2023年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)部分精選練習(xí)題

單選題1.題干:客戶交易保證金局限性,期貨公司履行了告知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶規(guī)定保存持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉導(dǎo)致的損失,經(jīng)紀(jì)公司()。A:不承擔(dān)責(zé)任Ｂ：承擔(dān)次要補(bǔ)償責(zé)任C：承擔(dān)重要補(bǔ)償責(zé)任,最高不超過８0%D:所有承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任參考答案[D]2．題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（)施行。Ａ:202３年7月1日B:２023年7月１０日C:20２3年6月31日Ｄ:2０23年7月31日參考答案[A]３.題干:中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的公司實行（）制度。A：配額Ｂ:依法征稅Ｃ:許可證D：審核參考答案[C]４．題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保存()。A:3年B:5年C:2023Ｄ:２０2３參考答案［Ｂ]5.題干:()對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A:中國期貨業(yè)協(xié)會Ｂ:中國證監(jiān)會C:中國證券業(yè)協(xié)會Ｄ:期貨交易所參考答案[B]6．題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是()。Ａ:與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)協(xié)議前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書B:任用不具有資格的期貨從業(yè)人員C:挪用客戶保證金D：向客戶作獲利保證,分享利益，共擔(dān)風(fēng)險參考答案[B]7.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司因（)情形解散的,不需要報告中國證監(jiān)會審批。A:營業(yè)期限屆滿,股東大會決定不再延續(xù)B：股東大會決定解散C:破產(chǎn)D：因合并或者分立需要解散參考答案[C]8.題干：直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是()。A：自然人B：國有公司C:投機(jī)客戶D:期貨交易所會員參考答案[Ｄ]９．題干:期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派（)進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A:客戶代表B:公司的交易部經(jīng)理C:公司的運作部經(jīng)理D：出市代表參考答案［D]10．題干:我國的期貨交易必須在()內(nèi)進(jìn)行。Ａ:期貨交易所Ｂ:商品交易市場C:商品產(chǎn)地D:買賣雙方約定的場合參考答案[A］１.題干:我國期貨交易所會員必須是（)。A:自然人Ｂ:事業(yè)單位C:境內(nèi)公司法人D:境外公司法人參考答案[C]2.題干：對期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰,由(）決定。A:國家工商行政管理局B:中國證監(jiān)會C:中國人民銀行D：中國期貨業(yè)協(xié)會參考答案[B］3.題干：在我國,期貨交易所不以營利為目的,按照其章程規(guī)定實行(）管理。A：監(jiān)督B:自律Ｃ：市場D:計劃參考答案[B]4.題干:在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名建議時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時()。Ａ：理事會B:董事會C:會員大會Ｄ：職工代表大會參考答案［C]5.題干:在我國,期貨交易所會員大會由(）召集,一般情況下每年召開一次。A：董事會B：理事會Ｃ：總經(jīng)理D:理事長參考答案[B］6.題干:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由(）主持。A:中國證監(jiān)會Ｂ:理事長Ｃ:總經(jīng)理D:會員代表參考答案[B]７.題干：投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。A：交易完畢１5日Ｂ:交易完畢３0日Ｃ:收到結(jié)算報告的當(dāng)天D:期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議約定的時間參考答案［Ｄ］8.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告并說明因素。Ａ：3天B:3個工作日C:一周D:一個月參考答案［Ｂ］9.題干：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由()支付。A：期貨經(jīng)紀(jì)公司B：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C:中國證監(jiān)會D：期貨經(jīng)紀(jì)公司股東參考答案[Ｃ]10.題干:期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證,情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（)。A:暫停從業(yè)人員資格６個月至１2個月Ｂ:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C：撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D:公開通報批評參考答案［C]1.題干：我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（)起施行。A:2０23年７月1日B：２023年9月１日C:２02３年1０月1日D:2023年1月1日參考答案[A]２.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時,不規(guī)定必須提供的資料是(）。A:身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章Ｂ:學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C:《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》D:人事部門的鑒定材料參考答案[D]３.題干:中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理資格人員的考察談話必須有()。A:錄音記錄Ｂ：錄像記錄C:書面記錄D：五人以上參與參考答案[C]４．題干:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的公司根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本公司的套期保值計劃，須報（）備案。Ａ:中國證監(jiān)會B:上級主管部門C:期貨交易所D:國務(wù)院參考答案［Ａ］5．題干:每年年初,持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的公司提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口,經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，到（)辦理登記手續(xù)。A：國務(wù)院Ｂ:上級主管部門Ｃ:中國期貨業(yè)協(xié)會D:國家外匯管理局參考答案[D]6.題干:每年初，為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)公司開據(jù)《公司期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險額度登記確認(rèn)函》的部門是()。Ａ：中國證監(jiān)會B:國家商務(wù)部C:該公司開立相關(guān)帳戶的銀行D:國家外匯管理局參考答案［D]７.題干:投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸,應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文獻(xiàn)或者證明，對上述文獻(xiàn)的真實有效性，應(yīng)由（)承擔(dān)責(zé)任。