山證-2021年證券基金從業(yè)基礎(chǔ)二（模擬考試14）附答案

山證-2021年證券基金從業(yè)基礎(chǔ)二（模擬考試14）[復(fù)制]單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)基本信息：[矩陣文本題]*姓名：________________________分公司名稱:________________________1.關(guān)于滬港通、深港通以及債券通開通的重要意義，有以下幾種說(shuō)法：

I.標(biāo)志著人民幣國(guó)際化的重要進(jìn)展

Ⅱ.刺激了人民幣的資產(chǎn)需求

Ⅲ.豐富了境外人民幣資本的投資品種

IV.標(biāo)志著我國(guó)不斷擴(kuò)大金融市場(chǎng)開放

V.標(biāo)志著我國(guó)資本賬戶已經(jīng)完全開放

以上說(shuō)法正確的是()。[單選題]*A.I、Ⅱ、IV、VB.I、Ⅲ、IV、VC.Ⅲ、IV、VD.I、Ⅱ、Ⅲ、IV(正確答案)2.關(guān)于QDII，以下說(shuō)法正確的是（）。[單選題]*A.QDII是在境內(nèi)募集資金進(jìn)行對(duì)外證券投資的合格境外機(jī)構(gòu)投資者B.QDII是在境外募集投資進(jìn)行對(duì)內(nèi)證券投資的合格境外機(jī)構(gòu)投資者C.QDII是在境外募集資金進(jìn)行對(duì)內(nèi)證券投資的合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者D.QDII是在境內(nèi)募集資金進(jìn)行對(duì)外證券投資的合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(正確答案)3.QDII開展境外證券投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，可委托證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買賣證券。（）[單選題]*A.境內(nèi)；境外(正確答案)B.境內(nèi)；境內(nèi)C.境外；境內(nèi)D.境外；境外4.以下不屬于QDII基金投資范圍的是（）。[單選題]*A.住房按揭支持證券B.可轉(zhuǎn)換債券C.遠(yuǎn)期合約D.房地產(chǎn)抵押按揭(正確答案)5.滬港通的開展，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁，滬港通的雙向交易以下面哪種貨幣作為結(jié)算貨幣？（）[單選題]*A.人民幣(正確答案)B.美元C.港幣D.歐元6.對(duì)外資商業(yè)銀行而言，要申請(qǐng)QFII資格，需要滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)年以上，一級(jí)資本不少于億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于億美元。（）[單選題]*A.10;3；50(正確答案)B.2;5;5C.2;3;5D.5;5；507.關(guān)于滬港通所起到的作用，以下描述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.構(gòu)建良好的人民幣回流機(jī)制B.推動(dòng)人民幣跨境資本流動(dòng)C.穩(wěn)定香港股市(正確答案)D.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量8.申請(qǐng)QDII資格的基金管理公司，應(yīng)該財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)律、經(jīng)營(yíng)年限等符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，關(guān)于此項(xiàng)規(guī)定，以下表述正確的是（）。[單選題]*A.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于8億元人民幣，經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)1年以上，最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)B.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于8億元人民幣，經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)1年以上，最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)C.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)2年以上，最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)D.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)(正確答案)9.下面哪一類投資者屬于QFII投資者？（）[單選題]*A.被我國(guó)相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者B.被我國(guó)相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境內(nèi)職業(yè)投資者C.被我國(guó)相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境外職業(yè)投資者D.被我國(guó)相關(guān)部門制度安排所允許的符合條件的境外機(jī)構(gòu)投資者(正確答案)10.單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（）。[單選題]*A.30%B.5%C.20%D.10%(正確答案)11.關(guān)于QDII基金的投資范圍，表述不準(zhǔn)確的是（）。[單選題]*A.銀行存款B.住房按揭支持證券C.所有的公募基金(正確答案)D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券12.