第一章抽樣調(diào)查

抽樣調(diào)查技術(shù)及應(yīng)用王忠輝QQ：1304376113手機(jī)angzh20081@個人簡介1964年出生，河南信陽人1986年畢業(yè)于中南財經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計學(xué)專業(yè)1995年畢業(yè)于西南財經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計學(xué)專業(yè)1997-2002年在煙臺榮昌制藥公司工作除上學(xué)時間外，其余時間均在我校任教主講課程：統(tǒng)計學(xué)、抽樣調(diào)查、企業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計研究方向：經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計學(xué)、抽樣調(diào)查科學(xué)與藝術(shù)統(tǒng)計學(xué)是一門“收集和分析數(shù)據(jù)的科學(xué)和藝術(shù)”。——《大不列顛百科全書》人的教育科學(xué)教育：技術(shù)教育：工業(yè)技術(shù)、農(nóng)業(yè)技術(shù)、商業(yè)技術(shù)等人文教育：文學(xué)、史學(xué)、藝術(shù)等方法論科學(xué)：哲學(xué)、數(shù)學(xué)、統(tǒng)計學(xué)等實質(zhì)性科學(xué)：自然科學(xué)、社會科學(xué)統(tǒng)計學(xué)的分科理論統(tǒng)計學(xué)：描述統(tǒng)計與推斷統(tǒng)計應(yīng)用統(tǒng)計學(xué)：—經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計學(xué)—社會統(tǒng)計學(xué)—生物統(tǒng)計學(xué)—醫(yī)學(xué)統(tǒng)計學(xué)—教育統(tǒng)計學(xué)，等等課程簡介統(tǒng)計學(xué)專業(yè)的核心課程之一；是一門關(guān)于統(tǒng)計數(shù)據(jù)收集方法的課程；先修課程：概率論、數(shù)理統(tǒng)計學(xué)、描述統(tǒng)計學(xué)；后續(xù)課程：市場調(diào)查方法及應(yīng)用等開設(shè)的統(tǒng)計學(xué)課程統(tǒng)計學(xué)原理（描述統(tǒng)計學(xué)、數(shù)理統(tǒng)計學(xué)）抽樣調(diào)查技術(shù)及應(yīng)用應(yīng)用回歸分析應(yīng)用多元統(tǒng)計分析應(yīng)用時間序列分析非參數(shù)統(tǒng)計學(xué)質(zhì)量管理統(tǒng)計國民經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計學(xué)企業(yè)統(tǒng)計學(xué)市場調(diào)查方法及應(yīng)用計量經(jīng)濟(jì)學(xué)統(tǒng)計分析軟件教學(xué)計劃抽樣調(diào)查是一種非全面調(diào)查方法統(tǒng)計調(diào)查方式全面調(diào)查非全面調(diào)查普查全面報表概率抽樣：狹義抽樣調(diào)查非概率抽樣：廣義抽樣調(diào)查本課程要回答的問題抽樣技術(shù)=抽樣方法+估計方法如何抽樣？—2種基本的抽樣類型:概率抽樣/非概率抽樣—5種基本的概率抽樣方法—5種常見的非概率抽樣方法如何估計？簡單估計量、比率估計量、回歸估計量如何計算抽樣誤差？如何控制非抽樣誤差？課程內(nèi)容及課時分配第一章：抽樣調(diào)查概述4第二章：基本概念4第三章：簡單隨機(jī)抽樣6第四章：分層抽樣6第五章：比率估計與回歸估計6第六章：不等概率抽樣4第七章：整群抽樣4第八章：系統(tǒng)抽樣4第九章：多階段抽樣4第十章：非抽樣誤差4課程學(xué)習(xí)目標(biāo)：五能？吾能！能設(shè)計抽樣調(diào)查方案；能組織小型抽樣調(diào)查；能估計總體目標(biāo)量；能估計抽樣誤差；能撰寫調(diào)查分析報告。課程考核辦法課堂教學(xué)考核：—期末考試占70分，平時成績占30分?！綍r成績=作業(yè)成績15分+小測驗成績15分課程設(shè)計（單獨2學(xué)分）—要求每人完成1份抽樣調(diào)查設(shè)計方案—每小組（5人）完成1份調(diào)查分析報告第一章抽樣調(diào)查概述抽樣調(diào)查的概念與分類抽樣調(diào)查的基本步驟抽樣調(diào)查的發(fā)展歷史*抽樣調(diào)查的應(yīng)用領(lǐng)域教學(xué)目標(biāo)掌握抽樣調(diào)查、概率抽樣與非概率抽樣的含義熟知5種基本的概率抽樣方法熟知5種基本的概率抽樣方法掌握抽樣調(diào)查的基本步驟了解抽樣調(diào)查的應(yīng)用領(lǐng)域一、抽樣調(diào)查的概念與分類廣義上，抽樣調(diào)查=非全面調(diào)查抽樣調(diào)查(samplingsurvey)是一種非全面調(diào)查，指從總體中抽取一部分個體作為樣本，對樣本單位進(jìn)行調(diào)查，從而獲得有關(guān)總體目標(biāo)量的了解。狹義上，專門指概率抽樣，又稱隨機(jī)抽樣。概率抽樣是按照隨機(jī)原則抽樣，從總體中抽取一定數(shù)目的個體作為樣本，保證總體中每個個體都有一定的概率被抽中，樣本對總體具有充分的代表性，可以根據(jù)樣本數(shù)據(jù)推斷總體目標(biāo)量。抽樣調(diào)查與推斷過程樣本總體樣本統(tǒng)計量例如：樣本均值、比例、方差總體均值、比例、方差等抽樣過程推斷過程討論：概率抽樣與非概率抽樣調(diào)查新生對學(xué)校的第一印象，校報記者到食堂門口隨意訪問10個新生；在入戶訪問中，樣本由愿意接受訪問者組成；從全班學(xué)生名單中抽取學(xué)號尾號為單數(shù)的學(xué)生進(jìn)行調(diào)查。某門戶網(wǎng)站的網(wǎng)絡(luò)調(diào)查概率抽樣分為“等概率抽樣”和“不等概率抽樣”概率抽樣

