2023年3月證券從業(yè)基礎(chǔ)考題附答案

感謝Coral珊瑚網(wǎng)提供整理資料，祝大家順利通過(guò)~~~~~~~1按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為（）。政府證券、金融證券、公司證券B.上市證券、非上市證券C.公募證券和私募證券D.股票、債券和其他證券D1112一般情況下，下列證券中，哪種證券是沒(méi)有期限的（）。A.可轉(zhuǎn)換公司債券B.股票C.封閉式基金D.國(guó)庫(kù)券B1113下列說(shuō)法對(duì)的的有（）。證券的風(fēng)險(xiǎn)與收益成反比關(guān)系證券市場(chǎng)難以化解資本的供求矛盾證券市場(chǎng)交易對(duì)象僅限于股票,因此又被稱為股票市證券市場(chǎng)是價(jià)值直接互換的場(chǎng)合D1114證券市場(chǎng)按證券品種劃分，可以分為（）。A.股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、金融衍生品市場(chǎng)B.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)C.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)A1115證券的市場(chǎng)價(jià)格是由（）決定的。A.證券發(fā)行者B.證券購(gòu)買(mǎi)者C.證券供求雙方D.證券交易所C1116為政府、金融機(jī)構(gòu)和公司提供籌集資金的渠道是（）的基本功能。A.證券發(fā)行市場(chǎng)B.證券流通市場(chǎng)C.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)D.同業(yè)拆借市場(chǎng)A117自律性組織涉及證券交易所和（）。A.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)B.證券公司C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所C118總的來(lái)說(shuō)，在公司組織形式的更替中，最后是由（）演變成股份公司的。家庭型公司B.獨(dú)資經(jīng)營(yíng)公司C.合作經(jīng)營(yíng)公司D.個(gè)體工商戶C9世界上第一個(gè)股票交易所是（）。A.16世紀(jì)的里昂、安特衛(wèi)普的證券交易所B.162023在荷蘭成立的阿姆斯特丹交易所C.英國(guó)倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館基礎(chǔ)上成立的倫敦交易所D.美國(guó)的費(fèi)城交易所B10下列關(guān)于美國(guó)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》的表述中，錯(cuò)誤的是（）。取消了銀行、證券、保險(xiǎn)公司互相滲透業(yè)務(wù)的障礙B.標(biāo)志著金融混業(yè)制度的終結(jié)C.同時(shí)廢除了1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代的《格拉斯-斯蒂格爾法案》D.推動(dòng)了金融機(jī)構(gòu)之間的購(gòu)并重組B11股票是一種有價(jià)證券，它是（）簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A.有限公司B.合作公司C.股份有限公司D.注冊(cè)公司C12（）是股票最基本的特性，它是指股票可認(rèn)為持有人帶來(lái)收益的特性。A.風(fēng)險(xiǎn)性B.收益性C.流動(dòng)性D.參與性B13股票是一種（）。設(shè)權(quán)證券B.物權(quán)證券C.債權(quán)證券D.綜合權(quán)利證券D114普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的（）。A.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)B.營(yíng)銷權(quán)C.支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利D.基本權(quán)利和義務(wù)D15無(wú)記名股票與記名股票的差別重要表現(xiàn)在（）。A.股東權(quán)利B.股票的記載方式C.股票名稱D.股票編號(hào)B16無(wú)面額股票淡化了票面價(jià)值的概念，但仍然有（），它與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上。A.內(nèi)在價(jià)值B.面額價(jià)值C.票面價(jià)值D.名義價(jià)值A(chǔ)17股票的理論價(jià)格是以一定的（）計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。A.實(shí)際收益率B.預(yù)期收益率C.必要收益率D.平均收益率C18在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是以公司（）除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A.總股數(shù)B.總股本C.總資產(chǎn)D.凈資產(chǎn)D19一般說(shuō)來(lái)，以下說(shuō)法對(duì)的的是（）。A.通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，公司原材料、工資、利息等支出增長(zhǎng)，利潤(rùn)增長(zhǎng)，引起股價(jià)上升B.通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，公司原材料、工資、利息等支出減少，利潤(rùn)增長(zhǎng)，引起股價(jià)下降C.通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，公司原材料、工資、利息等支出增長(zhǎng)，利潤(rùn)減少，引起股價(jià)下降D.通貨膨脹嚴(yán)重時(shí)，公司原材料、工資、利息等支出增長(zhǎng)，利潤(rùn)減少，引起股價(jià)上升C20當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，（）會(huì)采用一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.財(cái)政部C21股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。A.公司高級(jí)管理人員B.全體員工C.全體股東D.持股5%以上的股東C22除全體股東約定不按出資比例分取紅利外，普通股股東有權(quán)按照（）分取紅利。