A:投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司B:投資者C:投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同D:期貨交易所參考答案[Ｂ]8.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時,必須有（）位具有期貨,證券，基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的批準(zhǔn)推薦。Ａ:3B:２C：５D:1參考答案[B]９.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司(）,是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目的,防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。A:內(nèi)部控制制度B：內(nèi)部控制文本制度C:內(nèi)部監(jiān)督體系Ｄ：內(nèi)部控制模式參考答案[Ａ]10.題干:根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)立在保證崗位（）的前提下應(yīng)力求精簡,盡量減少經(jīng)營運作成本。A:互相制約Ｂ:相對獨立C:齊全完備D：分工負(fù)責(zé)參考答案［B]１．題干:以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國法律明令嚴(yán)禁的形式有(）。A:營業(yè)部形式B:分公司形式C:合作經(jīng)營的營業(yè)部Ｄ:中國證監(jiān)會許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式參考答案[C］2.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是(）。Ａ:服務(wù)周到B：技能純熟C：誠實信用D:小心謹(jǐn)慎參考答案［C]3.題干:下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法,對的的有（）。A:高級管理人員離開推薦公司后,其高管任職資格仍有效B：高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的,期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起３個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告C:經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案D:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行參考答案[C]4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款(）。A:1萬以上B:３萬以上C:1－３萬Ｄ:3萬以下參考答案[C]5．題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證公司的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存（)年。Ａ：1Ｂ：2C：3D:5參考答案［C]６.題干：持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的公司年檢合格，由（）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)記并加蓋年檢戳記。A:國務(wù)院B:中國證監(jiān)會C:中國期貨業(yè)協(xié)會D:國家外匯管理局參考答案[B]7.題干:公司從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A:中國證監(jiān)會B：國務(wù)院C：商務(wù)部D：國家外匯管理局參考答案[Ｂ]８.題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的（)原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。Ａ:公開、公平、公證B:公平、公證、公信C:公正、公開、公信D：公開、公平、公正參考答案[D]９．題干:提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不合法競爭行為不涉及()。A:采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C:以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶D：開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系參考答案[Ｃ]10.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、()、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財務(wù)核對相符原則。Ａ:程序化B:系列化C：保密化D:精細(xì)化參考答案[A］1.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（)對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A:中國期貨業(yè)協(xié)會B：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C：中國證監(jiān)會期貨部D:期貨交易所參考答案[A]2.題干:（）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》參考答案［Ｂ］3.題干：審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（)為標(biāo)準(zhǔn)。Ａ:期貨交易所規(guī)定的保證金比例B:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例C:客戶實際交納的保證金D:中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例參考答案[A]4.題干：期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的,由()進(jìn)行解決。A:所在地期貨交易所B:期貨業(yè)協(xié)會C:所在機(jī)構(gòu)Ｄ:證監(jiān)會規(guī)定的機(jī)構(gòu)參考答案[C]５.題干:期貨公司的交易保證金局限性，期貨交易所未按規(guī)定告知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)重要補(bǔ)償責(zé)任，補(bǔ)償額不超過損失的(）。A:百分之六十B:百分之八十C:百分之二十D：百分之四十參考答案[A]6.題干:我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有:每一季度結(jié)束后()日內(nèi),每一年度結(jié)束后(）日內(nèi),提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A:5；１0B:１0；20Ｃ：１５;30D:7；14參考答案[C]7.題干:期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（)備案。A:中國期貨業(yè)協(xié)會Ｂ:本交易所會員大會Ｃ：本交易所理事會D:中國證監(jiān)會參考答案[D]８.題干:投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會員對其提交材料審核后報（）審批。A：中國期貨業(yè)協(xié)會B:期貨交易所C:中國證監(jiān)會D:期貨交易所會員大會參考答案[Ｂ]９．題干:我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是()。A：非賺錢公司法人B:非賺錢民間團(tuán)隊C：官方機(jī)構(gòu)Ｄ：按其章程實行自律性管理的法人組織參考答案[D]1０.題干:在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是(）。A:公司法人B:自然人C:會員D:國有公司參考答案[C］1.題干：為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平,中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織(）。