山證-2021年證券基金從業(yè)基礎二（模擬考試14）附答案

山證-2021年證券基金從業(yè)基礎二（模擬考試14）[復制]單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)基本信息：[矩陣文本題]*姓名：________________________分公司名稱:________________________1.關于滬港通、深港通以及債券通開通的重要意義，有以下幾種說法：

I.標志著人民幣國際化的重要進展

Ⅱ.刺激了人民幣的資產需求

Ⅲ.豐富了境外人民幣資本的投資品種

IV.標志著我國不斷擴大金融市場開放

V.標志著我國資本賬戶已經完全開放

以上說法正確的是()。[單選題]*A.I、Ⅱ、IV、VB.I、Ⅲ、IV、VC.Ⅲ、IV、VD.I、Ⅱ、Ⅲ、IV(正確答案)2.關于QDII，以下說法正確的是（）。[單選題]*A.QDII是在境內募集資金進行對外證券投資的合格境外機構投資者B.QDII是在境外募集投資進行對內證券投資的合格境外機構投資者C.QDII是在境外募集資金進行對內證券投資的合格境內機構投資者D.QDII是在境內募集資金進行對外證券投資的合格境內機構投資者(正確答案)3.QDII開展境外證券投資業(yè)務，應當由資產托管機構負責資產托管業(yè)務，可委托證券服務機構代理買賣證券。（）[單選題]*A.境內；境外(正確答案)B.境內；境內C.境外；境內D.境外；境外4.以下不屬于QDII基金投資范圍的是（）。[單選題]*A.住房按揭支持證券B.可轉換債券C.遠期合約D.房地產抵押按揭(正確答案)5.滬港通的開展，在內地與香港之間搭建起資本流通的橋梁，滬港通的雙向交易以下面哪種貨幣作為結算貨幣？（）[單選題]*A.人民幣(正確答案)B.美元C.港幣D.歐元6.對外資商業(yè)銀行而言，要申請QFII資格，需要滿足中國證監(jiān)會規(guī)定的經營銀行業(yè)務年以上，一級資本不少于億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于億美元。（）[單選題]*A.10;3；50(正確答案)B.2;5;5C.2;3;5D.5;5；507.關于滬港通所起到的作用，以下描述錯誤的是（）。[單選題]*A.構建良好的人民幣回流機制B.推動人民幣跨境資本流動C.穩(wěn)定香港股市(正確答案)D.刺激人民幣資產需求，加大人民幣交投量8.申請QDII資格的基金管理公司，應該財務穩(wěn)健，資信良好，資產管理規(guī)律、經營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，關于此項規(guī)定，以下表述正確的是（）。[單選題]*A.基金管理公司凈資產不少于8億元人民幣，經營證券投資基金管理業(yè)務1年以上，最近一個季度末資產管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產B.基金管理公司凈資產不少于8億元人民幣，經營集合資產管理計劃業(yè)務1年以上，最近一個季度末資產管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產C.基金管理公司凈資產不少于2億元人民幣，經營集合資產管理計劃業(yè)務2年以上，最近一個季度末資產管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產D.基金管理公司凈資產不少于2億元人民幣，經營證券投資基金管理業(yè)務2年以上，最近一個季度末資產管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(正確答案)9.下面哪一類投資者屬于QFII投資者？（）[單選題]*A.被我國相關部門制度安排所允許的符合條件的境內機構投資者B.被我國相關部門制度安排所允許的符合條件的境內職業(yè)投資者C.被我國相關部門制度安排所允許的符合條件的境外職業(yè)投資者D.被我國相關部門制度安排所允許的符合條件的境外機構投資者(正確答案)10.單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的（）。[單選題]*A.30%B.5%C.20%D.10%(正確答案)11.關于QDII基金的投資范圍，表述不準確的是（）。[單選題]*A.銀行存款B.住房按揭支持證券C.所有的公募基金(正確答案)D.經中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券12.關于滬港通，以下表述錯誤的是（）。[單選題]*A.滬股通只能買賣規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票B.滬港通試點是2014年經批準開始的C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結算單位(正確答案)D.滬港通分為滬股通和港股通兩部分13.（），證券投資基金在世界范圍內得到普及性的發(fā)展。[單選題]*A.20世紀90年代末期B.20世紀60年代以后C.20世紀80年代以后(正確答案)D.20世紀40年代以后14.QDII基金的下列行為中符合證監(jiān)會規(guī)定的有（）。[單選題]*A.購買不動產和房地產抵押按揭B.購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證C.購買實物商品D.借入臨時用途現(xiàn)金比例不超過基金資產凈值的5%(正確答案)15.QDII基金因應付贖回、交易清算等臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的（）。