行政執(zhí)法法律風(fēng)險與規(guī)避

行政執(zhí)法種類繁多，包括行政許可、行政處罰、行政強制、行政給付、行政征收、行政裁決諸多方面。第1頁/共54頁第一頁，共55頁。行政執(zhí)法已成為“高危行業(yè)”行政執(zhí)法相對人法律意識不斷增強社會監(jiān)督機制和國家法制建設(shè)不斷完善對行政執(zhí)法過錯追究力度不斷加大第2頁/共54頁第二頁，共55頁。怎么辦？守責(zé)：認(rèn)真執(zhí)法高度重視，規(guī)避風(fēng)險第3頁/共54頁第三頁，共55頁。講座提綱

行政執(zhí)法法律風(fēng)險的含義行政執(zhí)法法律風(fēng)險的種類行政執(zhí)法法律風(fēng)險的來源行政執(zhí)法法律風(fēng)險的規(guī)避第4頁/共54頁第四頁，共55頁。一行政執(zhí)法法律風(fēng)險的含義

行政執(zhí)法法律風(fēng)險是指政府執(zhí)法部門在行政執(zhí)法過程中，由于所實施的行政行為不規(guī)范或行政不作為，對行政相對人和社會造成危害，帶來負(fù)面影響，被司法部門追究責(zé)任的一種社會現(xiàn)象。第5頁/共54頁第五頁，共55頁。二行政執(zhí)法法律風(fēng)險的種類

行政執(zhí)法風(fēng)險很多，如受到黨紀(jì)政紀(jì)處分、引發(fā)群體事件（沖擊執(zhí)法場所，謾罵圍攻執(zhí)法人員）、遭受輿論譴責(zé)（網(wǎng)絡(luò)貼吧、電視新聞）、政府公信力受損、承擔(dān)法律責(zé)任等。這里主要談行政執(zhí)法的法律風(fēng)險。第6頁/共54頁第六頁，共55頁。行政執(zhí)法法律風(fēng)險（一）行政訴訟敗訴風(fēng)險

2010年全國法院受理一審行政案件

12，9133件，接近13萬。尚不清楚有多少行政糾紛沒能進(jìn)入法院大門。

第7頁/共54頁第七頁，共55頁。

一審行政訴訟案件被告集中在公安、資源、城建、計劃生育、勞動和社會保障部門，主要涉及行政處罰、行政許可、行政裁決、強制措施、履行法定職責(zé)、履行義務(wù)等方面。第8頁/共54頁第八頁，共55頁。

行政敗訴風(fēng)險后果最為嚴(yán)重，引起政府公信力下降，愈來愈多的老百姓不相信政府，不支持政府，民心向背，黨的執(zhí)政根基受損。第9頁/共54頁第九頁，共55頁。（二）刑事責(zé)任風(fēng)險

《刑法》規(guī)定了與行政執(zhí)法有密切關(guān)聯(lián)的幾種罪名：如玩忽職守罪、濫用職權(quán)罪、徇私舞弊不移交刑事案件罪等，還有貪污罪、受賄罪等也常常與上述罪名同時出現(xiàn)在一個違法案例中。

第10頁/共54頁第十頁，共55頁。2011年，全國檢察機關(guān)共立案偵查行政執(zhí)法機關(guān)工作人員徇私舞弊不移交刑事案件等職務(wù)犯罪案件253件，其中貪污賄賂案件99件，瀆職侵權(quán)案件154件，立案偵查徇私舞弊不移交刑事案件涉嫌犯罪的行政執(zhí)法人員121人。第11頁/共54頁第十一頁，共55頁。（三）執(zhí)法人員行政賠償責(zé)任風(fēng)險

《中華人民共和國國家賠償法》第三條、第四條規(guī)定了國家賠償范圍：違法實施罰款、吊銷許可證和執(zhí)照、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、沒收財物等行政處罰的；違法對財產(chǎn)采取查封、扣押、凍結(jié)等行政強制措施的；違反國家規(guī)定征收財物、攤派費用的；造成財產(chǎn)損害的其他違法行為。第12頁/共54頁第十二頁，共55頁。

國家賠償主要是賠償義務(wù)機關(guān)履行，也就是說行政賠償風(fēng)險一般來說是由行政機關(guān)承擔(dān)。第13頁/共54頁第十三頁，共55頁。