(probabilitysampling)按隨機(jī)原則抽取樣本。每個單位被抽中的概率是已知的，或是可以計算出來的。對總體進(jìn)行估計時，要考慮每個單位的入樣概率。抽樣誤差可以事先計算并加以控制。思考：概率抽樣=等概率抽樣？等概率抽樣與不等概率抽樣等概率抽樣：總體中每個個體被抽中的概率都相等；不等概率抽樣：總體中每個個體被抽中的概率不完全相等；思考：如果從全班學(xué)生中抽樣，對男生和女生采取等概率抽樣和不等概率抽樣，如何操作？常用的概率抽樣方法簡單隨機(jī)抽樣分層抽樣整群抽樣系統(tǒng)抽樣多階段抽樣以山商全體學(xué)生為例抽樣假設(shè)我們掌握全體在校大學(xué)生的基本情況：—全體學(xué)生人數(shù)N=20000人，其中女生占60%—有本科生18000人、?？粕?000人?！梢允占礁鞫墝W(xué)院分專業(yè)、性別的學(xué)生人數(shù)資料?！梢詮慕虅?wù)處等部門查閱各年級分專業(yè)及班級的學(xué)生名單。簡單隨機(jī)抽樣

(simplerandomsampling)從總體N個單位中隨機(jī)地抽取n個單位作為樣本，每個單位入樣概率是相等的。特點最基本的抽樣方法，是其它抽樣方法的基礎(chǔ)。參數(shù)估計的方法比較簡單。調(diào)查單位比較分散，調(diào)查成本較高。分層隨機(jī)抽樣

(stratifiedsampling)將總體所有單位劃分為若干個層，然后在各層中分別進(jìn)行隨機(jī)抽樣，組成分層隨機(jī)樣本。優(yōu)點當(dāng)總體差異較大時，能夠提高估計的精度。既可以對總體參數(shù)進(jìn)行估計，也可以對各層進(jìn)行估計。分層隨機(jī)抽樣

(stratifiedsampling)先對總體分層---------再分別從每層中抽樣整群抽樣

(clustersampling)將總體單位劃分為若干個群，然后以“群”為單位進(jìn)行隨機(jī)抽樣，并對抽中群的所有單位都進(jìn)行調(diào)查。特點抽樣時只需要編制群的抽樣框。調(diào)查地點相對集中，節(jié)省調(diào)查費用。缺點是估計的精度較差。整群抽樣

(clustersampling)先將總體分為若干群——再從中抽取部分群黃色為總體紅色為群白點為基本單元系統(tǒng)抽樣

(systematicsampling)將總體所有單位按一定順序排列，先在規(guī)定范圍內(nèi)隨機(jī)抽取一個單位作為起始單位，然后按事先規(guī)定好的規(guī)則確定其它樣本單位。又稱等距抽樣。優(yōu)點：操作簡便，可提高估計的精度。缺點：對抽樣誤差的估計比較困難。27多階段抽樣

