ROHS內審員培訓教材課件

:Peter日期：09-11-28嚴格遵守環(huán)保法規(guī)全面采用環(huán)保材料徹底廢除有害物質預防控制過程污染不斷優(yōu)化工藝過程制造加工綠色產品ROHSROHSROHS內審員培訓教材1立法背景2立法目的3名詞定義4禁用物質及含量1供應商管控2現(xiàn)場的管控3標識的管控1審核分類及目的2審核流程3審核計劃及準備4審核實施5審核改善及驗證1信的收集和驗證2客觀證據(jù)的辯別方法3提問的技巧4報告的填寫ROHS基礎知識介紹本公司的ROHS

管控內部審核流程內審員技巧培訓大鋼涉及產品領域5禁用物質危害6

豁免清單7影響及罰則81.1WEEE及ROHS兩項立法的背景新興技術的迅猛發(fā)展帶來了大量的短壽命電子消費品電子電氣在給人類帶來方便的同時帶來了堆積如山的電子垃圾，電子電器產品的廢棄物在世界各地造成了嚴重的環(huán)保問題。僅1998年歐盟境內回收處理的電子電氣廢料就達600多萬噸，2001至2002年間，歐盟地區(qū)內，僅德國一國用于處理電子垃圾的支出就高達3至5億歐元。歐盟各國對電子電氣廢棄物進行填埋處理的比例高達90%以上，廢棄物中所含的有害物質如鉛、鎘等進入水、土壤以及空氣，對人類環(huán)境及自然生態(tài)造成極大污染。其威脅已逐步引起各行各界的普遍關注。全球九大環(huán)境問題○溫室效應，全球氣候變化無?！鸪粞鯇颖幌钠茐摹鹉茉次C○水資源污染○海洋污染○生態(tài)環(huán)境惡化，物種滅絕○城市一半污染○酸雨○土地沙漠化1.3名詞定義ROHSWEEE均質物質HSF/GPRistrictionofHazardsSubstance,關于在電子電氣設備中限制使用某些有害環(huán)境物質管理系統(tǒng),是規(guī)范組織環(huán)境行為標準（2002/95/EC）WasteElectricalElectronicEpuipment,WEEE報廢電子電氣指令，電子電氣設備的生產商必須在法律上承擔起支付報廢產品回收費用的責任指令.回收率達到50%-80%.（2002/96/EC）HomogenousMaterial，就是用機械方法拆分到不能再拆分的最小單元。（如：旋開、切斷、壓碎、研磨等過程。）HazardsSubstanceFree,即不含有害物質GreenPartner

綠色伙伴SGS六種有害物質檢測數(shù)據(jù)報告簡稱ICP數(shù)據(jù)報告，SGS為一家全球權威的檢測機構，出具ICP報告的檢測機構需要有標準的實驗室。PPM/WT%Partspermillion百萬分之一同PPM，鋼鐵中的物質含量噸的百分之一。1.4ROHS指令禁止使用的物質及含量通常所講的“無鉛”并非是真正意義上的無鉛，而是鉛含量在一定含量之內

鉛

（PB）1000PPMROHS管制物質鎘（CD）汞（HG）六價鉻（Cr6+）

多溴二苯醚（PBDE）

多溴聯(lián)苯（PBB）

100PPM1000PPM1000PPM1000PPM1000PPM1.5WEEE及ROHS指令涉及產品領域產品類別名稱產品舉例大型家用電器冰箱、洗衣機、洗盤機、電扇、微波爐、空調等小型家用電器吸塵器、飲水機、電磁爐、電熱水器、熨斗、手表IT及通訊設備個人電腦、打印機、傳真機、電報機、移動電話消費性設備收錄音機、VCD、DVD、組合音響、電視機、顯示器照明設備臺燈、落地燈、吊燈、射燈、嵌入式燈具、燈串、節(jié)能燈電子電氣工具進行旋轉、碾磨、切割、修剪、鉆孔、打洞、彎曲等加工工具玩具、休閑及運動設備電動玩具車、電子游戲機、硬幣投擲機醫(yī)療設備和系統(tǒng)放射冶療設備、心臟儀、透析儀、分析儀、肺部通氣機監(jiān)控和控制設備煙霧探測器、溫度調整器、測量、稱重、校準、熱控裝置自動售貨機所有提供自動售貨服務的設備、取款機ROHS指令不關注第8、9項：1.7ROHS豁免清單（共包括29種產品中的相關物質）Itemnumber

