2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識自測提分題庫加精品答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識自測提分題庫加精品答案單選題（共50題）1、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程第一階段是（）。A.登記掛牌階段B.決策改制階段C.材料制作階段D.反饋審核階段【答案】B2、下列哪項不是管理人內(nèi)部控制的原則（）A.全面性原則B.獨立性原則C.優(yōu)先性原則D.適時性原則【答案】C3、合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納（）；合伙人是法人和其他組織的，繳納（）。A.個人所得稅；企業(yè)所得稅B.個人所得稅；個人所得稅C.企業(yè)所得稅；個人所得稅D.企業(yè)所得稅；企業(yè)所得稅【答案】A4、關于競價交易制度，下列說法錯誤的是（）。A.競價交易制度的主要內(nèi)容是：開市價格由集合競價形成，隨后交易系統(tǒng)對不斷進入的投資者交易指令，按進入順序排序，將買賣指令配對競價成交B.我國的證券交易所采用兩種競價方式：集合競價方式和連續(xù)競價方式C.連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式D.競價交易制度又稱委托驅(qū)動制度【答案】A5、(2017年)并購基金對投資對象的整合主要通過（）來實現(xiàn)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、以下關于按單一項目收益分配的說法，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C7、服務機構(gòu)在開展業(yè)務的過程中,因違法違規(guī)、違反服務協(xié)議、技術(shù)故障、操作錯誤等原因給基金財產(chǎn)造成的損失,應當由（）先行承擔賠償責任。A.社會團體法人B.股權(quán)投資基金管理人C.股權(quán)投資基金托管人D.經(jīng)紀商【答案】B8、關于投資者風險評估，表述錯誤的是（）A.投資者風險承擔能力發(fā)生重大變化，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估B.投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資標準C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年后，必需再次進行投資者風險評估D.募集機構(gòu)應當在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息【答案】C9、股權(quán)投資基金的當事人主要包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、有限合伙型私募股權(quán)投資基金的《合伙協(xié)議》依據(jù)（）制定。A.《合伙企業(yè)法》B.《基金法》C.《證券法》D.《公司法》【答案】A11、(2017年)下列屬于廣義股權(quán)投資基金的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、（2017年真題）下列關于中國基金業(yè)協(xié)會的說法中，錯誤的是（）。A.當會員的合法權(quán)益受到侵害時，基金業(yè)協(xié)會可以向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映B.基金業(yè)協(xié)會負責組織會員單位從業(yè)人員的從業(yè)資格考試，并進行相應的資質(zhì)管理和業(yè)務培訓C.基金業(yè)協(xié)會的調(diào)解只是民間性的，如果對調(diào)解不滿意，可以依法提起訴訟或者仲裁D.對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，基金業(yè)協(xié)會有權(quán)給予行政處分【答案】D13、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記，基金備案，投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對（）采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.大型投資基金D.內(nèi)資投資基金【答案】A14、通常，股權(quán)投資基金清算的原因包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、基金業(yè)協(xié)會對兼營以下（）業(yè)務機構(gòu)將不予登記。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、（）是指基金服務機構(gòu)為基金管理人、基金托管人和其他基金服務機構(gòu)提供基金業(yè)務核心應用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運營維護、信息系統(tǒng)安全保障等服務。A.信息系統(tǒng)維護服務B.信息系統(tǒng)安全服務C.信息系統(tǒng)升級服務D.信息技術(shù)系統(tǒng)服務【答案】D17、假設某股權(quán)基金已投三個股權(quán)項目A、B、C，三個項目的投資成本分別為1億元、1億元、2億元，當前，根據(jù)項目公允價值確定，A、B、C項目分別增值1億元、1.5億元及0.5億元，除此之外，基金資產(chǎn)還包括0.5億元銀行存款及0.5億元應收賬款，基金應承擔費用金額1億元，無其它負債，則當前的基金資產(chǎn)凈值為（）。A.8B.5C.7D.6【答案】C18、（2017年真題）基金必然的當事人不包括（）。A.基金投資者B.基金托管人C.基金管理人D.B和C【答案】B19、承擔股權(quán)投資基金管理人建立內(nèi)部控制制度和維護其有效性最終責任的是（）A.最高權(quán)力機構(gòu)B.總經(jīng)理C.法定代表人D.董事會【答案】A20、在我國，股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括()。A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》B.《私募投資基金募集行為管理辦法》C.《證券投資基金法〉D.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》【答案】C21、（2018年真題）在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人可以從事的活動包括（）。A.查閱基金經(jīng)審計的財務報告，對基金管理人就基金管理提出建議B.參與對擬投資企業(yè)的盡職調(diào)查C.以基金的名義，向企業(yè)提供管理咨詢服務D.參與基金的投資決策【答案】A22、上市交易的股票（含A、B股）實行價格漲跌幅限制，即在一個交易日內(nèi)，除上市首日證券外，上述證券的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中，（）的漲跌幅限制為5%。A.基金類證券B.ST和*ST股票C.債券D.期貨【答案】B23、股權(quán)投資基金管理人的收入來源包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B24、股權(quán)投資母基金的特點包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.ⅦC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅵ.ⅦD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ【答案】C25、關于企業(yè)估值方法中的清算價值法，表述錯誤的是（）。A.一般采用清算價值法估值時采用較高的折扣率B.對股權(quán)投資基金而言，企業(yè)在正?？沙掷m(xù)經(jīng)營情況下，一般不會采用清算價值法C.清算價值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略D.