(multi-stagesampling)類似整群抽樣，但并不調(diào)查群內(nèi)的所有單位，而是進(jìn)一步從選中群中抽取出若干個單位進(jìn)行調(diào)查。這是二階段抽樣。依此類推，可以有三階段抽樣、四階段抽樣等，統(tǒng)稱為多階段抽樣。有整群抽樣的優(yōu)點，樣本單位集中，節(jié)約費用。在大規(guī)模的抽樣調(diào)查中，經(jīng)常被采用。非概率抽樣

(non-probabilitysampling)不按隨機(jī)原則，而是根據(jù)掌握的資料或調(diào)查方便的需要進(jìn)行抽樣，不能保證每個單位都有一定概率入樣，通常帶有調(diào)查者的主觀性。不能對總體參數(shù)進(jìn)行有可靠性的推斷，不能計算抽樣誤差。在不需要精確估計總體參數(shù)，只需要了解總體基本情況時使用。常用的非概率抽樣方法方便抽樣配額抽樣判斷抽樣滾雪球抽樣自愿者樣本方便抽樣（便利抽樣）調(diào)查過程中由調(diào)查員依據(jù)方便的原則，自行確定入樣單位。如街頭訪問。優(yōu)點：容易實施，調(diào)查成本低。缺點：抽樣帶有隨意性，調(diào)查結(jié)果無法推斷總體。配額抽樣（定額抽樣）先將總體的所有單位分類，并給每個類分配一定數(shù)量的樣本單位，然后采用方便抽樣或判斷抽樣的方式選取樣本單位。使得樣本的結(jié)構(gòu)和總體的結(jié)構(gòu)類似。雖然能夠?qū)傮w進(jìn)行推算，但無法計算抽樣誤差。

判斷抽樣（立意抽樣）調(diào)查人員根據(jù)經(jīng)驗、判斷和對研究對象的了解，有目的選擇一些單位作為樣本。包括重點抽樣，典型抽樣等。判斷抽樣是主觀的，樣本選擇的好壞取決于調(diào)研者的經(jīng)驗和專業(yè)程度。抽樣成本比較低，容易操作。調(diào)查結(jié)果不能推斷總體。滾雪球抽樣先找到個別調(diào)查單位，對其進(jìn)行訪問后，再請他們提供另外一些符合條件的調(diào)查單位，由少到多，直到訪問達(dá)到預(yù)定數(shù)量為止。適合于對稀少群體和特定群體研究。優(yōu)點：容易找到那些屬于特定群體的被調(diào)查者，調(diào)查的成本也比較低。自愿者樣本（自助樣本）被調(diào)查者自愿參加，成為樣本中的一分子，向調(diào)查人員提供有關(guān)信息。自愿樣本與抽樣的隨機(jī)性無關(guān)。通常樣本是有偏的。推斷總體時要謹(jǐn)慎。抽樣調(diào)查的基本步驟確定調(diào)研問題設(shè)計抽樣方案設(shè)計調(diào)查問卷實施調(diào)查過程數(shù)據(jù)處理分析撰寫調(diào)查報告1-確定調(diào)研問題明確的定義調(diào)研問題是第一步，也是最重要的一步，為“抽樣方案設(shè)計”做準(zhǔn)備。調(diào)查要解決什么問題？即調(diào)研目的。調(diào)查要收集什么數(shù)據(jù)？即調(diào)研內(nèi)容總體及相關(guān)概念的操作性定義調(diào)查數(shù)據(jù)的用途和使用人——用戶是誰？案例討論：

我校大學(xué)生課外生活時間調(diào)查

調(diào)研內(nèi)容：

課外時間的多少，課外時間從事的活動，課外從事體育活動的時間及人數(shù)比例，從事社會實踐活動的情況，是否存在性別、年級的差異，大學(xué)生對自己課外活動的滿意度，課外活動對學(xué)生的影響等。調(diào)研目的：

研究我校大學(xué)生課外生活時間利用情況，以及大學(xué)生對自己課外生活的看法等。案例討論：

我校大學(xué)生課外生活時間調(diào)查總體及相關(guān)概念的操作性定義：調(diào)查對象即總體的定義：“我校大學(xué)生”是否包括中加學(xué)院和國際商學(xué)院的學(xué)生？課外生活時間：學(xué)校規(guī)定的上課時間和休息時間之外的時間。假期時間是否包括在內(nèi)？2-設(shè)計“抽樣方案”抽樣方案內(nèi)容包括：—編制抽樣框—選擇抽樣方法—估計抽樣誤差—參數(shù)估計方法—樣本量的確定案例討論：

