2023年證券投資基金強(qiáng)化習(xí)題及答案

證券投資基金強(qiáng)化習(xí)題及答案1一．單選題1．在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為(）。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.證券投資信托基金D.私募基金答案：Ｂ２.基金持有人獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則是()。A.“收益保底，超額提成”B.“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”C.按“先進(jìn)先出法”實(shí)現(xiàn)收益和風(fēng)險(xiǎn)D．獲取無風(fēng)險(xiǎn)收益答案：B3.開放式基金價(jià)格的重要決定因素是()。Ａ．市場(chǎng)供求關(guān)系B.市場(chǎng)存款利率C.基金單位凈值Ｄ．基金單位面值答案：C４.下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說法中，對(duì)的的是（)。答案：C１０．中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡稱《試點(diǎn)辦法》),對(duì)我國開放式基金的試點(diǎn)起了極大的推動(dòng)作用,其發(fā)布日期是（）。Ａ．１997年11月14日Ｂ．199８年3月1日C．２0２3年10月8日D．202３年9月1日答案：C1１．下列哪一種證券投資基金在我國尚未正式推出(）。A.雨傘基金B(yǎng)．保底基金C．指數(shù)基金D．交易所交易基金答案:Ｃ12．我國,根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金的設(shè)立主體為(）。Ａ．基金持有人B.基金發(fā)起人C.基金管理人D．基金托管人答案:B１3.在我國，基金管理人和托管人之間的關(guān)系是（)。Ａ.由托管人擔(dān)任受托人角色，托管人與管理人形成委托與受托的關(guān)系B．管理人擔(dān)任受托人的角色,管理人與托管人形成委托與受托的關(guān)系C.平行受托關(guān)系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分別履行基金管理和基金托管的職責(zé)D．交叉受托關(guān)系，即基金管理人與托管人互為委托人和受托人答案：Ｃ1４.根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定,經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司,應(yīng)持何種文獻(xiàn)到工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)手續(xù)()。A．中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)設(shè)立文獻(xiàn)B．中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》C.中國人民銀行的批準(zhǔn)設(shè)立文獻(xiàn)D.中國人民銀行頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》答案：A1５.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，作為基金托管人的商業(yè)銀行實(shí)收資本不少于A．２０億元人民幣B．５0億元人民幣C.60億元人民幣D.80億元人民幣答案:D16.基金持有人大會(huì)表決時(shí)，基金持有人表決權(quán)的決定方式是（)。A.所持每份基金單位有一票B．基金持有人每人一票Ｃ.作為基金發(fā)起人的基金持有人具有否決權(quán)D.作為基金托管人的商業(yè)銀行具有否決權(quán)答案:A1７．基金持有人大會(huì)采用通訊方式開會(huì)時(shí),召集人按基金契約規(guī)定公布會(huì)議告知后，必須在幾個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提醒性公告（）。A．２個(gè)B.３個(gè)Ｃ．4個(gè)D.5個(gè)答案：Ａ18．基金管理公司自成立之日起多長時(shí)間內(nèi)必須開業(yè)．逾期沒有開業(yè)的.原批準(zhǔn)文獻(xiàn)自動(dòng)失效,由中國證監(jiān)會(huì)收回《基金管理公司法人許可證》()。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C．６個(gè)月D.1２個(gè)月答案:C19．基金投資者在進(jìn)行封閉式基金交易時(shí)，交易確認(rèn)和賬戶管理由下列何者承擔(dān)(）。A．證券交易所和登記結(jié)算公司Ｂ．基金自身設(shè)立的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)Ｃ．基金托管人D.基金銷售機(jī)構(gòu)答案：A２0.根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定,除基金管理公司外,封閉式基金重要發(fā)起人從事證券投資、連續(xù)賺錢的時(shí)間最短應(yīng)為（)。