采用清算價值法應進行市場調(diào)查，收集與被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關的價格資料【答案】A26、以下關于公司型股權(quán)投資基金說法正確的是（）A.公司型股權(quán)投資基金采用公司的組織形式，投資者并不是公司股東B.公司型股權(quán)投資的投資者，不享有股東權(quán)力C.我國公司型基金可采取有限責任公司或股份有限公司的形式D.公司型股權(quán)投資的投資者,以其自有資產(chǎn)和投資額為限對公司債務承擔無限責任【答案】C27、（）通過評估目標公司退出時的股權(quán)價值，再基于目標回報倍數(shù)或收益率，倒推出目標公司的當前價值。A.相對估值法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法D.結(jié)算價值法【答案】C28、股權(quán)投資基金管理人委托私募基金服務機構(gòu)（以下簡稱服務機構(gòu)），為股權(quán)投資基金提供（）等服務業(yè)務，適用《服務辦法》Ⅰ.基金募集A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A29、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況等進行分類公示，并建立（）。A.業(yè)務分離制度B.財產(chǎn)獨立制度C.黑名單制度D.內(nèi)部控制制度【答案】C30、基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔責任與義務，原則上主要包括的方面不屬于的一項是（）A.募集機構(gòu)在募集過程中應烙盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行風險提醒義務、反洗錢義務等相關義務，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔特定對象確定、投資者適當性審查與確認等相關責任；B.募集機構(gòu)在募集階段應與基金投資者關于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進行客觀描述；C.募集機構(gòu)應建立相關制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密，并確?；鹣嚓P的公開信息不被用于進行非法交易等;D.募集機構(gòu)應建立相關制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全，包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等?！敬鸢浮緾31、下列（）不屬于申請機構(gòu)的子公司。A.持股38%的其他企業(yè)B.持股26%的其他企業(yè)C.持股4%的金融企業(yè)D.持股9%的金融企業(yè)【答案】C32、關于并購方式實現(xiàn)退出的程序，表述錯誤的是（）。A.轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議B.盡職調(diào)查可能涉及公司法律、財務、商務等方面C.因為涉及商業(yè)機密，股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易流程中不能有第三方機構(gòu)參與D.有些股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為需要得到政府主管部門的批準【答案】C33、（2017年真題）下列關于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯誤的是（）。A.基金的推介屬于募集行為B.基金的贖回活動不屬于募集行為C.基金份額的發(fā)售屬于募集行為D.基金份額的認/申購屬于募集行為【答案】B34、發(fā)生重大事件時，（）應當及時向基金業(yè)協(xié)會報告。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、關于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法錯的是（）。A.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺注冊賬號之曰起6個月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應在完成工商變更登記后10個工作曰內(nèi)通過資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行重大事項變更C.在基金管理人去的營業(yè)執(zhí)照后、進行基金募集前，應當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記。未經(jīng)登記，不得進行基金的募集D.申請登記事項發(fā)生重大的變化的，基金管理人應當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容【答案】A36、反映了某公司股權(quán)價值相對其凈利潤的倍數(shù)的是（）。A.市盈率倍數(shù)B.市凈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)【答案】A37、下列關于信托（契約）型股權(quán)投資基金的說法錯誤的是（）。A.信托（契約）型基金本質(zhì)上是一種信托關系B.契約各方可通過信托契約進行相關約定，運作比較靈活C.信托（契約）型基金中，除非基金合同另有約定，基金投資者以其出資為限對基金的債務承擔有限責任D.信托（契約）型基金是企業(yè)所得稅的納稅主體【答案】D38、（）在盡職調(diào)查工作中，起著防范風險、提高盡職調(diào)查質(zhì)量的作用，屬于股權(quán)投資機構(gòu)內(nèi)部的自我監(jiān)督機制。A.內(nèi)部監(jiān)督B.內(nèi)部核查C.內(nèi)部復核D.內(nèi)部調(diào)查【答案】C39、某股權(quán)投資基金的下列事項中,應當在風險揭示書中作為特殊風險進行揭示的事項有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B40、基金業(yè)協(xié)會可以采?。ǎ┑确绞剑瑢λ侥蓟鸸芾砣颂峁┑牡怯浬暾埐牧线M行核查。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應遵循商務部頒布的，（），以及國家發(fā)改委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》B.《境外投資管理辦法》《外資企業(yè)法》C.《外資企業(yè)法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》D.《內(nèi)資企業(yè)法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》【答案】A42、（2020年真題）股權(quán)投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）A.基金管理人最近三年的投資業(yè)績說明B.基金估值政策、程序和定價模式C.基金的投資信息D.基金合同的主要條款【答案】A43、合伙企業(yè)納稅義務人是（）。A.全體合伙人B.有限合伙人C.合伙企業(yè)D.普通合伙人【答案】A44、關于并購基金，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B45、當前我國已成為全球第（）大股權(quán)投資市場。A.一B.二C.三D.四【答案】B46、使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認定非法占有目的的情形。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、公司型股權(quán)投資基金的基金清算結(jié)構(gòu)順序是（）A.清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務、按股東出資或持股比例分配B.職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清算費用、清償公司債務、按股東出資或持股比例分配C.職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務、按股東