第十四、十五章刑罰概說和體系

刑法學(xué)講義主講人：周立剛

第一節(jié)刑罰的概念和特征第二節(jié)刑罰的功能第三節(jié)刑罰的目的第四節(jié)刑罰的體系和種類

第十三章刑罰概說一、刑罰目的的概念

法院代表國家對犯罪分子適用刑罰所要達到的目標或效果。在我國就是預(yù)防犯罪。二、刑罰目的的內(nèi)容（一）特殊預(yù)防——已然的犯罪分子（二）一般預(yù)防——潛在的可能犯罪的人（三）二者關(guān)系第三節(jié)刑罰的目的一、刑罰體系的概念二、主刑

（一）管制刑38～41

（關(guān)于社區(qū)矯正）（二）拘役刑42～44

（三）有期徒刑刑45～47

（四）無期徒刑刑46

（五）死刑

刑48～51

三、附加刑（一）罰金

刑52～53

（二）沒收財產(chǎn)

刑59～60

（三）剝奪政治利

刑54～58

四、非刑罰處理方法

刑36～37之一第四節(jié)刑罰的體系和種類1.死刑的概念

死刑，又稱之為生命刑、極刑，是剝奪犯罪分子生命的刑罰方法。在我國，死刑包括立即執(zhí)行和死刑緩期二年執(zhí)行兩種情況。保留死刑是我國目前的基本態(tài)度，而堅持少殺、慎殺，防止錯判、錯殺將是我國長期堅持的刑事政策。2.適用死刑的限制性規(guī)定（五）死刑（1）從適用死刑的條件上進行限制（2）從適用死刑的對象上進行限制（3）從死刑的適用程序上進行限制

（4）從死刑執(zhí)行制度上進行限制

2.適用死刑的限制性規(guī)定

《刑法》第48條第1款前半段規(guī)定：“死刑只適用于罪行極其嚴重的犯罪分子?！彼^罪行極其嚴重，是犯罪的性質(zhì)極其嚴重、犯罪的情節(jié)極其嚴重、犯罪分子的人身危險性極其嚴重的統(tǒng)一。

(1)從適用死刑的條件上進行限制《刑法》第49條規(guī)定：“犯罪的時候不滿18周歲的人和審判的時候懷孕的婦女，不適用死刑?！薄皩徟械臅r候已滿七十五周歲的人，不適用死刑，但以特別殘忍手段致人死亡的除外?！边@里所說的“不適用死刑”，是指既不適用死刑立即執(zhí)行，也不適用死刑緩期二年執(zhí)行。（2）從適用死刑的對象上進行限制所謂的“審判時”及“懷孕的婦女”，根據(jù)以往和現(xiàn)有的司法解釋精神，都應(yīng)該作廣義的理解。1983年最高院相關(guān)解釋規(guī)定，無論是在關(guān)押期間，或者是在法院審判的時候，對懷孕的婦女，都不應(yīng)為了要判處死刑，而進行人工流產(chǎn)；已經(jīng)人工流產(chǎn)的，仍應(yīng)視為懷孕的婦女，不適用死刑。1998年最高院《批復(fù)》中答復(fù)：懷孕婦女涉嫌犯罪在羈押期間自然流產(chǎn)后，又因同一事實被起訴，交付審判的，應(yīng)當視為“審判的時候懷孕的婦女”，依法不適用死刑?！皩徟械臅r候懷孕的婦女”《刑法》第48條第2款規(guī)定：“死刑除依法由最高人民法院判決的以外，都應(yīng)當報請最高人民法院核準?！?006年10月31日，全國人大常委會通過《關(guān)于修改〈中華人民共和國人民法院組織法〉的決定》，決定從2007年1月1日起由最高人民法院統(tǒng)一行使死刑案件核準權(quán)。（3）從死刑的適用程序上進行限制《刑法》第48條第1款的后半段規(guī)定：“對于應(yīng)當判處死刑的犯罪分子，如果不是必須立即執(zhí)行的，可以判處死刑同時宣告緩期兩年執(zhí)行?！边@就是死刑緩期執(zhí)行制度，簡稱死緩。死緩不是獨立的刑種，而是死刑的一種執(zhí)行制度。①死緩的適用需要具備以下兩個條件：②死刑緩期執(zhí)行的判決及其核準③死刑緩期執(zhí)行期滿后的處理④死刑緩期執(zhí)行期間的計算（4）從死刑執(zhí)行制度上進行限制——死緩A．適用的對象必須是應(yīng)當判處死刑的犯罪分子；B.不是必須立即執(zhí)行。①死緩的適用需要具備以下兩個條件：a.1999年最高院《全國法院維護農(nóng)村穩(wěn)定刑事審判工作座談會紀要》b.《全國部分法院審理毒品犯罪案件工作座談會紀要》

