項目高質量保證及風險控制方案設計

實用文檔項目質量保證及風險控制方案項目質量保證方案質量管理是項目管理的重要方面之一，建立和執(zhí)行適當的表現衡量標準是進行項目質量管理的關鍵。（1）建立市局計劃財務財務管理系統(tǒng)項目的表現衡量標準項目表現衡量標準的制定依據是項目計劃，通過項目目標和實施策略的具體內容建立項目的期望，作為項目表現衡量標準的基礎和核心。（2）觀察市局財務管理系統(tǒng)項目的實際表現情況通過項目執(zhí)行過程中正式或非正式的渠道，收集項目實施的有關信息，觀察項目實際的表現情況。在這一步驟中可以利用的信息渠道有：正式渠道，如：項目進度報告，項目例會，項目里程碑會議，各種會議紀要等；非正式的渠道，如：與項目小組成員或最終用戶的交談和討論，與公司管理層或出資方非正式的交流等。（3）比較市局管理系統(tǒng)項目實際表現和衡量標準比較項目實施的實際表現和預先制定的衡量標準主要是通過回答兩個問題：“項目進展如何？”和“如果發(fā)生了與項目計劃的偏離，是如何造成的？” 。表現衡量標準為客觀評價項目狀況提供了依據，使決策人員能夠迅速、有效地對項目的實際進展情況做出客觀、公正的判斷，從而及時采取必要的措施。通過表現衡量標準對項目的進展狀況進行評估，始終是項目小組和公司高級管理層的責任。（4）采取糾正措施在比較項目實際表現和衡量標準后，如果出現偏差，就需要采取糾正措施，文案大全實用文檔及時將實施項目拉回到正軌。糾正措施可以采取以下的形式：重新制定項目計劃；重新安排項目步驟；重新分配項目資源；調整項目組織形式和項目管理方法。（5）CMM認證體系和ISO9000質量管理金蝶公司國內首家通過軟件行業(yè)ISO9000國際認證，2002年通過CMM3（注1）認證，軟件系統(tǒng)，從需求分析，結構設計，代碼編寫，測試等過程遵循嚴格得質量控制體系。在2004年又通過了CMM4認證，目前中國大陸通過該認證的軟件公司只有5家。在市局的財務項目二次開發(fā)過程中，金蝶公司將把ISO9000質量體系的思想和手段納入項目開發(fā)的全過程，在項目的設計和開發(fā)時就把ISO9000質量保證體系的思想和手段溶入整個項目實施過程中，把它制度化，成為日常工作流程的一部分。用這種方式保障項目的高質量有以下幾個特點：指導性強制性檢測性在具體實施中，主要應依據下面的質量保證標準和質量管理指南。ISO9000：主要用于第三方認證的全公司級的標準和指南。在整個項目的組織實施過程中，主要參照國際標準草案《ISO/CD10006質量管理──項目管理的質量指南》，作為項目質量保證的重要保障。注1：CMM：CapabilityMaturityModel軟件能力成熟度模型，是國際上最權威的軟件行業(yè)開發(fā)能力及過程評估標準。軟件公司從軟件需求分析、概要設計、文案大全實用文檔詳細設計、編碼、測試、發(fā)布等若干階段，各個階段的工作產品都要按照嚴格標準進行正式評審、同行評審或走查，以便保證產品質量，金蝶公司2004年通過CMM4認證。（6）利用輔助軟件進行項目開發(fā)質量管理金蝶利用目前先進的項目管理和開發(fā)軟件，如：項目開發(fā)進度管理軟件PROJECT、軟件開發(fā)輔助軟件ROSE、程序版本控制軟件PVCS等，作為項目進度控制、質量保障、相互協(xié)作的輔助手段，有力地保證了項目的及時、高質量實施。在開發(fā)管理方面金蝶全面采用項目管理（ProjectManagement）的方法來控制項目的進度。項目管理思想主要是用來控制大型、高費用、進度要求嚴的復雜系統(tǒng)的生產的一種新的管理技術。在軟件開發(fā)項目中市局計劃財務管理系統(tǒng)項目管理工作的內容主要包括：項目組織管理，項目進度計劃，項目跟蹤和控制，項目審查，項目變更控制等。在項目實施和各文檔的編寫中，嚴格遵照下列軟件開發(fā)規(guī)范：系統(tǒng)需求說明書的編寫依據《計算機軟件需求說明書編制指南 /GB9385-88》。軟件開發(fā)過程依據《計算機軟件開發(fā)規(guī)范 /GB8566-88》。系統(tǒng)開發(fā)過程中的文檔編寫依據《計算機軟件產品開發(fā)文件編 /GB8567-88》系統(tǒng)測試文件的編制依據《計算機軟件測試文件編制規(guī)范》 。項目風險控制方案2.1 項目風險的認識任何一個管理信息系統(tǒng)的實施都存在一定的風險，市局財務管理系統(tǒng)的實施也不例外。