八月中旬證券從業(yè)資格《證券交易》期末知識點(diǎn)檢測試卷含答案及解析

八月中旬證券從業(yè)資格《證券交易》期末知識點(diǎn)檢測試卷含答案及解析一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、（）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。A、滾動交收B、會計(jì)日交收C、時(shí)點(diǎn)交收D、定期交收【參考答案】：A【解析】本題主要考察滾動交收的含義，是常考題目。2、上海證券交易所買斷式回購每筆申報(bào)限量為競價(jià)撮合系統(tǒng)最小（）手，最大（）手。A、1000．50000B、5000，10000C、1000，10000D、500，1000【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控制。見教材第九章第二節(jié)，P274。3、根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不正確的是（）。A、證券公司在近一年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為或在近兩年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰B、設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)兼用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施C、證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營、統(tǒng)一管理D、證券公司成立并且正式開業(yè)已超過半年【參考答案】：B4、證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的（）。A、非法人機(jī)構(gòu)B、子公司C、法人機(jī)構(gòu)D、視設(shè)立的手續(xù)而定【參考答案】：C5、證券公司至少每（）年對所有已開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的客戶進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)承受能力的后續(xù)評估。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：B【解析】熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P106。6、反映證券營業(yè)部經(jīng)營成果的主要指標(biāo)有（）。A、固定資本比率B、流動比率C、資產(chǎn)負(fù)債率D、資產(chǎn)利潤率【參考答案】：D7、ETF的基金管理人可采用（）方式發(fā)售基金份額。A、網(wǎng)上B、網(wǎng)下C、網(wǎng)上和網(wǎng)下D、柜臺【參考答案】：C【解析】ETF的基金管理人可采用網(wǎng)上和網(wǎng)下方式發(fā)售基金份額。8、在上海證券交易所買斷式回購業(yè)務(wù)中，參與人申報(bào)不履約后，其（）。A、購回交收義務(wù)自動解除，相應(yīng)的履約金不予返還B、購回交收義務(wù)自動解除，相應(yīng)的履約金予以返還C、購回交收義務(wù)不予解除，相應(yīng)的履約金不予返還D、購回交收義務(wù)不予解除，相應(yīng)的履約金予以返還【參考答案】：A【解析】履約金作為參與人的毀約成本而存在，如果參與人申報(bào)不履約，則相關(guān)履約金將作為違約金支付給另一參與方，而參與人在本次交易中的相關(guān)義務(wù)自動解除。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。9、證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動增加相應(yīng)的股數(shù)。A、無償送股比例B、有償送股比例C、有效送股比例D、約定送股比例【參考答案】：A10、取得席位的條件、程序和批準(zhǔn)在我國,證券公司取得交易席位，應(yīng)向（）提出申請。A、中國證監(jiān)會B、當(dāng)?shù)刈C管辦C、證券交易所D、證券業(yè)協(xié)會【參考答案】：C11、上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量．按照（）自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。A、無償送股比例B、有償送股比例C、有效送股比例D、約定送股比例【參考答案】：A【解析】上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量。按照無償送股比例，自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。12、（）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。A、滾動交收B、會計(jì)日交收C、時(shí)點(diǎn)交收D、定期交收【參考答案】：A【解析】掌握清算、交收的概念。見教材第十章第二節(jié)，P289～P290。13、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，自營股票規(guī)模不得超過凈資產(chǎn)的（）。A、50%B、100%C、150%D、200%【參考答案】：B14、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【參考答案】：B【解析】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過5%。15、（）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。A、《證券交易委托規(guī)則》B、《網(wǎng)上買賣規(guī)則》C、《證券交易委托代理協(xié)議》D、《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》【參考答案】：C【解析】按我國現(xiàn)行的做法，投資者應(yīng)事先到中國結(jié)算上海分公司或中國結(jié)算深圳分公司及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。在具備了證券賬戶的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系。這一關(guān)系的建立過程包括簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》，簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬等?！蹲C券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。16、以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。A、挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng)、根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)C、在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托D、降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)【參考答案】：B17、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。A、證券公司B、商業(yè)銀行C、托管銀行D、政策性銀行【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求。見教材第四章第一節(jié)，P75。