2023年陜西省證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管考試題

陜西省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管考試題本卷共分為１大題50小題,作答時(shí)間為１80分鐘，總分10０分,60分及格。一、單項(xiàng)選擇題(共５0題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)1.增發(fā)股時(shí)，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于_＿。

A.3%

Ｂ.４%

C.5%?D．6%??

２．初次公開(kāi)發(fā)行股票,關(guān)于發(fā)行人關(guān)聯(lián)方情況的披露，發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5％以上股份的重要股東及實(shí)際控制人的基本情況，實(shí)際控制人應(yīng)披露到最終的(）為止。

A.法人?Ｂ．實(shí)際控制人的上一級(jí)單位

C．關(guān)聯(lián)人?D．國(guó)有控股主體或自然人

3.證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種也許，不也許的是＿_(dá)。?A.所有成交

B．部提成交

C.不成交?D.推遲成交

?

4.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不涉及__。?A.規(guī)模失控、決策失誤

Ｂ．變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)

Ｃ．操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易?Ｄ．信用交易

??5.證券市場(chǎng)綜合反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)的各個(gè)維度，被稱為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”,以下不屬于證券市場(chǎng)基本功能的一項(xiàng)是（)。

A．收益功能?B.定價(jià)功能?C．資本配置功能?Ｄ.投資功能

?6．根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2０２３年4月4日公布的《上市公司行業(yè)分類指引》,當(dāng)公司沒(méi)有一類業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)收入比重大于或等于５0％時(shí)，假如某類業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入比重比其他業(yè)務(wù)收入比重均高出__，則將該公司劃入此類業(yè)務(wù)相相應(yīng)的行業(yè)類別；否則，將其劃為綜合類。?A．２5%

B．3０％

C.33%

Ｄ.４9%

??7._＿_(dá)___一是分析趨勢(shì)的,它運(yùn)用簡(jiǎn)樸的加減法計(jì)算天天股票上漲家數(shù)和下降家數(shù)的累積結(jié)果，與綜合指數(shù)互相對(duì)比，對(duì)大勢(shì)的未來(lái)進(jìn)行預(yù)測(cè)。_＿

A．AＤＬ?B.ADR

C．OBOＳ?Ｄ.WMS?

?8.在一般的情況下,多數(shù)基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究報(bào)告,重要是作為賣方的__的研究報(bào)告。?A.證券交易所

Ｂ．證券公司

C.商業(yè)銀行

D．證券登記結(jié)算公司

?

9.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)規(guī)定之一是以債券回購(gòu)交易資金的__進(jìn)行報(bào)價(jià)。?Ａ.月收益率?B.季度收益率

C．年收益率

D.加權(quán)平均收益率???１0.從__年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中用以年收益率作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。

A.19９2?Ｂ.1993

Ｃ.1９94

D．１995?

?11.證券是指各類記載并代表一定__的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的__。

Ａ.權(quán)益；權(quán)利

Ｂ.權(quán)利；權(quán)益

C．利益；權(quán)力?D．權(quán)力；利益?

12．偏股型基金中股票的配置比例一般為_(kāi)_。?A．２０%～40%?B．５0%～70%

C.７0%~90%

D.40%~9０%

??１3.公司債券申請(qǐng)上市,其累計(jì)發(fā)行在外的債券總面額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的__。

A．2０％?Ｂ.30％

C．40%

D.50%

?

14．憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種__。

Ａ．流通憑證?Ｂ.會(huì)計(jì)憑證?C.收款憑證?D．付款憑證?

?１5.下列不屬于投資銀行在初期繁榮期間的私人銀行和證券公司的混合體的是__。

A．P.摩根

B.紐約第一國(guó)民銀行?Ｃ．庫(kù)恩羅布公司?D．花旗銀行?

16．道-瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用__來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。?Ａ．簡(jiǎn)樸算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法?B．加權(quán)股價(jià)平均數(shù)法?C.修正股價(jià)平均數(shù)法

D.幾何股價(jià)平均數(shù)法?