關(guān)于滬港通，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.滬股通只能買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票B.滬港通試點(diǎn)是2014年經(jīng)批準(zhǔn)開始的C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位(正確答案)D.滬港通分為滬股通和港股通兩部分13.（），證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。[單選題]*A.20世紀(jì)90年代末期B.20世紀(jì)60年代以后C.20世紀(jì)80年代以后(正確答案)D.20世紀(jì)40年代以后14.QDII基金的下列行為中符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的有（）。[單選題]*A.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭B.購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證C.購(gòu)買實(shí)物商品D.借入臨時(shí)用途現(xiàn)金比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%(正確答案)15.QDII基金因應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。[單選題]*A.10%(正確答案)B.12%C.15%D.16%16.UCITS一號(hào)指令中關(guān)于基金信息披露的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.UCITS一號(hào)指令的規(guī)定與其他國(guó)家的要求大致相同B.基金管理公司應(yīng)公告招募說(shuō)明書、年度報(bào)告、半年報(bào)告及其他重要信息C.申購(gòu)與贖回價(jià)格，應(yīng)至少一年公布兩次(正確答案)D.申購(gòu)與贖回價(jià)格，如不損害持有人利益，監(jiān)管機(jī)關(guān)可以允許一個(gè)月公布一次17.投資基金國(guó)際化不包括（）。[單選題]*A.投資基金跨境投資B.投資基金跨境銷售C.投資基金跨境管理D.投資基金跨境宣傳(正確答案)18.投資基金國(guó)際化的原因不包括（）。[單選題]*A.經(jīng)濟(jì)全球化B.證券市場(chǎng)國(guó)際化C.投資基金自身所具有的較強(qiáng)滲透力D.政府主導(dǎo)基金國(guó)際化進(jìn)程(正確答案)19.克服了個(gè)人在財(cái)力、時(shí)間和知識(shí)上的不足的投資工具是（）。[單選題]*A.股票B、基金(正確答案)C.債券D.期權(quán)20.從投資角度來(lái)看，投資基金國(guó)際化的意義不包括（）[單選題]*A.自由地選擇投資地域和投資標(biāo)的B.較大幅度地減少非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)C.資產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，能使基金管理公司以較少的單位成本獲取較大的規(guī)模效益D.把握不同區(qū)域的投資機(jī)會(huì)，最大化基金投資者利益21.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織關(guān)于證券投資基金的監(jiān)管原則不包括（）。[單選題]*A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)建立向希望出售或管理證券投資基金的個(gè)人或機(jī)構(gòu)發(fā)牌并實(shí)施監(jiān)管的一套標(biāo)準(zhǔn)B.各國(guó)立法應(yīng)明確規(guī)定證券投資基金管理人的資格標(biāo)準(zhǔn)(正確答案)C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)制定有關(guān)證券投資基金的法定模式、構(gòu)成以及分離和保護(hù)客戶資產(chǎn)的法規(guī)D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)確立證券投資基金資產(chǎn)評(píng)估、基金單位定價(jià)和贖回的一個(gè)適當(dāng)、透明的依據(jù)22.證券投資基金及其管理人應(yīng)向投資者和潛在投資者披露的信息不包括（）。[單選題]*A.影響證券投資基金價(jià)值的重大事件B.基金投資策略C.對(duì)投資組合收取的各項(xiàng)費(fèi)用D.針對(duì)特定投資者的信息(正確答案)23.下列不利于實(shí)現(xiàn)保護(hù)投資者的目標(biāo)的是（）。[單選題]*A.向投資者充分披露有關(guān)信息B.公平、準(zhǔn)確地進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估和定價(jià)C.確?？蛻羲凶C券的交割依附于投資公司證券的交割(正確答案)D.確保暫停贖回時(shí)能保護(hù)投資者的利益24.關(guān)于證券投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能的制度，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A.應(yīng)確保自身的獨(dú)立性B.應(yīng)擁有獨(dú)立的經(jīng)費(fèi)來(lái)源、人力及其他資源C.確保監(jiān)管程序的合法性、公平性和公正性D.其責(zé)任必須由法律明確規(guī)定(正確答案)25.歐盟金融市場(chǎng)的另類投資基金不包括（）。[單選題]*A.不動(dòng)產(chǎn)基金B(yǎng).證券投資基金(正確答案)C.對(duì)沖基金D.風(fēng)險(xiǎn)投資基金26.下列不受AIFMD指令監(jiān)管的基金包括（）。[單選題]*A.