A.１年B．2年C.３年Ｄ.5年答案：C2１．封閉式基金的發(fā)起人擬定后，通過簽訂何種文獻(xiàn)界定互相間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系（）。A．基金契約B．發(fā)起人協(xié)議Ｃ．基金上市公告書D.基金招募說明書答案:B22．契約型封閉式基金最基本的法律文獻(xiàn)是()。Ａ.基金契約B．發(fā)起人協(xié)議C．基金上市公告書D.基金招募說明書答案:A23．依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金自批準(zhǔn)之日起應(yīng)在多長期限內(nèi)完畢募集()。A.3個(gè)月B．６個(gè)月C．9個(gè)月D.1２個(gè)月答案:A24.202３年開始，封閉式基金銷售中放棄“比例配售”而采用了“敞開發(fā)售”方式的因素重要是（)。A.后者更為公平B.封閉式基金發(fā)行困難，投資人認(rèn)購不踴躍C．后者發(fā)行費(fèi)用較低D．后者發(fā)行時(shí)間較短答案:B2５．封閉式基金交易的價(jià)格變化單位為（）。A．0.00１元B.０．01元C.0．１０元D．1．00元答案：A26．根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后公告的時(shí)間是（）。A.3個(gè)工作日內(nèi)B．３日內(nèi)Ｃ.5個(gè)工作日內(nèi)Ｄ．５日內(nèi)答案：A27．開放式基金名稱顯示投資方向的，基金的非鈔票資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)至少多大比例屬于該基金名稱所顯示的投資內(nèi)容（）。A.65%B．7０%C．75%D．80%答案：D2８．在我國，根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，開放式基金成立初期,可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購,不辦理贖回，但該期限最長不得超過(）。Ａ．1個(gè)月B.2個(gè)月C.３個(gè)月D．6個(gè)月答案:Ｃ29．基金公司的內(nèi)部機(jī)構(gòu)中最高投資決策機(jī)構(gòu)是（)。A.基金持有人大會(huì)B.董事會(huì)Ｃ．基金總經(jīng)理D．投資決策委員會(huì)答案:D３０．基金公司進(jìn)行投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部監(jiān)察的主線目的是（)。Ａ．獲得更多的投資收益Ｂ．保護(hù)投資者的利益Ｃ.控制投資風(fēng)險(xiǎn)D.防止內(nèi)部人控制答案:B31.下列不屬于美國公司治理結(jié)構(gòu)特性的是()。Ａ.股東大會(huì)基本上是流于形式B．董事會(huì)一般由內(nèi)部董事和外部董事組成C．美國公司一般不設(shè)監(jiān)事會(huì),監(jiān)督的職能由董事會(huì)履行Ｄ．大股東因法律限制不直接出面干預(yù)公司的運(yùn)營,經(jīng)營管理者有較大的答案:A32．基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是(）。A.基金設(shè)立B.基金投資Ｃ.基金發(fā)行D.風(fēng)險(xiǎn)管理答案:B33．基金管理公司投資管理的基本目的是()。Ａ．高回報(bào)B．分散風(fēng)險(xiǎn)C.高管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi)D.為客戶尋求與風(fēng)險(xiǎn)的相稱的投資回報(bào),并維護(hù)基金和客戶資產(chǎn)的安全答案:D34.基金會(huì)計(jì)的計(jì)量屬性屬于（)。A．歷史成本B.公允價(jià)值C．重置成本D．直接成本答案:B35.根據(jù)我國的相關(guān)法律和法規(guī)，一只投資基金持有一家上市公司的股票不得超過該基金資產(chǎn)凈值的（)。A．１０%B.30%Ｃ．15%D．2０%答案:Ａ36.根據(jù)《基金契約》，指數(shù)基金(或指標(biāo)股基金)應(yīng)將資產(chǎn)的(）用于指數(shù)化投資（或指標(biāo)股基金）。A．５0%B.40%C．30%D．20％答案：A3７.我國的證券投資基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)中的債券回購最長期限為()。Ａ．7天B.１個(gè)月C．三個(gè)月D.1年答案:D38．基金產(chǎn)品的特性是(）。A．易模仿性B．無風(fēng)險(xiǎn)性C.持久性D.專利性答案:A３9．建立基金品牌的最重要的因素是()。A．基金營銷B.基金個(gè)性C.基金業(yè)績D．基金產(chǎn)品和服務(wù)的能見度答案：Ｃ40．后端收費(fèi)屬于（）,只但是在形式、時(shí)間上不是在申購時(shí)而是在贖回時(shí)收取。A．銷售費(fèi)用B．管理費(fèi)用C.處罰性收費(fèi)D．托管費(fèi)答案:A41．基金估值時(shí),其所持有的配股權(quán)證,從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止（)。