?17.滬市投資者是可以使用其所持的上海證券賬戶在申購(gòu)日向上證所申購(gòu)在上證所發(fā)行的新股，每一申購(gòu)單位為_(kāi)_股。?A．1０0０

Ｂ.1０?C.100

D．1???18.__于２023年7月制定了《中國(guó)證券分析師職業(yè)道德守則》。?A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)?B．證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券分析師協(xié)會(huì)?D.證券分析師專業(yè)委員會(huì)

??1９.證券公司向客戶融資融券應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的__。?Ａ.手續(xù)費(fèi)

Ｂ.傭金

Ｃ．擔(dān)保金?D.保證金

?2０.在詢價(jià)增發(fā)、比例配售過(guò)程中，發(fā)行人刊登招股意向書(shū)當(dāng)天停牌1小時(shí)，連續(xù)停牌日為（)日。?A.T～T＋1?B.T~Ｔ＋２?C．Ｔ~T+３?D．Ｔ~T+4

??21.__是基金托管人盡責(zé)的善后階段。

A．簽署基金協(xié)議?B.基金募集

C.基金運(yùn)作階段

Ｄ．基金終止階段???22．在基金投資組合管理中，(）對(duì)基金投資組合的最終表現(xiàn)有著最重要的影響。?A.類別資產(chǎn)選擇?B.資產(chǎn)配置決策

C．資產(chǎn)混合比例

D.類別資產(chǎn)及其比例的調(diào)節(jié)

??２3.以下關(guān)于金融衍生工具聯(lián)動(dòng)性的說(shuō)法對(duì)的的是（）。?A.無(wú)論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的鈔票流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具?C．金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)

D．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)基礎(chǔ)工具(變量）未來(lái)價(jià)格(數(shù)值）的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確限度

24._＿為組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估者提供了實(shí)現(xiàn)“既要考慮組合收益的高低，也要考慮組合所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的大小”的基本原則的多種途徑。

A.因素模型?B．資本資產(chǎn)定價(jià)模型

C.馬柯威茨均值方差模型

D.套利模型

?

25.下列不屬于投資銀行在初期繁榮期間的私人銀行和證券公司的混合體的是__。

A．Ｐ．摩根?B.紐約第一國(guó)民銀行

Ｃ．庫(kù)恩羅布公司

Ｄ.花旗銀行

??26．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)取得的外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)的有效期為自簽發(fā)之日起——

Ａ．1年

B．1８?jìng)€(gè)月

C.2年?D.30個(gè)月

27.某投資者當(dāng)天申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”1000０手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股１０元。那么,該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為_(kāi)_股。

A.１00

B.１0０0

C．1０000?D．100０００0??

２8.所謂內(nèi)幕信息,是指在證券交易活動(dòng)中,涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。下列上市公司尚未公開(kāi)的信息中,不屬于內(nèi)幕信息的是_＿。?Ａ．公司將營(yíng)業(yè)用重要資產(chǎn)的2０％進(jìn)行一次性出售

B.公司收購(gòu)的有關(guān)方案

Ｃ.公司債務(wù)擔(dān)保發(fā)生重大變更?D．公司的股利分派計(jì)劃和增資計(jì)劃

?29．認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的__。?A．股東?B.管理人

C．委托人?Ｄ.債權(quán)人

３0．保薦代表人在２個(gè)自然年度內(nèi)被采用監(jiān)管措施累計(jì)___＿_(dá)_次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在____＿＿個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。?A．2；3

B．2；６

C．3;3?D.３;6

?

31.全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易格式化詢價(jià)確認(rèn)成交須通過(guò)__的過(guò)程。?A.“對(duì)話報(bào)價(jià)——反饋”

B．“對(duì)話報(bào)價(jià)——確認(rèn)”

Ｃ.“詢價(jià)——再詢價(jià)”

D.“詢價(jià)——反饋”

??32．依據(jù)優(yōu)先股票在公司賺錢(qián)較多的年份里,除了獲得固定的股息以外,能否參與或部分參與本期剩余賺錢(qián)的分派，可將優(yōu)先股分為（)。

A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票?B．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票?C.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票?D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票?