18、證券交易的競價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是（）A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推遲成交【參考答案】：D19、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的（）。A、10%B、5%C、15%D、20%【參考答案】：A【解析】本題考查證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，重點(diǎn)記憶。20、（）用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券。A、轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶B、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶C、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶D、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P258。21、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）。A、50萬元B、100萬元C、500萬元D、1000萬元【參考答案】：B【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。22、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的（）。A、正式會員B、臨時(shí)會員C、普通會員D、特別會員【參考答案】：D【解析】在我國，證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的特別會員。23、我國證券市場的證券和資金結(jié)算實(shí)行（）原則。A、分級結(jié)算B、企業(yè)結(jié)算C、投資者結(jié)算D、銀行結(jié)算【參考答案】：A【解析】在我國，證券和資金結(jié)算實(shí)行分級結(jié)算原則。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收，結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。24、融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）或其整數(shù)倍。A、1000股(份)B、100股(份)C、1000手D、100手【參考答案】：B25、證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入（）規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。A、證券公司B、中國證券業(yè)協(xié)會C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、證券交易所【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P235。26、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度管理包括（）A、足額保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度、壞帳準(zhǔn)備B、足額保證金制度C、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度D、足額保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度【參考答案】：A27、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A、發(fā)行人的監(jiān)事B、公司的實(shí)際控制人C、發(fā)行人的中層管理人員D、持有公司10%股份的股東【參考答案】：C【解析】發(fā)行人的高級管理人員才屬于內(nèi)幕信息知情人，而中層管理人員不屬于的。28、不同于深圳證券交易所，上海證券交易所的會員需承擔(dān)的義務(wù)有（）。A、遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策B、維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益C、按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料D、派遣合格代表入場從事證券交易活動【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材第一章第一節(jié)，P14。29、在現(xiàn)階段采用網(wǎng)上定價(jià)公開發(fā)行方式的情況下，投資者申購后，主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認(rèn)購股數(shù)，然后由（）在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股的股份登記。A、證券交易所B、證券經(jīng)紀(jì)商C、證券公司D、登記結(jié)算公司【參考答案】：D30、上海證券交易所規(guī)定每一申購單位為（）股，申購數(shù)量不少于（）股。A、1000，1000B、1000，500C、500，500D、500，1000【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。見教材第五章第一節(jié)，P147。31、下列關(guān)于基金的敘述，正確的是（）。A、封閉式基金的總量是不固定的B、封閉式基金的競價(jià)原則和買賣程序與股票、債券一樣C、開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金D、開放式基金以市場價(jià)格交易【參考答案】：B32、下列關(guān)于B股賬戶的表述，不正確的是（）。A、B股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶B、人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶C、B股也稱為境內(nèi)上市外資股D、按持有人不同，B股賬戶可以分為境內(nèi)投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶【參考答案】：A【解析】A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，故A項(xiàng)表述不正確。33、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競價(jià)階段基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的（），并且不低于前收盤價(jià)格的（）。A、100%，50%B、100%，70%C、150%。70%D、150%．50%【參考答案】：C【解析】掌握證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式。見教材第二章第四節(jié)，P41。34、證券經(jīng)紀(jì)商和客戶之間的關(guān)系是（）。A、從屬B、依附C、委托代理D、互相制約【參考答案】：C35、（）是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管、由基金管理人管理和運(yùn)用資金、為基金份額持有人的利益以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金。A、證券投資基金B(yǎng)、封閉式基金C、開放式基金D、交易型開放式指數(shù)基金【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P3。36、客戶融資買人證券時(shí)，融資保證金比例不得低于（）。A、15%B、20%C、30%D、50%【參考答案】：D37、對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會議案序號，其中（）代表議案。