2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬考試試卷A卷含答案

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬考試試卷A卷含答案單選題（共100題）1、基礎(chǔ)貨幣等于通貨和()的總和。A.準(zhǔn)備金B(yǎng).活期存款C.定期存款D.企業(yè)存款【答案】A2、以下屬于風(fēng)險(xiǎn)管理策略的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D3、股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格是股票的（）。A.理論價(jià)格B.現(xiàn)值C.市場(chǎng)價(jià)格D.內(nèi)在價(jià)值【答案】C4、股票發(fā)行類型有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C5、基金資產(chǎn)總值可表示為基金資產(chǎn)凈值加上（）后的價(jià)值。A.各類證券的價(jià)值B.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款C.基金負(fù)債D.證券基金的費(fèi)用【答案】C6、（2018年真題）證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C7、我國(guó)私募基金的監(jiān)管原則有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D8、對(duì)理事會(huì)人員構(gòu)成的表述不正確的是()。A.會(huì)員理事會(huì)由7到13人組成B.非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)員總數(shù)的1／3，不超過理事會(huì)員總數(shù)的1／2C.每屆任期3年，會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生D.非會(huì)員理事由證券交易所聘任【答案】D9、我國(guó)證券結(jié)算采取分級(jí)結(jié)算制度。關(guān)于分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度表述錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所是與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券和資金清算交收的主體，并承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)清算交收結(jié)果為投資者辦理過戶登記手續(xù)C.只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)D.對(duì)結(jié)算參與人實(shí)行準(zhǔn)入制度【答案】A10、（）年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，推動(dòng)了我國(guó)可交換公司債券的發(fā)展。A.2001B.2006C.2008D.2012【答案】C11、在面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)瘯r(shí)，單筆認(rèn)購(gòu)不少于（）萬元人民幣。A.300B.400C.500D.600【答案】C12、（）導(dǎo)致期貨交易具有高度的杠桿作用。A.限價(jià)制度B.限倉制度C.保證金制度D.集中交易制度【答案】C13、（2020年真題）下列關(guān)于開放式基金銷售服務(wù)費(fèi)的說法，錯(cuò)誤的是（）A.基金銷售服務(wù)費(fèi)用于基金的持續(xù)營(yíng)銷和為基金份額持有人提供服務(wù)B.基金銷售服務(wù)費(fèi)從基金財(cái)產(chǎn)中按一定比例計(jì)提C.我國(guó)的貨幣市場(chǎng)基金通常申購(gòu)和贖回費(fèi)為0D.基金銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)提比率一般不高于0.15%【答案】D14、我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、以下關(guān)于股票發(fā)行監(jiān)管制度的各項(xiàng)說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.核準(zhǔn)制是完全計(jì)劃發(fā)行的模式B.核準(zhǔn)制是從審批制向注冊(cè)制過渡的中間模式C.注冊(cè)制是依照法定條件進(jìn)行證券發(fā)行申請(qǐng)注冊(cè)的模式D.每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對(duì)應(yīng)一定的市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r【答案】A16、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的投資或者活動(dòng)違規(guī)的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】B17、整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是（）。A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】B18、衍生工具的特點(diǎn)有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D19、地方政府債券一般以當(dāng)?shù)卣模ǎ┳鳛檫€本付息的擔(dān)保。A.公共設(shè)施收入B.國(guó)企收入C.到期續(xù)發(fā)收入D.稅收能力【答案】D20、下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)特征的是（）。A.突發(fā)性B.潛在性C.隱藏性D.累積性【答案】A21、剔除資本結(jié)構(gòu)影響和折舊攤銷影響的估值方法有（）。A.①B.②C.③D.②③【答案】C22、與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系的期權(quán)價(jià)值影響因素是()A.標(biāo)的證券價(jià)格B.執(zhí)行價(jià)格C.無風(fēng)險(xiǎn)利率D.到期時(shí)間【答案】D23、世界上第一個(gè)股票交易所位于()A.安特衛(wèi)普B.倫敦C.費(fèi)城D.阿姆斯特丹【答案】D24、下列可能會(huì)對(duì)金融機(jī)構(gòu)造成損失的風(fēng)險(xiǎn)中，不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.恐怖襲擊B.內(nèi)部流程C.聲譽(yù)受損D.黑客攻擊【答案】C25、（2018年真題）在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C26、不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B27、不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、以下哪項(xiàng)是風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)限額以及日常風(fēng)險(xiǎn)管理得以有效實(shí)施的重要保障（）。A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告【答案】B29、在我國(guó)證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是（）。A.已上市A股B.已上市B股C.已上市基金D.首日上市的證券【答案】D30、進(jìn)一步明確了金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)原則的是（）。A.1993年，全面整頓金融秩序B.2003年，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管委員會(huì)成立C.1998年頒布《證券法》D.“分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)監(jiān)管”的金融體系的確立【答案】C31、按照《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》給出的定義，投資者適當(dāng)性需要考慮中間人（金融中介機(jī)構(gòu)）所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶（）方面之間的契合度。A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D32、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對(duì)于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉限額為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】D33、下列產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)由低到高排序正確的是（??）