2023年江蘇省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試題

江蘇省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試題一、單項(xiàng)選擇題(共2５題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意）１、期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是(）。?A.服務(wù)周到?B．技能純熟?Ｃ.誠(chéng)實(shí)信用

Ｄ．小心謹(jǐn)慎2、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。?A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?C．期貨公司

D．非期貨公司結(jié)算會(huì)員3、成交量和持倉(cāng)量等,對(duì)未來期貨價(jià)格的走勢(shì)進(jìn)行的判斷分析方法。?A.心理分析?Ｂ.技術(shù)分析

Ｃ．基本分析

D.價(jià)值分析4、分立的說法,不對(duì)的的是(）。

A.期貨交易所采用吸取合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

B.期貨交易所采用新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼?Ｃ.期貨交易所采用吸取合并的，合并各方的債務(wù)免去?D.期貨交易所分立的,其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼5、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的,必須是（）。

A．自然人?B．國(guó)有公司?Ｃ.投機(jī)客戶?D.期貨交易所會(huì)員6、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用）

A．2０23元/噸?B.2023元/噸?C.202３元／噸?D.2025元／噸7、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手10０0元價(jià)格賣出白糖合約1０手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金局限性，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理報(bào)告后,給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金30０0元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300０元?dú)w還。當(dāng)天，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假如丁某要提起訴訟,應(yīng)當(dāng)以()為被告。

A.期貨公司?Ｂ．期貨公司營(yíng)業(yè)部

Ｃ.小王?D.期貨公司和小王８、6月5日,某投資者在大連商品交易所開倉(cāng)賣出玉米期貨合約40手,成交價(jià)為２220元/噸，當(dāng)天結(jié)算價(jià)格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為＿_(dá)。

Ａ.４4６00元?B．22200元?C.44４00元

Ｄ．2230０元9、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法,錯(cuò)誤的是＿＿。

A．期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶開倉(cāng)后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開倉(cāng)價(jià)比較的結(jié)果，在此之后,平倉(cāng)之前,客戶天天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果?Ｂ．客戶平倉(cāng)后，其總盈虧可以由其開倉(cāng)價(jià)與其平倉(cāng)價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出?Ｃ．期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度,客戶在持倉(cāng)階段天天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處在贏利狀態(tài)時(shí),只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額,則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當(dāng)處在虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金,否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)?D.客戶平倉(cāng)之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差10、假定年利率為8％，年指數(shù)股息率為1.５%,6月3０日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1６０0點(diǎn)。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費(fèi)為０．２個(gè)指數(shù)點(diǎn)，市場(chǎng)沖擊成本為0.2個(gè)指數(shù)點(diǎn);買賣股票的手續(xù)費(fèi)為成交金額的0.5%,買賣股票的市場(chǎng)沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購(gòu)買,借貸利率為成交金額的０．5%，則4月１日時(shí)的無套利區(qū)間是＿_(dá)。

A.［1606，１6４６]

B．[1600，1６4０]

C．［1６16,1656]?D．[1620，1660]?１1、期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。

Ａ.交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B．經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)?C．證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D.期貨公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)12、某一期權(quán)標(biāo)的物市價(jià)是９5.４５點(diǎn)，以此價(jià)格買進(jìn)10張9月份到期的3個(gè)月歐洲美元利率（EUBIBOR)期貨合約，6月20日該投機(jī)者以95．4０點(diǎn)的價(jià)格將手中的合約平倉(cāng)。在不考慮其他成本因素的情況下,該投機(jī)者的凈收益是＿_(dá)。?A.1250美元?B．－1250美元?C．12500美元?D.-12５00美元13、某套利者以63２00元/噸的價(jià)格買入1手(5噸／手)10月份銅期貨合約，同時(shí)以630０0元／噸的價(jià)格賣出１２月１手銅期貨合約。過了一段時(shí)間后,將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng),平倉(cāng)價(jià)格分別為63１5０元/噸和6285０元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。?A.價(jià)差擴(kuò)大了１0０元／噸,贏利500元?B.價(jià)差擴(kuò)大了2０0元／噸，贏利1０0０元?C．價(jià)差縮小了1０0元/噸,虧損５0０元?D.價(jià)差縮小了200元／噸，虧損1000元1４、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。?A．資產(chǎn)?B．營(yíng)業(yè)成本

C.資本金

Ｄ.負(fù)債15、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是()。?A．自然人?B．事業(yè)單位

Ｃ．境內(nèi)公司法人

D.境外公司法人16、客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向期貨公司提出書面異議。

A．交易完畢15日

B.交易完畢3０日

C．收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

Ｄ．期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議約定的時(shí)間１７、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元,則該會(huì)員有價(jià)證券抵沖保證金的金額不得高于（）萬元。?A.200?B．50

C．160

Ｄ.2４0１8、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),并提交()等申請(qǐng)材料。

A.身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

B.學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章?C.3名推薦人的書面推薦意見

D．資質(zhì)測(cè)試合格證明19、下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不對(duì)的的是____＿_(dá)。

A.會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格

B.會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成

C.期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算?D.會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算20、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()年。