平均出資比例B.實(shí)繳出資比例C.約定出資比例D.標(biāo)準(zhǔn)出資比例B23當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)，公司的每股稅后凈利潤(rùn)通常會(huì)因此而（）。波動(dòng)B.不擬定C.增長(zhǎng)D.攤薄D24對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集（）的公司股本。A.短期B.中期C.中短期D.長(zhǎng)期穩(wěn)定D25當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分派公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。面值B.市值C.份額D.固定股息率A26股票發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票，稱為（）。A.固定賺錢(qián)優(yōu)先股票B.固定利息率優(yōu)先股票C.參與型優(yōu)先股票D.股息率固定優(yōu)先股票D27我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)成公司股份總數(shù)的（）以上，公司股本總額超過(guò)人民幣四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。A.15%B.25%C.30%D.20%B28股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)行之日起，至少在（）個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A.12B.24C.6D.18A29債券是實(shí)際運(yùn)用的（）的證書(shū)。A.真實(shí)資本B.實(shí)收資本C.固定資本D.流動(dòng)資本A30影響籌資者擬定債券利率的重要因素有（）。借貸市場(chǎng)利率水平B.籌資者資信C.債券期限長(zhǎng)短D.債券面額ABC31一般來(lái)說(shuō)，債券具有如下特性（）。流動(dòng)性B.永久性C.安全性D.收益性ACD32我國(guó)根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。政府債券B.外國(guó)債券C.公司債券D.金融債券ACD33債券持有人持有的規(guī)定了票面利率、在到期時(shí)一次性獲得本息、存續(xù)期間沒(méi)有利息支付的債券，稱之為（）。零息債券B.實(shí)物債券C.息票累積債券D.附息債券C34以下關(guān)于債券的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券B.憑證式債券由債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式C.我國(guó)的憑證式國(guó)債券面上不印刷票面金額D.發(fā)行人可以運(yùn)用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬式債券B35作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是（）。A.都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段B.都是間接融資的手段C.都是直接融資的手段D.籌資成本相同AC36公司債券利息支出屬于公司的（）。A.直接成本B.費(fèi)用范圍C.營(yíng)銷經(jīng)費(fèi)D.利潤(rùn)B37與其他債券相比，政府債券的特點(diǎn)是（）。安全性高B.流通性強(qiáng)C.收益率高D.享受免稅待遇ABD38在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是（）。短期國(guó)債B.國(guó)庫(kù)券C.長(zhǎng)期國(guó)債D.無(wú)期限國(guó)債C39短期國(guó)債的一般特性是（）。A.償還期為2年或2年以內(nèi)B.償還期為1年或1年以內(nèi)C.在貨幣市場(chǎng)占有重要地位D.流動(dòng)性強(qiáng)BCD40儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的（）的人民幣債券。A.可以在商業(yè)銀行柜臺(tái)流通B.不可流通C.可在證券交易所上市交易D.可在銀行間債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓B41關(guān)于地方政府債券，以下說(shuō)法對(duì)的的是（）。A.一般債券的償還通常以項(xiàng)目建成后取得的收入作保證B.專項(xiàng)債券的償還通常以本地區(qū)的財(cái)政收入作擔(dān)保C.專項(xiàng)債券的償還通常以項(xiàng)目建成后取得的收入作保證D.一般債券的償還通常以本地區(qū)的財(cái)政收入作擔(dān)保CD42目前我國(guó)政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不涉及（）。國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行B.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行C.中國(guó)工商銀行D.中國(guó)進(jìn)出口銀行C43關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)債的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。定向募集B.期限在5年以上（含5年）C.本金和利息償還順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后D.募集人在無(wú)法支付利息或償還本金時(shí)，債權(quán)人有權(quán)向法院申請(qǐng)對(duì)募集人實(shí)行破產(chǎn)清償D44保證公司債券的擔(dān)保人可以是（）。A.政府B.信譽(yù)好的銀行C.發(fā)行人自身D.舉債公司的母公司ABD45以下關(guān)于我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)非金融公司債券融資工具的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。在證券交易所交易B.由金融機(jī)構(gòu)承銷C.由在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具有債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)D.