系列名稱Exemptionhomogenoussubstance豁免勻均物質名稱Exemptionlimits豁免限度值Tiptopconcentration最高含量第5條豁免項玻璃的鉛(貼片電阻)豁免230316.6ppm第5條豁免項陰極射線管的鉛（二極管、三極管）豁免551968ppm第6條豁免項鋼鐵合金的鉛（鐵片）0.35%2960ppm第6條豁免項鋁合金的鉛（散熱片）0.4%561ppm第6條豁免項銅合金的鉛（導熱管散熱片）4%23600ppm第7條豁免項用于服務器、存儲器和存儲系統(tǒng)焊料中的鉛（IC、BGA、DDR）豁免到2010年100000ppm第7條豁免項電子陶瓷產品中的鉛（陶瓷電容）豁免100000ppm顯卡相關的豁免項：1.8歐盟指令對廣東的影響影響歐盟兩項指令共涉及十大類100小類，數(shù)萬種的電子電氣產品，幾乎涵蓋了廣東所有的出口電子電氣品種及其上下游產品。ROHS迫使國內企業(yè)淘汰正在使用的有害物質轉向開發(fā)和使用無害的環(huán)保材料。WEEE將直接增加企業(yè)回收報廢產品的費用。該費用可能接近產品的生產成本，短期內，兩指令將使產品的成本升高，價格優(yōu)勢減少，對于擴大出口非常不利。應對從長遠看，歐盟指令有利于國內相關產業(yè)早日實現(xiàn)符合國際綠色環(huán)保潮流的產業(yè)升級出口企業(yè)如何應對兩指令：1.延長產品壽命的設計;2.根據(jù)功能改進產品;3.減少能耗的設計;4.采用易裝易拆的設計;5.材料回收設計5.有害物質的替代罰則歐盟將根據(jù)企業(yè)規(guī)模大小以及檢測出有害物質的嚴重程度定罰款金額2001年12月5日，Sony公司在荷蘭被檢驗出PlayStation遊戲機中部分零件之鎘含量，超出歐盟鎘禁用指令(91/338/EEC)要求，造成130萬臺PlayStation遊戲機產品，於全面更換零件前禁止銷售之重大損失。------罰款1700萬歐元。2.1本廠對ROHS供應商的管控1、環(huán)保協(xié)議3、風險定級2、SGS報告4、定級標準及管控對供方施加影響，與供方簽定“環(huán)保協(xié)議”，轉稼合同，合同內需寫明環(huán)境物質超標時供應商應負的責任。供應商所提供物料必須是符合ROHS指令要求的，必須提供有效的SGS報告工廠會對供應商進行環(huán)境物質風險定級，將供應商分為高、中、低三類，高中風險供應商需每年一次現(xiàn)場稽核。IQC在進料檢驗時對高中風險供應商進行重點關注和檢驗參照《供應商風險定級標準》

高風險供應商：輔材、包材、PCB、接插件、結構類供應商（如風扇、鐵片）

中風險供應商：被動電子類材料（如貼片電阻、電容等）低風險供應商：國際品牌（芯片、IC類供應商，如NVIDI，ATI），未能簽訂環(huán)保協(xié)議也無SGS報告，下載官方申明即可供應商管控2.3標識管控生產批號的識別每個不同的物料都有一個獨一的P/N，工廠ROHS物料共分以下兩種識別方式：1、需過波峰爐的ROHS物料，在其描述中以“*”后再加數(shù)字表示，例：14-25017H70-SSTFLASH:512KSST25VF512-20-4C-SAE20M2.7-3.6V*220SOIC-8SST，2、不需過波波峰焊的物料以PBF表示；

例：72-T64K3511-MLTPCB:PV-T64KDATECODE:031225MABLACK4LAYERPBFMULTILAYER。PMC按客戶訂單要求，制訂工廠的生產計劃，每個生產計劃以不同的批號來表示及區(qū)分：1、ROHS的生產批號則在批號上加注“W”字樣，例：NW0019-2K。2、所有JY批號的訂單均為OEMROHS訂單。例：JY5403-5K物料(PartNumber)的識別2.3標識管控出貨條碼的識別SMT段完成生產后的每片半成品上都貼有一張獨一的生產條碼，如生產的為ROHS產品，在生產條碼上則需有“ROHS”字樣，與非ROHS產品進行區(qū)分每片產品在包裝段需張貼出貨條碼，在出貨條碼的S/N號碼中共有9位字母或數(shù)字，從左往右其中第1位表示年份（A表示1999、B表示2000年…），第2位代表月份、第3位代表產地，第4至9位表示產品的流水號。1、第2位如以數(shù)字或W、X、Y表示的為ROHS產品，如1表示1月，2表示2月…9表示9月，10、11、12月用W、X、Y表示；（例：HYH323601、H9H149702）2、第2位數(shù)字用字母表示的為非ROHS產品，A表示1月，B代表2月…如：HKH203985代表非ROHS2006年11月HJ工廠生產）。生產條碼的識別(2)T84G-UDDDDRSAM-BJ1AA2NW0630-2KVC.006_6_6_9A00T84GDD90.ROMROHSOrderingcode:PV-TXXX-XXXXV6.2W07/07GF8600GT620M256MBDDR3DUALDVITVPCI-EXXXMadeinChinaS/N:I7H3371732.3標識管控供應商不同，標識也各不相同，IE部已將常見標識做成“ROHS標識匯總表”置于現(xiàn)場指導員工：