存在風險的原因有多種，市局對財務管理系統(tǒng)從選型開始到系統(tǒng)上線的實施全過程中存在的種種主要風險要有系統(tǒng)性的認識，從而建立起一整套行之有效的項目和風險管理機制，提高市局財務管理系統(tǒng)的實施成功率。市局在實施管理系統(tǒng)時，風險主要來自于以下三個方面：文案大全實用文檔（1） 環(huán)境風險——市局外部風險市局的外部環(huán)境對實施管理信息系統(tǒng)的風險表現在：系統(tǒng)如果不符合政府法規(guī)或行業(yè)的要求，會招致違規(guī)行為；項目如果不能按期完成，達到預期的效果，其負面效應可能會導致上級主管部門的不滿。（2）流程風險——市局內部風險流程風險包括營運風險、授權風險、信息技術風險、財務風險；主要體現在以下方面：項目在實施過程中的負面效應可能會破壞正常的業(yè)務流程并影響業(yè)務的連續(xù)性，從而對設備和工作環(huán)境造成影響；另外由于無法獲得既懂管理又懂軟件系統(tǒng)的專門人才，項目的結果可能會不符合管理層和最終用戶的期望。（3）決策信息風險導致決策信息風險的主要因素是在制定預算時往往基于某些假設，可能在實際運作過程中無法操作；用于指導和管理業(yè)務的財務信息沒有與非財務信息很好地實現集成，系統(tǒng)所產生的報表可能不符合行政管理及決策的要求。上述系統(tǒng)實施項目的三大風險，在具體實施過程中會以種種形式表現出來，主要體現為“軟件風險”、“實施風險”和“轉變風險”。軟件風險軟件風險主要包括軟件本身存在的功能性的風險和政府部門選擇軟件時所產生的選擇風險。實施風險實施風險是市局在實施管理系統(tǒng)的過程中可能遇到的各種風險，主要包括：實施隊伍的組織、項目時間和進度的控制、實施成本的控制、以及實施質量的控制和實施結果的評價。文案大全實用文檔實施隊伍組織沒有市局管理系統(tǒng)內部人員的參與，軟件供應商或系統(tǒng)集成商無法對公路局的業(yè)務和流程有深刻的了解，從而難以按照公路局的實際需要進行市局管理系統(tǒng)實施；反之，公路局內部的技術人員缺乏對軟件的深入了解和項目實施的經驗，在協(xié)調公路局內部各部門機構的工作時存在種種不便，對推動和控制整個項目的進展存在困難。由市局管理系統(tǒng)內部人員和金蝶咨詢顧問共同組成項目實施小組的另一目的是為了將軟件系統(tǒng)的知識和項目實施的經驗傳授給市局的用戶，使市局能夠通過一個項目的實施，經歷“知悉－接受－擁有”的過程，最終實現市局自身持續(xù)改善的目的。如果市局內部的實施人員經常變動、不能專職穩(wěn)定地參與項目的實施工作，把實施項目視為外來咨詢人員的責任而不是市局自己的工作，將直接影響到咨詢人員對公路局用戶進行知識和經驗的傳授，從而造成系統(tǒng)上線、咨詢顧問離開、公路局用戶不會維護使用的尷尬局面。在實施項目的組織中另一個突出的問題是：由于市局管理系統(tǒng)的復雜性，在實施過程中涉及的部門很多，許多實施工作需要各部門的協(xié)作才能完成，因而，如何協(xié)調部門之間的工作、統(tǒng)籌安排跨部門的實施人員、避免出現扯皮現象是一個亟需解決的問題。項目時間和進度控制根據市局管理系統(tǒng)的實施周期的要求，在這個過程中，對項目實施進行精細化管理、控制項目進度、確保整個實施過程能夠按照預計的時間表進行，對項目的成敗至關重要。實施質量的控制和實施結果的評價除了對市局管理系統(tǒng)項目實施需要進行時間和成本的控制，對實施的質量和最終實施的結果也需要做出評價。不少政府部門在實施之初沒有制定實施的目標和期望，在實施過程中未能隨時控制實施質量，在實施完成時不知道如何進行實施成敗的評估，造成“為上系統(tǒng)而上系統(tǒng)” 、“系統(tǒng)上線就算成文案大全實用文檔功”的現象，這就埋下了危險的種子。轉變風險管理觀念的轉變市局管理系統(tǒng)的實施是一個管理項目，而非僅僅是一個IT項目。在項目實施過程中不僅要IT技術部門的領導參與，其他部門的人員、尤其是市局的領導也要親自關注系統(tǒng)實施工作。這需要公路局管理人員轉變認識。組織架構的調整為適應市局管理系統(tǒng)帶來的改變，市局管理系統(tǒng)可能要在組織架構和部門職責上作相應的調整。因此，實施市局管理系統(tǒng)需要同時對市局現有的工作流程進行必要的改善。在流程改造過程中，會涉及到一些部門，如果市局不能妥當地處理這些關系，將會給市局帶來不穩(wěn)定因素。