A：崗位培訓(xùn)B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C:分析師培訓(xùn)D:學(xué)歷教育參考答案[B］2．題干：期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（)。A：及時向主管部門報告Ｂ:公平對待該投資者C:及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險Ｄ:了解投資者的投資目的參考答案[Ｃ]3.題干：期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議時，未提醒客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容,并未讓客戶簽字或蓋章,導(dǎo)致客戶在交易中損失的，屬于協(xié)議法中的（)。A：雙方違約行為Ｂ：違反誠實信用原則的行為C:惡意進(jìn)行磋商D:單方違約行為參考答案[Ｂ]4．題干:非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具有協(xié)議法第四十九條所規(guī)定的(）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A:無權(quán)代理B:職務(wù)代理C：越權(quán)代理Ｄ：表見代理參考答案［D]5.題干：期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的告知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述告知的，對客戶因繼續(xù)持倉而導(dǎo)致的擴(kuò)大損失,期貨公司應(yīng)承擔(dān)的補(bǔ)償額(）。A:不超過50％B:不超過20%C:不超過8０%D:不超過６０%參考答案[C]6.題干：期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員是指(）。Ａ:資金大戶B:國外公司法人C:期貨中介機(jī)構(gòu)D:國內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)公司法人參考答案［D]7.題干：期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（)收取手續(xù)費。A:交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)Ｂ:經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)C:證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)Ｄ：期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)參考答案[B]8.題干：某國有控股期貨公司總經(jīng)理,因濫用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保,而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴,根據(jù)我國刑法,該總經(jīng)理也許被處以的最高刑期為(）。Ａ:半年B:一年C：三年D：七年參考答案[C]９.題干:申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格時,在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報送的材料中,申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人(）提供。A：所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門B:原工作單位保衛(wèi)部門C:原工作單位人事部門D:戶籍所在地派出所參考答案[D］１0.題干:下列（)不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。A:健全性原則Ｂ：合理性原則C:制度先行原則Ｄ:互相制約原則參考答案［C]1．題干:保證金可以以()方式支付。Ａ:鈔票B:本票C:匯票D：支票參考答案[ＡBCD]2.題干:期貨交易所會員享有的權(quán)利涉及()。A：參與會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C:聯(lián)名建議召開會員大會D:按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格參考答案[ＡＣD]3.題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證公司選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)(）。A:交易活躍B:交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性C：管理規(guī)范D：上市品種齊全參考答案[ＡBＣ］4．題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則涉及（)。A：健全性原則Ｂ：有效性原則C:合理性原則Ｄ：互相制約原則參考答案［ACD]5．題干：下列屬于期貨從業(yè)人員的有（)。A:期貨公司總經(jīng)理Ｂ：期貨交易所的電腦管理人員C:期貨公司后勤服務(wù)人員D:期貨公司投資征詢顧問參考答案[ABD］6．題干:在我國,交割倉庫不得有（)行為。Ａ:出具虛假倉單B:違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C：泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密Ｄ:參與期貨交易參考答案［ABＣD]7.題干:期貨交易所的工作人員履行職務(wù),碰到與（)有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。Ａ:本人Ｂ:父母C:配偶D:子女參考答案［AＢCD]8.題干:在我國，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。Ａ:交易B:結(jié)算C:交割D：價格參考答案［ABＣ]9．題干:人民法院審理（)案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯,以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，擬定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。Ａ:期貨協(xié)議糾紛B：期貨侵權(quán)糾紛C:期貨違約糾紛D：無效的期貨交易協(xié)議糾紛參考答案[ＢＤ]１0.題干:在我國，任何單位或者個人不得使用（）進(jìn)行期貨交易。A:信貸資金B(yǎng):財政資金C：自有資金D:銀行資金參考答案［ＡBD]１.題干:在我國,（)從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A：國有公司B:國有控股公司Ｃ:金融機(jī)構(gòu)D:事業(yè)單位參考答案[AＢ］2.題干：下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述,（）是對的的。Ａ:未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得直接或間接從事境外期貨交易B:從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C:從事境外期貨交易需報國務(wù)院批準(zhǔn)Ｄ：期貨經(jīng)紀(jì)公司嚴(yán)禁從事境外期貨交易參考答案［ACD]３．題干:期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項涉及(）。A：設(shè)立目的和職能B:名稱、住所和營業(yè)場合C:注冊資本及其構(gòu)成Ｄ：對會員的紀(jì)律處分參考答案［ABＣD]4.題干:期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)涉及(）。A:會員資格的取得條件和程序B:會員資格的變更條件和程序C：對會員的監(jiān)督管理Ｄ:會員違規(guī)、違約行為解決辦法參考答案［ＡＢCD]5.題干：下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述對的的是（）。