我校大學(xué)生課外生活時間調(diào)查配額抽樣：以性別、年級作為控制變量大一大二大三大四合計男生39404447170女生39404447170合計788088943403-設(shè)計“調(diào)查問卷”調(diào)查問卷（包括調(diào)查表）就是根據(jù)調(diào)查目的，將比較籠統(tǒng)的調(diào)查內(nèi)容具體細(xì)化，形成問題或表格的形式，以方便調(diào)查訪問工作。調(diào)查問卷是數(shù)據(jù)收集的工具。數(shù)據(jù)收集方法：面訪、電話、自填。調(diào)查問卷實例4-實施現(xiàn)場調(diào)查調(diào)查組織與分工調(diào)查前的準(zhǔn)備工作調(diào)查操作手冊、調(diào)查員的培訓(xùn)預(yù)調(diào)查現(xiàn)場調(diào)查過程的管理和監(jiān)控5-數(shù)據(jù)處理分析審核、編碼和錄入；數(shù)據(jù)的預(yù)處理：分類、插補參數(shù)估計及誤差分析描述性統(tǒng)計分析推斷性統(tǒng)計分析6-撰寫調(diào)查報告準(zhǔn)備分析大綱和寫作提綱對調(diào)查問卷進(jìn)行信度和效度分析數(shù)據(jù)分析及初步結(jié)論形成分析報告主體內(nèi)容補充分析，形成完整分析報告討論修改后定稿6-撰寫調(diào)查報告1）標(biāo)題頁2）目錄3）表格和插圖清單4）摘要（可選）5）引言：調(diào)查背景信息，項目來源、調(diào)查目的、方法簡介等6）報告主體部分，可分若干章節(jié)7）結(jié)論8）建議（可選）9）參考書目10）附錄：調(diào)查目的和研究總體、抽樣設(shè)計特點、數(shù)據(jù)采集方法，調(diào)查中遇到的問題等。抽樣調(diào)查的優(yōu)點節(jié)省費用；周期短，時效性強(qiáng)；有助于提高調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量；不能用全面調(diào)查的，都可以用抽樣調(diào)查；與其它調(diào)查方法結(jié)合使用。抽樣調(diào)查的發(fā)展歷史*第一階段：19世紀(jì)初，抽樣調(diào)查萌芽階段第二階段：1895-1912，抽樣調(diào)查產(chǎn)生階段第三階段：1910-1934，概率抽樣形成階段第四階段：1934年至今，抽樣技術(shù)成熟階段抽樣調(diào)查萌芽階段1790年，美國、英國等開展人口普查；1802年，法國數(shù)學(xué)家拉普拉斯，抽樣調(diào)查30個縣，調(diào)查連續(xù)三年的出生人數(shù)和總?cè)藬?shù)，得出“人口出生率為35.27‰”；某年全國總?cè)丝跀?shù)估計=上年人口數(shù)＊人口出生率抽樣調(diào)查產(chǎn)生階段1895年，挪威統(tǒng)計學(xué)家凱爾，在第5屆國際統(tǒng)計大會（ISI5，瑞士）上提出“代表性調(diào)查”的抽樣方法（退休金與醫(yī)療保險調(diào)查）。1903年，在ISI第9屆大會（柏林）上，凱爾的代表性抽樣方法才得到多數(shù)人的認(rèn)可。此后，非概率抽樣方法得到廣泛運用。概率抽樣形成階段1906年，英國統(tǒng)計學(xué)家鮑萊提出：中心極限定理可以作為抽樣估計的概率論基礎(chǔ)。1909年，在《統(tǒng)計學(xué)》中首次介紹“抽樣法”及其應(yīng)用，1912年，出版《生活與貧困》，采用了系統(tǒng)抽樣法。1908年，英國哥塞特提出了“小樣本”思想和t-分布；概率抽樣形成階段1923年，費雪完善了小樣本理論，發(fā)明了著名的“實驗設(shè)計”；1925年，在第16屆國際統(tǒng)計大會上，抽樣方法委員會發(fā)表了鮑萊的《抽樣精確度的測定》和詹森的《代表性方法的實踐》兩個報告，第一次對“隨機(jī)抽樣”和“有目的抽樣”進(jìn)行了比較，肯定了概率抽樣方法的科學(xué)性。抽樣調(diào)查成熟階段1934年，波蘭統(tǒng)計學(xué)家尼曼提出了“置信區(qū)間理論”、分層抽樣中的最優(yōu)分配方法，對整群抽樣、比估計和回歸估計、不等概率抽樣等也進(jìn)行了研究改進(jìn)。