對(duì)沖基金B(yǎng).不動(dòng)產(chǎn)基金C.證券投資基金(正確答案)D.風(fēng)險(xiǎn)投資基金27.經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了《集合投資計(jì)劃治理白皮書》，下列不屬于“市場(chǎng)紀(jì)律與市場(chǎng)體系”部分的是（）。[單選題]*A.應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資者的教育B.相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)通過(guò)多渠道傳播C.投資者在權(quán)益受損時(shí)有向相關(guān)機(jī)構(gòu)申訴的權(quán)利(正確答案)D.在信息傳播中，應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用現(xiàn)代化信息技術(shù)28.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》是由（）于2005年發(fā)表的。[單選題]*A.WTOB.國(guó)際證監(jiān)會(huì)C.歐盟D.經(jīng)合組織(正確答案)29.以下關(guān)于《集合投資計(jì)劃治理白皮書》的說(shuō)法，不正確的是（）。[單選題]*A.基金運(yùn)作的國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)可以與國(guó)際公認(rèn)的準(zhǔn)則不一致(正確答案)B.投資者享有受到法律保護(hù)免受因基金經(jīng)營(yíng)者欺詐、疏忽或利益沖突而導(dǎo)致的損失的權(quán)利C.基金銷售者或理財(cái)顧問(wèn)向投資者推銷投資產(chǎn)品時(shí)負(fù)有推薦合適產(chǎn)品及提供正確銷售信息的責(zé)任D.投資基金有義務(wù)通過(guò)招募說(shuō)明書及定期報(bào)告向投資者提供有助其做出明智決策的足夠信息30.UCITS四號(hào)指令的目的不包括（）。[單選題]*A.敦促各國(guó)監(jiān)管層進(jìn)行跨國(guó)協(xié)作(正確答案)B.使投資者擁有更多的選擇機(jī)會(huì)C.向投資者提供適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)D.維持行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力31.UCITS一號(hào)指令的適用范圍包括（）。[單選題]*A.封閉式基金B(yǎng).從公眾募集資金，以風(fēng)險(xiǎn)分散為原則，只投資于可轉(zhuǎn)讓證券的基金(正確答案)C.基金份額只向非歐盟成員國(guó)的公眾銷售的基金D.投資與借款政策與指令規(guī)定不符的基金32.下列關(guān)于UCITS基金的核準(zhǔn)要求，說(shuō)法正確的是（）。[單選題]*A.對(duì)于公司型基金，要求核準(zhǔn)基金管理人、基金托管人和基金規(guī)則B.對(duì)于單位信托，要求核準(zhǔn)基金章程和基金托管人C.監(jiān)管機(jī)關(guān)在基金管理人及基金托管人的董事有良好的聲譽(yù)和足夠履行職務(wù)的經(jīng)驗(yàn)時(shí)，方可給予核準(zhǔn)(正確答案)D.基金管理人的改變不需要獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)33.UCITS三號(hào)指令與UCITS一號(hào)指令相比最大的突破在于（）。[單選題]*A.提出了基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%B.提出了規(guī)范管理公司和簡(jiǎn)要招募說(shuō)明書的指令C.擴(kuò)大了UCITS基金可以投資的金融工具的范圍D.為UCITS管理公司提供了“歐盟護(hù)照”(正確答案)34.UCITS三號(hào)指令中管理指令和產(chǎn)品指令的具體內(nèi)容不包括（）。[單選題]*A.更簡(jiǎn)單的風(fēng)險(xiǎn)分散規(guī)則(正確答案)B.更廣泛的投資品種C.引入簡(jiǎn)要招募說(shuō)明書D.更廣泛的業(yè)務(wù)范圍35.下列不屬于UCITS四號(hào)指令的修改主要體現(xiàn)的是（）。[單選題]*A.引進(jìn)基金管理公司通行證B.為UCITS管理公司提供了“歐盟護(hù)照”(正確答案)C.為UCITS基金的國(guó)內(nèi)和跨境合并創(chuàng)建法律框架D.引進(jìn)主從結(jié)構(gòu)基金以促進(jìn)資產(chǎn)池的組建36.下列關(guān)于AIFMD指令中注冊(cè)監(jiān)管的說(shuō)法，不正確的是（）。[單選題]*A.引入了“歐盟護(hù)照”的概念B.只要在一個(gè)歐盟成員國(guó)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)，就可獲得在全歐盟運(yùn)營(yíng)的權(quán)利C.資產(chǎn)管理規(guī)模未達(dá)到5億歐元的私募股權(quán)投資基金管理人可以豁免注冊(cè)(正確答案)D.總部設(shè)在歐盟以外的私募股權(quán)投資基金，必須向歐洲證券和市場(chǎng)管理局提出申請(qǐng)以取得運(yùn)營(yíng)護(hù)照37.下列關(guān)于AIFMD指令中監(jiān)管機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，不正確的是（）。[單選題]*A.歐洲證券和市場(chǎng)管理局(ESMA)負(fù)責(zé)對(duì)各成員國(guó)證券監(jiān)管部門的監(jiān)督和協(xié)調(diào)B.歐盟各成員國(guó)證券監(jiān)管部門負(fù)責(zé)日常監(jiān)管C.歐盟各成員國(guó)證券監(jiān)管部門對(duì)已發(fā)“護(hù)照”的基金管理人進(jìn)行電子登記(正確答案)D.ESMA負(fù)責(zé)起草相關(guān)監(jiān)管和執(zhí)行技術(shù)準(zhǔn)則，確保各國(guó)對(duì)AIFMD的一致應(yīng)用38.