在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算A46外國(guó)債券在發(fā)行法律方面的特性有（）。A.受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束B(niǎo).不受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束C.必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.不必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)AC47由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷的國(guó)際債券是（）。外國(guó)債券B.龍債券C.歐洲債券D.亞洲債券C48人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系重要表現(xiàn)在（），從而引發(fā)了1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)。過(guò)于依賴國(guó)際市場(chǎng)的融資B.過(guò)于依賴股票市場(chǎng)的直接融資C.過(guò)于依賴債券市場(chǎng)的直接融資D.過(guò)于依賴銀行體系的間接融資D49證券投資基金在我國(guó)香港地區(qū)稱（）。A.共同基金B(yǎng).證券投資信托基金C.單位信托基金D.投資基金C50關(guān)于證券投資基金、股票、債券反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，下列表述對(duì)的的有（）。A.債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系B.基金反映的是經(jīng)營(yíng)關(guān)系C.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系D.契約型基金反映的是信托關(guān)系A(chǔ)CD51契約型基金的當(dāng)事人有（）。A.基金管理人B.基金承銷人C.基金托管人D.基金投資人ACD52關(guān)于封閉式基金，下列描述對(duì)的的有（）。經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金協(xié)議期限內(nèi)固定不變B.基金份額持有人可以申請(qǐng)贖回基金C.在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購(gòu)D.投資者只能通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金買(mǎi)賣(mài)ACD53經(jīng)常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)交易現(xiàn)象的證券投資基金是（）。A.開(kāi)放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金B(yǎng)54根據(jù)《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》的規(guī)定，目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不能投資的金融工具是（）。鈔票B.1年以內(nèi)的銀行定期存款C.可轉(zhuǎn)換債券D.剩余期限在397天以內(nèi)的債券C55我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有（）等權(quán)利。A.依照規(guī)定規(guī)定召開(kāi)基金份額持有*****會(huì)B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益C.依法轉(zhuǎn)讓或申請(qǐng)贖回其持有的基金份額D.參與分派清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)ABCD56我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于（）人民幣，且必須實(shí)繳貨幣資本。A.5000萬(wàn)元B.1億元C.2億元D.3億元B57根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)是（）。安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見(jiàn)C.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值D.按照規(guī)定召集基金份額持有*****會(huì)ABD58證券投資基金的運(yùn)作費(fèi)涉及（）等。A.上市年費(fèi)B.持有*****會(huì)費(fèi)C.分紅手續(xù)費(fèi)D.信息披露費(fèi)ABCD59除管理費(fèi)外，證券投資基金所支付的費(fèi)用還涉及（）。基金交易費(fèi)B.基金運(yùn)作費(fèi)C.基金托管費(fèi)D.基金銷售服務(wù)費(fèi)ABCD60影響封閉式基金交易價(jià)格的因素涉及（）。A.市場(chǎng)供求狀況B.基金份額資產(chǎn)凈值C.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)D.政治環(huán)境ABCD61我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于（）。A.承銷證券B.向別人貸款或者提供擔(dān)保C.買(mǎi)賣(mài)上市債券D.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資ABD62金融衍生工具所相應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品涉及()。A.債券B.股票C.銀行定期存單D.金融衍生工具ABCD63以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)為核心的金融衍生工具有（）。A.信用互換B.利率互換C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)D.保證金互換AC64金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展重要因素是（）。A.逃避監(jiān)管B.金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況C.