?3３.下列費(fèi)用中，()不需要基金資產(chǎn)承擔(dān)。

A．基金管理費(fèi)

B．信息披露費(fèi)用

C.基金托管費(fèi)?D.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)???34.上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量,按照__自動(dòng)增長(zhǎng)相應(yīng)的股數(shù)并積極為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶。?Ａ．無(wú)償送股比例?B．有償送股比例

C.有效送股比例

D.約定送股比例???35.關(guān)于記賬式債券的論述不對(duì)的的是_＿。

A．我國(guó)1994年開(kāi)始發(fā)行記賬式債券?B．上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行人可以運(yùn)用證券交易所的交易系統(tǒng)來(lái)發(fā)行債券?C．投資者進(jìn)行記賬式債券買(mǎi)賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶

D.記賬式債券是有實(shí)物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高?

３６.__是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫(kù)存股票作為股息代替鈔票分派給股東。?A.鈔票股息

B．股票股息

C．資本利得?D.財(cái)產(chǎn)股息

37．初次公開(kāi)發(fā)行尚未上市的股票，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下,按＿_(dá)估價(jià)。?Ａ．開(kāi)盤(pán)價(jià)?B.收盤(pán)價(jià)?Ｃ．成本價(jià)

Ｄ.平均價(jià)

3８.按照現(xiàn)行規(guī)定,所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)量,合計(jì)不得超過(guò)該上市公司總股本的（)。

A．20％&nbｓp；?B.15%&ｎbｓp;

C．１0%&ｎbsp;

Ｄ．5%

３9.當(dāng)有效申購(gòu)量等于或小于發(fā)行量時(shí)，_＿。?A．應(yīng)重新申購(gòu)

Ｂ.發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格

C.主承銷商可以采用比例配售方式擬定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量?D.主承銷商可以采用抽簽的方式擬定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量?

?40.公開(kāi)發(fā)行公司債券的股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣_(tái)＿萬(wàn)元。?Ａ.2023?B.3０00

C．5０00

D.6000

4１.我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，社?；鹜顿Y于銀行存款和國(guó)債的比例不低于______，公司債、金融債不高于＿＿_(dá)___。__?Ａ.４0％；５%

Ｂ.40%;１０%

Ｃ．5０％；5%?Ｄ．50%；10%

?

42．下列人員中，可以成為持有證券公司5%以—亡股權(quán)的股東的是__。

Ａ．甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑,現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年?Ｂ.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%

C．丙因做生意虧本,欠別人５萬(wàn)元已經(jīng)到期,但無(wú)能力清償

Ｄ．丁公司負(fù)債達(dá)成凈資產(chǎn)的75%

?43.設(shè)某客戶在上海證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購(gòu)交易，１998年7月1日買(mǎi)入2０23０3回購(gòu)品種，成交收益率為6．0%，則這筆交易的回購(gòu)價(jià)為_(kāi)_元。

A.1００.４６8

B.１20．01２?C.１13.651

D.1２4.8６2?

?44.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率與__無(wú)關(guān)。?A．銷售收入?B.年初應(yīng)收賬款?C．年末固定資產(chǎn)?D.銷售成本?

45．新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中,投資者作為_(kāi)＿，在指定期間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái),以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量,進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。?Ａ．賣方

Ｂ．買(mǎi)方?C．委托方

D.代理方

?

46.關(guān)于股份公司分立，下列說(shuō)法對(duì)的的是__。?A.股份有限公司的分立是指一個(gè)股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要或其他因素而分開(kāi)設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上子公司?B.股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立?C.新設(shè)分立是指股份有限公司將其所有財(cái)產(chǎn)分割為兩部分以上，此外設(shè)立兩個(gè)公司,原公司的法人地位延續(xù)?D.派生分立是指原公司將其財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個(gè)或數(shù)個(gè)公司，原公司消失。公司分立,其財(cái)產(chǎn)做相應(yīng)的分割并應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單?

4７.光頭光腳的長(zhǎng)陽(yáng)線表達(dá)當(dāng)天_＿。?A．空方占優(yōu)?B.多方占優(yōu)?C.多、空平衡

D．無(wú)法判斷??

48.２023年3月18日，滬深３00指數(shù)開(kāi)盤(pán)報(bào)價(jià)為2335.4２點(diǎn),9月份仿真期貨合約開(kāi)盤(pán)價(jià)為２648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)天期貨報(bào)價(jià)將上漲,開(kāi)盤(pán)即多頭開(kāi)倉(cāng)，并在當(dāng)天最高價(jià)274８.6點(diǎn)進(jìn)行平倉(cāng),若期貨公司