A、1.00元B、10元C、01元D、0元【參考答案】：A【解析】網(wǎng)絡(luò)投票程序要掌握。38、合格境外機(jī)構(gòu)投資者需經(jīng)（）批準(zhǔn)方能投資于中國證券市場。A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、中國人民銀行C、國家外匯管理局D、中國證券業(yè)協(xié)會【參考答案】：A【解析】熟悉證券投資者的種類。見教材第一章第一節(jié)，P7。39、根據(jù)下表所示，該股票上日收盤價(jià)為12.18元，則股票在上海證券交易所當(dāng)日開盤價(jià)及成交量分別是（）。某股票某日在集合競價(jià)時(shí)買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量買入數(shù)量（手）價(jià)格（元）賣出數(shù)量（手）——12.50100——12.4020015012.3030020012.2050020012.1020030012.0015050011.90——60011.80——30011.70——A、12.18，350B、12.18，500C、12.15，350D、12.15，500【參考答案】：C40、有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買人價(jià)10．75元，時(shí)間為13：40；乙的買人價(jià)10．40元，時(shí)間為13：25；丙的買入價(jià)10．70元，時(shí)間為13：25；丁的買入價(jià)10．75元，時(shí)間為13：38，那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為（）。A、丁>甲>丙>乙B、丙>乙>丁>甲C、丁>丙>乙>甲D、丙>丁>乙>甲【參考答案】：A【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競價(jià)成交：價(jià)格優(yōu)先是指較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)；時(shí)間優(yōu)先是指買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。申報(bào)價(jià)格如表1所示。41、結(jié)合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書中的主要內(nèi)容為（）。A、信息披露B、收益分配C、投資理念D、投資策略【參考答案】：A42、在回購初始交易當(dāng)日的清算中，清算價(jià)格統(tǒng)一按標(biāo)準(zhǔn)券面值（）元計(jì)算。A、100B、1000C、10000D、100000【參考答案】：A43、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會報(bào)送月度報(bào)告。A、5B、7C、10D、15【參考答案】：B【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P263。44、證券交易所會員轉(zhuǎn)借席位給其他會員，必須經(jīng)過（）批準(zhǔn)。A、證券交易所B、中國證監(jiān)會C、理事會D、會員管理部門【參考答案】：A45、如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所?。ǎ槌山粌r(jià)。A、可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格B、在該價(jià)格以上的買入申報(bào)累計(jì)數(shù)量與該價(jià)格以下的賣出申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差最小的價(jià)格C、使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格D、中間價(jià)【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式。見、教材第二章第四節(jié)，P38。46、不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是（）。A、3天回購B、7天回購C、14天回購D、21天回購【參考答案】：D47、目前我國A股賬戶不可用于買賣（）。A、B股B、人民幣普通股票C、債券D、證券投資基金【參考答案】：A【解析】A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。B股，即人民幣特種股票，不在A股賬戶交易。48、（）是指由于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險(xiǎn)。A、本金風(fēng)險(xiǎn)B、流動性風(fēng)險(xiǎn)C、操作風(fēng)險(xiǎn)D、價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：C【解析】熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P299。49、ETF的基金管理人可采用（）方式發(fā)售基金份額。A、網(wǎng)上B、網(wǎng)下C、網(wǎng)上和網(wǎng)下D、柜臺【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P165。50、我國證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A、會員大會B、理事會C、專門委員會D、總經(jīng)理【參考答案】：A51、（）是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。A、合規(guī)經(jīng)理B、合規(guī)部門經(jīng)理C、合規(guī)總監(jiān)D、合規(guī)董事【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類。見教材第四章第四節(jié)，P133。52、1998年底頒布的（）規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A、《中華人民共和國證券法》B、《證券公司財(cái)務(wù)制度》C、《中華人民共和國證券管理暫行辦法》D、《關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》【參考答案】：A53、首次發(fā)行的股票在（），發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。A、主板上市的B、中小企業(yè)板上市的C、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的D、二板上市的【參考答案】：B首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。54、對有以下（）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司可以向其融資、融券。A、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足B、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力C、在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年D、上市證券公司持有5%以下上市流通股份的股東【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)。見教材第八章第二節(jié)，P235。55、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（）進(jìn)行復(fù)核。A、托管機(jī)構(gòu)B、證券公司自己C、推廣機(jī)構(gòu)D、結(jié)算托管部門【參考答案】：A56、（）指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請維護(hù)證券持有人名冊，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。