有關(guān)開展年度廉政風(fēng)險防范管理工作的通知

通知通知思紀(jì)通〔2011〕49號關(guān)于開展2011年廉政風(fēng)險防范管理工作的通知體，省、地駐思單位黨委：根據(jù)《中共思南縣委關(guān)于印發(fā)〈思南縣廉政風(fēng)險防范管理實施辦法（試行）〉的通知》（以下簡稱《辦法》）（思委〔2011〕號）精神，現(xiàn)就開展2011年廉政風(fēng)險防范管理工作的有關(guān)事項通知如下。一、動員部署階段(9月中旬至9月底)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門組織干部職工特別是重點領(lǐng)域、重點崗位的重點人員，認(rèn)真學(xué)習(xí)《辦法》，引導(dǎo)干部職工提高對開展廉政風(fēng)險防范管理工作的認(rèn)識。按照全員參與、突出重點的原則，結(jié)合本地本單位的廉政建設(shè)實際，緊緊圍繞“防什么、怎么防”，制定切實可行的工作方案和工作流程圖（參見附表一）。二、查找廉政風(fēng)險點、確定風(fēng)險等級、制定防范措施階段（10月上旬—10月底）（一）查找廉政風(fēng)險點。采取“自己找、互相查、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審”的方法，查找崗位風(fēng)險、內(nèi)設(shè)機構(gòu)風(fēng)險、單位風(fēng)險，填報《廉政風(fēng)險識別、防控一覽表》（參見附表二至七）。崗位風(fēng)險點，著重查找個人思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險，由本人對照工作職責(zé)與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項法規(guī)制度提出。在思想道德風(fēng)險方面，重點查找個人在學(xué)習(xí)、工作、生活中的不足。在崗位職責(zé)風(fēng)險方面，重點查找履職程序、落實有關(guān)制度規(guī)定中存在的不足和問題。在外部環(huán)境風(fēng)險方面，重點查找可能公權(quán)私用、違法違紀(jì)的問題。內(nèi)設(shè)機構(gòu)風(fēng)險點，著重查找業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機制風(fēng)險、外部環(huán)境風(fēng)險，由機構(gòu)內(nèi)干部職工集體查找提出。在業(yè)務(wù)流程風(fēng)險方面，重點查找日常管理中存在漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，隨意簡化、刪改工作流程，權(quán)力運行不規(guī)范，沒有建立公開透明的辦事程序等問題。在制度機制風(fēng)險方面，重點查找未能及時完善和認(rèn)真執(zhí)行反腐倡廉各項制度，部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力作用不明顯等問題。在外部環(huán)境風(fēng)險方面，重點查找管理對象、特定關(guān)系人及關(guān)系密切人可能對相關(guān)人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致內(nèi)設(shè)機構(gòu)管理失常，內(nèi)設(shè)機構(gòu)負(fù)責(zé)人及工作人員失職瀆職或“權(quán)錢交易”等嚴(yán)重后果等問題。單位風(fēng)險點由單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論提出。重點查找在重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排和大額資金使用等方面可能產(chǎn)生的風(fēng)險；在集體決策和執(zhí)行議事規(guī)則等方面可能存在不作為或濫用職權(quán)的風(fēng)險；資金流量大、業(yè)務(wù)頻率高、權(quán)力相對集中的重點崗位業(yè)務(wù)工作中可能存在的問題。（二）確定風(fēng)險等級。廉政風(fēng)險等級分為高風(fēng)險、一般風(fēng)險、較低風(fēng)險。崗位、內(nèi)設(shè)機構(gòu)、部門單位風(fēng)險等級的確定由風(fēng)險提出人對照《辦法》第十條初步明確，由具備審核、審定資格的領(lǐng)導(dǎo)和機構(gòu)確定。領(lǐng)導(dǎo)班子成員和關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重要崗位的工作人員，都屬高風(fēng)險等級。（三）制定防范措施。