國家賠償法第十四條：賠償義務(wù)機關(guān)賠償損失后，應(yīng)當(dāng)責(zé)令有故意或者重大過失的工作人員或者受委托的組織或者個人承擔(dān)部分或者全部賠償費用。很明顯，執(zhí)法人員間接地面臨行政賠償?shù)呢?zé)任風(fēng)險。第14頁/共54頁第十四頁，共55頁。三行政執(zhí)法法律風(fēng)險的來源行政執(zhí)法法律風(fēng)險主要來自于四大問題：適用法律問題主體問題程序問題證據(jù)問題第15頁/共54頁第十五頁，共55頁。（一）適用法律問題錯誤適用法律，主要表現(xiàn)于：1.有上位法依據(jù)不引用，直接引用下位法或其他規(guī)范性文件。第16頁/共54頁第十六頁，共55頁。2.引用的下位法或其他規(guī)范性文件與上位法沖突第17頁/共54頁第十七頁，共55頁。3.對法律適用原則把握不準(zhǔn)

如一事不再罰原則。《行政處罰法》第二十四條規(guī)定：對當(dāng)事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。有的執(zhí)法人員錯誤理解為行政相對人有其他的違法行為，也不能再處罰了。第18頁/共54頁第十八頁，共55頁。4.對法條理解有誤

《行政處罰法》第二十四條規(guī)定：對當(dāng)事人的同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。有的執(zhí)法人員認(rèn)為只能罰款，不能再執(zhí)行吊銷營業(yè)執(zhí)照或許可證了。第19頁/共54頁第十九頁，共55頁。（二）執(zhí)法主體存在問題1、執(zhí)法機構(gòu)混亂，多頭執(zhí)法第20頁/共54頁第二十頁，共55頁。2.執(zhí)法主體不適格

如稅務(wù)代征機構(gòu)參與稅務(wù)檢查、處罰；城管事業(yè)編制人員和臨時工進(jìn)行執(zhí)法。一旦被訴訟，必然敗訴。第21頁/共54頁第二十一頁，共55頁。3.個別執(zhí)法人員不廉潔第22頁/共54頁第二十二頁，共55頁。4.個別行政執(zhí)法人員不作為第23頁/共54頁第二十三頁，共55頁。5、個別人員暴力執(zhí)法讓你跪就跪著！別亂動！再動下身也扒了！第24頁/共54頁第二十四頁，共55頁。丫頭想學(xué)楊排風(fēng)，唉，你還太年輕！第25頁/共54頁第二十五頁，共55頁。看你還跑，你還能跑到火星上去？第26頁/共54頁第二十六頁，共55頁。（三）行政執(zhí)法程序方面的問題1.重實體，輕程序

急功近利

第27頁/共54頁第二十七頁，共55頁。2.行政處罰時該使用普通程序的卻使用簡易程序，使用簡易程序不規(guī)范，執(zhí)行程序不規(guī)范第28頁/共54頁第二十八頁，共55頁。3.該告知的不告知或告知內(nèi)容不全面如行政處罰時未告知相對人不服行政處罰可在什么時間向什么機關(guān)申請復(fù)議或向法院起訴。第29頁/共54頁第二十九頁，共55頁。4.文書送達(dá)不規(guī)范如留置送達(dá)，當(dāng)事人或成年家屬拒收，就沒有辦法了，隨意將文書放置于相對人家中。這樣的送達(dá)方式不規(guī)范，易引起行政糾紛。第30頁/共54頁第三十頁，共55頁。（四）證據(jù)方面的問題

1.對證據(jù)規(guī)則不熟悉

不注重執(zhí)法前證據(jù)的收集，認(rèn)為產(chǎn)生了爭議再來收集證據(jù)。但是，在行政復(fù)議中行政機關(guān)不能收集證據(jù)；在行政訴訟中，行政機關(guān)不能私自向相對人和證人收集證據(jù)。第31頁/共54頁第三十一頁，共55頁。2.違法收集證據(jù)第32頁/共54頁第三十二頁，共55頁。3.對證據(jù)的真實性和關(guān)聯(lián)性把握不準(zhǔn)第33頁/共54頁第三十三頁，共55頁。4.取證方法和技巧不完善如在取證過程中，只采用筆錄，沒有同時采用攝像、錄音等方式，一旦當(dāng)事人或證人翻供，所有努力付之一炬；個別人員對于被調(diào)查的當(dāng)事人不夠細(xì)致耐心，一味打壓，激化了雙方的矛盾，對于涉案證人不能進(jìn)行有效安撫，消除其作證的心理顧慮，往往會加大取證的難度。