2008年9月大連

c.在司法實踐中，對共同犯罪中罪行極其嚴重的犯罪分子是否判處死刑立即執(zhí)行，應(yīng)當考慮的相關(guān)因素“不是必須立即執(zhí)行”司法適用

多個主犯中罪行最嚴重的主犯已經(jīng)判處死刑立即執(zhí)行，其他地位、作用相對次要的主犯；

共同犯罪人作用、地位相當，責任相對分散的；

共同犯罪人責任不清的；

同案人在逃，有證據(jù)證明被告人起次要作用的；

對在案的被告人適用死刑立即執(zhí)行可能影響對在逃的同案人定罪量刑的等等。

對具有上列因素的，一般不適用死刑立即執(zhí)行。相關(guān)因素“對于因婚姻家庭、鄰里糾紛等民間矛盾激化引發(fā)的故意殺人犯罪，適用死刑一定要十分慎重，應(yīng)當與發(fā)生在社會上的嚴重危害社會治安的其他故意殺人犯罪案件有所區(qū)別。對于被害人一方有明顯過錯或?qū)γ芗せ撚兄苯迂熑危蛘弑桓嫒擞蟹ǘ◤妮p處罰情節(jié)的，一般不應(yīng)判處死刑立即執(zhí)行?！?999年上海會議紀要毒品數(shù)量達到實際掌握的死刑數(shù)量標準，具有下列情形之一的，可以不判處被告人死刑立即執(zhí)行：（1）具有自首、立功等法定從寬處罰情節(jié)的；（2）已查獲的毒品數(shù)量未達到實際掌握的死刑數(shù)量標準，到案后坦白尚未被司法機關(guān)掌握的其他毒品犯罪，累計數(shù)量超過實際掌握的死刑數(shù)量標準的；（3）經(jīng)鑒定毒品含量極低，摻假之后的數(shù)量才達到實際掌握的死刑數(shù)量標準的，或者有證據(jù)表明可能大量摻假但因故不能鑒定的；（4）因特情引誘毒品數(shù)量才達到實際掌握的死刑數(shù)量標準的；下頁大連會議（5）以販養(yǎng)吸的被告人，被查獲的毒品數(shù)量剛達到實際掌握的死刑數(shù)量標準的；（6）毒品數(shù)量剛達到實際掌握的死刑數(shù)量標準，確屬初次犯罪即被查獲，未造成嚴重危害后果的；（7）共同犯罪毒品數(shù)量剛達到實際掌握的死刑數(shù)量標準，但各共同犯罪人作用相當，或者責任大小難以區(qū)分的；（8）家庭成員共同實施毒品犯罪，其中起主要作用的被告人已被判處死刑立即執(zhí)行，其他被告人罪行相對較輕的；（9）其他不是必須判處死刑立即執(zhí)行的。

《刑法》第48條第2款規(guī)定，死刑緩期執(zhí)行的，可以由高級人民法院判決或者核準。②死刑緩期執(zhí)行的判決及其核準

刑50—1其一，在死刑緩期執(zhí)行期間，如果沒有故意犯罪，二年期滿后，減為無期徒刑。其二，在死刑緩期執(zhí)行期間，如果確有重大立功表現(xiàn)，二年期滿以后，減為25年有期徒刑。其三，如果故意犯罪，情節(jié)惡劣的，報請最高人民法院核準后執(zhí)行死刑;對于故意犯罪未執(zhí)行死刑的，死刑緩期執(zhí)行的期間重新計算，并報最高人民法院備案。刑50—2

對被判處死刑緩期執(zhí)行的累犯以及因故意殺人、強奸、搶劫、綁架、放火、爆炸、投放危險物質(zhì)或者有組織的暴力性犯罪被判處死刑緩期執(zhí)行的犯罪分子，人民法院根據(jù)犯罪情節(jié)等情況可以同時決定對其限制減刑。③死刑緩期執(zhí)行期滿后的處理１．這里的故意犯罪應(yīng)限于表明犯罪人抗拒改造、情節(jié)惡劣的故意犯罪，而不是泛指任何故意犯罪。２．對于在死刑緩期執(zhí)行期間實施輕微故意犯罪的，應(yīng)根據(jù)刑法第71條的規(guī)定實行并罰，并從新的判決確定之日起重新計算死刑緩期執(zhí)行的期間。這樣就延長了考驗期，也意味著犯罪人的輕微故意犯罪受到了刑罰處罰。故意犯罪《刑法》第51條規(guī)定，“死刑緩期執(zhí)行的期間，從判決確定之日起計算。死刑緩期執(zhí)行減為有期徒刑的刑期，從死刑緩期執(zhí)行期滿之日起計算”。

