2021-2022年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試卷A卷附答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試卷A卷附答案單選題（共50題）1、（）是一種沒有到期日的特殊債券。A.國債B.零息債券C.固定利率債券D.統(tǒng)一公債【答案】D2、反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)不包括()。A.久期B.持股集中度C.標(biāo)準(zhǔn)差D.行業(yè)投資集中度【答案】A3、下列關(guān)于固定利率債券的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.固定利率債券在償還期內(nèi)有固定的票面利率和不變的面值B.固定利率債券是由政府和企業(yè)發(fā)行的主要債券種類C.通常，固定利率債券在償還期內(nèi)定期支付利息，并在到期日支付面值D.固定利率債券到期日并不固定【答案】D4、不動產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對固定性。不動產(chǎn)投資的特點(diǎn)不包括()。A.低流動性B.不可分性C.異質(zhì)性D.不可返還性【答案】D5、關(guān)于信息比率中的跟蹤誤差的說法,不正確的是（）。A.反映了積極管理的風(fēng)險(xiǎn)B.是基金收益率與基準(zhǔn)組合收益率之間的差異收益率的標(biāo)準(zhǔn)差C.信息比率越小的基金其表現(xiàn)要好于信息比率越高的基金D.信息比率越大，說明基金經(jīng)理單位跟蹤誤差所獲得的超額收益越高【答案】C6、目前我國開放式基金的估值頻率為（）A.每個(gè)交易日估值，次日披露份額凈值B.每個(gè)自然日估值，當(dāng)日披露份額凈值C.每個(gè)交易日估值，每周披露一次份額凈值D.每個(gè)自然日估值，次日披露份額凈值【答案】A7、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為（）。A.QDIIB.QFIIC.RQFIID.REITs【答案】A8、下列關(guān)于印花稅的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在股票（包括A股和B股）成交后買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金B(yǎng).目前，我國A股印花稅稅率為單邊征收（只在賣出股票時(shí)征收），稅率為1‰C.印花稅率為固定稅率，相關(guān)部門不可調(diào)節(jié)印花稅率和征收方向D.我國證券交易所向投資者收取印花稅【答案】C9、在半強(qiáng)有效市場中，一位采取主動投資策略的投資組合經(jīng)理轉(zhuǎn)而采取被動投資策略，這種轉(zhuǎn)變的動機(jī)最可能是（）A.被動投資策略的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益更高B.被動投資策略對交易頻率的要求更低C.被動投資策略給基金經(jīng)理帶來的報(bào)酬更高D.被動投資策略所需要處理的信息更少【答案】A10、根據(jù)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，正確的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B11、下列資產(chǎn)不屬于QDII基金投資范圍的是（）。A.銀行承兌匯票B.政府債券C.遠(yuǎn)期合約D.房地產(chǎn)抵押按揭【答案】D12、股票及其他有價(jià)證券的()是指以一定利率計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。A.利率價(jià)格B.市場價(jià)格C.未來價(jià)格D.理論價(jià)格【答案】D13、（）是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。A.基金資產(chǎn)清算B.基金凈資產(chǎn)估值C.基金資產(chǎn)估值D.基金負(fù)債清算【答案】C14、（）是指在交易時(shí)間每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。A.標(biāo)的資產(chǎn)B.交易單位C.交易總量D.結(jié)算總量【答案】B15、基金股票換手率通過對基金買賣股票頻率的衡量，反映基金的操作策略；基金股票換手率等于期間股票交易量的一半除以期間基金平均（）；如果一只股票基金的年周轉(zhuǎn)率為l00%，意味著該基金持有股票的平均時(shí)間為l年。A.份額凈值B.資產(chǎn)凈值C.股票交易量D.份額總數(shù)【答案】B16、標(biāo)的股票一般是發(fā)行公司自己的（）。A.優(yōu)先股B.后配股C.藍(lán)籌股D.普通股【答案】D17、受托人為委托人的利益服務(wù)，并且忠實(shí)于()的利益。A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人【答案】B18、（）是用來衡量隨機(jī)變量X取值在特定范圍內(nèi)的函數(shù)。A.概率密度函數(shù)B.連續(xù)型隨機(jī)變量函數(shù)C.相關(guān)系數(shù)函數(shù)D.離散型隨機(jī)變量函數(shù)【答案】A19、（）是按照未來現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評估。A.內(nèi)在價(jià)值法B.相對價(jià)值法C.外在價(jià)值法D.利益價(jià)值法【答案】A20、封閉式基金份額凈值由（）進(jìn)行公告。A.上市的證券交易所B.基金托管人C.基金管理人協(xié)同基金托管人D.基金管理人【答案】D21、投資組合波動率在風(fēng)險(xiǎn)管理中最常見的定義是單位時(shí)間收益率的（）。A.方差B.離差率C.期望D.標(biāo)準(zhǔn)差【答案】D22、股指期貨的保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，股價(jià)指數(shù)微小的變動就會使投資者遭受較大的損失，當(dāng)股指波動劇烈時(shí)，甚至?xí)驗(yàn)橘Y產(chǎn)不足而被強(qiáng)行平倉，這種風(fēng)險(xiǎn)稱之為（）A.操作風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】B23、（）是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出。A.證券的流通轉(zhuǎn)讓B.證券的競價(jià)交易C.證券的回轉(zhuǎn)交易D.證券的贖回交易【答案】C24、基金經(jīng)理交易指令不包括（）。A.交易價(jià)格B.買賣方向C.交易種類D.交易頻率【答案】D25、評價(jià)企業(yè)盈利能力的比率有很多，除了資產(chǎn)收益率和凈資產(chǎn)收益率之外,最常用的還有（）。A.存貨周轉(zhuǎn)率B.銷售利潤率（ROS）C.流動比率D.資產(chǎn)負(fù)債率【答案】B26、對于以柜臺市場為主的中國債券交易市場的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D27、關(guān)于基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金業(yè)績比較基準(zhǔn)可以為基金經(jīng)理投資管理提供指引B.