A：居間人可以是公民也可以是法人B:只能接受客戶的委托Ｃ：期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬D:居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任參考答案[ACD]６.題干：關(guān)于投資者交易編碼制度,下列表述中對的的是（)。A：經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔(dān)交易結(jié)果Ｃ:期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼,應(yīng)向期貨交易所備案D:經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分派交易編碼參考答案［ABC]7.題干:期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制(),并及時公布。A:周報表B:月報表C：季度報表D:年報表參考答案[ABD］8.題干:下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中對的的是（）。A:依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理B:依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理C：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理Ｄ:中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理參考答案[AＣ]9.題干:下列表述中,(）是對的的。A:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會B:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商公司聯(lián)合會C:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理D:中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理參考答案[AD]１0.題干:我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨()業(yè)務(wù)。A:投資基金B(yǎng):經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ｃ:征詢、培訓(xùn)D:自營參考答案[BC］1.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具有(）條件。A:申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B：擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具有任職資格C:擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場合和設(shè)施D:期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度參考答案［BCD]２.題干:期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項涉及（）。A:聘用品有資格的從業(yè)人員B:從業(yè)人員死亡C:從業(yè)人員被解聘D:聘用的從業(yè)人員辭職參考答案[AＢCD]３.題干:屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有()。A：期貨交易所Ｂ:期貨經(jīng)紀(jì)公司Ｃ：從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)D:期貨投資征詢機(jī)構(gòu)參考答案［AＢＣD］4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(）。Ａ:遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B:遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C:建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度Ｄ:配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管參考答案[AＢCD］5．題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有的條件涉及（）。Ａ：身體狀況良好B:誠實信用,勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德C：有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗D:取得證券從業(yè)人員資格參考答案[ABCD]６.題干:境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險敞口是指允許持證公司境外期貨保證金賬戶（）。A:上年終保存的余額B：年度內(nèi)累計追加的保證金額Ｃ:期貨賠付款的最高限額D:年度累計期貨賠付款總額參考答案[AＢC]7.題干：國有公司在申請境外套期保值業(yè)務(wù)時,對其進(jìn)出口權(quán)方面的規(guī)定有（)。A：必須具有進(jìn)出口權(quán)才干申請境外期貨業(yè)務(wù)Ｂ:申請時不必具有進(jìn)出口權(quán),在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)C:在實物交割時，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運作Ｄ：沒有明確說法參考答案[A]8.題干：刑法修正案規(guī)定:證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,進(jìn)行下列()行為,情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。A:散布虛假信息B:買入或者賣出該證券Ｃ:從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易Ｄ:泄露該信息參考答案[BＣD]９.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序涉及()。A:中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審核申請人報送的材料B:派出機(jī)構(gòu)對擬任高管人員進(jìn)行考察談話C:中國證監(jiān)會對上報材料進(jìn)行書面審核D：中國證監(jiān)會做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定參考答案［ABCD]10.題干：當(dāng)發(fā)生()情形時,經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。A:投資者為限制民事行為能力的自然人Ｂ：經(jīng)查實，投資者為期貨交易所的工作人員C:經(jīng)查實,投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)D:經(jīng)查實,該投資者為本公司工作人員的配偶參考答案[AＢCD］1.題干:期貨交易所不得從事（)。Ａ:信托投資B：股票交易C:非自用不動產(chǎn)投資D:間接參與期貨交易參考答案［ABCD]2.題干：出現(xiàn)下列()情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。A:發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力Ｂ：交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重局限性，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全Ｃ：某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采用相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險D：某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險,在努力尋求倉單過程中成效不大參考答案[ＡBC]3.題干:《期貨交易所會員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)涉及（)。A：會員資格的取得條件和程序B:會員資格的變更條件和程序Ｃ:對會員的監(jiān)督管理D:會員違規(guī)、違約行為解決辦法參考答案[ABCＤ]4．