最高院〔2002〕34號批復(fù)中規(guī)定如下：“根據(jù)刑法第五十一條的規(guī)定，死刑緩期執(zhí)行的期間，從判決或者裁定核準死刑緩期二年執(zhí)行的法律文書宣告或送達之日起計算。”④死刑緩期執(zhí)行期間的計算（一）罰金刑的概念和司法適用依據(jù)

罰金是人民法院判處犯罪人及犯罪單位向國家繳納一定數(shù)額金錢的刑罰方法。（二）罰金的適用方式（三）罰金數(shù)額的司法確定（四）罰金的繳納

（五）罰金刑適用中應(yīng)注意的問題

一、罰金刑法第52、53條。1999年濟南《全國法院維護農(nóng)村穩(wěn)定刑事審判工作座談會紀要》法釋［2000］45號《最高院關(guān)于適用財產(chǎn)刑若干問題的規(guī)定》法釋［2006］1號《最高院關(guān)于審理未成年人刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》罰金刑的司法適用依據(jù)1.選處罰金一種與有關(guān)主刑并列的刑種，由人民法院根據(jù)犯罪的具體情況選擇適用。此種情況下的罰金只能獨立適用，而不能附加適用。

2.單處罰金3.并處罰金4.并處或者單處罰金（二）罰金的適用方式

即對犯罪人只能判處罰金，而不能判處其他刑罰。單處罰金只對犯罪的單位適用。我國刑法分則凡是規(guī)定處罰犯罪單位的，都是規(guī)定對單位判處罰金?！兑?guī)定》第4條規(guī)定，犯罪情節(jié)較輕，適用單處罰金不致再危害社會并具有下列情形之一的，可以依法單處罰金：（一）偶犯或者初犯；（二）自首或者有立功表現(xiàn)的；（三）犯罪時不滿十八周歲的；（四）犯罪預(yù)備、中止或者未遂的；（五）被脅迫參加犯罪的；（六）全部退贓并有悔罪表現(xiàn)的；（七）其他可以依法單處罰金的情形。單處罰金《刑法》第52條規(guī)定：“判處罰金，應(yīng)當根據(jù)犯罪情節(jié)決定罰金數(shù)額。”《規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院應(yīng)當根據(jù)犯罪情節(jié)，如違法所得數(shù)額、造成損失的大小等，并綜合考慮犯罪分子繳納罰金的能力，依法判處罰金。刑法沒有明確規(guī)定罰金數(shù)額標準的，罰金的最低數(shù)額不能少于1000元。未成年人犯罪最低罰金數(shù)額是500元。《未成年人刑事案件的解釋》第15條規(guī)定規(guī)定，“對被判處罰金刑的未成年罪犯，其監(jiān)護人或者其他人自愿代為墊付罰金的，人民法院應(yīng)當允許?！保ㄈ┝P金數(shù)額的司法確定即在對犯罪分子判處主刑的同時附加適用罰金，并且是必須附加適用?！兑?guī)定》第1條規(guī)定，刑法規(guī)定“并處”沒收財產(chǎn)或者罰金的犯罪，人民法院在對犯罪分子判處主刑的同時，必須依法判處相應(yīng)的財產(chǎn)刑，……并處罰金1.一次或者分期繳納《規(guī)定》第5條明確規(guī)定，“‘判決指定的期限’應(yīng)為從判決發(fā)生法律效力第二日起最長不超過三個月”。

2.強制繳納3.隨時繳納4.減少或者免除繳納

“由于遭遇不能抗拒的災(zāi)禍繳納確實有困難的”，《規(guī)定》第6條將其歸納為三種情況：（1)因遭受火災(zāi)、水災(zāi)、地震等災(zāi)禍而喪失財產(chǎn)的；（2）罪犯本人因重病、傷殘等而喪失勞動能力的；(3)需要罪犯撫養(yǎng)的近親屬患有重病，需支付巨額醫(yī)藥費等，確實沒有財產(chǎn)可供執(zhí)行的。罰金的繳納