A、初始登記B、退出登記C、變更登記D、債券登記【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見教材第十章第一節(jié)，P285。57、在我國，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過（）來進(jìn)行的。A、客戶委托的證券經(jīng)紀(jì)公司B、證券交易所C、登記結(jié)算公司D、客戶的開戶銀行【參考答案】：C58、上市開放式基金的合同生效后即進(jìn)入（），一般不超過3個(gè)月。A、凍結(jié)期B、交易期C、等候期D、封閉期【參考答案】：D59、在我國深圳證券交易所，開放式基金份額申購和贖回結(jié)果的確認(rèn)是通過（）來實(shí)行的。A、證監(jiān)會B、登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、基金管理人D、證券經(jīng)紀(jì)人【參考答案】：C60、國外證券市場一般以（）作為回購交易的報(bào)價(jià)方式。A、年收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、到期回購價(jià)【參考答案】：A【解析】常識，要熟悉。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、證券賬戶管理包括（）。A、證券賬戶的開立B、證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦C、證券賬戶的合并與注銷D、非交易過戶【參考答案】：A,B,C,D【解析】證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊資料的查詢與變更、證券賬戶的合并與注銷、非交易過戶。2、對于（），每個(gè)交易日結(jié)束后，通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。A、公司債券大宗交易B、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易C、權(quán)益類證券大宗交易D、債券大宗交易(除公司債券外)【參考答案】：C,D【解析】CD【解析】權(quán)益類證券大宗交易以及債券大宗交易(除公司債券外)，每個(gè)交易日結(jié)束后，通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。3、關(guān)于深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票點(diǎn)的說法正確的有（）。A、投票代碼為“36＋原證券代碼的后四位”，投票簡稱為“××投票”B、買賣方向?yàn)橘I入C、對同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單D、對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表?xiàng)墮?quán)【參考答案】：A,B,C【解析】深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)：對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù)；對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表?xiàng)墮?quán)。故D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)的內(nèi)容均符合深圳證券交易所交易系統(tǒng)的投票的規(guī)定。本題正確答案為ABC。4、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有（）。A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【參考答案】：A,C,D5、掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌對于開市期間停牌的申報(bào)問題，上海證券交易所和深圳證券交易所在處理上相同的地方有（）。A、停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易B、停牌期間可以申報(bào)C、停牌期間有可能發(fā)生申報(bào)撤銷D、復(fù)牌時(shí)對申報(bào)實(shí)行連續(xù)競價(jià)【參考答案】：A,B,C6、下列哪些行為屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)?（）A、受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)B、證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)C、無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)D、交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C,D【解析】交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)主要有下列情形：①受托時(shí)因約定不明、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)；②證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)；③無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)；④交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)。7、客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券。A、以借還借B、現(xiàn)金抵券C、買券還券D、直接還券【參考答案】：C,D8、證券公司自營買賣上市證券具有（）的特點(diǎn)。A、吞吐量大B、流動性強(qiáng)C、高收益D、高風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C,D9、下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。A、基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間只有每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間B、在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不能超過99999900元C、上海證券交易所在申購贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示每份基金份額的面值D、同一交易日可進(jìn)行多次申購或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但申報(bào)已被受理的除外【參考答案】：B,D【解析】A還應(yīng)包括大宗交易時(shí)間；C為“揭示每份基金份額的凈值”。10、根據(jù)自營業(yè)務(wù)的特征，下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的有（）。A、因操縱市場行為時(shí)證券公司遭受法律制裁而導(dǎo)致的損失B、因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動造成自營虧損C、由于管理不善而造成的損失D、由于內(nèi)部控制不嚴(yán)格而造成的損失E、由于投資決策失誤而造成的損失【參考答案】：C,D,E11、債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別是（）。