第四章國際貿(mào)易理論2003

第四章國際貿(mào)易理論古典國際貿(mào)易理論現(xiàn)代國際貿(mào)易理論當(dāng)代國際貿(mào)易理論亞當(dāng).斯密：絕對優(yōu)勢論 大衛(wèi).李嘉圖：比較優(yōu)勢論H-O：赫克歇爾-俄林要素稟賦理論里昂惕夫悖論技術(shù)差距理論產(chǎn)品生命周期理論偏好相似理論國家競爭優(yōu)勢理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論絕對優(yōu)勢理論與比較優(yōu)勢理論要素稟賦理論（赫克歇爾-俄林理論或H-O理論）技術(shù)差距論與產(chǎn)品生命周期理論國際貿(mào)易的原因國際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)國際貿(mào)易的結(jié)果為什么？動力？生產(chǎn)、分工結(jié)構(gòu)？

商品結(jié)構(gòu)？

經(jīng)濟(jì)利益？不同國際貿(mào)易理論前提不同國際貿(mào)易理論產(chǎn)生說明國際貿(mào)易理論要回答的三個問題第一節(jié)絕對優(yōu)勢理論與比較優(yōu)勢理論一、絕對優(yōu)勢理論（一）背景：18世紀(jì)末到19世紀(jì)初，英國已經(jīng)發(fā)展成為一個工業(yè)國家，但是，英國產(chǎn)業(yè)革命進(jìn)一步發(fā)展受到兩個方面因素的影響：行會制度嚴(yán)重限制了商人和生產(chǎn)者的正常活動重商主義政策的推行亞當(dāng).斯密（公元1723～公元1790）經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基人和國貿(mào)理論的創(chuàng)始人主要創(chuàng)立者。他于1723年出生在蘇格蘭的克科底，青年時就讀于牛津大學(xué)。1751年到1764年在格斯哥大學(xué)擔(dān)任哲學(xué)教授。在此期間發(fā)表了他的第一部著作《道德情操論》，確立了他在知識界的威望。但是他的不朽名聲主要在于他在1776年發(fā)表的偉大著作《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》（簡稱《國富論》）。該書一舉成功，使他在余生中享受著榮譽(yù)和愛戴。他于1776年在克科底去逝。斯密一生未娶，沒有子女。（二）絕對優(yōu)勢的理論的主要觀點分工可以提高勞動生產(chǎn)率交換產(chǎn)生分工分工的原則是各自集中生產(chǎn)具有優(yōu)勢的產(chǎn)品國際分工的基礎(chǔ)是有利的自然稟賦或后天有利的生產(chǎn)條件確定絕對優(yōu)勢的方法（勞動生產(chǎn)率或生產(chǎn)成本）絕對優(yōu)勢理論的基本假設(shè)條件勞動生產(chǎn)率絕對高什么是絕對優(yōu)勢？絕對低生產(chǎn)成本如果一國在生產(chǎn)某種產(chǎn)品的生產(chǎn)率或生產(chǎn)成本方面相對于另一國生產(chǎn)同樣產(chǎn)品而言處于絕對優(yōu)勢，就應(yīng)該分工生產(chǎn)并出口該種產(chǎn)品；反之則應(yīng)該停止該種產(chǎn)品的生產(chǎn)，并從對方國家進(jìn)口，其結(jié)果是參加貿(mào)易的雙方都能從中獲益。假設(shè)：只有英國和葡萄牙兩個國家，并且只生產(chǎn)毛呢和葡萄酒兩種產(chǎn)品，且在生產(chǎn)中只投入同一種生產(chǎn)要素——勞動。兩國分工前后，產(chǎn)量和勞動消耗量如表：（三）絕對優(yōu)勢理論的實證分析絕對優(yōu)勢模型221兩個國家兩種商品一種要素甲國生產(chǎn)A產(chǎn)品B產(chǎn)品乙國生產(chǎn)A產(chǎn)品B產(chǎn)品絕對優(yōu)勢絕對優(yōu)勢M利用利用國際分工乙國生產(chǎn)B產(chǎn)品甲國生產(chǎn)A產(chǎn)品交換國際貿(mào)易貿(mào)易國共贏絕對貿(mào)易理論的基本假設(shè)條件世界上只有兩個國家;在產(chǎn)品的生產(chǎn)中只有“勞動”一種生產(chǎn)要素投入，兩國的勞動是同質(zhì)的；兩國在不同產(chǎn)品上的生產(chǎn)技術(shù)不同，存在著勞動生產(chǎn)率的差異；無運(yùn)輸成本，規(guī)模收益不變；生產(chǎn)要素充分就業(yè)，并在一國內(nèi)自由流動，但在國際上不能自由流動；生產(chǎn)要素市場和產(chǎn)品市場是完全競爭的，國際上實行自由貿(mào)易并按物物交換的方式進(jìn)行；不存在技術(shù)進(jìn)步，國際經(jīng)濟(jì)是靜態(tài)的。二、比較優(yōu)勢理論（一）背景1：