下列關(guān)于歐盟《另類投資基金管理人指令》(AIFMD)對(duì)于私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定，說(shuō)法正確的是（）。[單選題]*A.私募股權(quán)投資基金收購(gòu)公司1年內(nèi)不許通過(guò)分紅、減持、贖回等形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓B.私募股權(quán)投資基金收購(gòu)公司2年內(nèi)不允許通過(guò)分紅、減持、贖回等形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓(正確答案)C.私募股權(quán)投資基金持有公司30%及以上股權(quán)時(shí)，應(yīng)確保公司董事會(huì)向員工通報(bào)此持股情況D.私募股權(quán)投資基金持有公司20%及以上股權(quán)時(shí)，應(yīng)向公司及其他股東進(jìn)行披露39.下列關(guān)于QFII的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.QFII是我國(guó)在資本項(xiàng)目完全開放背景下選擇的一種資本市場(chǎng)開放制度(正確答案)B.允許符合條件的境外機(jī)構(gòu)投資者匯入一定額度的外匯資金C.QFII在境內(nèi)的資本利得、股息紅利等經(jīng)相關(guān)機(jī)構(gòu)審核后方可匯出境外D.QFII制度旨在實(shí)現(xiàn)在利用外資的同時(shí)，又通過(guò)外匯管制和宏觀調(diào)控的手段避免外資對(duì)國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)沖擊的目標(biāo)40.合格境外投資者，應(yīng)當(dāng)具備財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件，對(duì)該條件說(shuō)法錯(cuò)誤的是（)。[單選題]*A.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，其經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元B.保險(xiǎn)公司，成立2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元C.證券公司，經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元(正確答案)D.商業(yè)銀行，經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)10年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元41.下列關(guān)于申請(qǐng)合格境外投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A.申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求B.申請(qǐng)人近5年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰(正確答案)C.申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范D.申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度42.下列關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的投資范圍、持股比例的規(guī)定，說(shuō)法有誤的是（）。[單選題]*A.在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可投資于在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證B.可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)C.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的10%(正確答案)D.單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%43.關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.最近5年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰(正確答案)B.實(shí)繳資本不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣C.所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度D.所在國(guó)家或者地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄44.下列關(guān)于我國(guó)基金管理公司境外分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的基本條件，說(shuō)法有誤的是（）[單選題]*A.公司最近半年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰(正確答案)B.公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間C.擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度D.公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定，有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力45.我國(guó)QDII基金產(chǎn)品的特點(diǎn)不包括（）。[單選題]*A.QDII基金的投資范圍較為廣泛B.