1931年開始，印度統(tǒng)計學(xué)家馬哈拉諾比斯，進(jìn)行了一系列抽樣調(diào)查研究和實踐工作，提出了“費用函數(shù)”、“方差函數(shù)”的概念用于評估設(shè)計方案，創(chuàng)立了估計復(fù)雜樣本方差的“交叉子樣本”方法。美國，戴明、漢森、霍維茨、麥多、基什、科克倫等。我國抽樣調(diào)查的發(fā)展1938-1945，北京大學(xué)，許寶騄教授，《抽樣法》；1943年，清華大學(xué)，陳達(dá)教授，云南呈貢縣人口普查中使用抽樣調(diào)查；1952年，成立國家統(tǒng)計局，1955年，第一次農(nóng)民家計抽樣調(diào)查；1957年，馬哈拉諾比斯來中國講學(xué)。我國抽樣調(diào)查的發(fā)展1963年，成立全國農(nóng)產(chǎn)量抽樣調(diào)查隊；1981年，成立農(nóng)村和城市社會經(jīng)濟(jì)兩支抽樣調(diào)查隊。1983年，第一次人口變動情況抽樣調(diào)查；1994年，確立統(tǒng)計調(diào)查體系改革方案，明確抽樣調(diào)查的主體地位；同年，成立企業(yè)調(diào)查隊，負(fù)責(zé)全國二、三產(chǎn)業(yè)抽樣調(diào)查。2005年，成立國家統(tǒng)計局直屬調(diào)查隊。抽樣調(diào)查在政府統(tǒng)計中廣泛應(yīng)用農(nóng)業(yè)和農(nóng)村統(tǒng)計方面：農(nóng)業(yè)產(chǎn)量、農(nóng)村住戶調(diào)查，農(nóng)村勞動力、耕地面積、農(nóng)村固定資產(chǎn)投資調(diào)查；在城市住戶和價格統(tǒng)計方面：城市住戶調(diào)查、居民消費價格、工業(yè)品價格、固定資產(chǎn)投資價格、房地產(chǎn)價格調(diào)查；在工業(yè)統(tǒng)計方面：從1998年開始推行規(guī)模以下的非國有企業(yè)抽樣調(diào)查；在貿(mào)易統(tǒng)計方面：從1998年開始對限額以下的批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)、餐飲業(yè)采用抽樣調(diào)查方法；在服務(wù)業(yè)統(tǒng)計方面：11個行業(yè)大類經(jīng)常性抽樣調(diào)查。抽樣調(diào)查的應(yīng)用領(lǐng)域人口調(diào)查經(jīng)濟(jì)調(diào)查社會調(diào)查和市場調(diào)查其它調(diào)查人口調(diào)查美國現(xiàn)時人口調(diào)查（CPS）；抽樣技術(shù)在我國人口調(diào)查中的應(yīng)用：-人口普查中提前估計人口數(shù)，檢驗普查質(zhì)量；-逢5年份進(jìn)行1%人口抽樣調(diào)查；-其它年份進(jìn)行“人口變動情況抽樣調(diào)查”。經(jīng)濟(jì)調(diào)查農(nóng)產(chǎn)量抽樣調(diào)查城市、農(nóng)村住戶調(diào)查規(guī)模以下工業(yè)企業(yè)調(diào)查限額以下批發(fā)零售業(yè)餐飲業(yè)調(diào)查企業(yè)景氣調(diào)查物價調(diào)查，等等社會調(diào)查與市場調(diào)查社情民意調(diào)查，如總統(tǒng)選舉民調(diào)，政府工作的群眾滿意度調(diào)查等；社會專題調(diào)查，如婦女社會地位調(diào)查，公眾科學(xué)素養(yǎng)調(diào)查、全國群眾安全感調(diào)查、居民時間利用情況調(diào)查、大學(xué)生就業(yè)能力調(diào)查等；市場調(diào)查，如城鄉(xiāng)居民電視收視率調(diào)查、國產(chǎn)汽車市場競爭力調(diào)查等。其它調(diào)查衛(wèi)生部流行病學(xué)調(diào)查（高血壓，結(jié)核?。?/p>

5歲以下兒童死亡情況調(diào)查國家衛(wèi)生服務(wù)總調(diào)查交通部公路、水路交通運輸量調(diào)查環(huán)保部糧食農(nóng)藥污染調(diào)查以近乎苛刻的抽樣技術(shù)保證重大調(diào)查的正確而精準(zhǔn)年代候選人蓋洛普民調(diào)結(jié)果（%）實際選舉結(jié)果（%）誤