1815年英國通過了保護(hù)貿(mào)易的《谷物法》。該法律規(guī)定只有英國國內(nèi)谷物價格高過一定限價時（80先令一夸脫）才允許進(jìn)口谷物。該法律保護(hù)了地主貴族的利益，但嚴(yán)重?fù)p害了工業(yè)資產(chǎn)階級的利益：居民對工業(yè)品的購買能力下降；加劇了勞資雙方的矛盾（勞動力成本增加）；削弱了工業(yè)品的價格競爭優(yōu)勢；其他貿(mào)易國的報復(fù)措施，影響了英國工業(yè)品的出口（一）背景2：絕對優(yōu)勢原理的困境絕對優(yōu)勢原理表明,參與自由貿(mào)易的國家必須具備某一產(chǎn)品生產(chǎn)的絕對優(yōu)勢,或者說在某產(chǎn)品的生產(chǎn)中它有最高的勞動生產(chǎn)率,最低的絕對生產(chǎn)成本,否則將失去貿(mào)易競爭的參賽資格。對于兩種產(chǎn)品生產(chǎn)中均處絕對劣勢的國家,它無資格參與貿(mào)易,而兩種產(chǎn)品生產(chǎn)中均處在絕對優(yōu)勢的國家,它沒必要參與自由貿(mào)易。如果以絕對優(yōu)勢標(biāo)準(zhǔn)要求貿(mào)易國,那么,自由貿(mào)易只會發(fā)生在世界極少數(shù)幾個國家，即只發(fā)生在發(fā)達(dá)國之間,而發(fā)達(dá)國與欠發(fā)達(dá)國之間不可能產(chǎn)生貿(mào)易。?如果一個國家沒有絕對優(yōu)勢怎么辦絕對優(yōu)勢理論只能說明兩個國家在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)成本方面各自具有優(yōu)勢情形下的國際貿(mào)易，無法解釋一個國家在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)成本相對對方國家生產(chǎn)的同種產(chǎn)品都處于絕對優(yōu)勢或者絕對劣勢時兩個國家之間的貿(mào)易，但現(xiàn)實生活中存在著大量的發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家進(jìn)行貿(mào)易的問題，這些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象絕對優(yōu)勢理論無法解釋。大衛(wèi).李嘉圖（公元1772～公元1823）英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表。生于猶太人家庭，父親為證券交易所經(jīng)紀(jì)人。12歲到荷蘭商業(yè)學(xué)校學(xué)習(xí)，14歲隨父從事證券交易。1793年獨立開展證券交易活動，25歲時擁有200萬英鎊財產(chǎn)，隨后鉆研數(shù)學(xué)、物理學(xué)。1799年讀亞當(dāng)·斯密《國富論》后開始研究經(jīng)濟(jì)問題，參加了當(dāng)時關(guān)于黃金價格和谷物法的討論，1817年發(fā)表《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》，1819年選為下議院議員。李嘉圖認(rèn)為，國際分工與國際交換的利益，只有在政府不干涉對外貿(mào)易，實行自由貿(mào)易的條件下，才能最有效地實現(xiàn)?！霸谝粋€具有充分商業(yè)自由的體制下，每個國家把它的資本和勞動置于對自己最有利的用途”。因此，他是堅定的自由貿(mào)易論者比較優(yōu)勢理論的主要內(nèi)容如果一個國家在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)成本方面相對于另一個國家生產(chǎn)同種產(chǎn)品都處于絕對優(yōu)勢或者都處于絕對劣勢，那么通過勞動成本的相對比較，按“兩優(yōu)相衡取其重，兩劣相衡取其輕”的原則進(jìn)行國家分工，然后通過貿(mào)易使勞動生產(chǎn)率不同的兩個國家都能獲得比自己以等量勞動所能生產(chǎn)的更多產(chǎn)品。亞當(dāng)?斯密無法解釋一個國家在生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)成本方面相對于另一個國家而言，都處于優(yōu)勢或者絕對劣勢時兩個國家之間的貿(mào)易；大衛(wèi)?李嘉圖很好地解釋了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家貿(mào)易的情形。假設(shè)：只有英國和法國兩個國家，只生產(chǎn)毛呢和葡萄酒兩種產(chǎn)品；在生產(chǎn)中只投入同一種生產(chǎn)要素——勞動；兩國生產(chǎn)的產(chǎn)品是完全同質(zhì)的。（二）比較優(yōu)勢理論的實證分析什么是比較優(yōu)勢：設(shè)兩個國家（A/B）使用一種要素生產(chǎn)兩種商品（1、2），如果存在比較優(yōu)勢，則滿足：A1/A2>B1/B2或A2/A1>B2/B1A國在產(chǎn)品1生產(chǎn)上存在比較優(yōu)勢A國在產(chǎn)品2生產(chǎn)上存在比較優(yōu)勢（三）結(jié)論如果一個國家在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)成本方面相對于另一個國家生產(chǎn)同種產(chǎn)品都處于絕對優(yōu)勢或者都處于絕對劣勢（兩種產(chǎn)品上的比較成本或機(jī)會成本同另一個國家相比有差別），那么通過勞動成本的相對比較，按“兩優(yōu)相衡取其重，兩劣相衡取其輕”的原則進(jìn)行國際分工，然后通過貿(mào)易使勞動生產(chǎn)率不同的兩個國家都能獲得比自己以等量勞動所能生產(chǎn)的更多產(chǎn)品比較優(yōu)勢理論的主要內(nèi)容221兩個國家兩種商品一種要素甲國生產(chǎn)A產(chǎn)品B產(chǎn)品乙國生產(chǎn)A產(chǎn)品B產(chǎn)品相對優(yōu)勢（大）相對優(yōu)勢（?。㎝利用利用國際分工原則乙國生產(chǎn)B產(chǎn)品甲國生產(chǎn)A產(chǎn)品交換國際貿(mào)易貿(mào)易國共贏兩優(yōu)相衡取其重兩劣相衡取其輕1929年經(jīng)濟(jì)危機(jī)貿(mào)易保護(hù)主義重新盛行小國對大國的高依存度自由貿(mào)易阻止稟賦理論理論形成背景第二節(jié)赫克歇爾-俄林理論