第34頁/共54頁第三十四頁，共55頁。四行政執(zhí)法風(fēng)險的規(guī)避

為了有效規(guī)避行政執(zhí)法法律風(fēng)險，應(yīng)建立前期教育預(yù)防、中期實時監(jiān)控、后期快速處置“三道防線”，切實做好六個方面的工作。第35頁/共54頁第三十五頁，共55頁。（一）未雨綢繆，增強執(zhí)法法律風(fēng)險意識要讓執(zhí)法人員充分認(rèn)識到：權(quán)力越大，責(zé)任越大，風(fēng)險也越大。要從“我有多大權(quán)力”轉(zhuǎn)移到“我有多大責(zé)任”的理念上來，才能防患于未然。第36頁/共54頁第三十六頁，共55頁。（二）提升執(zhí)法人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，依法執(zhí)法

1.正確把握法律適用規(guī)則

第37頁/共54頁第三十七頁，共55頁。（1）上位法優(yōu)于下位法第38頁/共54頁第三十八頁，共55頁。（2）特別法優(yōu)于普通法（3）后法優(yōu)于前法（4）法不溯及既往第39頁/共54頁第三十九頁，共55頁。2.熟悉相關(guān)法律條文，正確理解相關(guān)法律條文的含義。3.掌握證據(jù)規(guī)則和要求，熟練把握證據(jù)收據(jù)方法和技巧。4.既重視實體法，又重視程序法。第40頁/共54頁第四十頁，共55頁。

執(zhí)法人員業(yè)務(wù)素質(zhì)提高了，能真正做到事實清楚，證據(jù)確鑿，定性準(zhǔn)確，處理適當(dāng)，程序合法，并杜絕辦“人情案”，可以有效避免責(zé)任風(fēng)險。第41頁/共54頁第四十一頁，共55頁。（三）純潔執(zhí)法隊伍，禁止不適格主體或人員參與執(zhí)法活動第42頁/共54頁第四十二頁，共55頁。（四）講究執(zhí)法策略1.加大宣傳力度

宣傳本部門在服務(wù)經(jīng)濟建設(shè)、惠民、愛民方面的新舉措及成效，取得群眾的支持和信任，減少沖突。第43頁/共54頁第四十三頁，共55頁。2.做好工作記錄，保留好工作痕跡，以便在風(fēng)險發(fā)生后說得清楚。說得脫，走得脫第44頁/共54頁第四十四頁，共55頁。（五）設(shè)立風(fēng)險“防火墻”

1.規(guī)范執(zhí)法工作流程第45頁/共54頁第四十五頁，共55頁。2.提高行政執(zhí)法工作透明度第46頁/共54頁第四十六頁，共55頁。3.規(guī)范自由裁量權(quán)

自由裁量權(quán)太大，易滋生職務(wù)犯罪，易引起行政糾紛。第47頁/共54頁第四十七頁，共55頁。

自由裁量權(quán)要由隨意性變?yōu)橐?guī)范性，不能偏輕偏重第48頁/共54頁第四十八頁，共55頁。4.完善崗位目標(biāo)責(zé)任制執(zhí)法機構(gòu)各科室實行一崗一職一責(zé)制，對執(zhí)法人員工作效能進(jìn)行考核，對其過錯追究責(zé)任。通過制度約束執(zhí)法人員，增強其責(zé)任感。第49頁/共54頁第四十九頁，共55頁。5.健全內(nèi)部“三級網(wǎng)絡(luò)”監(jiān)督第50頁/共54頁第五十頁，共55頁。（六）守好責(zé)任區(qū)，種好“責(zé)任田”

對本職工作：查處案件要狠，處罰要穩(wěn)。不能失職，但要注意適當(dāng)性。第51頁/共54頁第五十一頁，共55頁。

對其他職能部門工作：聯(lián)系、通報；切忌：不能直接處理，否則，濫用職權(quán)！手不要太長

第52頁/共54頁第五十二頁，共55頁。

謝謝！第5