[單選題]*A.10%(正確答案)B.12%C.15%D.16%16.UCITS一號指令中關于基金信息披露的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.UCITS一號指令的規(guī)定與其他國家的要求大致相同B.基金管理公司應公告招募說明書、年度報告、半年報告及其他重要信息C.申購與贖回價格，應至少一年公布兩次(正確答案)D.申購與贖回價格，如不損害持有人利益，監(jiān)管機關可以允許一個月公布一次17.投資基金國際化不包括（）。[單選題]*A.投資基金跨境投資B.投資基金跨境銷售C.投資基金跨境管理D.投資基金跨境宣傳(正確答案)18.投資基金國際化的原因不包括（）。[單選題]*A.經濟全球化B.證券市場國際化C.投資基金自身所具有的較強滲透力D.政府主導基金國際化進程(正確答案)19.克服了個人在財力、時間和知識上的不足的投資工具是（）。[單選題]*A.股票B、基金(正確答案)C.債券D.期權20.從投資角度來看，投資基金國際化的意義不包括（）[單選題]*A.自由地選擇投資地域和投資標的B.較大幅度地減少非系統(tǒng)性風險(正確答案)C.資產規(guī)模的擴大，能使基金管理公司以較少的單位成本獲取較大的規(guī)模效益D.把握不同區(qū)域的投資機會，最大化基金投資者利益21.國際證監(jiān)會組織關于證券投資基金的監(jiān)管原則不包括（）。[單選題]*A.監(jiān)管機構應建立向希望出售或管理證券投資基金的個人或機構發(fā)牌并實施監(jiān)管的一套標準B.各國立法應明確規(guī)定證券投資基金管理人的資格標準(正確答案)C.監(jiān)管機構應制定有關證券投資基金的法定模式、構成以及分離和保護客戶資產的法規(guī)D.監(jiān)管機構應確立證券投資基金資產評估、基金單位定價和贖回的一個適當、透明的依據22.證券投資基金及其管理人應向投資者和潛在投資者披露的信息不包括（）。[單選題]*A.影響證券投資基金價值的重大事件B.基金投資策略C.對投資組合收取的各項費用D.針對特定投資者的信息(正確答案)23.下列不利于實現(xiàn)保護投資者的目標的是（）。[單選題]*A.向投資者充分披露有關信息B.公平、準確地進行資產評估和定價C.確?？蛻羲凶C券的交割依附于投資公司證券的交割(正確答案)D.確保暫停贖回時能保護投資者的利益24.關于證券投資基金監(jiān)管機構職能的制度，下列說法錯誤的是（）[單選題]*A.應確保自身的獨立性B.應擁有獨立的經費來源、人力及其他資源C.確保監(jiān)管程序的合法性、公平性和公正性D.其責任必須由法律明確規(guī)定(正確答案)25.歐盟金融市場的另類投資基金不包括（）。[單選題]*A.不動產基金B(yǎng).證券投資基金(正確答案)C.對沖基金D.風險投資基金26.下列不受AIFMD指令監(jiān)管的基金包括（）。[單選題]*A.對沖基金B(yǎng).不動產基金C.證券投資基金(正確答案)D.風險投資基金27.經合組織在2005年發(fā)表了《集合投資計劃治理白皮書》，下列不屬于“市場紀律與市場體系”部分的是（）。[單選題]*A.應加強對投資者的教育B.相關信息應當通過多渠道傳播C.投資者在權益受損時有向相關機構申訴的權利(正確答案)D.在信息傳播中，應當充分運用現(xiàn)代化信息技術28.《集合投資計劃治理白皮書》是由（）于2005年發(fā)表的。[單選題]*A.WTOB.國際證監(jiān)會C.歐盟D.經合組織(正確答案)29.以下關于《集合投資計劃治理白皮書》的說法，不正確的是（）。[單選題]*A.基金運作的國內標準可以與國際公認的準則不一致(正確答案)B.投資者享有受到法律保護免受因基金經營者欺詐、疏忽或利益沖突而導致的損失的權利C.基金銷售者或理財顧問向投資者推銷投資產品時負有推薦合適產品及提供正確銷售信息的責任D.投資基金有義務通過招募說明書及定期報告向投資者提供有助其做出明智決策的足夠信息30.UCITS四號指令的目的不包括（）。[單選題]*A.敦促各國監(jiān)管層進行跨國協(xié)作(正確答案)B.使投資者擁有更多的選擇機會C.向投資者提供適當的保護D.維持行業(yè)的競爭力31.UCITS一號指令的適用范圍包括（）。[單選題]*A.封閉式基金B(yǎng).從公眾募集資金，以風險分散為原則，只投資于可轉讓證券的基金(正確答案)C.基金份額只向非歐盟成員國的公眾銷售的基金D.投資與借款政策與指令規(guī)定不符的基金32.下列關于UCITS基金的核準要求，說法正確的是（）。[單選題]*A.對于公司型基金，要求核準基金管理人、基金托管人和基金規(guī)則B.對于單位信托，要求核準基金章程和基金托管人C.監(jiān)管機關在基金管理人及基金托管人的董事有良好的聲譽和足夠履行職務的經驗時，方可給予核準(正確答案)D.基金管理人的改變不需要獲得監(jiān)管機關的批準33.UCITS三號指令與UCITS一號指令相比最大的突破在于（）。[單選題]*A.提出了基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產凈值的5%B.提出了規(guī)范管理公司和簡要招募說明書的指令C.擴大了UCITS基金可以投資的金融工具的范圍D.為UCITS管理公司提供了“歐盟護照”(正確答案)34.UCITS三號指令中管理指令和產品指令的具體內容不包括（）。[單選題]*A.更簡單的風險分散規(guī)則(正確答案)B.更廣泛的投資品種C.引入簡要招募說明書D.更廣泛的業(yè)務范圍35.