第三章 民事訴訟基

第三章民事訴訟基本原則一、民事訴訟基本原則的概念和特征

是指貫穿于民事訴訟法的制定和實施過程，對民事訴訟活動起根本指導作用的基本準則。它既是民事訴訟的立法準則，又是法院審判、當事人訴訟、及其他人參與訴訟的行為準則。其具有規(guī)范性、強制性、抽象性和穩(wěn)定性。

民訴法第八條：“民事訴訟當事人有平等的訴訟權利。人民法院審理民事案件，應當保障和便利當事人行使訴訟權利，對當事人在適用法律上一律平等。”

二、訴訟權利平等原則1.訴訟權利平等原則的含義及其確立的基礎。是指在民事訴訟過程中，雙方當事人的訴訟地位是平等的，彼此享有平等的訴訟權利，人民法院應當依法保障和便利雙方當事人平等地行使訴訟權利。其確立的依據(jù)和基礎：第一，民事糾紛的特點決定了當事人訴訟權利的平等。第二，民主政治和憲法上的平等原則決定了當事人訴訟權利的平等。第三，民事實體法律關系的特點決定了當事人訴訟權利的平等。第四，民事訴訟的基本審判格局決定了當事人訴訟權利的平等。2.訴訟權利平等原則的內容。（1）當事人在民事訴訟中享有平等的訴訟權利。訴訟權利平等首先意味著，不論當事人的身份、地位、職業(yè)、財產(chǎn)、文化程度、年齡、種族、性別、宗教信仰如何，他們在民事訴訟中的法律地位都是平等的。雙方當事人享有的訴訟權利也是同等的。（2）人民法院應當依法保障和便利當事人平等地行使訴訟權利。人民法院應當著眼于便利和保障當事人進行訴訟，為當事人創(chuàng)造平等行使訴訟權利的機會和條件，并且平等地要求當事人履行訴訟義務，不偏袒也不歧視任何一方當事人，真正做到人文關懷、居中裁判。3.訴訟權利平等原則的貫徹與適用。貫徹和適用訴訟權利平等原則，關鍵是要處理好制度完善和工作完善的關系。首先，在立法制度完善的層面，對民事訴訟法本身的具體制度以及相關的法律制度，盡量按照訴訟權利平等原則的要求進行合理的設置和完善，完善對民事訴訟中弱勢群體的“傾斜性”保護。其次，在法院審判工作和當事人訴訟實踐的層面，法院、當事人和訴訟代理人都應當樹立平等觀念、強化權利意識，才能保證訴訟權利平等原則的正確適用。

民訴法第十三條：“民事訴訟應當遵循誠實信用原則。當事人有權在法律規(guī)定的范圍內處分自己的民事權利和訴訟權利?！?/p>

三、處分原則1.處分原則的含義及其確立的基礎。是指民事訴訟當事人有權在法律規(guī)定的范圍內處分自己的民事實體權利和民事訴訟權利。處分原則確立的依據(jù)和基礎，是民事實體權利的可處分性和當事人的程序主體性。2.處分原則的內容。（1）當事人有權在法律規(guī)定的范圍內處分自己的民事實體權利。

第一，訴訟開始時，當事人可以自己決定請求實體權利司法保護的范圍和方法。例如，在侵犯財產(chǎn)所有權的糾紛中，受害者有權就全部損害要求賠償，也有權只就部分損害要求賠償；同時，有權要求返還原物，也有權要求侵權人作價賠償。第二，訴訟開始后，當事人可以變更訴訟請求。當事人可以撤回原來的訴訟請求，可以將原來的訴訟請求換成另一個新的訴訟請求，也可以擴大或者縮小原來訴訟請求的范圍。第三，訴訟過程中，當事人可以達成或拒絕達成調解協(xié)議。在判決沒有執(zhí)行完畢之前，雙方當事人可以自行和解。（2）當事人有權在法律規(guī)定的范圍內處分自己的民事訴訟權利。第一，訴訟開始前，當事人可以決定是否行使起訴權。第二，訴訟開始后，原告可以申請撤訴，使已經(jīng)開始的訴訟程序終結，被告也可以反訴，借以對抗或抵銷原告的訴訟請求。當事人雙方都能自己決定是否申請回避，是否提出管轄權異議，是否承認或反駁對方的訴訟請求，是否提供證據(jù)，是否進行辯論，是否申請調解，等等。