金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來(lái)手續(xù)費(fèi)收入D.金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營(yíng)交易，擴(kuò)大利潤(rùn)來(lái)源BCD65金融期貨的交易方式特性涉及（）。保證金交易B.交易者擁有相應(yīng)的基礎(chǔ)金融工具C.逐日盯市制度D.交易者借入相應(yīng)的基礎(chǔ)金融工具AC66下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說(shuō)法中，對(duì)的的是(）。A.是專門(mén)的清算機(jī)構(gòu)B.通常附屬于交易所C.以獨(dú)立的公司形式組建D.不以獨(dú)立的公司形成組建ABC67國(guó)際金融市場(chǎng)上的重要參考利率期貨有（）。A.3個(gè)月期港元利率期貨B.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨C.聯(lián)邦基金利率期貨D.股票價(jià)格指數(shù)期貨ABC68目前全球比較重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨品種有（）。A.紐約證券交易所綜合指數(shù)期貨系列B.倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易的富時(shí)100種股票價(jià)格指數(shù)期貨系列C.恒生指數(shù)期貨D.上證綜合指數(shù)期貨ABC69金融期貨交易中雙方潛在的賺錢(qián)和虧損都是無(wú)限的，因此，從保值角度來(lái)講，金融期貨比金融期權(quán)更為有效，更為便宜。A.對(duì)；B.錯(cuò)錯(cuò)70股票指數(shù)期權(quán)是以股票指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，由于沒(méi)有可實(shí)物交割的具體股票，只能采用鈔票軋差的方式結(jié)算。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)71可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指從發(fā)行之日起到可轉(zhuǎn)換為普通股票的轉(zhuǎn)換期結(jié)束的存續(xù)時(shí)間。A.對(duì)；B.錯(cuò)錯(cuò)72可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)73為提高債券的吸引力，上市公司可以發(fā)行認(rèn)股權(quán)和主體債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，這在理論上是可行的，我國(guó)目前還沒(méi)有出現(xiàn)。A.對(duì)；B.錯(cuò)錯(cuò)74在境外發(fā)行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)公司重要涉及（）。A.含A股的國(guó)內(nèi)上市公司B.含B股的國(guó)內(nèi)上市公司C.含N股的國(guó)內(nèi)上市公司D.在我國(guó)香港上市的內(nèi)地公司BD75根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，資產(chǎn)證券化可以分為（）等類別。A.不動(dòng)產(chǎn)證券化B.信貸資產(chǎn)證券化C.未來(lái)收益證券化D.應(yīng)收賬款證券化ABCD76證券發(fā)行市場(chǎng)也稱為一級(jí)市場(chǎng)或者初級(jí)市場(chǎng)。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)77根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行（）的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。股票B.公司債券C.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券D.法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券ACD78在面值一定的情況下，調(diào)整債券的發(fā)行價(jià)格可以使投資者的實(shí)際收益率接近市場(chǎng)收益率的水平。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)79證券交易的場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是沒(méi)有固定場(chǎng)合的無(wú)形市場(chǎng)。A.對(duì)；B.錯(cuò)錯(cuò)80我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)81我國(guó)上市公司連續(xù)兩年虧損的將被證券交易所直接摘牌解決。A.對(duì)；B.錯(cuò)錯(cuò)82證券交易所的交易系統(tǒng)通常由交易主機(jī)、交易大廳、參與者交易業(yè)務(wù)單元（上海證券交易所）或交易席位（深圳證券交易所）、報(bào)盤(pán)系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)83證券交易的價(jià)格優(yōu)先原則是指價(jià)格較高的買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買(mǎi)入申報(bào)，價(jià)格較低的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣(mài)出申報(bào)。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)84中小公司板運(yùn)營(yíng)所遵循的法律法規(guī)和部門(mén)規(guī)章與主板市場(chǎng)相同。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)85從2023年4月起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行（）。A.注冊(cè)制B.核準(zhǔn)制C.審批制D.備案制D86有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價(jià)格分別為3.20元、4.00元和5.00元，計(jì)算日價(jià)格分別為6.40元、6.40元和5.50元。