A、質(zhì)押式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方B、買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方C、買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)D、質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)【參考答案】：B,D【解析】BD【解析】債券買斷式回購與質(zhì)押式回購的區(qū)別：買斷式回購的初始交易中，債券持有人是將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方；而在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)。12、關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式正回購方的權(quán)利，下列說法正確的有（）。A、按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng)B、收取回購期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息C、回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)D、在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券【參考答案】：A,B,D13、證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，申報(bào)材料的主要內(nèi)容包括（）。A、集合資產(chǎn)管理合同文本B、資產(chǎn)托管協(xié)議及與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告C、證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員、資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人及投資主辦人簽署的承諾書D、證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告及服務(wù)協(xié)議【參考答案】：A,B,C,D【解析】以上選項(xiàng)均是證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料的內(nèi)容。本題正確答案為ABCD。14、證券公司將委托資產(chǎn)投資予以下（）發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)A、本公司B、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C、與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司D、與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司【參考答案】：A,B,C,D15、證券結(jié)算包括（）A、證券登記B、證券清算C、證券交割D、資金交收【參考答案】：B,C,D16、客戶分析中，不屬于客戶基本情況分析內(nèi)容的是（）。A、客戶的年齡B、客戶的職業(yè)C、家庭固定資產(chǎn)狀況D、家庭年收入【參考答案】：C,D【解析】客戶分析主要包括：①客戶基本情況分析，如客戶的年齡、身份、職業(yè)等基本情況；②資產(chǎn)狀況分析，包括家庭固定資產(chǎn)狀況、家庭存款狀況、家庭年收入、其他支出和投資情況；③投資風(fēng)險(xiǎn)收益特征分析等。17、下列哪些情形符合證券營業(yè)部計(jì)算機(jī)機(jī)房的管理制度?（）A、供電系統(tǒng)有單獨(dú)的配電柜B、不問斷電源設(shè)備能夠持續(xù)供電4小時(shí)以上C、工作地和防雷保護(hù)地之間的距離大于10米D、工作地接地電阻小于4歐姆【參考答案】：A,B,C,D18、建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，應(yīng)當(dāng)禁止（）行為。A、將自營賬戶借給他人使用B、賬外自營C、使用他人名義和非自營席位變相自營D、建立專用自營賬戶【參考答案】：A,B,C【解析】建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁將自營賬戶借給他人使用，嚴(yán)禁使用他人名義和非自營席位變相自營、賬外自營。故ABC選項(xiàng)正確。19、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A、未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好B、推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)C、未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)D、未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款【參考答案】：A,B,C,D20、根據(jù)規(guī)定，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份機(jī)制，對交易的數(shù)據(jù)所采用的備份機(jī)制主要為（）。A、雙向備份B、異地備份C、異人備份D、實(shí)時(shí)備份E、多介質(zhì)備份【參考答案】：B,E三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、一般來說，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》會告知客戶從事證券投資會面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于（）。A、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)B、上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)D、政策風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C,D【解析】第四章，第一節(jié)中講解的有：《風(fēng)險(xiǎn)提示書》會告知客戶從事證券投資將包括但不限于：1、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，2、政策風(fēng)險(xiǎn)，3、上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、4、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，5、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)。2、Y股票的交易特別處理，屬于ST股票，收盤價(jià)為9.66元。則次一交易日Y股票交易的價(jià)格上限為（）元，價(jià)格下限為（）元。A、10.63B、10.14C、8.69D、9.18【參考答案】：B,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式。見教材第二章第四節(jié)，P40。3、禁止內(nèi)幕交易的主要措施下列關(guān)于禁止內(nèi)幕交易措施的描述中，正確的有（）。A、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)本身要加強(qiáng)自律管理，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣B、監(jiān)管機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)肅處理C、嚴(yán)格審查投資人是否為內(nèi)幕人D、努力通過異常交易行為發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易【參考答案】：A,B,C,D4、競價(jià)的結(jié)果包括（）。