業(yè)績考評體系的轉變新的計劃財務管理系統(tǒng)是建立集中式財務管理方式上的，如前所述，這可能要求對市局的財務工作內容和流程進行調整，因此，相應的業(yè)績考評體系也要進行調整，以適應新的業(yè)務要求。能否順利地將原有的業(yè)績考評體系轉變到適應新系統(tǒng)的業(yè)績考評體系，是市局的一個考驗。綜上所述，市局在實施 EAS系統(tǒng)時，項目風險的主要原因在于：市局對實施管理信息系統(tǒng)缺乏正確的期望，以為管理信息系統(tǒng)是“萬靈藥”，可以解決市局存在的一切問題。項目實施調研之后，根據調研報告，市局還不能清晰、明確地定義自己的需求；在選擇管理信息系統(tǒng)時，以技術人員為主進行選擇而不是管理人員為主；主要考慮技術適用性而不是管理適用性；只注重管理信息系統(tǒng)可能帶來的效益而忽視了實施管理信息系統(tǒng)存在的風險；實施管理信息系統(tǒng)時尚未認識到專業(yè)咨詢顧問帶來的巨大價值和幫文案大全實用文檔助；項目實施過程中高級管理人員的參與遠遠不夠，項目小組的成員以技術人員為主而不是相關的管理人員和業(yè)務人員；對實施過程中的組織架構和業(yè)務流程的轉變缺乏準備；用戶過多地以現行的流程評估系統(tǒng)，對商品化的管理信息系統(tǒng)軟件提出過多不切實際的客戶化修改要求。目前市局在實施管理系統(tǒng)過程中，是效益與風險并存。只有正確認識風險，控制風險，進而降低風險，才能成功實施市局管理系統(tǒng)，充分享受信息化給公路局帶來的巨大效益。2.2 項目風險的管理控制為了避免和控制以上所述的項目風險，降低項目風險、提高項目實施成功率，以下是對市局管理系統(tǒng)項目風險管理和控制的方法和工具作一介紹。市局管理系統(tǒng)項目風險管理模型圖表2-1：市局管理系統(tǒng)項目風險管理模型對于市局管理系統(tǒng)項目實施的風險進行管理， 首先需要對市局管理系統(tǒng)項目本身有著深刻的認識和理解，通過理解去識別項目潛在的各種風險。在最初文案大全實用文檔的項目理解階段，識別的潛在風險可能數量很多；經過評估項目風險管理的控制點，對潛在風險進行篩選，去除那些可以運用通常的項目管理措施加以避免和克服的潛在風險，從而使雙方實施人員可以將精力集中于那些為數不多的剩余風險上；在確定了剩余風險后，有的放矢地進行相應的管理和控制，最終使實施的整體風險能夠得到有效的控制。市局管理系統(tǒng)項目風險管理的實質就是：識別風險、篩選風險、控制重點風險、最終降低風險。市局管理系統(tǒng)項目風險管理的具體內容項目風險管理可以分為四個步驟：識別風險、衡量風險、管理風險、監(jiān)控項目表現。需要注意的是：風險識別是貫穿整個項目實施的全過程的，而不僅僅是項目的開始階段；可能的風險包括各種內部因素和外部因素；圖表2-2：市局管理系統(tǒng)項目風險管理程序圖衡量風險：對識別的風險進行評估，確定風險與風險之間的相互作用以及潛在的一系列后果，同時還需要確定風險的重要性和處理風險的優(yōu)先次序。在這一階段金蝶會采用有效的分析工具，包括“風險評估矩陣”，“預期投資回報率”、“模擬”和“決策樹”等工具。管理風險：風險控制中最為直接、也是最為關鍵的一個步驟。在管理風險過程中，需要對風險的正面效應（即潛在的機會）制定增強措施，對風險的負文案大全實用文檔面效應（即可能的威脅）制定應付方法。最終，市局需要對管理系統(tǒng)項目過程進行監(jiān)控，檢查風險控制的實際效果，評價項目的整體表現。綜上所述，市局管理系統(tǒng)項目管理是通過項目管理循環(huán)，從表現衡量與質量管理、風險管理控制等不同方面對項目進行控制，使公路局實現項目所預期的成果和目標。項目管理對管理信息系統(tǒng)項目的成功進行、對各種實施風險的管理控制有著至關重要的作用。下面列出了在項目風險管理時需要考慮的部分因素和解決辦法可能面臨的風險管理系統(tǒng)的主要實施人員和用戶是否經常更換？實施需要的各種資源是否可用？實施人員的經驗和知識是否足夠？有否其它項目同時開始？流程及功能變更是否很多,有否超出計劃？

建議的解決方案準備足夠的替補人員完備文檔做好人力資源和其它資源需求的時間計劃表金蝶公司派出最精干、富有豐富行業(yè)和實施經驗的實施團隊市局建立完整項目組織，保證組織有效運作配備精通業(yè)務的骨干參與項目實施做好項目的計劃時間表以避免沖突管理