假如設(shè)基期指數(shù)為100點(diǎn)，用綜合法計(jì)算計(jì)算日的簡(jiǎn)樸算術(shù)股價(jià)指數(shù)計(jì)算結(jié)果為（6.4+6.4+5.5）/（3.2+4+5），即150點(diǎn)。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)87上證180指數(shù)的基期指數(shù)為100點(diǎn)。A.對(duì)；B.錯(cuò)錯(cuò)88深證新指數(shù)的樣本股由在深圳證券交易所上市的、完畢股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)89至2023年3月，中國(guó)建設(shè)銀行、中國(guó)石化、中國(guó)銀行、工商銀行、中國(guó)人壽被納入恒生指數(shù)，恒生指數(shù)成分股增至38只。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)90基金指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法與股票指數(shù)大體相同，只是基金指數(shù)不納入上證綜合指數(shù)等任何一個(gè)股價(jià)指數(shù)的編制范圍。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)91金融時(shí)報(bào)指數(shù)中比較能迅速反映英國(guó)股市行情變動(dòng)的是”FT-100指數(shù)”。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)92以股票方式派發(fā)股息是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)股份公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額沒(méi)有影響。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)93資本利得又稱資本損益，是指證券買(mǎi)入價(jià)與賣(mài)出價(jià)（或買(mǎi)入價(jià)與到期償還額）之間的差額。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)94普通股股票和優(yōu)先股股票都會(huì)受利率風(fēng)險(xiǎn)影響，但是優(yōu)先股股票較普通股股票受利率風(fēng)險(xiǎn)的影響相對(duì)小些。A.對(duì)；B.錯(cuò)錯(cuò)95上市公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的重要風(fēng)險(xiǎn)之一。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)96未擔(dān)任證券公司董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會(huì)會(huì)議。A.對(duì)；B.錯(cuò)錯(cuò)97在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司收取一定比例的傭金做為業(yè)務(wù)收入。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)98證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因誤導(dǎo)性陳述給別人導(dǎo)致?lián)p失，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶補(bǔ)償責(zé)任，但是，可以證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)、99證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)具體的投資運(yùn)作管理應(yīng)由股東大會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。A.對(duì)；B.錯(cuò)錯(cuò)100在融資融券業(yè)務(wù)中，當(dāng)客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與所欠債務(wù)的比例低于最低維持擔(dān)保比例而在規(guī)定的期限內(nèi)未補(bǔ)繳差額時(shí)，強(qiáng)制平倉(cāng)指令應(yīng)當(dāng)由證券公司總部發(fā)出。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)101證券公司可根據(jù)需要接受多家期貨公司的委托開(kāi)展IB業(yè)務(wù)。A.對(duì)；B.錯(cuò)錯(cuò)102證券公司的凈資本是假設(shè)證券公司的所有負(fù)債都同時(shí)到期，現(xiàn)有資產(chǎn)所有變現(xiàn)償付所有負(fù)債后的金額。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)103根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在我國(guó)申請(qǐng)取得證券投資征詢從業(yè)資格的證券征詢?nèi)藛T必須具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)104我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司不得從事向客戶融資或融券業(yè)務(wù)。A.對(duì)；B.錯(cuò)錯(cuò)105《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條件、組織機(jī)構(gòu)等。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)131106《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，擬在中小板上市的公司初次公開(kāi)發(fā)行股票可以不通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)方式擬定股票發(fā)行價(jià)格。A.對(duì)；B.錯(cuò)錯(cuò)107證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以用證券充抵。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)108行政手段是我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要手段，其約束力強(qiáng)。A.對(duì)；B.