A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推遲成交【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式。見教材第二章第四節(jié)，P42。5、為防范和控制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)建立的一套內(nèi)外結(jié)合的業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查制度包括（）。A、證券公司的內(nèi)部控制B、征券業(yè)協(xié)會的自律管理C、證券交易所的監(jiān)督D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見教材第四章第五節(jié)，P139～140。6、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。A、證券公司與客戶必須是“一對一”B、具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定C、投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作【參考答案】：A,B,D7、融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶（），并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A、出借資金供其買入證券B、出借資金C、出借證券供其賣出D、出借證券【參考答案】：A,C【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券業(yè)務(wù)的含義。見教材第八章第一節(jié)，P229。8、以下關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有（）。A、證券的流動性、收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系B、證券只有通過流動才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力C、因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性D、證券在流動中也存在因其價(jià)格變化給持有者帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：B,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的定義、特征和原則。見教材第一章第一節(jié)，P1。9、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有（）。A、建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度B、建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度C、對客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管D、強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督【參考答案】：B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。見教材第四章第四節(jié)，P133。10、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A、未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好B、推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)C、未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)D、未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見教材第八章第四節(jié)，P256。11、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向包括（）。A、國家重點(diǎn)建設(shè)債券B、股票型證券投資基金C、在證券交易所上市的企業(yè)債券D、國債【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類。見教材第七章第一節(jié)，Pl97。12、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。A、證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度B、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券C、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告【參考答案】：B,C,D13、信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為（）。A、本金風(fēng)險(xiǎn)B、流動性風(fēng)險(xiǎn)C、操作風(fēng)險(xiǎn)D、價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P298。14、我國證券交易所特別會員享有的權(quán)利包括（）。A、選舉權(quán)和被選舉權(quán)B、列席證券交易所會受大會C、向證券交易所提出相關(guān)建議D、接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)【參考答案】：B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材第一章第二節(jié)，P16、P17。15、上海證券交易所債券市場普通投資者可以參與交易的債券產(chǎn)品有（）。A、國債B、地方政府債C、可轉(zhuǎn)換公司債券D、分離債【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P109。16、證券交易價(jià)格或證券交易量明顯異常的情形包括（）。A、同一證券營業(yè)部或同一地區(qū)的證券營業(yè)部集中買人或賣出同一證券且數(shù)量較大B、證券交易價(jià)格連續(xù)大幅上漲或下跌，明顯偏離同期相關(guān)指數(shù)的漲幅或跌幅，且上市公司無重大事項(xiàng)公告C、單一證券品種在一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)交易D、深圳證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易情形【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P67。17、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性表現(xiàn)在（）。A、不以自己的資金進(jìn)行證券買賣B、不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)C、充當(dāng)證券買方和賣方的代理人D、盡量使買賣雙方按自己意愿成交【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)。見教材第四章第一節(jié)，P72。18、下列關(guān)于上市開放式基金的申購和贖回流程的說法中正確的有（）。