下列不屬于UCITS四號指令的修改主要體現(xiàn)的是（）。[單選題]*A.引進基金管理公司通行證B.為UCITS管理公司提供了“歐盟護照”(正確答案)C.為UCITS基金的國內和跨境合并創(chuàng)建法律框架D.引進主從結構基金以促進資產池的組建36.下列關于AIFMD指令中注冊監(jiān)管的說法，不正確的是（）。[單選題]*A.引入了“歐盟護照”的概念B.只要在一個歐盟成員國的監(jiān)管機構進行注冊，就可獲得在全歐盟運營的權利C.資產管理規(guī)模未達到5億歐元的私募股權投資基金管理人可以豁免注冊(正確答案)D.總部設在歐盟以外的私募股權投資基金，必須向歐洲證券和市場管理局提出申請以取得運營護照37.下列關于AIFMD指令中監(jiān)管機構的說法，不正確的是（）。[單選題]*A.歐洲證券和市場管理局(ESMA)負責對各成員國證券監(jiān)管部門的監(jiān)督和協(xié)調B.歐盟各成員國證券監(jiān)管部門負責日常監(jiān)管C.歐盟各成員國證券監(jiān)管部門對已發(fā)“護照”的基金管理人進行電子登記(正確答案)D.ESMA負責起草相關監(jiān)管和執(zhí)行技術準則，確保各國對AIFMD的一致應用38.下列關于歐盟《另類投資基金管理人指令》(AIFMD)對于私募股權投資基金的“資產剝離”規(guī)定，說法正確的是（）。[單選題]*A.私募股權投資基金收購公司1年內不許通過分紅、減持、贖回等形式進行資產轉讓B.私募股權投資基金收購公司2年內不允許通過分紅、減持、贖回等形式進行資產轉讓(正確答案)C.私募股權投資基金持有公司30%及以上股權時，應確保公司董事會向員工通報此持股情況D.私募股權投資基金持有公司20%及以上股權時，應向公司及其他股東進行披露39.下列關于QFII的說法錯誤的是（）。[單選題]*A.QFII是我國在資本項目完全開放背景下選擇的一種資本市場開放制度(正確答案)B.允許符合條件的境外機構投資者匯入一定額度的外匯資金C.QFII在境內的資本利得、股息紅利等經相關機構審核后方可匯出境外D.QFII制度旨在實現(xiàn)在利用外資的同時，又通過外匯管制和宏觀調控的手段避免外資對國內證券市場沖擊的目標40.合格境外投資者，應當具備財務穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產規(guī)模等條件，對該條件說法錯誤的是（)。[單選題]*A.資產管理機構，其經營資產管理業(yè)務應在2年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于5億美元B.保險公司，成立2年以上，最近一個會計年度持有的證券資產不少于5億美元C.證券公司，經營證券業(yè)務2年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元(正確答案)D.商業(yè)銀行，經營銀行業(yè)務10年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元41.下列關于申請合格境外投資者資格應當具備的條件，說法錯誤的是（）[單選題]*A.申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關從業(yè)資格的要求B.申請人近5年未受到監(jiān)管機構的重大處罰(正確答案)C.申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規(guī)范D.申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度42.下列關于合格境外機構投資者的投資范圍、持股比例的規(guī)定，說法有誤的是（）。[單選題]*A.在經批準的投資額度內，可投資于在證券交易所交易或轉讓的股票、債券和權證B.可以參與新股發(fā)行、可轉換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購C.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的10%(正確答案)D.單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%43.關于中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件，下列表述錯誤的是（）。[單選題]*A.最近5年沒有受到監(jiān)管機構或者司法機關的處罰(正確答案)B.實繳資本不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣C.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度D.所在國家或者地區(qū)證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄44.下列關于我國基金管理公司境外分支機構設立的基本條件，說法有誤的是（）[單選題]*A.公司最近半年內沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰(正確答案)B.公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查，或者正處于整改期間C.擬設立的子公司、分支機構有明確的職責和完善的管理制度D.公司治理健全，內部監(jiān)控完善，經營穩(wěn)定，有較強的持續(xù)經營能力45.我國QDII基金產品的特點不包括（）。[單選題]*A.QDII基金的投資范圍較為廣泛B.