錯(cuò)錯(cuò)109目前中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)地方證券管理部門(mén)實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)110在證券投資征詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資征詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員應(yīng)當(dāng)具有證券業(yè)從業(yè)資格。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)111證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其證券從業(yè)人員作出處分后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)112我國(guó)的商業(yè)銀行債券不涉及（）。A.商業(yè)銀行次級(jí)債券B.商業(yè)銀行混合資本債券C.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的金融債券D.商業(yè)銀行委托信托投資公司發(fā)行的信托產(chǎn)品D113自由流通比例是指公司總股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)114以下關(guān)于我國(guó)運(yùn)用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期B.我國(guó)政府曾經(jīng)成功地在美國(guó)發(fā)行過(guò)揚(yáng)基債券C.財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券，屬于政府債券D.我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的重要債券品種僅是政府債券D115證券公司子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，可以以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。A.對(duì)；B.錯(cuò)錯(cuò)116證券公司從事投資征詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有3名以上取得證券投資征詢業(yè)務(wù)資格的專職人員。A.對(duì)；B.錯(cuò)錯(cuò)117根據(jù)《證券法》，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A.對(duì)；B.錯(cuò)錯(cuò)118以下關(guān)于公司財(cái)務(wù)狀況分析的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.凈資產(chǎn)收益率視為賺錢(qián)性指標(biāo)B.銷售利潤(rùn)率視為賺錢(qián)性指標(biāo)C.周轉(zhuǎn)率視為安全性指標(biāo)D.杠桿比率視為安全性指標(biāo)C119證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)立賬戶，合并管理。A.對(duì)；B.錯(cuò)錯(cuò)120下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，錯(cuò)誤的有（）。A.有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額B.有價(jià)證券是一種虛擬資本C.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價(jià)格D.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價(jià)格CD121下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，對(duì)的的是（）。只可用自有資金投資證券B.可以買(mǎi)賣(mài)政府債券和金融債券C.可以買(mǎi)賣(mài)可轉(zhuǎn)換債券D.對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買(mǎi)賣(mài)B122可以投資證券市場(chǎng)的各類基金涉及（）。證券投資基金B(yǎng).社?；餋.公司年金D.社會(huì)公益基金ABCD123證券公司僅經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2023萬(wàn)元。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)124相相應(yīng)的證券收益率被稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的證券是（）。A.政府債券B.政府機(jī)構(gòu)債券C.中央政府債券D.中央銀行發(fā)行的證券C125美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)后，各國(guó)對(duì)金融監(jiān)管改革形成的共識(shí)重要體現(xiàn)在（）。A.金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)B.對(duì)金融監(jiān)管邊界的重新界定C.限制高管年薪D.金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)B126（）于2023年1月31日發(fā)布《關(guān)于推動(dòng)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，提出了九個(gè)方面的大綱性意見(jiàn)，被稱為”國(guó)九條”。中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)務(wù)院證券委C.國(guó)務(wù)院D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)C127合規(guī)總監(jiān)應(yīng)取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)128明知是毒品犯罪、黑囧社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為鈔票、有價(jià)證券的，屬于提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪。A.對(duì)；B.