A.按市價(jià)高于配股價(jià)的差額估值B．按該股的市價(jià)估值C.按配股價(jià)估值D．暫不估值答案：A42．目前我國封閉式基金都是股票基金,均按照()的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A.1％B．1.5%C.2％D．2.5％答案：B43.相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度,強(qiáng)制性信息披露的基本推論是()。A.監(jiān)管當(dāng)局對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)B.基金投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自負(fù)”C.基金管理人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)D.基金托管人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)答案：B44.下列哪個(gè)文獻(xiàn)屬基金定期報(bào)告()。Ａ.基金資產(chǎn)凈值公告Ｂ．開放式基金公開說明書C.基金持有人大會(huì)決議Ｄ．澄清公告答案:Ａ45．英國證券投資基金的監(jiān)管模式是:A．基金行業(yè)自律模式B.法律約束下的公司自律管理模式C.政府嚴(yán)格管理模式D．政府監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合模式答案:A4６．基金監(jiān)管“三公原則”中的公開原則是指（)。A.公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)所有業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容B．規(guī)定基金市場(chǎng)具有充足的透明度,實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化C．市場(chǎng)中不存在歧視,參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利D.監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇答案:B4７.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立申請(qǐng)的核準(zhǔn)是何種監(jiān)管手段(）。A.法律手段B.行政手段C.經(jīng)濟(jì)手段D.教育手段答案:B４8.資產(chǎn)組合理論的提出者是()。A．哈里馬科維茲B.威廉夏普C．斯蒂芬.羅斯D.尤金.法瑪答案：A49.根據(jù)滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)-回報(bào)目的的規(guī)定,在對(duì)重要資產(chǎn)類別的預(yù)期回報(bào)率、標(biāo)準(zhǔn)差和協(xié)方差的長期預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)之上,設(shè)定的有關(guān)資產(chǎn)混合以控制投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)現(xiàn)基金投資計(jì)劃的長期目的．這稱為(）。A.永久性資產(chǎn)配置B．突發(fā)性資產(chǎn)配置C.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置D.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置答案：C５0．保持投資組合中各類資產(chǎn)的恒定比例，在資產(chǎn)相對(duì)價(jià)值變化后,進(jìn)行再平衡．這種策略稱為()。A.購買－持有戰(zhàn)略B．恒定混合戰(zhàn)略Ｃ．投資組合保險(xiǎn)戰(zhàn)略Ｄ.指數(shù)化戰(zhàn)略答案：B５1．資本市場(chǎng)直線的Y軸截距代表()。A.無風(fēng)險(xiǎn)收益率B．風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)C．風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)格D.效用等級(jí)答案:A答案：A56．采用下列何種策略時(shí),股價(jià)上升賣出股票,股價(jià)下跌賣入股票（）。Ａ.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B．恒定混合策略Ｃ．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置D.投資組合保險(xiǎn)策略答案：Ｂ５7．股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中,下列哪種假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利（）。A.鈔票流貼現(xiàn)模型B.零增長模型Ｃ．不變?cè)鲩L模型D.