1．數(shù)罪并罰中罰金刑的適用2．罰金與行政罰款在執(zhí)行中的銜接問題（1）罰款的上限是對應(yīng)犯罪行為應(yīng)處罰金數(shù)額下限的參考之一

（2）同一事實己作出罰款處罰后，又因構(gòu)成犯罪應(yīng)當判處罰金的，在執(zhí)行時應(yīng)予以扣除（五）罰金刑適用中應(yīng)注意的問題根據(jù)《規(guī)定》的第3條，應(yīng)當分別情況適用不同的原則：第一種情況是幾個罪的附加刑都是罰金刑。在這種情況下，“應(yīng)當實行并罰，將所判處的罰金數(shù)額相加，執(zhí)行總和數(shù)額”。第二種情況是行為人有一個罪判處的是罰金刑，有的罪判處的是沒收部分財產(chǎn)，這種情況下也“應(yīng)當合并執(zhí)行”。第三種情況是有的罪被判處沒收全部財產(chǎn)，同時有的罪也被判處罰金刑。比如說，犯盜竊罪同時又犯搶劫罪，盜竊是判罰金刑，搶劫是沒收全部財產(chǎn)，那么只能采取吸收原則，只執(zhí)行沒收財產(chǎn)。1．數(shù)罪并罰中罰金刑的適用（一）沒收財產(chǎn)的概念和界定沒收財產(chǎn)是將犯罪分子所有財產(chǎn)的一部或者全部強制無償?shù)厥諝w國有的刑罰方法。（二）沒收財產(chǎn)的適用對象和范圍（三）以沒收財產(chǎn)償還債務(wù)的問題（四）沒收財產(chǎn)的執(zhí)行沒收財產(chǎn)由人民法院執(zhí)行，在必要的時候可以會同公安機關(guān)執(zhí)行。二、沒收財產(chǎn)《刑法》第59條規(guī)定：“沒收財產(chǎn)是沒收犯罪分子個人所有財產(chǎn)的一部或者全部。沒收全部財產(chǎn)的，應(yīng)當對犯罪分子個人及其扶養(yǎng)的家屬保留必需的生活費用?！薄霸谂刑帥]收財產(chǎn)的時候，不得沒收屬于犯罪分子家屬所有或者應(yīng)有的財產(chǎn)?！?/p>

《刑法》第六十四條：“犯罪分子違法所得的一切財物，應(yīng)當予以追繳或者責令退賠；對被害人的合法財產(chǎn)，應(yīng)當及時返還；違禁品和供犯罪所用的本人財物，應(yīng)當予以沒收。沒收的財物和罰金，一律上繳國庫，不得挪用和自行處理?！保保畢^(qū)別：２．刑64的司法適用

沒收財產(chǎn)刑與沒收犯罪物品的區(qū)別

１．追繳犯罪所得的財物，不屬于沒收財產(chǎn)（刑）；２．沒收違禁品和供犯罪所用的本人財物，不屬于沒收財產(chǎn)（刑）；３．沒收財產(chǎn)（刑）實際上是沒收犯罪人合法所有并且沒有用于犯罪的財產(chǎn)；４．不得以追繳犯罪所得、沒收違禁品與供犯罪所用得本人財物來代替或折抵沒收財產(chǎn)（刑）。１．區(qū)別：貪污案件中贓款贓物全部或者大部分追繳的，一般應(yīng)當考慮從輕處罰。受賄案件中贓款贓物全部或者大部分追繳的，視具體情況可以酌定從輕處罰。犯罪分子及其親友主動退贓或者在辦案機關(guān)追繳贓款贓物過程中積極配合的，在量刑時應(yīng)當與辦案機關(guān)查辦案件過程中依職權(quán)追繳贓款贓物的有所區(qū)別。職務(wù)犯罪案件立案后，犯罪分子及其親友自行挽回的經(jīng)濟損失，司法機關(guān)或者犯罪分子所在單位及其上級主管部門挽回的經(jīng)濟損失，或者因客觀原因減少的經(jīng)濟損失，不予扣減，但可以作為酌情從輕處罰的情節(jié)。２．刑64的司法適用－《意見》法發(fā)[2009]13號

《刑法》第60條規(guī)定：“沒收財產(chǎn)以前犯罪分子所負的正當債務(wù)，需要以沒收的財產(chǎn)償還的，經(jīng)債權(quán)人請求，應(yīng)當償還。”以沒收財產(chǎn)償還債務(wù)，必須具備以下條件：（l）必須是犯罪分子在財產(chǎn)被沒收以前所負的債務(wù)。