按照“教、導(dǎo)、管、防在前，察、幫、誡、勸緊隨，懲、處、罰、治在后”的要求，制定前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置防范措施，加強廉政風(fēng)險防范。制定防范措施必須堅持實事求是、注重實效，緊密結(jié)合業(yè)務(wù)工作和崗位實際，形成“管用”、“有效”的廉政風(fēng)險防范機制。防范措施要與風(fēng)險點一一對應(yīng)，務(wù)求具體，便于操作。個人、內(nèi)設(shè)機構(gòu)和部門單位根據(jù)查找出的風(fēng)險點和制定的防范措施，作出廉政風(fēng)險防范承諾（參見附表八至十三）。（四）審核、公示。根據(jù)分級管理、分級負(fù)責(zé)的原則，各地各部門對管轄對象查找的風(fēng)險點、制定的防范措施和作出的承諾，按照《辦法》第十五至十七條規(guī)定的程序進行審核，對不實、不準(zhǔn)的、不管用的，責(zé)令有關(guān)單位或個人重新進行查找、制定。審核通過后，采取會議通報、印發(fā)監(jiān)督卡、新聞媒體公布等形式，在一定范圍內(nèi)向管理對象或公眾進行公示，廣泛接受群眾監(jiān)督。三、檢查考核階段（11月底）各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門按照動態(tài)考核與綜合評估相結(jié)合的方式，對本地本單位廉政風(fēng)險防范管理工作開展情況進行自查和總結(jié)，11月中旬向縣廉政風(fēng)險防范領(lǐng)導(dǎo)小組書面報告工作推進情況?？h廉政風(fēng)險防范領(lǐng)導(dǎo)小組將根據(jù)各地各單位工作情況，適時開展檢查。四、工作要求（一）加強領(lǐng)導(dǎo)。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委（黨組）對廉政風(fēng)險防范管理工作負(fù)總責(zé)，主要領(lǐng)導(dǎo)是第一責(zé)任人，要切實加強領(lǐng)導(dǎo)，周密部署，認(rèn)真組織實施。黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員要履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找風(fēng)險點，帶頭制定風(fēng)險防范措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)廉政風(fēng)險的防范管理。各級紀(jì)檢監(jiān)察人員要充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用，牽頭組織開展廉政風(fēng)險評估，督促各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門制定和落實廉政風(fēng)險防范措施，組織有關(guān)部門在具體工作上發(fā)揮溝通協(xié)調(diào)和技術(shù)支持的作用?？h廉政風(fēng)險防范工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室適時對各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門開展廉政風(fēng)險防范工作情況的檢查督促，并建立風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，提出分類指導(dǎo)意見，評估各部門廉政風(fēng)險防范工作成效。（二）突出重點。廉政風(fēng)險防范管理要突出干部人事管理、政府投資、財政管理、行政審批、公共資源配置、國有資產(chǎn)管理等重點領(lǐng)域，行使資金調(diào)度權(quán)、投資決策權(quán)、組織人事權(quán)、行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)等重點崗位，領(lǐng)導(dǎo)班子成員和關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重要崗位的重點人員。要針對“重要崗位”和“關(guān)鍵環(huán)節(jié)”，建立健全監(jiān)督機制、完善制度體系建設(shè)、落實現(xiàn)有各項規(guī)章制度，把廉政風(fēng)險防范管理融入到各項業(yè)務(wù)工作的全過程。（三）注重實效。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門要把廉政風(fēng)險防范管理與“三個建設(shè)年”和“四幫四促”活動緊密結(jié)合起來，以規(guī)范權(quán)力運行，提高執(zhí)行力為根本，建立健全“管用”、“有效”的工作流程或業(yè)務(wù)流程，把預(yù)防腐敗的思路融入業(yè)務(wù)工作的各項制度措施中，到2011年底基本形成以崗位為點、程序為線、制度為面，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險防范機制，推動反腐倡廉建設(shè)向縱深發(fā)展。