第三，一審判決作出后，當事人可以自己決定對未生效的判決是否提起上訴，可以自己決定對生效的具有給付性內容的判決，是否申請強制執(zhí)行，可以自己決定對已經(jīng)生效的錯誤判決，是否申請再審。第四，執(zhí)行過程中，申請執(zhí)行人可以撤回申請，但這種撤回申請的處分行為并不影響其實體權利的繼續(xù)存在。3.處分原則的貫徹與適用。貫徹和適用處分原則，要注意以下三點：第一，只有當事人自己才是自由處分的主體。委托代理人對當事人民事實體權利和民事訴訟權利的處分，必須經(jīng)過當事人自己的授權。第二，處分的權利內容必須在法律規(guī)定的范圍內。人民法院應當對當事人的處分行為進行審查和監(jiān)督，既要保障當事人對自己民事實體權利和民事訴訟權利的自由處分，又要保障不因這種處分而損害國家、集體和他人的合法權益。第三，當事人對實體權利的處分，通常是通過訴訟權利的行使來得以實現(xiàn)的，實體權利的處分與訴訟權利的處分具有一定的“合并性”。

民訴法第十二條：“人民法院審理民事案件時，當事人有權進行辯論?！彼?、辯論原則1.辯論原則的含義及其確立的基礎。是指在人民法院主持下，民事訴訟當事人有權就爭議的案件事實和法律問題各自陳述自己的主張和根據(jù)，進行論證和反駁。確立的依據(jù)和理論基礎：第一，是憲法規(guī)定的公民民主權利的體現(xiàn)。第二，是民事糾紛中當事人地位平等和民事實體權利的可處分性所決定的。第三，是民事訴訟程序公正的要求。2.辯論原則的內容。（1）辯論的階段貫穿于民事訴訟全過程。不管是起訴、審前準備還是開庭審理，不管是一審、二審還是再審，在民事訴訟的每個階段，當事人都可以就有關的事實問題和法律問題，進行辯駁和爭論。（2）辯論的范圍和內容。包括實體和程序兩個方面，兩個方面都可以圍繞事實問題和法律適用問題展開辯論。但實體問題的辯論通常是整個案件辯論的焦點。（3）辯論的表現(xiàn)形式和方式。既可以通過口頭形式，也可以通過書面形式進行辯論。

3.辯論原則的貫徹與適用。一是要明確辯論原則的適用范圍。辯論必須有對立的雙方，否則就不能進行辯論。二是人民法院應當充分保障當事人行使辯論權。為當事人行使辯論權提供機會和條件，主持和指揮當事人按法定程序進行辯論，及時制止濫用辯論權的行為。三是人民法院的裁判應當建立在辯論的基礎上。法院的裁判不能超出當事人主張的范圍，未經(jīng)法庭辯論和質證的證據(jù)，不得作為裁判的根據(jù)。五、直接言詞原則1.直接言詞原則的含義及其確立的基礎。

直接原則和言詞原則的合稱。

直接原則又稱直接審理原則，是相對于間接審理原則而言的，即：判決不能按他人的審理結果作出，只能由直接參加法庭調查、聽取法庭辯論的審判人員親自作出。言詞原則又稱言詞審理原則，或稱口頭主義，是相對于書面審理原則而言的，即：在案件審理過程中，當事人以及法院的訴訟行為特別是質證、辯論、證據(jù)調查，都要求以言詞的形式進行。

就歷史而言，直接言詞原則是資產(chǎn)階級革命勝利的產(chǎn)物，是與審判公開、審判民主相適應的審理原則，已經(jīng)成為現(xiàn)代訴訟的共同特征。就理論而言，直接言詞原則的確立有利于司法公正，即程序公正和實體公正的實現(xiàn)。

2.直接言詞原則的內容。第一，直接在場。法院開庭時，法官、當事人、檢察官以及其他訴訟參與人,必須親自到庭參加庭審活動。

沒有在場即“未經(jīng)聽取陳述，或者未經(jīng)傳喚”的當事人，不得受到判決。沒有在場即沒有當面主持庭審辯論的法官，不得參與判決。

第二，直接采證。參加庭審的法官必須親自參加法庭調查，認真聽取法庭辯論，直接接觸證據(jù)。第三，直接判決。判決由直接參加庭審活動的法官作出，并以庭審中接觸的證據(jù)來認定案件事實。

