PM內(nèi)控簡報(集團內(nèi)控與風險管理簡報)

企業(yè)內(nèi)控與風險管理簡報2008年3月編制部門：企業(yè)風險管理部編制人：任新明編制時間：2008-4-2一、內(nèi)控系統(tǒng)建設(shè)(一)3月工作進展1，內(nèi)控管理?2008年工作計劃已初步確立——上半年主要達成內(nèi)控團隊搭建、長效體制系統(tǒng)、標準內(nèi)控自評模板編寫及推行培訓工作，下半年工作主要包含各地產(chǎn)企業(yè)自行達成本企業(yè)的內(nèi)控自評、整頓以及企業(yè)整體內(nèi)控自評工作。詳盡計劃以下：2008年內(nèi)控工作計劃2，地產(chǎn)內(nèi)控建設(shè)進度?內(nèi)控流程范圍已梳理完成。一級流程16個，二級流程73個，2008年將新開發(fā)或深入其中56個二級流程。詳細流程列表以下（后期仍可能存在調(diào)整）：內(nèi)控流程范圍?標準內(nèi)控自評文檔模板格式已初步確立。3，物業(yè)內(nèi)控建設(shè)進度?明確由企業(yè)風險管理部兼顧，由財務(wù)管理部物業(yè)管理組負責詳細工作。4，其余?2007年度企業(yè)內(nèi)控自評報告已達成，于3月21日在企業(yè)年報中表露。(二)4月份重要工作1，內(nèi)控管理編寫內(nèi)控長效體制文檔——編寫包含內(nèi)控工作手冊、內(nèi)控組織組織架構(gòu)圖、崗位職責與資質(zhì)要求、內(nèi)控查核體制、內(nèi)控獎賞體制、按期信息交流體制等文件。確立顧問資源——確立與德勤顧問合作的詳細內(nèi)容。2，地產(chǎn)內(nèi)控建設(shè)進度編寫標準內(nèi)控自評文檔——確立各流程詳盡內(nèi)容，進行文檔編寫先期的準備工作（人員、編寫與保護手冊、培訓等）并組織資源編寫文檔。?K2開發(fā)計劃——與企業(yè)流程信息管理部共同確立企業(yè)K2開發(fā)計劃并開始組織實行。3，物業(yè)企業(yè)內(nèi)控建設(shè)確立總部內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組等組織系統(tǒng)；數(shù)據(jù)采集——由總部牽頭采集企業(yè)內(nèi)物業(yè)企業(yè)方面的制度系統(tǒng)文件和合用的法律文件；流程范圍——依據(jù)開發(fā)能力確立2008年標準文檔開發(fā)范圍并組織人力資源著手開發(fā)。(三)組織架構(gòu)與團隊建設(shè)2008年3月13日，企業(yè)總辦下發(fā)對于明確各地產(chǎn)企業(yè)內(nèi)控組織架構(gòu)的通知，截止2008年3月31日，各地產(chǎn)企業(yè)內(nèi)控組織架構(gòu)拾建狀況以下：內(nèi)控履行負責人——按《對于明確各地產(chǎn)企業(yè)內(nèi)控組織架構(gòu)的通知》，我們直接將各公司財務(wù)負責人（包含財務(wù)部門負責人和財務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)），確以為各企業(yè)內(nèi)控履行責任人。?內(nèi)控協(xié)調(diào)員——截止3月尾，26家地產(chǎn)企業(yè)均已設(shè)置內(nèi)控協(xié)調(diào)員，15家企業(yè)切合企業(yè)要求（僅有杭州企業(yè)按要求設(shè)置專職協(xié)調(diào)員）。其余11家中，北京、廣州、天津、蘇南、上海、東莞、沈陽、深圳等8家企業(yè)專職人員計劃在4月尾前到崗，南京企業(yè)9月底前到崗，成都企業(yè)年末到崗，武漢企業(yè)招聘計劃待定。內(nèi)控部門責任人——截止3月28日，全部企業(yè)均已明確。內(nèi)控流程責任人——截止3月28日，全部企業(yè)均已明確。1，物業(yè)企業(yè)暫無。(四)內(nèi)部通知、文件暫無。二、風險管理企業(yè)層面風險管理工作開始啟動，當前正與外面顧問進行交流，估計在2008年中期前確立