。A.股票、基金、債券B.債券、股票、基金C.股票、債券、基金D.債券、基金、股票【答案】D34、首次公開發(fā)行股票的方式包括（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D35、下列各項(xiàng)中，一般不被認(rèn)為是信用違約互換交易主要風(fēng)險(xiǎn)來源的是()A.較高的杠桿性B.參考信用工具的價(jià)格波動(dòng)性C.信用保護(hù)的買方無需真正持有作為參考的信用工具D.場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管【答案】B36、以下對(duì)基金資產(chǎn)估值的基本原則說法錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量B.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采取在當(dāng)前情況下適用并且可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值C.如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)行調(diào)整并確認(rèn)公允價(jià)值D.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用適用的估值技術(shù)確定公允價(jià)值【答案】D37、W銀行的財(cái)務(wù)總監(jiān)在審核W銀行的年末財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)，全部負(fù)債業(yè)務(wù)總額為30億元，以下（）情況應(yīng)引起他的特別注意。A.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，年末股本金、儲(chǔ)備資金和未分配利潤(rùn)總和為25億元B.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，年末股本金、儲(chǔ)備資金和未分配利潤(rùn)總和為4億元C.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，存款負(fù)債為21億元D.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，存款負(fù)債為25億元【答案】A38、（）是資金的需求者和證券的供應(yīng)者。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.證券流通市場(chǎng)【答案】A39、（2021年真題）1992年以前，我國(guó)對(duì)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是（??）。A.財(cái)政部B.國(guó)家發(fā)改委C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定委員會(huì)【答案】C40、世界上最早的證券交易所是（）。A.紐約證券交易所B.費(fèi)城證券交易所C.阿姆斯特丹證券交易所D.倫敦證券交易所【答案】C41、下面關(guān)于中央銀行表述錯(cuò)誤的是（）。A.中央銀行是代表一國(guó)政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券C.在美國(guó)，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利D.中國(guó)人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對(duì)沖金融體系中過多的流動(dòng)性【答案】C42、下列關(guān)于限倉制度以及大戶報(bào)告制度的說法中，不正確的是()。A.限倉制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中B.限倉制度是對(duì)交易者持倉數(shù)量加以限制的制度C.限倉制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為D.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況【答案】D43、地方政府一般債券中，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】C44、證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，下列做法正確的是（）。A.甲證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割B.乙證券公司代期貨公司收付期貨保證金C.丙證券公司拒絕代客戶收付期貨保證金D.丁證券公司利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C45、（2020年真題）下列關(guān)于債券交易的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.時(shí)間優(yōu)先是要求相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交B.客戶委托優(yōu)先主要是證券公司在自營(yíng)買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行自營(yíng)買賣C.債券交易的競(jìng)價(jià)原則包括價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先D.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券【答案】B46、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避主要是通過（）來實(shí)現(xiàn)。A.風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配B.設(shè)立有限的風(fēng)險(xiǎn)忍耐度C.降低風(fēng)險(xiǎn)暴露，甚至完全退出該業(yè)務(wù)領(lǐng)域D.經(jīng)濟(jì)資本配置【答案】D47、關(guān)于投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D48、債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、銀行間債券市場(chǎng)上回購(gòu)業(yè)務(wù)的類型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、關(guān)于開盤價(jià)和收盤價(jià)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)格B.證券的開盤價(jià)通過連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能通過連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開盤價(jià)的，以集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生C.證券的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生D.當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)【答案】B51、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D52、金融衍生工具從（）可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。A.自身交易的方法和特點(diǎn)B.基礎(chǔ)工具C.交易場(chǎng)所D.產(chǎn)品形態(tài)【答案】A53、會(huì)員制證券交易所設(shè)有的機(jī)構(gòu)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A54、（）年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，要求證券公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度。A.2008B.2009C.2010D.2011【答案】A55、普通股股東的權(quán)利包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.II、IV【答案】A56、證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券()機(jī)構(gòu)兩類。A.業(yè)務(wù)B.投資C.服務(wù)D.法人【答案】C57、在資本充足方面，常用的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括（）。A.①③B.①④C.①②D.②③【答案】C58、為各類封閉式投資基金提供上市渠道的市場(chǎng)是（）。A.主板市場(chǎng)B.另類投資市場(chǎng)C.專業(yè)證券市場(chǎng)D.專業(yè)基金市場(chǎng)【答案】D59、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的修if和實(shí)施是（）完善保薦制度的重要舉措。