(2)必須是正當債務(wù)，《規(guī)定》的第7條：刑法第六十條規(guī)定的“沒收財產(chǎn)以前犯罪分子所負的正當債務(wù)”，是指犯罪分子在判決生效前所負他人的合法債務(wù)。(3)所負的債務(wù)需要以沒收的財產(chǎn)償還。如果犯罪分子的財產(chǎn)被沒收后還有其他財產(chǎn)可償還債務(wù)，就不能以沒收的財產(chǎn)償還。(4)必須經(jīng)債權(quán)人請求。（三）以沒收財產(chǎn)償還債務(wù)的問題（一）剝奪政治權(quán)利的概念和內(nèi)容剝奪政治權(quán)利是剝奪犯罪分子參加國家管理和政治活動權(quán)利的刑罰方法。（二）剝奪政治權(quán)利的適用對象（三）剝奪政治權(quán)利的適用方式（四）剝奪政治權(quán)利的期限（五）剝奪政治權(quán)利期限的起算與執(zhí)行（六）未成年人犯罪剝奪政治權(quán)列適用解釋三、剝奪政治利1.應(yīng)當附加適用（l）對危害國家安全的犯罪分子應(yīng)當附加剝奪政治權(quán)利。

(2)對被判處死刑、無期徒刑的犯罪分子應(yīng)當附加剝奪政治權(quán)利終身。2.可以附加適用（1）《刑法》第56條的規(guī)定，對于故意殺人、強奸、放火、爆炸、投毒、搶劫等嚴重破壞社會秩序的犯罪分子可以附加剝奪政治權(quán)利。（2）最高院《批復(fù)》，對故意傷害、盜竊等其他嚴重破壞社會秩序的犯罪，犯罪分子主觀惡性較深、犯罪情節(jié)惡劣、罪行嚴重的，也可以附加剝奪政治權(quán)利。

3.獨立適用。即剝奪政治權(quán)利與有關(guān)主刑相并列供選擇適用，一旦選擇適用剝奪政治權(quán)利，就不能再適用主刑。（三）剝奪政治權(quán)利的適用方式法釋〔2006〕1號

第十四條除刑法規(guī)定“應(yīng)當”附加剝奪政治權(quán)利外，對未成年罪犯一般不判處附加剝奪政治權(quán)利。

如果對未成年罪犯判處附加剝奪政治權(quán)利的，應(yīng)當依法從輕判處。

對實施被指控犯罪時未成年、審判時已成年的罪犯判處附加剝奪政治權(quán)利，適用前款的規(guī)定。（六）未成年人犯罪剝奪政治權(quán)列適用解釋一、非刑罰處理方法的概念非刑罰處理方法，是指人民法院對犯罪分子適用的刑罰以外的處理方法。非刑罰處理方法的特點是：對犯罪分子適用，但不具有刑罰性質(zhì)。二、非刑罰處理方法的種類

（一）判處賠償經(jīng)濟損失和責令賠償損失（二）訓(xùn)誡、責令具結(jié)悔過和責令賠禮道歉（三）由主管部門予以行政處罰或者行政處分三、相關(guān)司法解釋第四節(jié)非刑罰處理方法

第三百八十三條對犯貪污罪的，根據(jù)情節(jié)輕重，分別依照下列規(guī)定處罰：（三）個人貪污數(shù)額在五千元以上不滿五萬元的，處一年以上七年以下有期徒刑；情節(jié)嚴重的，處七年以上十年以下有期徒刑。個人貪污數(shù)額在五千元以上不滿一萬元，犯罪后有悔改表現(xiàn)、積極退贓的，可以減輕處罰或者免予刑事處罰，由其所在單位或者上級主管機關(guān)給予行政處分。

（四）個人貪污數(shù)額不滿五千元，情節(jié)較重的，處二年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)較輕的，由其所在單位或者上級主管機關(guān)酌情給予行政處分。最高院《關(guān)于刑事附帶民事訴訟范圍問題的規(guī)定》法釋〔2000〕47號

第一條因人身權(quán)利受到犯罪侵犯而遭受物質(zhì)損失或者財物被犯罪分子毀壞而遭受物質(zhì)損失的，可以提起附帶民事訴訟。

對于被害人因犯罪行為遭受精神損失而提起附帶民事訴訟的，人民法院不予受理。

第二條被害