1929年10月24日，紐約證券交易所股票價格雪崩似地跌落29日，交易所股價再度狂跌。一天之內(nèi)1600多萬股票被拋售，50種主要股票的平均價格下跌了近40%。一夜之間，“繁榮”景象化為烏有，全面的金融危機(jī)接踵而至1933年，整個資本主義世界工業(yè)生產(chǎn)下降40%，各國工業(yè)產(chǎn)量倒退到19世紀(jì)末的水平，資本主義世界貿(mào)易總額減少2/3，美、德、法、英共有29萬家企業(yè)破產(chǎn)。資本主義世界失業(yè)工人達(dá)到3000多萬，美國失業(yè)人口1700多萬，幾百萬小農(nóng)破產(chǎn)，無業(yè)人口顛沛流離產(chǎn)生比較優(yōu)勢的原因？《對外貿(mào)易對收入分配的影響》《域際貿(mào)易與國際貿(mào)易》稟賦理論伊·菲·赫克歇爾（1879-1959），瑞典人，生于斯德哥爾摩的一個猶太人家庭。著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家戈特哈德·貝蒂·俄林1899--1979）瑞典著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，現(xiàn)代國際貿(mào)易理論的創(chuàng)始人。薩繆爾森一、與要素稟賦論相關(guān)的幾個概念要素稟賦理論相關(guān)的概念生產(chǎn)要素和要素價格要素稟賦和要素豐裕程度要素密集度和要素密集型產(chǎn)品1．生產(chǎn)要素和要素價格

生產(chǎn)要素是指生產(chǎn)活動中必須具備的主要因素或在生產(chǎn)中必須投入或使用的主要手段勞動資本土地勞動工資資本利息土地租金使用費(fèi)或報酬生產(chǎn)要素生產(chǎn)要素價格2．要素稟賦和要素豐裕程度（1）要素稟賦：指一國擁有各種生產(chǎn)要素的數(shù)量。（2）要素豐裕程度：定義：

是指在一國的生產(chǎn)要素稟賦中某種要素供給所占比例大于別國同種要素的供給比例而導(dǎo)致其相對價格低于他國同種要素的相對價格。

是指一個國家擁有經(jīng)濟(jì)資源的相對富裕性，或資源相對供給量。要素富裕度的表示方法：相對要素供給量（僅考慮要素供給，如：從供給計算人均成本）相對要素價格（從供需兩個方面考慮。如：從供求計算利率/工資）

