2023年青海省上半年期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)實(shí)物交割責(zé)任試題

青海省2０2３年上半年期貨從業(yè)期貨法律法規(guī):實(shí)物交割責(zé)任試題一、單項(xiàng)選擇題（共2５題,每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意)1、經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本,營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣(）萬(wàn)元。Ａ.１００B.300Ｃ.5０0Ｄ．１5０02、只有在合約到期日才干執(zhí)行的期權(quán)屬于期權(quán)。A：看漲B：看跌C:美式D:歐式3、我國(guó)期貨交易所的指令有效期是______。A．當(dāng)B．２日內(nèi)C．3日內(nèi)D．7２小時(shí)內(nèi)4、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向_＿負(fù)責(zé)。A.期貨交易所B．期貨公司監(jiān)事會(huì)C．期貨公司董事會(huì)D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)5、下面對(duì)遠(yuǎn)期外匯交易表述對(duì)的的有_＿。A．一般由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)互相通過(guò)電話、傳真等方式達(dá)成Ｂ．交易數(shù)量、期限、價(jià)格自由商定，比外匯期貨更加靈活C.遠(yuǎn)期交易的價(jià)格具有公開(kāi)性D.遠(yuǎn)期交易的流動(dòng)性低,且面臨對(duì)方違約風(fēng)險(xiǎn)６、假如本期物價(jià)水平為6%，上期物價(jià)水平為4％,則本期通貨膨脹率為＿＿_(dá)_A:2%Ｂ:1.5%C:5０%D：1５0%7、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)的作用的說(shuō)法,不對(duì)的的是__。A．提供分散、轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的工具，有助于穩(wěn)定國(guó)民經(jīng)濟(jì)B．農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)有助于減緩農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的不利影響Ｃ．期貨交易需要對(duì)大量信息進(jìn)行加工，因此期貨交易形成的未來(lái)價(jià)格信號(hào)具有滯后性D.期貨交易所形成的未來(lái)價(jià)格信號(hào)能反映多種生產(chǎn)要素在未來(lái)一定期期的變化趨勢(shì)８、在期貨投機(jī)平倉(cāng)時(shí),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是。A：限制損失、滾動(dòng)利潤(rùn)B:靈活運(yùn)用止損指令C：只有多頭，才干平倉(cāng)D:行情有利時(shí),平倉(cāng)可獲取利潤(rùn);行情不利時(shí)，平倉(cāng)可以限制損失9、期貨公司董事因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)備案調(diào)查，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向報(bào)告。Ａ：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)１0、所謂是指選擇少數(shù)幾個(gè)熟悉的品種在不同的階段分散資金投入。A：縱向投資分散化Ｂ：橫向投資多元化C:跨期投資分散化Ｄ:跨時(shí)間投資分散化