錯(cuò)錯(cuò)129以下關(guān)于鈔票股利說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。鈔票股利的發(fā)放是以鈔票分紅方式B.個(gè)人投資者取得鈔票紅利的過(guò)程中不用支付利息稅C.鈔票股利是將公司盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)的部分或所有發(fā)放給股東D.鈔票股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額B130以下關(guān)于股票合并的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股票合并又稱并股B.股票合并是將若干股票合并為1股C.股票合并是將每10股合并為1股D.股票合并常見(jiàn)于低價(jià)股C131以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.上市公司可以向公眾公開(kāi)增發(fā)，也可以向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人增發(fā)B.配股是指面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股C.配股時(shí)原股東不可以放棄配股權(quán)D.股份回購(gòu)是上市公司運(yùn)用自有資金，在公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票C132根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常要經(jīng)歷（）個(gè)階段。A.2B.3C.4D.5C133上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)的是證券交易所。中國(guó)證監(jiān)會(huì)也有權(quán)規(guī)定證券交易所暫?；蚪K止其交易。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)134未完畢股權(quán)分置改革的公司，按照流通受限與否分類，不屬于未上市流通股份的是（）。發(fā)起人股份B.境外上市外資股C.內(nèi)部職工股D.優(yōu)先股或其他B135證券交易所依據(jù)契約，對(duì)在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)和督促。A.對(duì)；B.錯(cuò)錯(cuò)136托管銀行中從事基金托管業(yè)務(wù)的人員屬于《證劵業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)137下列金融衍生工具中，屬于交易所交易的衍生工具有（）。A.股票期權(quán)產(chǎn)品B.期貨合約C.OTC交易的衍生工具D.期權(quán)合約ABD138結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，其中有些產(chǎn)品可以以合約規(guī)定條款形式出現(xiàn)，有些嵌入式衍生產(chǎn)品并無(wú)顯性的表達(dá)，必須通過(guò)細(xì)致分析方可分解出相應(yīng)衍生產(chǎn)品。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)139在資產(chǎn)證券化交易中，服務(wù)人負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)池中的鈔票流進(jìn)行平常管理，通?？捎桑ǎ┘嫒?。A.發(fā)起人B.承銷人C.特定目的受托人D.存管機(jī)構(gòu)A1402023年12月，作為我國(guó)資產(chǎn)證券化試點(diǎn)銀行，（）分別以個(gè)人住房貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。A.中國(guó)工商銀行B.中國(guó)建設(shè)銀行C.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行D.中國(guó)人民銀行BC141金融遠(yuǎn)期合約重要涉及（）。A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議C.遠(yuǎn)期期貨合約D.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約ABD142下列項(xiàng)目中屬于股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是（）。固定收益證券的遠(yuǎn)期合約B.商業(yè)票據(jù)C.股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約D.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約CD143奇異型期權(quán)通常在（）等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異。選擇權(quán)性質(zhì)B.基礎(chǔ)資產(chǎn)C.期權(quán)價(jià)格D.期權(quán)有效期ABD144在我國(guó)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心，遠(yuǎn)期利率協(xié)議可以通過(guò)（）等方式達(dá)成。A.中心的交易系統(tǒng)B.電話C.中心的財(cái)務(wù)系統(tǒng)D.傳真ABD145下列有關(guān)金融期權(quán)的表述對(duì)的的是（）?？勺髌跈?quán)交易的金融工具都可作期貨交易B.期權(quán)的購(gòu)買(mǎi)者，無(wú)需開(kāi)立保證金帳戶C.期權(quán)的購(gòu)買(mǎi)者，無(wú)需繳納保證金D.可作期權(quán)交易的金融工具未必可作期貨交易BCD146上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行方式是指運(yùn)用證券交易所的交易系統(tǒng)，主承銷商在證券交易所開(kāi)設(shè)股票發(fā)行賬戶并作為唯一的賣(mài)方，投資者在指定期間內(nèi)，按現(xiàn)行委托買(mǎi)入股票的方式進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。A.對(duì)；B.錯(cuò)對(duì)147根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司凈資本的高低，將證券公司分為A、B、C、D、E等5大類。A.對(duì)；B.錯(cuò)錯(cuò)148以下關(guān)于外資