要素豐裕程度相對要素供給量相對要素價格僅考慮供給考慮供求A國：人均資本=1000/勞動力B國：人均資本=30000/勞動力A國：勞動富裕B國：資本富裕相對要素供給量相對要素價格供給越大，資源越豐富供給越小，資源越貧瘠相格價格越高，資源越貧瘠相對價格越低，資源越豐裕3．要素密集度和要素密集型產(chǎn)品要素密集度（相對概念）：是指產(chǎn)品生產(chǎn)中某種要素投入比例的大小勞動資本土地產(chǎn)品中的比例相對比例Max要素要素密集型產(chǎn)品要素稟賦理論了的基本假設(shè)條件（一）分析模型:2×2×2參與貿(mào)易的國家仍是兩個,即本國與外國。它們的總體經(jīng)濟(jì)實力比較接近。若是發(fā)生貿(mào)易,雙方均有充分的出口供給能力提供對方所需要的商品。但雙方在相對資源供給,即相對要素稟賦方面是不同的。生產(chǎn)并交換兩種商品。該分析模型的變化則是兩國均為用兩種生產(chǎn)要素生產(chǎn)兩種商品的。(二)貿(mào)易對象：最終產(chǎn)品假設(shè)國際間交易的是作為最終產(chǎn)品的食物與衣服，但是勞動力和土地作為生產(chǎn)這兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)要素不能在國際間自由流動，而只可以在國內(nèi)各部門間自由流動。(三)政策取向:自由貿(mào)易與完全競爭

(四)消費(fèi)偏好:兩國相似這個假設(shè)是為了將需求變動引致的商品價格變動排除,同時,也將收入水平變動引致的需求變動和價格變動排除。這樣便于人們將商品的相對價格的國際差異的原因歸之于供給方面,尤其是要素稟賦的差異方面。（五）生產(chǎn)技術(shù)相同產(chǎn)技術(shù)相同這一假設(shè),是為了排除因國際技術(shù)的差異導(dǎo)致的生產(chǎn)成本差異與商品價格差異,從而把后者有效歸于生產(chǎn)要素稟賦的差異。(六)要素密度:不發(fā)生逆轉(zhuǎn)該假設(shè)是指,當(dāng)A產(chǎn)品，如衣服被稱為勞動密集型產(chǎn)品，B產(chǎn)品，如食品被稱為土地密集型產(chǎn)品后,無論勞動和土地的價格怎樣變動,產(chǎn)品的要素投入結(jié)構(gòu)怎樣地調(diào)整,A產(chǎn)品為勞動密集型產(chǎn)品，B產(chǎn)品為土地密集型產(chǎn)品的性質(zhì)不發(fā)生改變,即對A與B產(chǎn)品的要素密度的界定對一切要素價格比率適用。

三、要素稟賦論的內(nèi)容狹義的要素稟賦論

是指生產(chǎn)要素供給比例理論，它通過相互依存的價格體系的分析，用生產(chǎn)要素的豐缺解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和一國進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)的特點。廣義的要素稟賦論

除了生產(chǎn)要素供給比例理論外，還包括生產(chǎn)要素價格均等化定理。（國際貿(mào)易的后果是的國際商品價格和世界各國生產(chǎn)要素價格均趨于相等）一、技術(shù)差距論第四節(jié)技術(shù)差距論與產(chǎn)品生命周期理論美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波納斯首創(chuàng)，于1961年在《國際貿(mào)易和技術(shù)變化》一文中提出了這一理論。在H-O模型中，如果兩國的資源稟賦和需求條件相同，則無貿(mào)易發(fā)生。波納斯指出，技術(shù)差距也是國際貿(mào)易發(fā)生的原因之一。技術(shù)是指指個人的技能、技藝、手藝，并且表現(xiàn)為一定的操作程序、方法、配方和某些特定的工具。技術(shù)是指以物化形式的機(jī)械、設(shè)備、儀器、工具為主，相應(yīng)地，那些操縱機(jī)器、使用儀器和工具的方法和規(guī)則，以及構(gòu)成機(jī)器、工具的原理、結(jié)構(gòu)的知識及其物化形態(tài)的圖紙等，也被視為技術(shù)。技術(shù)是指為人類利用科學(xué)知識改造自然（包括天然自然與人工自然）的一切手段的總和。技術(shù)：是過去對研發(fā)事業(yè)進(jìn)行投資的結(jié)果。可以看成是一個資本或一個獨立的生產(chǎn)要素，能夠改變土地、勞動和資本在生產(chǎn)中的相對比例關(guān)系，即生產(chǎn)函數(shù)。