A、T日，場內(nèi)投資者以深圳證券賬戶通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向深圳證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)基金申購、贖回申請B、T日日終，深圳證券交易所將當(dāng)日全部場內(nèi)申購、贖回申報(bào)數(shù)據(jù)傳送中國結(jié)算公司深圳分公司C、T+1日，中國結(jié)算公司深圳證券登記系統(tǒng)根據(jù)場內(nèi)申購、贖回的確認(rèn)數(shù)據(jù)在投資者的深圳證券賬戶中進(jìn)行基金份額過戶登記處理D、T+2日起，投資者申購份額可用；T+N日(N為基金管理人事先約定的贖回資金交收周期，2≤N≤8)，贖回資金可用【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P163。19、證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）等。A、配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員B、已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度C、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D、中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件【參考答案】：B,C,D【解析】A應(yīng)該為2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。20、按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以將證券過戶登記劃分為（）。A、證券交易所集中交易過戶登記B、證券交易所非集中交易過戶登記C、證券過戶登記D、其他變更登記【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容，見教材第十章第一節(jié)，P288。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額。（）【參考答案】：錯(cuò)誤2、證券公司及其營銷人員代銷產(chǎn)品及提供其他業(yè)務(wù)服務(wù)應(yīng)取得相應(yīng)的代銷業(yè)務(wù)資格和從業(yè)資格，且不得銷售非法產(chǎn)品。（）【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P118。3、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，可以由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，也可以請其他公司代理。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，P235。4、有形席位和無形席位之間的本質(zhì)的區(qū)別是在證券交易所是否有實(shí)際工作位置。（）【參考答案】：錯(cuò)誤5、大宗交易不納入即時(shí)行情和指數(shù)計(jì)算，但成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入該證券成交總量。（）【參考答案】：正確【解析】大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。6、證券賬戶根據(jù)投資品種區(qū)分，在一個(gè)證券賬戶中只允許買賣一種證券。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券賬戶有不同的類型，有的根據(jù)投資者種類(如個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者)區(qū)分，有的根據(jù)投資品種(如股票和債券)區(qū)分，在一個(gè)證券賬戶中允許買賣各種證券。7、當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日不可賣出。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣出。8、如果委托人賬戶發(fā)生透支，委托人應(yīng)當(dāng)立即補(bǔ)足交易資金并接受罰款處罰。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：A【解析】在賬戶發(fā)生透支情況下，委托人不僅有責(zé)任立即補(bǔ)足交易資金，而且必須接受罰款的處罰。9、客戶的證券買賣委托，沒有成交的委托記錄可以不保存。（）【參考答案】：錯(cuò)誤10、證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券交易場所的含義。見教材第一章第一節(jié)，P9。11、證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤12、單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過100萬份，申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0．001元人民幣。（）【參考答案】：正確13、股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1000萬股(份)，債券交易和債券質(zhì)押式回購交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過5萬手，債券買斷式回購交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬股(份)，債券交易和債券質(zhì)押式回購交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手，債券買斷式回購交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過5萬手。14、客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。（）【參考答案】：正確15、期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義。見教材第五章第五節(jié)，P178。16、營業(yè)部提取專用基金時(shí)，應(yīng)依規(guī)定的比例為基礎(chǔ)按自身情況上下調(diào)節(jié)實(shí)際提取比例。（）【參考答案】：錯(cuò)誤17、證券公司加強(qiáng)自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離。（）【參考答案】：正確【解析】還包括的措施有：在思想上提高認(rèn)識、嚴(yán)格保密紀(jì)律、加強(qiáng)員工的內(nèi)部管理。18、固定收益平臺交易中，交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%。漲跌幅價(jià)格計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前一交易日參考價(jià)格×（1±5%）。其中，前一交易日參考價(jià)格為該日全部交易的收盤價(jià)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】固定收益平臺交易中，交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為l0%。漲跌幅價(jià)格計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前一交易日參考價(jià)格×(1±10%)。其中，前一交易日參考價(jià)格為該日全部交易的加權(quán)平均價(jià)。19、證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入主要是證券交易傭金。20、證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”?！緟⒖即鸢浮浚赫_21、按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，買賣上證ETF的投資者需具有上海證券交易所基金賬戶。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】按現(xiàn)行有關(guān)制