基金業(yè)績比較基準(zhǔn)選擇的都是各類市場指數(shù)C.基金業(yè)績比較基準(zhǔn)是衡量基金相對收益的重要指標(biāo)D.基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的選取服從于投資范圍【答案】B28、（）協(xié)會在1995年開始籌備成立全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）委員會，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)的作用是通過制定表現(xiàn)報(bào)告確保投資表現(xiàn)結(jié)果獲得充分的聲明與披露。A.ICIAB.SAAC.CACIIAD.CFA【答案】D29、關(guān)于即期利率，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.—般而言，即期利率隨期限變化B.即期利率的計(jì)息日起點(diǎn)是未來的某一時(shí)刻C.利息和本金都是在到期日支付D.即期利率是已設(shè)定到期日的零息債券的到期收益率【答案】B30、()指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】B31、（）指在一國證券市場是流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓免證。A.債券憑證B.私募憑證C.權(quán)益憑證D.存托憑證【答案】D32、（）是銀行業(yè)存款類金融機(jī)構(gòu)的重要短期融資工具。A.同業(yè)存單B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單C.定期存款D.中期票據(jù)【答案】A33、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定復(fù)核、審査基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格的職責(zé)應(yīng)該由（）承擔(dān)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.證監(jiān)會【答案】B34、（）就是股票的市場價(jià)格反映影響股票價(jià)格信息的充分程度。A.市場靈敏度B.市場有效性C.市場長期性D.市場有機(jī)性【答案】B35、市場上期限較長的債券收益率通常比期限較短的債券收益率更高，這個(gè)高出的收益率稱為()。A.期望收益率B.資金回報(bào)C.必要收益率D.流動性溢價(jià)【答案】D36、目前，我國貨幣基金的管理費(fèi)率為（）A.0.25％B.0.33％C.1.50％D.0.10％【答案】B37、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的別稱不包括()。A.特定風(fēng)險(xiǎn)B.異質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)C.整體風(fēng)險(xiǎn)D.個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)【答案】C38、（）指未到期債券的持有者無法以面值，而只能以明顯低于市值的價(jià)格變現(xiàn)債券形成的投資風(fēng)險(xiǎn)。A.通脹風(fēng)險(xiǎn)B.再投資風(fēng)險(xiǎn)C.流動性風(fēng)險(xiǎn)D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)【答案】C39、對于一般的投資者而言，影響投資需求的關(guān)鍵因素不包括（）。A.投資期限B.收益要求C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度D.流動性【答案】D40、以下資產(chǎn)負(fù)債表的項(xiàng)目中，應(yīng)計(jì)在資產(chǎn)項(xiàng)下的是（）A.資本公積B.應(yīng)付賬款C.預(yù)收賬款D.預(yù)付賬款【答案】D41、關(guān)于股票的價(jià)值和價(jià)格，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.股票的理論價(jià)值是指股票未來收益的現(xiàn)值B.股票的理論價(jià)值與賬面價(jià)值很可能由較大出入C.股票的賬目價(jià)值決定股票的市場價(jià)格D.各種價(jià)值模型計(jì)算出來的"內(nèi)在價(jià)值"只是股票真實(shí)內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)【答案】C42、（）指將結(jié)算參與人相對于另一個(gè)交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對于另一個(gè)交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。A.凈額清算B.全額清算C.雙邊凈額清算D.多邊凈額清算【答案】C43、投資管理人可以根據(jù)壓力測試的結(jié)果采取措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、以下哪一主體可以作為基金的基金會計(jì)責(zé)任方（）。A.基金代銷機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金管理公司D.基金份額持有人【答案】C45、以下不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.經(jīng)濟(jì)增長B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.利率、匯率與物價(jià)波動D.政治因素的干擾【答案】B46、A公司存入銀行10萬元，年利率為4%,存款期限為3年，按復(fù)利計(jì)息到期一次性取出，則A公司到期可從銀行一次性取出（）萬元。A.11.25B.11.2C.11.3D.11.35【答案】A47、（）是指專門進(jìn)行企業(yè)并購的基金，即投資者為了滿足已設(shè)立的企業(yè)達(dá)到重組或所有權(quán)轉(zhuǎn)變目的而存在的資金需求的投資。A.風(fēng)險(xiǎn)投資B.并購?fù)顿YC.危機(jī)投資D.私募股權(quán)二級市場投資【答案】B48、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由符合有關(guān)規(guī)定的托管人負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管人的職責(zé)，以下表述正確的是（）A.托管人應(yīng)主動承擔(dān)境內(nèi)外所有資產(chǎn)的受托職責(zé)，不得授權(quán)境外托管人代為履行B.托管人可以委托滿足一定條件的境外托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)C.境外托管人在中國境內(nèi)設(shè)立有分支機(jī)構(gòu)，ODII可不設(shè)境內(nèi)