市盈率估價(jià)模型答案:B５8.基本分析的優(yōu)點(diǎn)是（)。A.可以比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì),應(yīng)用起來相對(duì)簡樸B.同市場(chǎng)接近,考慮問題比較直接C.預(yù)測(cè)的精度較高Ｄ．獲得利益的周期短答案：A５9.證券的系數(shù)大于零表白()。Ａ．證券當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)格偏低B.證券當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)格偏高C.市場(chǎng)對(duì)證券的收益率的預(yù)期低于均衡的盼望收益率Ｄ.證券的收益超過市場(chǎng)的平均收益答案：D60.某附息債券面值為100元，票面年收益率１0％，年付息一次,1月10日的債券全價(jià)(涉及凈價(jià)與應(yīng)計(jì)利息，下同)為98.5元，6月1０日到期一次還本付息,采用單利計(jì)算，則到期收益率為(）。A.28％Ｂ．1０%C．15％D.１1.5%答案：Ａ61．在固定利率的付息債券收益率計(jì)算中，到期收益率（也就是內(nèi)含收益率）是被普遍采用的計(jì)算方法，關(guān)于這種計(jì)算方法敘述不對(duì)的的是()。A．它的含義是將未來的鈔票流按照一個(gè)固定的利率折現(xiàn),使之等于當(dāng)前的價(jià)格,這個(gè)固定的利率就是到期收益率Ｂ．這種方法能準(zhǔn)確地衡量債券的實(shí)際回報(bào)率C.在到期收益率的計(jì)算中,利息的再投資收益率被假設(shè)為固定不變的當(dāng)前到期收益率D．到期收益率的計(jì)算沒有考慮稅收的因素答案:B62.關(guān)于收益率曲線敘述不對(duì)的的是（)。Ａ．將不同期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線,即是債券收益率曲線Ｂ.它反映了債券償還期限與收益的關(guān)系C．理論上,應(yīng)當(dāng)采用零息債券的收益率來得到收益率曲線，以此反映市場(chǎng)的實(shí)際利率期限結(jié)構(gòu)Ｄ．收益率曲線總是斜率大于零答案:Ｄ63．從幾何上看，在收益率與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)所構(gòu)成的坐標(biāo)系中,特瑞納指數(shù)事實(shí)上是無風(fēng)險(xiǎn)收益率與(）連線的斜率。Ａ．市場(chǎng)組合B．風(fēng)險(xiǎn)收益率C．組合收益率D．基金組合答案:D６4.夏普指數(shù)以(）作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量,給出了基金單位標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率。Ａ．方差B．貝塔值C．標(biāo)準(zhǔn)差Ｄ．波動(dòng)率答案:C6５.夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)，而特瑞諾指數(shù)考慮的是（）。Ａ．所有風(fēng)險(xiǎn)B.不可控制風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ｄ.股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)答案:C6６.基金收益率與基準(zhǔn)收益率之間的差異收益率的標(biāo)準(zhǔn)差,通常被稱為（），反映了積極管理的風(fēng)險(xiǎn)。Ａ．誤差項(xiàng)系數(shù)B.跟蹤誤差Ｃ．絕對(duì)誤差D．相對(duì)誤差答案:B6７.開放式基金份額的申購采用（）。Ａ．已知價(jià)法B．未知價(jià)法C．以上兩種方法中的任何一種D．以上兩種方法均不對(duì)的答案：B６8.基金管理人選擇進(jìn)行披露信息的報(bào)刊在多長時(shí)間內(nèi)不得更換()。A.6個(gè)月B.1個(gè)會(huì)計(jì)年度Ｃ.２個(gè)會(huì)計(jì)年度D．3個(gè)會(huì)計(jì)年度答案:B6９.根據(jù)現(xiàn)行“好人舉手制度”，發(fā)起設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人提交自律承諾書的日期到提出基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日的時(shí)間間隔原則上應(yīng)不少于（）。A．3個(gè)月B．6個(gè)月C．９個(gè)月Ｄ．12個(gè)月答案：D７0.基金管理人或基金托管人重要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)成多少比率，必須發(fā)布臨時(shí)報(bào)告(）。A．1０%以上B．20％C.30%Ｄ．50％答案：C二.多選題71.證券投資基金的重要特性涉及（）。A．集合投資Ｂ.專業(yè)管理C.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)Ｄ.制衡機(jī)制E.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。