A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】C60、按照《證券法》，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，無權(quán)采取下列（）措施。A.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，無須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個(gè)月B.有權(quán)進(jìn)人涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證C.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存D.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料【答案】A61、（）是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。A.國(guó)家股B.外資股C.社會(huì)公眾股D.法人股【答案】B62、A兩年前向B借過一筆款，今年才向B歸還，共112.36元，市場(chǎng)利率為6%，兩年前A向B借了（）元。A.92B.100C.110D.112.36【答案】B63、（2019年真題）影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素是（）。A.行業(yè)或區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)B.股利政策C.宏觀經(jīng)濟(jì)D.市場(chǎng)波動(dòng)【答案】B64、將金融市場(chǎng)劃分為交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.組織方式C.交割方式D.輻射地域【答案】B65、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立’A.①②③B.②④③C.③④D.①③【答案】A66、證券公司為與特定交易對(duì)手在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場(chǎng)所或平臺(tái)的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場(chǎng)【答案】B67、為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入的管理，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由（）和有關(guān)主管部門制定。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所_C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A68、考查市場(chǎng)利率對(duì)股票價(jià)格的影響。A.會(huì)刺激股票市場(chǎng)B.會(huì)抑制股票市場(chǎng)C.對(duì)股票市場(chǎng)沒有影響D.既有刺激股票市場(chǎng)的作用，又有抑制股票市場(chǎng)的作用【答案】D69、在QDII制度中，單只基金、集合管理計(jì)劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計(jì)劃凈值的（），在基金、集合計(jì)劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C70、上海證券交易所的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（）所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。A.1分鐘B.4分鐘C.2分鐘D.5分鐘【答案】A71、金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進(jìn)行資金調(diào)撥所形成的短期資金流動(dòng)是（）。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.保值性資金的流動(dòng)D.投機(jī)性資金的流動(dòng)【答案】C72、國(guó)家股的資金來源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D73、（2020年真題）發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù)，應(yīng)該披露（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、（2019年真題）下列關(guān)于金融衍生工具的說法,正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D75、（2019年真題）報(bào)價(jià)系統(tǒng)以服務(wù)市場(chǎng)參與人、便利市場(chǎng)參與人為目的，其特色包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D76、當(dāng)前中國(guó)人民銀行的職責(zé)包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C77、歐盟金融工具市場(chǎng)指令主要從（）的角度，要求金融機(jī)構(gòu)必須對(duì)客戶的金融工具交易經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)進(jìn)行評(píng)估A.投資者合規(guī)性B.銷售適當(dāng)性C.產(chǎn)品合規(guī)性D.收益穩(wěn)定性【答案】B78、報(bào)價(jià)系統(tǒng)的理念是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D79、證券市場(chǎng)的發(fā)展階段有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D80、—個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)對(duì)于股票價(jià)格的影響是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C81、（2020年真題）目前我國(guó)國(guó)債發(fā)行方式包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C82、與行政審批制相比，核準(zhǔn)制的特點(diǎn)有（）。A.②④B.①③C.①②④D.①②③④【答案】D83、股價(jià)指數(shù)是將計(jì)算期的()與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù),用以反映市場(chǎng)股票價(jià)格的相對(duì)水平。A.股本總額B.每股收益C.市盈率D.股價(jià)或市值【答案】D84、A公司的每股市價(jià)為8元，每股銷售收入為10元，則A公司的市銷率倍數(shù)為（）。A.0.8B.1C.1.25D.2【答案】A85、基金招募說明書包含的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D86、下列屬于投資者在委托買賣證券時(shí)，需支付的費(fèi)用和稅收是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B87、傘形基金又稱為（），是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作并直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A.分級(jí)基金B(yǎng).混合型基金C.結(jié)構(gòu)型基金D.系列基金【答案】D88、在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式中，下列關(guān)于投標(biāo)限定的描述正確的是（）。A.每一國(guó)債承銷團(tuán)成員最高不得小于當(dāng)期（次）國(guó)債發(fā)行文件規(guī)定的投標(biāo)標(biāo)位差B.每一國(guó)債承銷團(tuán)成員最低投標(biāo)標(biāo)位差不得小于當(dāng)期（次）國(guó)債發(fā)行文件規(guī)定的投標(biāo)標(biāo)位差C.每一國(guó)債承銷團(tuán)成員最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差不得小于當(dāng)期（次）國(guó)債發(fā)行文件規(guī)定的投標(biāo)標(biāo)位差D.每一國(guó)債承銷團(tuán)成員最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差不得大于當(dāng)期（次）國(guó)債發(fā)行文件規(guī)定的投標(biāo)標(biāo)位差【答案】D89、下列關(guān)于直接融資和間接融資的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D90、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對(duì)于中證500、上證50股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉限額均為（）手。A.600B.1200C.2000D.50