附：1、思南縣廉政風(fēng)險防范管理流程（表一）2、思南縣廉政風(fēng)險識別、防范一覽表（表二至七）3、廉政風(fēng)險防范承諾書（表八至十三）中共思南縣紀(jì)委思南縣監(jiān)察局2011年8月31日主題詞：廉政風(fēng)險防范管理2011年通知中共思南縣紀(jì)委辦公室2011年8月31日印發(fā)共印220份思南縣廉政風(fēng)險防范管理工作流程（表一）階段工作內(nèi)容任務(wù)啟動階段啟動準(zhǔn)備成立組織機構(gòu)制定工作方案制定相關(guān)措施執(zhí)行階段排查風(fēng)險點崗位風(fēng)險內(nèi)設(shè)機構(gòu)風(fēng)險單位風(fēng)險制定防范措施與風(fēng)險點一一對應(yīng)制定工作流程和業(yè)務(wù)流程建立健全防范機制建立三道防線前期預(yù)防措施中期監(jiān)控機制后期處置辦法承諾作出風(fēng)險防范承諾審核分級審核公示公示風(fēng)險內(nèi)容，接受監(jiān)督考核階段單位自查自查自糾檢查縣廉政風(fēng)險防范領(lǐng)導(dǎo)小組檢查或不定期抽查思南縣廉政風(fēng)險識別、防控一覽表（表二）（一般工作人員崗位廉政風(fēng)險）填表時間：年月日姓名工作單位及職務(wù)所在部門崗位職責(zé)風(fēng)險類別風(fēng)險點風(fēng)險等級防控措施思想道德風(fēng)險崗位職責(zé)風(fēng)險外部環(huán)境風(fēng)險內(nèi)設(shè)機構(gòu)負(fù)責(zé)人審核意見簽字：年月日思南縣廉政風(fēng)險識別、防控一覽表（表三）（內(nèi)設(shè)機構(gòu)負(fù)責(zé)人崗位廉政風(fēng)險）填表時間：年月日姓名工作單位及職務(wù)崗位職責(zé)風(fēng)險類別風(fēng)險點風(fēng)險等級防控措施思想道德風(fēng)險崗位職責(zé)風(fēng)險外部環(huán)境風(fēng)險內(nèi)設(shè)機構(gòu)集體意見簽字：年月日分管領(lǐng)導(dǎo)意見簽字：年月日思南縣廉政風(fēng)險識別、防控一覽表（表四）（領(lǐng)導(dǎo)班子成員崗位廉政風(fēng)險）填表時間：年月日姓名工作單位及職務(wù)分管工作崗位職責(zé)風(fēng)險類別風(fēng)險點風(fēng)險等級防控措施思想道德風(fēng)險崗位職責(zé)風(fēng)險外部環(huán)境風(fēng)險黨組（黨委）會意見（蓋章）年月日主要負(fù)責(zé)人審核意見簽字：年月日思南縣廉政風(fēng)險識別、防控一覽表（表五）（主要負(fù)責(zé)人崗位廉政風(fēng)險）填表時間：年月日姓名工作單位及職務(wù)崗位職責(zé)風(fēng)險類別風(fēng)險點風(fēng)險等級防控措施思想道德風(fēng)險崗位職責(zé)風(fēng)險外部環(huán)境風(fēng)險黨組（黨委）會意見簽字：年月日縣委書記或縣領(lǐng)導(dǎo)小組審核意見（蓋章）年月日思南縣廉政風(fēng)險識別、防控一覽表（表六）（內(nèi)設(shè)機構(gòu)廉政風(fēng)險）填表時間：年月日內(nèi)設(shè)機構(gòu)名稱責(zé)任人姓名責(zé)任人職務(wù)職能風(fēng)險類別風(fēng)險點風(fēng)險等級防控措施業(yè)務(wù)流程風(fēng)險制度機制風(fēng)險外部環(huán)境風(fēng)險內(nèi)設(shè)機構(gòu)集體意見簽字：年月日分管領(lǐng)導(dǎo)意見簽字：年月日黨組（黨委）審定意見（蓋章）年月日思南縣廉政風(fēng)險識別、防控一覽表（表七）（單位廉政風(fēng)險）填表時間：年月日單位主要負(fù)責(zé)人姓名主要責(zé)任人職務(wù)職能風(fēng)險類別風(fēng)險點風(fēng)險等級防控措施重大事項決策重要人事任免重大事項安排大額資金使用單位意見負(fù)責(zé)人（簽字）：單位（蓋章）年月日地區(qū)或縣級領(lǐng)導(dǎo)小組審核意見（蓋章）年月日廉政風(fēng)險防范承諾書（表八）（一般工作人員承諾書樣本）承諾人：工作單位：所在部門：承諾內(nèi)容：1、2、3、4、……（簽字）：年月日廉政風(fēng)險防范承諾書（表九）（內(nèi)設(shè)機構(gòu)負(fù)責(zé)人承諾書樣本）承諾人：工作單位：所在部門及職務(wù)：承諾內(nèi)容：1、2、3、4、……（簽字）：年月日廉政風(fēng)險防范承諾書（表十）（領(lǐng)導(dǎo)班子成員承諾書樣本）承諾人：工作單位及職務(wù)：分管工作：承諾內(nèi)容：1、2、3、4、……（簽字）：