答案:ＡBCDE72．關(guān)于開放式基金，下列哪些說法是對(duì)的的()。A．開放式基投資者可以根據(jù)需要隨時(shí)申購或贖回基金單位,導(dǎo)致基金單位總數(shù)不斷變化。B．開放式基金沒有固定的存續(xù)期限C.與封閉式基金相比,開放式基金的信息披露規(guī)定較高D．開放式基金持有人面臨的風(fēng)險(xiǎn)重要是基金管理人能力的風(fēng)險(xiǎn),無二級(jí)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。E．開放式基金具有獨(dú)立法人資格答案:ＡBCD73．下列關(guān)于公募基金的說法，那些是對(duì)的的（）。A.募集對(duì)象不固定B．涉及眾多投資人Ｃ．監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)行嚴(yán)格的審批或核準(zhǔn)制D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)一般實(shí)行備案制E．允許公開進(jìn)行宣傳，向投資人以多種方式進(jìn)行推介答案:ABCＥ７4.根據(jù)基金投資范圍不同,基金可分為()。A.股票基金B(yǎng).雨傘基Ｃ．債券基金Ｄ．貨幣市場(chǎng)基金E.混合基金答案：ACDE75.根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定,有下列事項(xiàng)之一的,應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)（)。Ａ.修改基金契約Ｂ.更換基金管理人Ｃ．更換基金托管人D．提前終止基金Ｅ.與其它基金合并;答案：ABＣＤE76．我國《證券投資基金管理暫行辦法》嚴(yán)禁基金管理人在管理運(yùn)作基金資產(chǎn)時(shí)，從事以下行為（）。A.將本基金投資于其他基金、以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資、從事也許使基金資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資、將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券B.從事任何形式的證券承銷或者以管理人自有資金從事除債券以Ｃ.動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資、將基金資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆措或者貸款Ｄ.從事證券信貸業(yè)務(wù);從事證券信用交易。Ｅ.進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng),通過關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人的利益等答案：ＡBＣDＥ７7．根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封閉式基金的發(fā)起人可以是下列哪些機(jī)構(gòu)（）。A．股份制商業(yè)銀行B．證券公司C.信托投資公司D．保險(xiǎn)公司E．基金管理公司答案:BＣE７８.封閉式基金的發(fā)行按發(fā)行對(duì)象和發(fā)行范圍來劃分，可分為（）。A．網(wǎng)上發(fā)行B.網(wǎng)下發(fā)行C．公募發(fā)行D.私募發(fā)行E.自辦發(fā)行答案:CD84.基金管理公司完善的治理結(jié)構(gòu)必須體現(xiàn)的基本原則有(）。A．利益公平B.信息透明Ｃ.信譽(yù)可靠D．責(zé)任到位E.基金持有人利益最大化答案:ABCD85．投資決策委員會(huì)的功能是()。Ａ.為基金投資擬訂投資原則B．為基金投資擬訂投資方向Ｃ．為基金投資擬訂投資策略D.為基金投資擬訂投資組合的整體目的和計(jì)劃E．提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議答案:ABＣＤ8６．公司內(nèi)部控制系統(tǒng)一般涉及(）。Ａ.員工自律B.部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D.董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)E.市場(chǎng)監(jiān)管部門監(jiān)管答案：ABＣD87.基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則（）。A.健全性原則Ｂ.有效性原則C．獨(dú)立性原則D.互相制約原則E．成本效益原則答案：ＡBCDＥ８8.基金公司實(shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核的目的是（)。A.揭示基金內(nèi)部運(yùn)作中潛在的風(fēng)險(xiǎn)Ｂ.評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制的合法性和有效性C.評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的工作業(yè)績D.維護(hù)基金持有者的利益E．