題干:關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述對的的是（）。A:中國證監(jiān)會在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時，可采用延遲開市等措施化解風(fēng)險Ｂ:中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進(jìn)行警告Ｃ:中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。D:中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用參考答案[AＣ］５.題干：期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金,不得挪用。A:中國證監(jiān)會B:期貨業(yè)協(xié)會C:中國人民銀行D:財政部參考答案［AD]６.題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。A:在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向B:嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間,辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)Ｃ:及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況D：對投資者了解交易情況等規(guī)定在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)參考答案[BＣD]７.題干：期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令導(dǎo)致客戶損失，（)。A：客戶有權(quán)不予認(rèn)可B：客戶可以予以追認(rèn)C:非委托人承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任,期貨公司承擔(dān)一般補(bǔ)償責(zé)任D：期貨公司承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任參考答案[ＡBＤ］8．題干:以下說法錯誤的有()。A:不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則B：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不合法利益的應(yīng)當(dāng)退還D:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律參考答案[AＢ]9.題干：期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應(yīng)（)。Ａ:責(zé)令改正,給予警告，沒收違法所得B:處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿1０萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓C:對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬元以上１0萬元以下的罰款D:責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費參考答案[AＣD]10.題干:建立完善的內(nèi)部控制制度，就規(guī)定期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立(）。Ａ:內(nèi)部風(fēng)險控制委員會B:風(fēng)險控制小組Ｃ:專門的稽核監(jiān)督崗位D:監(jiān)事會或監(jiān)事參考答案［BCD]1.題干:關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的對的描述是(）。A:期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的,客戶由此導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)Ｂ:期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司補(bǔ)償由此給客戶導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失C:期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所導(dǎo)致的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%D:期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任參考答案[ABD］２．題干:在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的重要內(nèi)容有（）。A:與會員資格相應(yīng)的會員資格費B:與會員資格相應(yīng)的會員交易席位C:應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格D:不得停止該會員交易席位的使用參考答案［ABCD］３.題干：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（)。A:競業(yè)準(zhǔn)則B:專業(yè)勝任能力C:職業(yè)道德D：職業(yè)創(chuàng)新能力參考答案[D]4.題干：為了對的審理期貨糾紛案件,202３年５月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有()。A:《中華人民共和國民法通則》B:《中華人民共和國刑法》C：《中華人民共和國協(xié)議法》D:《中華人民共和國民事訴訟法》參考答案[AＣD]5.題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)()。A:誠實守信B:恪盡職守Ｃ:堅持公開、公平、公正原則D：對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益參考答案[ＡＢＣD]６．題干:以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有(）。A:證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員B:期貨交易廳的高級管理人員Ｃ:合法從事境外期貨交易的公司的高級管理人員Ｄ：期貨投資征詢機(jī)構(gòu)中的期貨征詢?nèi)藛T參考答案[BD]7.題干:以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項有()。A:每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱及規(guī)定的其他信息B:必須設(shè)立風(fēng)險管理部門,不能只設(shè)立風(fēng)險管理崗位C:建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險管理制度D:必須建立合規(guī)審查部門,達(dá)不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位參考答案[AＣＤ]8.題干：關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說法對的的是(）。A:由中國證監(jiān)會比照對期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核B:由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)C:中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見要報中國證監(jiān)會備案D：其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國證監(jiān)會和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行參考答案[BC］9.題干：某公司經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù),以下說法對的的是(）。A:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立１個Ｂ:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1個C:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)公司業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握D:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)公司業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握參考答案[AD]10.題干:關(guān)于境內(nèi)國有公司在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對套期保值額度的描述，對的的是（)。Ａ:持證公司在特定期期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制B：該額度由中國證監(jiān)會會同相關(guān)部門制定C:額度規(guī)模受該公司的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制D:當(dāng)持證公司的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時,該公司應(yīng)在１個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由參考答案［ＡC]判斷題1.題干:期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國證監(jiān)會備案。參考答案[錯誤]2．題干:申請設(shè)立期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會提交有關(guān)文獻(xiàn)和材料。參考答案[錯誤］３.題干:期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。參考答案［錯誤]4.題干:全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。參考答案[對的]5.題干:期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后,應(yīng)當(dāng)通過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn),具有相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。參考答案[錯誤]6．題干:期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息,并保證信息的真實、準(zhǔn)確。參考答案[錯誤]７．題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家工商行政管局批準(zhǔn)。參考答案[錯誤]８.題干:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會決定解散公司的，需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。參考答案[對的]9.題干：在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。參考答案［對的]１0.題干:從事期貨交易活動，應(yīng)遵循“三公”和誠實信用的原則。參考答案[對的]１1.題干：根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理１人,每屆任期２年,連任不得超過三屆。參考答案[錯誤]12．題干:期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采用緊急措施后必須報告中國證監(jiān)會。參考答案[錯誤]１3．題干:投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn),也未在約定期間提出異議的,視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)。參考答案［對的]14.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別解決的，在特別解決期間，特別解決工作組認(rèn)為需要對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算,可以直接報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。參考答案[錯誤］15.題干:期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內(nèi)可以臨時作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。參考答案［錯誤］1．題干：申請取得期貨從業(yè)人員資格的,必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試,取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。參考答案[錯誤]２.題干:中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。參考答案[錯誤]3.題干:國家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證公司境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。參考答案［對的]4.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員運用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。參考答案［對的］5．題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。參考答案[對的]６.題干：全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。參考答案[對的]7.題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目的是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運作更加規(guī)范,經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。參考答案［對的]8.題干:投資者的財務(wù)狀況是投資者的隱私,期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。參考答案[錯誤]9．題干：各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》的規(guī)定,設(shè)立運作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度,制定和實行行之有效、覆蓋所有風(fēng)險點的內(nèi)部控制機(jī)制。參考答案[錯誤］1０.題干:期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易導(dǎo)致的損失,由期貨公司承擔(dān)重要補(bǔ)償責(zé)任,補(bǔ)償額不超過損失的百分之六十。參考答案［錯誤]11.題干：期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)導(dǎo)致?lián)p失的,根據(jù)損失大小來決定是否承擔(dān)責(zé)任。參考答案[錯誤]12.題干：任何情況下,期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)導(dǎo)致?lián)p失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。參考答案［錯誤]１３.題干：期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時，由證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解決，并在解決完畢后向期貨業(yè)協(xié)會通報。參考答案[錯誤]14.題干:期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時,由所在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會解決。參考答案[錯誤]１5.題干:期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)作出解決，并在１0個