技術(shù)變化與技術(shù)差異生產(chǎn)要素稟賦論假定兩國的技術(shù)水平相同，但現(xiàn)實中各國使用的技術(shù)確實存在差距，并且差距還是動態(tài)的。那么，建立在技術(shù)變化基礎(chǔ)上的貿(mào)易原因與貿(mào)易模式是什么樣的？1961年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波納斯建立的技術(shù)差距模型率先給出了解釋，維農(nóng)在此基礎(chǔ)上提出了產(chǎn)品生命周期理論。（一）技術(shù)差距論的主要內(nèi)容：技術(shù)進(jìn)步或技術(shù)創(chuàng)新會對各國生產(chǎn)要素稟賦的比率產(chǎn)生影響，從而影響各國產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，對貿(mào)易格局的變動產(chǎn)生作用。當(dāng)一國創(chuàng)新某種產(chǎn)品后，在國外掌握該項技術(shù)之前擁有技術(shù)領(lǐng)先差距，可出口技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品；當(dāng)新產(chǎn)品被外國模仿時，外國即可自行生產(chǎn)而減少進(jìn)口，創(chuàng)新國逐漸失去該產(chǎn)品的出口市場，因技術(shù)差距而產(chǎn)生的國際貿(mào)易逐漸縮小；隨著時間推移，新技術(shù)最終被模仿國掌握，技術(shù)差距消失，貿(mào)易即持續(xù)到技術(shù)模仿國能夠生產(chǎn)出滿足其對該產(chǎn)品的全部需求為止。技術(shù)差距論世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡產(chǎn)品技術(shù)領(lǐng)先國家技術(shù)相對落后國家技術(shù)領(lǐng)先國家技術(shù)相對落后國家技術(shù)差距產(chǎn)品技術(shù)領(lǐng)先國家技術(shù)相對落后國家技術(shù)差距產(chǎn)品其他國家技術(shù)領(lǐng)先國研發(fā)新產(chǎn)品（二）技術(shù)差距論的評價技術(shù)差距論從技術(shù)創(chuàng)新出發(fā)，論述了產(chǎn)品貿(mào)易優(yōu)勢在創(chuàng)新國和追隨國之間的動態(tài)轉(zhuǎn)移，不僅具有富有創(chuàng)新意義，而且也為研究一個具體產(chǎn)品創(chuàng)新過程的產(chǎn)品周期理論奠定了堅實基礎(chǔ)。技術(shù)差距論只是解釋了解釋了技術(shù)差距會隨著時間的推移而消失，并沒有解釋貿(mào)易流向的轉(zhuǎn)移和技術(shù)差距產(chǎn)生與消失的原因二、產(chǎn)品生命周期理論（一）產(chǎn)品生命周期理論的產(chǎn)生

1966年，

由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)（或維農(nóng)RaymondVernon）首次提出的產(chǎn)品周期理論，是關(guān)于技術(shù)變化在國際貿(mào)易中的作用的一個重要理論。產(chǎn)品周期理論把技術(shù)變化作為國際貿(mào)易的又一個決定因素。這個理論是解釋工業(yè)品貿(mào)易流向最有說服力的理論之一。后來，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家如威爾斯、赫希哲等對該理論進(jìn)行了驗證，進(jìn)一步充實和發(fā)展了該理論技術(shù)領(lǐng)先國家技術(shù)相對落后國家技術(shù)差距生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)變化生產(chǎn)成本變化商品價格變化貿(mào)易方式和貿(mào)易地位變化產(chǎn)品生命周期階段性特征技術(shù)、知識與資本充裕型國家資本與技術(shù)充裕型國家勞動充裕型國家新產(chǎn)品時期成熟產(chǎn)品時期標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品時期研發(fā)費(fèi)用高未定型、產(chǎn)量小技術(shù)優(yōu)勢明顯差異性大技術(shù)密集型本國市場技術(shù)成熟、批量生產(chǎn)國內(nèi)市場有利支撐技術(shù)優(yōu)勢減弱模仿產(chǎn)品出現(xiàn)競爭加劇本國生產(chǎn)、出口技術(shù)轉(zhuǎn)讓、直接投資出口逐漸減少資本密集型差異消失、優(yōu)勢減弱盈利能力取決于成本標(biāo)準(zhǔn)化程度高規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大勞動密集型技術(shù)擴(kuò)散期技術(shù)停止期產(chǎn)品出口發(fā)達(dá)國家起欠發(fā)達(dá)國家止欠發(fā)達(dá)國家出口（二）產(chǎn)品生命周期理論的內(nèi)容1第一階段創(chuàng)新、領(lǐng)先國家出口第二階段技術(shù)擴(kuò)散跟隨者出口第三階段技術(shù)停滯欠發(fā)達(dá)國家出口發(fā)明國生產(chǎn)、出口發(fā)達(dá)國家仿制發(fā)達(dá)國家出口