控制投資風(fēng)險(xiǎn)答案:AＢD89．公司內(nèi)部控制制度由（)等部分組成。Ａ.內(nèi)部控制大綱B．基本管理制度C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章Ｄ．業(yè)務(wù)操作手冊(cè)E.風(fēng)險(xiǎn)控制制度答案:ABCD9０．關(guān)于基金管理公司獨(dú)立董事制度，下列說法對(duì)的的有()。A．獨(dú)立董事發(fā)表的意見應(yīng)在董事會(huì)決議中列明B.公司的關(guān)聯(lián)交易必須由獨(dú)立董事簽字后方能生效C.兩名以上的獨(dú)立董事可建議召開臨時(shí)股東大會(huì)Ｄ.獨(dú)立董事可直接向股東大會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)和其他部門報(bào)告情況E.獨(dú)立董事不可以參與公司的一般決策答案：ABＣD91.我國基金的會(huì)計(jì)核算應(yīng)遵循的會(huì)計(jì)政策規(guī)定有（)。Ａ．基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至１2月3１日Ｂ．基金管理公司對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體,獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)立、資金劃撥、賬簿記錄等方面互相獨(dú)立C．基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位D．基金的會(huì)計(jì)核算以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)Ｅ.基金管理公司應(yīng)于估值日計(jì)算基金凈值和基金單位凈值,并按國家有關(guān)規(guī)定予以公告答案：ABCDＥ９2．下列關(guān)于基金投資限制的說法中,對(duì)的的說法有(）。A．基金之間可以互相投資B.基金托管人嚴(yán)禁投資基金C．基金管理人不得以基金名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券D.基金可以將受托管的資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款E.基金可以從事證券信用交易答案:BC９3．基金托管人向基金管理人和中國證監(jiān)會(huì)提供的不定期報(bào)告有(）。A．臨時(shí)日?qǐng)?bào)B.臨時(shí)周報(bào)C．提醒函Ｄ．其他臨時(shí)報(bào)告E．基金持倉記錄報(bào)表答案：ＡＢCD94．市場(chǎng)營銷觀念的三個(gè)支柱是（)。A.客戶導(dǎo)向B．利潤Ｃ．全公司努力D.市場(chǎng)定位Ｅ．產(chǎn)品質(zhì)量答案：AＢC95.市場(chǎng)營銷控制涉及估計(jì)市場(chǎng)營銷戰(zhàn)略和計(jì)劃的成果,并采用對(duì)的的行動(dòng)以保證實(shí)現(xiàn)目的.控制過程涉及四個(gè)環(huán)節(jié)（）。A.管理部門先設(shè)定具體的市場(chǎng)營銷目的;B.衡量公司在市場(chǎng)中的業(yè)績；C．估計(jì)希望業(yè)績和實(shí)際業(yè)績之間存在差異的因素;D．最后管理部門采用對(duì)的的行動(dòng)，以此填補(bǔ)目的與業(yè)績之間的差距E.風(fēng)險(xiǎn)控制答案:AＢＣD96.證券投資基金市場(chǎng)營銷的特點(diǎn)是（）。A.無形性B.專業(yè)性C.多樣性Ｄ．易消失性Ｅ．持久性答案：ABCＤ97．基金持有人費(fèi)用涉及（）。A．申購費(fèi)用Ｂ.紅利再投資費(fèi)用Ｃ．轉(zhuǎn)換費(fèi)Ｄ.贖回費(fèi)E．托管費(fèi)答案：AＢＣＤ98．依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后擬定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金單位資產(chǎn)凈值,是計(jì)算基金()的基礎(chǔ)。Ａ．申購價(jià)格B．贖回價(jià)格C.交易價(jià)格Ｄ．營業(yè)稅E.印花稅答案：ＡB99.目前，我國基金管理人的管理費(fèi)實(shí)行（)。A．每日計(jì)提并累計(jì)B.每周計(jì)提并累計(jì)C.按周支付D.按月支付E.按年支付答案:AD100.對(duì)（）買賣基金的差價(jià)收入須征收營業(yè)稅。A.銀行B．非銀行金融機(jī)構(gòu)C．個(gè)人投資者D.國有公司E．民營公司答案:AB１01．加強(qiáng)基金信息披露對(duì)實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)的公平、公正、公開原則,推動(dòng)基金市場(chǎng)發(fā)展具有重要意義,重要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面(）。Ａ.有助于完全消除證券市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B．有助于投資者的價(jià)值判斷C.防止信息濫用Ｄ.有助于