Ａ.20?B．１5?Ｃ.10?D．５21、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（)備案。?A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)?Ｂ．本交易所會(huì)員大會(huì)?C.本交易所理事會(huì)?D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)22、客戶保證金未足額追加的,期貨公司(）。?Ａ．應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算保證金

Ｂ．可以只在報(bào)表附注中說明

C．應(yīng)當(dāng)按照分類和流動(dòng)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整?D．應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本23、期貨公司辦理()事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2０日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。?A．變更注冊(cè)資本?Ｂ．變更公司形式

Ｃ.破產(chǎn)?D.變更３%以上的股權(quán)２４、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官,任職期間，由于過度操勞,身體狀況欠佳,于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定,湯某應(yīng)當(dāng)提前(）日向董事會(huì)提出。

A．10

Ｂ．15

C．3０

D.６0２5、某公司委托期貨公司為其辦理期貨交易。該公司在某交易日后保證金局限性,且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金,也沒有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該公司意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說法對(duì)的的是(）。?Ａ．公司承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X

Ｂ．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y?Ｃ.公司承擔(dān)費(fèi)用Ｘ,期貨公司承擔(dān)損失Y

D．公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Ｙ二、多項(xiàng)選擇題(共2５題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)1、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)()。

A．公平

Ｂ．公開?C．公正?D．誠(chéng)實(shí)信用2、美國(guó)期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)涉及__。

Ａ.證券交易委員會(huì)

B．全國(guó)證券商協(xié)會(huì)?C．全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商品期貨交易委員會(huì)3、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。?A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D．財(cái)政部門４、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題:期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí),發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)運(yùn)用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn),已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此,期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。

Ａ.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?Ｂ.移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任

C.直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰?D．對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)解決５、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具有的條件涉及（）。

A.申請(qǐng)日前２個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)連續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)?B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體計(jì)劃

Ｃ.控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元?Ｄ．符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定6、套期保值是指在期貨市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)之間建立盈虧抵沖機(jī)制,以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。?Ａ.品種相同或相關(guān)?B.數(shù)量相等或相稱?C.方向相同

D.月份相同或相近7、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)涉及()。

Ａ．凈資本與凈資產(chǎn)的比例?B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

Ｃ.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例?D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金規(guī)定８、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5０００萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元,負(fù)債調(diào)整值為2０0萬元,有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)成１0０0萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為1０億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù),回答下列問題:甲期貨公司的情況符合下列(）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。?A.凈資本最低限額

B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例?Ｃ.凈資本與凈資產(chǎn)的比例?D．凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額9、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、４年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)成1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問題:假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中,不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失，對(duì)此,期貨公司應(yīng)當(dāng)(）。

A．在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢?B．請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢

C．持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

Ｄ.公告期滿后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)１0、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具有（)條件。?A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定?D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行?11、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)行為規(guī)范涉及（)。?Ａ．誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)?B．以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密,維護(hù)客戶的合法權(quán)益?C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),充足揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不妥承諾或者保證

D．當(dāng)自身利益或者相關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則12、客戶對(duì)當(dāng)天交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（）。

A.對(duì)當(dāng)天所有持倉(cāng)的確認(rèn)?Ｂ.對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn)?C．對(duì)當(dāng)天交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)?D．對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)13、在我國(guó),()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

Ａ．國(guó)有公司?B.國(guó)有控股公司

Ｃ．金融機(jī)構(gòu)

Ｄ．事業(yè)單位14、期貨交易所的工作人員履行職務(wù),碰到與（)有利害關(guān)系的情形時(shí),應(yīng)當(dāng)回避。

A.本人?B．父母

C.配偶

D.子女15、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法,對(duì)的的是__。

A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長(zhǎng)短不同的各種周期，并指出,在一個(gè)大周期之中也許存在一些小周期,而小的周期又可以再細(xì)提成更小的周期

Ｂ．每個(gè)周期無論時(shí)間長(zhǎng)短，都是以一種模式進(jìn)行?C.每個(gè)周期都是由上升（或下降)的５個(gè)過程和下降（或上升）的3個(gè)過程組成

D.艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷反復(fù)的啟示,試圖找出其上升和下降的規(guī)律16、下列關(guān)于期貨交易所的說法，對(duì)的的有（）。

A.期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn)?B.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度?Ｃ．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員組成

D.期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人17、期貨公司辦理()等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A．公司停業(yè)?Ｂ.變更業(yè)務(wù)范圍?C.參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

Ｄ.控股股東發(fā)生變化18、潔身自好的有（)。?A.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有欺騙投資者行為時(shí),為其保守秘密

B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時(shí),及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)?Ｃ．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時(shí)不顧投資者信譽(yù)?Ｄ．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告19、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令導(dǎo)致客戶損失，()。

Ａ.客戶有權(quán)不予認(rèn)可

B．客戶可以予以追認(rèn)?C.非受托人承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般補(bǔ)償責(zé)任?Ｄ.期貨公司承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任,非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任20、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中對(duì)的的有(）。?A．依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理?Ｂ.無權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理?D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)