3.2內審流程制定審核計劃或方案執(zhí)行審核報告審核結果跟蹤審核糾正行動年度內審計劃表體系內部審核工作時程表審核檢查表審核檢查表矯正和預防措施報告

審核檢查表體系內部審核不合格統(tǒng)計表末次會議記錄矯正預防措施報告納入管理評審管理評審資料審核的核心原則

自已不得審核自已的工作

以客觀事實為依據(jù)依標準條款、公司文件、法律法規(guī)為依據(jù)進行全面的審核

獨立性（independency）

客觀性（impersonality）

系統(tǒng)性（system）Independency

impersonalitysystem10%報告10%跟進40%實施40%準備10%10%3.3內審計劃及準備

組建審核組編制內部審核工作時程表編寫內審檢查表內審頻次內審獨立性管代任命審核組長審核員必須由經過培訓合格且持有內部質量體系審核員及環(huán)境物質管理體系內審資格證書者擔任審核組最少兩人組成審核組長于審核一周前編制好“內部審核工作時程表”，經管代審批后郵件知到被審核部門和相關人員審核員需依據(jù)體系標準條款、廠內文件編寫內審查檢表經管代審核后，提前發(fā)至各內審員研讀，以利內審有效進行各內審員不得參與本部門或其責任區(qū)的審核工作，以確保內部審核的獨立性。每年不得少于一次當公司內部機構大調整相關法律、法規(guī)要求變化發(fā)生重大質量/環(huán)境物質事故公司質量管理體系范圍變更進行第二方、第三方審核前連續(xù)出現(xiàn)顧客投訴時準備失敗就是失敗的準備failtoprepareispreparetofail3.4內審實施

由審核組長主持

向與會人員介紹審核目的、范圍、依據(jù)、審核組成員、陪審人員、及審核日程、注意事項等

與會人員為各受審部門負責人及公司領導、內審組全體

需保留會議記錄，與會人員簽到各內審員根據(jù)“內審檢查表”對自己負責的部門進行客觀公正審核

通過交談了解、查閱文件記錄、檢查現(xiàn)場等方法,檢查被審核部門的體系實施情況，同時將審核情況記錄于“內審檢查表”中

發(fā)現(xiàn)不合格時，應當場告訴被審核部門負責人和操作者確認，以確保不合格項能夠被理解

現(xiàn)場審核結束，由審核組長組織召開內審小組成員會議，綜合全面分析內審情況

審核組長對審核情況進行總結,作“體系內部審核不合格統(tǒng)計表”和“體系內部審核報告”分發(fā)各部門需保留會議記錄，與會人員簽到內部審核中使用的全部記錄,審核組長交品質部按《記錄一覽表》規(guī)定進行保管以備查閱

首次會議內審進行末次會議4.1信息的收集和驗證問題應向負責進行該項質量活動的部門或個人提出，而不要向無關的部門或人員提問；否則就會文不對題，浪費時間。一般情況下，審核員在得到回答后，常采用“請給我看…”的語句，如客觀證據(jù)一時拿不出，審核員應記下此細節(jié)，以防遺忘。審核員不能憑某人說的就是客觀事實而忽略對其進行驗證,通常有以下思路：

a)有沒有。b)做沒做。

c)做得怎樣。在提問中同時索取需要觀看的文件或提同要觀看現(xiàn)場。這些問看結合的做法，既可使審核步步深入，又可避免單純問答談話那種單調的審核方式，比較有效。審核員應當明確地、針對要了解的問題提問，用不著像在商業(yè)或外交談判中那樣采用旁敲側擊的辦法。選擇正確對象提問正確地提出問題驗證思路提問與索看相結合4.1信息的收集和驗證一般審核路徑檢查方法客觀證據(jù)1通過會見人員,檢查文件記錄，觀察有關活動以收集符合要求的證據(jù)。留意檢查表內容以外的有關不符合事項的線索驗證通過面談、感官觀察或測量記錄而獲得的資料(包括數(shù)據(jù)的匯總和分析)◎逆向追溯◎順向追蹤◎按過程審核◎按部門審核1、檢查是以隨機抽樣型式形進行