào)查和收集應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定做出之前進(jìn)行， 在行政處罰決定做出之后取得的證據(jù)不得作為定案的根據(jù)； 同時(shí)，根據(jù)《行政復(fù)議法》第二十四條、《行政處罰法》第三十三條的規(guī)定，在行政復(fù)議、行政訴訟期間作為被申請(qǐng)人、被告的行政機(jī)關(guān)不得自行收集證據(jù)，其自行收集的證據(jù)不得所作為證明被訴具體行政行為合法的根據(jù)，即人民法院不予支持，故行政機(jī)關(guān)只有在行政處罰決定做出之前充分調(diào)查和收集證據(jù)，才能從源頭上杜絕行政復(fù)議、行政訴訟案件敗訴案件的發(fā)生。精彩文檔（1）證據(jù)采信規(guī)則（2）證據(jù)排除規(guī)則精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案[案例

6]

2002年

5

月15

日，乙縣煙草專賣局稽查三中隊(duì)在市場(chǎng)例行檢查時(shí)，

于該縣幸福鎮(zhèn)孫旺村丁某商店內(nèi)查獲全包大雞2條，蓋紅塔山 1.3 條。從包裝、印刷等情況分析，初步判定這批卷煙為假冒注冊(cè)商標(biāo)卷煙，遂開(kāi)具證據(jù)登記保存單，制作現(xiàn)場(chǎng)《詢問(wèn)筆錄》 。經(jīng)詢問(wèn)證實(shí)，當(dāng)事人丁某領(lǐng)有煙草專賣零售許可證，該批卷煙是丁某為本村居民李某代賣，丁某不承認(rèn)為假冒卷煙。乙縣煙草專賣局于 5月25日以銷售非法生產(chǎn)的煙草制品為由作出處罰決定。 當(dāng)事人不服，于5月日提起訴訟，理由為認(rèn)定假冒卷煙行為無(wú)效。為確保證據(jù)更加充分翔實(shí)， 6月5 日，乙縣煙草專賣局將卷煙送省煙草質(zhì)量

30監(jiān)測(cè)站進(jìn)行鑒定。經(jīng)鑒定全部為假冒卷煙，系非法生產(chǎn)的卷煙，并出具檢測(cè)報(bào)告一份。本案經(jīng)人民法院公開(kāi)開(kāi)庭審理后，人民法院認(rèn)為，乙縣煙草專賣局在案件調(diào)查取證階段未將涉案卷煙送交法定鑒定部門(mén)進(jìn)行鑒定，而在作出行政處罰決定后，行政訴訟期間內(nèi)對(duì)卷煙進(jìn)行鑒定，不但違反證據(jù)收集法定程序、不足以證明涉案卷煙為假冒卷煙，而且違反了行政訴訟的證據(jù)收集原則，其所提供的鑒定報(bào)告無(wú)效，不能證明案件事實(shí)，最終做出撤銷乙縣煙草專賣局的行政處罰決定的判決。行政處罰中的證據(jù)規(guī)則適用證據(jù)規(guī)則是關(guān)于取證、舉證、補(bǔ)證、質(zhì)證、認(rèn)證的法律規(guī)范的總和。最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》的頒布施行，為行政程序中證據(jù)規(guī)則的適用提供了可以借鑒的法律規(guī)范。證據(jù)采信規(guī)則是證據(jù)使用人在已經(jīng)提供的一系列證據(jù)中認(rèn)定、采用具有證明力和可信度的證據(jù)時(shí)必需遵循的規(guī)則。確定證據(jù)采信規(guī)則的目的是，在證據(jù)發(fā)生沖突時(shí)，如何確定證據(jù)效力的高低。根據(jù)最高人員法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》第 63條規(guī)定：證明同一事實(shí)的數(shù)個(gè)證據(jù)，其證明效力一般可以按照下列情形分別認(rèn)定：①國(guó)家機(jī)關(guān)以及其他職能部門(mén)依職權(quán)制作的公文文書(shū)優(yōu)于其他書(shū)證；②鑒定結(jié)論、現(xiàn)場(chǎng)筆錄、勘驗(yàn)筆錄、檔案材料以及經(jīng)過(guò)公證或者登記的書(shū)證優(yōu)于其他書(shū)證、視聽(tīng)資料和證人證言；③原件、原物優(yōu)于復(fù)制件、復(fù)制品；④法定鑒定部門(mén)的鑒定結(jié)論優(yōu)于其他鑒定部門(mén)的鑒定結(jié)論；⑤法庭主持勘驗(yàn)所制作的勘驗(yàn)筆錄優(yōu)于其他部門(mén)主持勘驗(yàn)所制作的勘驗(yàn)筆錄；⑥原始證據(jù)優(yōu)于傳來(lái)證據(jù)；⑦其他證人證言優(yōu)于與當(dāng)事人有親屬關(guān)系或者其他密切關(guān)系的證人提供的對(duì)該當(dāng)事人有利的證言；⑧出庭作證的證人證言優(yōu)于未出庭作證的證人證言；⑨數(shù)個(gè)種類不同、內(nèi)容一致的證據(jù)優(yōu)于一個(gè)孤立的證據(jù)。證據(jù)排除規(guī)則是指在某一證據(jù)材料具有證明價(jià)值本應(yīng)予以認(rèn)證采納，但基于種種原因不得采納來(lái)認(rèn)定案件事實(shí)而被排除作為證據(jù)的法則。最高人員法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》①嚴(yán)重違反法定程序收集的證據(jù)材料；

第57條規(guī)定：下列證據(jù)材料不能作為定案依據(jù)：②以偷拍、偷錄、竊聽(tīng)等手段獲取侵害他人合法權(quán)益的證據(jù)材料；③以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段獲取的證據(jù)材料；④當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)事由超出舉證期限提供的證據(jù)材料；⑤在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域以外或者在中華人民共和國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)形成的未辦理法定證明手續(xù)的證據(jù)材料；⑥當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由拒不提供原件、原物，又無(wú)其