海南省2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨投機與套利交易考試試卷

海南省2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨投機與套利交易考

試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是___。___A會員均具有與期貨交易所進行結算的資格B會員由期貨公司會員組成期貨交易所對會員結算D會員對其受托的客戶結算2、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A交易所規(guī)定標準B經營成本或行業(yè)自律標準證監(jiān)會規(guī)定的標準D期貨公司規(guī)定的標準3、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據規(guī)定，該人應當對期貨公（）負責。A董事會B股東大會監(jiān)事會D風險管理部門4、管理和使用的具體辦法由（）制定。A國務院期貨監(jiān)督管理機構B國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國人民銀行D國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會5、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保證期貨市場穩(wěn)健運行。A期貨交易各方B中國期貨業(yè)協(xié)會中國證監(jiān)會D所在期貨經營機構6、手續(xù)費等費用）A元噸B元噸元噸D元噸7、2月中旬，豆粕現貨價格為276元0/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購進100噸0豆粕，決定利用豆粕期貨進行套期保值。該廠__月5份豆粕期貨合約。A買入手B賣出手買入手D賣出手、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。．交易完成15日．交易完成30日．收到結算報告的當天．期貨經紀合同約定的時間、表明在近日內市場交易資金的增減狀況。．市場資金總量變動率．市場資金集中度．現價期價偏離率．期貨價格變動率0、滬深30股0指期貨合約的交易代碼是__。11、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當日，丁某發(fā)現這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。A期貨公司B期貨公司營業(yè)部.小王D期貨公司和小王12、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為195元0，0買入價格為195元1，0前一成交價為194元8，0那么該合約的撮合成交價應為_。_TOC\o"1-5"\h\zA元B元元D元13、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A中國證監(jiān)會B財政部期貨投資者保障基金管理機構D期貨投資者14、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A企業(yè)法人B自然人會員D國有企業(yè)15、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A執(zhí)業(yè)紀律B專業(yè)勝任能力職業(yè)道德D職業(yè)創(chuàng)新能力17、下列不屬于全面結算會員期貨公司應當定期向中國證監(jiān)會派出機構報告事項的是（）。A非結算會員名單及其變化情況B金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況非結算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細D金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況18、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A資產B營業(yè)成本資本金D負債19、結算準備金余額的計算公式應為__。A當日結算準備金余額上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費（等）B當日結算準備金余額上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費（等）當日結算準備金余額上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費（等）D當日結算準備金余額上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費（等）20、某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。A不準許該副總經理兼職B可以批準該副總經理兼職無權批準該副總經理兼職D可以助其以調用的形式進行兼職21、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業(yè)部時，應向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的材料的是（）。.擬設立營業(yè)部的決議文件B申請日前個月月末的風險監(jiān)管報表營業(yè)部的管理制度文本.擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件22、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（）A暫停從業(yè)人員資格個月至個月B撤銷期貨從業(yè)人員資格并在年內拒絕受理其從業(yè)人員資格申請撤銷期貨從業(yè)人員資格并在年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D公開通報批評2、3某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X同時產生損失Y則下列說法正確的是（）。企業(yè)承擔損失Y期貨公司承擔費用B期貨公司承擔費用和損失企業(yè)承擔費用X期貨公司承擔損失D企業(yè)承擔費用和損失24、期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接負責人（）。A處年以下有期徒刑或者拘役B處年以下有期徒刑或者拘役，并處萬元以上萬元以下罰金處年以上年以下有期徒刑，并處萬元以上萬元以下罰金D處年以下有期徒刑或者拘役，并處萬元以上萬元以下罰金25、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。TOC\o"1-5"\h\zA年月日B年月日年月日D年月日二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立健全的風險管理制度包括（）。.保證金制度B風險準備金制度漲跌停板制度D當日無負債結算制度2、金融期貨的特點包括_。_A金融期貨的交割具有極大的便利性B金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小金融期貨中期現套利交易更容易進行D金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生3、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。A未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰B申請日前個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行4、期貨交易所會員享有的權利包括（）。A參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權聯(lián)名提議召開會員大會D按照規(guī)定轉讓會員資格5、期貨交易所的職責包括（）。A提供交易的場所B設計期貨合約C監(jiān)督期貨交易D按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理6、潔身自好的有（）。A期貨從業(yè)人員發(fā)現所在期貨經營機構有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B期貨從業(yè)人員發(fā)現所在期貨經營機構對市場嚴重不負責任時，及時向有關部門反映或舉報期貨從業(yè)人員為了業(yè)務的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽D期貨從業(yè)人員發(fā)現投資者有違法違規(guī)行為時，應該及時向所在期貨經營機構報告7甲期貨公司共有家營業(yè)部，現有凈資產萬元，資產調整值為萬元，負債調整值為20萬0元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到100萬0元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題：甲期貨公司的情況符合下列（）風險監(jiān)管指標。.凈資本最低限額凈資本占客戶權益總額的比例凈資本與凈資產的比例凈資本按照營業(yè)部數量平均結算額8、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A張某、李某和孫某中只有一人獲得Y具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定D該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定9、下列關于基差的說法，正確的有__。A套期保值的效果主要由基差的變化決定B基差期貨價格現貨價格.特定的交易者可以擁有自己特定的基差D正向市場中，基差為正值10、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A編造并傳播有關期貨交易的虛假信息B欺詐客戶內幕交易D操縱期貨交易價格11、期貨從業(yè)人員應當遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。A誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽B以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證D當自身利益或者相關利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則12、期貨市場的兩大巨頭是__。.倫敦國際金融期貨交易所B芝加哥商業(yè)交易所C芝加哥期貨交易所D法國期貨交易所13、雙重頂形反轉形態(tài)的成立條件是__。A有兩個相同高度的高點B有兩個相同高度的低點向下突破頸線D向上突破頸線14、在實踐中，企業(yè)識別風險的方法有__。A風險列舉法B流程圖分析法方法D方法15、下列策略中，權利執(zhí)行后轉換為期貨多頭部位的是__。A買進看漲期權B買進看跌期權賣出看漲期權D賣出看跌期權16、未決仲裁等或有負債的（）。性質B涉及金額可能發(fā)生的損失D預計損失的會計處理情況17、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現貨商品或資產品種_的_期貨合約，從而在期貨和現貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。A品種相同或相關B數量相等或相當方向相同D月份相同或相近18、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A周報表B月報表季度報表D年報表19、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格應當具備的條件包括（）。A申請日前個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準B具有從事金融期貨經紀業(yè)務的詳細計劃控股股東凈資產不低于人民幣萬元D符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定20、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經紀業(yè)務許可證。A接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的B允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的D從事期貨自營業(yè)務的21、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（）。A與會員資格相應的會員資格費B與會員資格相應的會員交易席位應當依法裁定不得轉讓該會員資格D不得停止該會員交易席位的使用22、關于侵權行為責任的正確描述有（）。A期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%D期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任23、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，