第四，不經(jīng)言詞辯論不得判決。庭審過程中所有訴訟主體的訴訟行為，包括當事人陳述、當事人質證、當事人辯論、法庭調查、證人作證、鑒定結論的說明，等等，都應當以言詞即口頭表達的方式進行。如果不以口頭方式進行，該訴訟行為就不產(chǎn)生程序上的法律效力。第五，不經(jīng)言詞辯論得以陳述和顯示的內容不得成為判決的資料。只有通過言詞辯論得以陳述和顯示的內容，才屬于判決的資料。在法庭上提出的證據(jù)材料，都應當以口頭表達的方式提出并加以調查，否則，不得作為判決的依據(jù)。3.直接言詞原則的貫徹與適用。（1）言詞原則也有例外。因為口頭主義和書面主義各有利弊，所以言詞原則也有例外。德國、日本和我國臺灣地區(qū)民事訴訟言詞原則的立法例，都有類似的規(guī)定。（2）我國尚沒有真正意義上的直接言詞原則，民訴法中也未做明確規(guī)定。（3）應當從改革現(xiàn)行制度和改進實踐操作出發(fā)，逐漸推行和貫徹直接言詞原則。比如，提高證人出庭率，廢除單位證人制度，限制和改進法官調查收集證據(jù)，強化質證完善認證，改革審判委員會討論決定案件的做法，等等。

民訴法第十四條：“人民檢察院有權對民事訴訟實行法律監(jiān)督?！钡?08條至第213條對人民檢察院抗訴和檢察建議等監(jiān)督方式和程序作了規(guī)定。第二百三十五條：“人民檢察院有權對民事執(zhí)行活動實行法律監(jiān)督”。六、檢察監(jiān)督原則1.檢察監(jiān)督原則的含義及其確立的基礎。是指檢察機關有權對民事審判活動實行法律監(jiān)督。確立的依據(jù)和基礎，是憲法賦予檢察機關的法律監(jiān)督職權，以及民事審判的公正性要求。2.檢察監(jiān)督原則的內容。第一，“對人”的監(jiān)督。人民檢察院對審判人員在民事訴訟過程中，是否有貪贓枉法、徇私舞弊等違法行為進行監(jiān)督。

民訴法第四十三條規(guī)定：“審判人員應當依法秉公辦案。審判人員不得接受當事人及其訴訟代理人請客送禮。審判人員有貪污受賄，徇私舞弊，枉法裁判行為的，應當追究法律責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。”第二，“對事”的監(jiān)督。人民檢察院對人民法院的審判過程和結果進行監(jiān)督，如法院是否有違反訴訟程序的行為，以及所作的判決、裁定，是否正確、合法。3.檢察監(jiān)督原則的貫徹與適用。第一，在立法上要使檢察監(jiān)督原則得以充實化。第二，在訴訟實踐中要處理好檢察院與法院之間的利益沖突和工作關系。檢察機關提出的抗訴能夠必然啟動再審程序，但并不意味著法院的再審判決一定要完全符合檢察機關的抗訴請求。法官的上司只有法律。人民法院的再審審判，不受任何機關、團體和個人的干涉，包括檢察機關的干涉。檢察機關只是再審程序的啟動者，并不是再審案件的裁判者。

七、訴訟誠信原則1.概念：即誠實信用原則，是指法院、當事人以及其它訴訟參與人在審理民事案件和進行民事訴訟時必須公正、誠實和善意。（民訴法第13條第1款）該原則原為民事實體法的一項重要原則，起源于羅馬法上的誠信契約。該原則授權法官對形式合法但實質上不正當?shù)脑V訟行為給以否定性評價，以維護實質正義。2.確立依據(jù)第一，個人本位主義傳統(tǒng)訴訟觀向社會本位主義現(xiàn)代訴訟觀轉變的需要。當事人不僅是為“權利而斗爭”，還需“為權利而溝通”，訴訟中的對抗關系也逐漸加入?yún)f(xié)作因素，以保證法官盡快發(fā)現(xiàn)真實和糾紛的和諧解決。第二、適應現(xiàn)實訴訟關系多樣化和復雜化的需要。具體的訴訟法律規(guī)范具有行為規(guī)制上的局限性，當事人不正當訴訟行為的調整需要原則性的指導。第三，是該原則在全部法域中不斷得到重視的結果。該原則適用范圍不斷拓寬，包括公法和私法的全部法域都有適用空間。3.誠信原則的適用(1)對當事人的適用禁止惡意制造有利于己的訴訟狀態(tài)。如以不當手段改變管轄法院，獲得財產(chǎn)保全等。禁止矛盾行為。禁止濫用訴訟權利。如為拖延訴訟提出管轄異議，申請回避等。履行真實義務。禁止當事人制造謊言，實施虛假陳述行為，制造假證、隱瞞、毀滅證據(jù)等。

訴訟上權利失效。如果當事人一方長時間不行使訴訟權利，致使對方當事人確信該權利不再行使而為一定訴訟