11、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)＿_(dá)的規(guī)定,指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。Ａ.內(nèi)部控制B.風(fēng)險(xiǎn)隔離制度C.風(fēng)險(xiǎn)防范D．經(jīng)營(yíng)需要１2、在我國(guó)，獨(dú)立于公司和客戶之外，接受期貨公司委托,獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人或組織涉及＿_(dá)。A．期貨居間人B．客戶經(jīng)理C.場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人D.期貨交易顧問(wèn)13、下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是(）。A．期貨公司的打字員B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中的管理人員和專業(yè)人員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員D．期貨投資征詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資征詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員1４、在期貨市場(chǎng)中,與商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者相比，投機(jī)者應(yīng)屬于_＿。A．風(fēng)險(xiǎn)偏好者B.風(fēng)險(xiǎn)厭惡者C．風(fēng)險(xiǎn)中性者Ｄ.風(fēng)險(xiǎn)回避者15、下列情形中,適合采用賣(mài)出套期保值策略的是__。A．加工制造公司為了防止日后購(gòu)進(jìn)原料時(shí)價(jià)格上漲的情況B.供貨方已簽訂供貨協(xié)議,但尚未購(gòu)進(jìn)貨源，緊張日后購(gòu)進(jìn)貨源時(shí)價(jià)格上漲C.需求方倉(cāng)庫(kù)已滿,不能買(mǎi)入現(xiàn)貨，緊張日后購(gòu)進(jìn)現(xiàn)貨時(shí)價(jià)格上漲D.儲(chǔ)運(yùn)商手頭有庫(kù)存現(xiàn)貨尚未出售,緊張日后出售時(shí)價(jià)格下跌１６、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,持有5%以上股權(quán)的股東的實(shí)收資本和凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)均不低于人民幣（）萬(wàn)元，連續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度賺錢(qián);或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣億元。Ａ．1000;1Ｂ．１000；２C.３00０；3D．30００;217、下列屬于跨商品套利的交易有__。A．小麥與玉米之間的套利Ｂ．3月份與5月份大豆期貨合約之間的套利Ｃ．大豆與豆粕之間的套利D．堪薩斯市交易所和芝加哥期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利1８、（)反映當(dāng)前價(jià)格對(duì)Ⅳ天市場(chǎng)平均價(jià)格的偏離限度。Ａ．市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率B．市場(chǎng)資金集中度C.現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率D．期貨價(jià)格變動(dòng)率19、下面關(guān)于交易量的說(shuō)法錯(cuò)誤的有__。A．在三重頂中價(jià)格上沖到每個(gè)后繼的峰時(shí)，交易量放大B.價(jià)格突破信號(hào)成立，則隨著著較大交易量C．下降趨勢(shì)中價(jià)格下跌,交易量較小D．三角形整理形態(tài)中交易量較大20、期貨投資基金制定的風(fēng)險(xiǎn)控制基本原則有_＿。A.回避B．減少C.轉(zhuǎn)移Ｄ.共擔(dān)2１、假如平倉(cāng)價(jià)差大于建倉(cāng)時(shí)價(jià)差，則價(jià)差是______的。A.不變Ｂ.擴(kuò)大Ｃ.縮小D.趨于零２2、_＿的內(nèi)容和格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。A.《期貨交易效益說(shuō)明書(shū)》B.《期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議》C.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》D．《(期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議）指引》23、通過(guò)期貨交易形成的價(jià)格具有的特點(diǎn)之一是（)。Ａ.離散性&nｂsｐ;B．周期性＆nbsp;C．跳躍性 D.公開(kāi)性24、當(dāng)巴西出現(xiàn)災(zāi)害性天氣時(shí)，國(guó)際期貨市場(chǎng)上的咖啡和可可的價(jià)格.Ａ：下跌B(niǎo):上漲Ｃ：不變D：不一定2５、關(guān)于期貨公司的職責(zé)中下列說(shuō)法不對(duì)的的是（）。Ａ．應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充足揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)B．應(yīng)當(dāng)全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特性，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)Ｃ．應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料,審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼Ｄ．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案,應(yīng)當(dāng)為客戶保密,即便是在依法接受調(diào)查和檢查也不能除外二、多項(xiàng)選擇題(共25題，每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有２個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不合法利益的應(yīng)當(dāng)退還D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律２、下列關(guān)于公司制期貨交易所說(shuō)法不對(duì)的的是。A：公司制交易所最重要的特點(diǎn)是以營(yíng)利為目的，追求交易所利潤(rùn)最大化B:公司制交易所對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易承擔(dān)連帶責(zé)任Ｃ：公司制交易所的股票可以上市交易D：會(huì)員必須是交易所股東3、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待(),防范利益沖突,不得運(yùn)用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。A.本公司客戶B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司C．非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司4、除下列的情形外,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。A：依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的規(guī)定支付可用資金B(yǎng)：收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金C:收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用D：雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形5、關(guān)于追加投資額的說(shuō)法中對(duì)的的是__。Ａ.持倉(cāng)頭寸獲利后立即平倉(cāng),不再追加投資Ｂ.持倉(cāng)頭寸獲利后追加的投資額應(yīng)等于上次的投資額C.持倉(cāng)頭寸獲利后追加的投資額應(yīng)大于上次的投資額D.持倉(cāng)頭寸獲利后追加的投資額應(yīng)小于上次的投資額6、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起＿＿個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。Ａ.1Ｂ．２C．５D.107、保障基金的后續(xù)資金來(lái)源涉及(）。Ａ．期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納Ｂ．期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納C.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)钠渌戏ㄘ?cái)產(chǎn)D．保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財(cái)產(chǎn)8、《期貨交易管理?xiàng)l例》的合用范圍涉及()。A．商品期貨合約Ｂ．金融期貨合約C.期權(quán)合約D.國(guó)際貨品買(mǎi)賣(mài)合約９、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲利的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有(）。A．在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得以獲取利益為目的B.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取的利益應(yīng)當(dāng)退還C．在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取的不合法利益應(yīng)當(dāng)退還D．在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律，不做違法違規(guī)行為10、期貨從業(yè)人員必須遵守__。A.相關(guān)的法律法規(guī)Ｂ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)定D.期貨交易所的自律規(guī)定

1１、關(guān)于對(duì)股指期貨投資者的誠(chéng)信狀況評(píng)估,下列說(shuō)法對(duì)的的是＿_(dá)。Ａ．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù),查詢投資者相關(guān)信息B．投資者只能提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告作為誠(chéng)信記錄的證明C．投資者可以提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文獻(xiàn)作為誠(chéng)信記錄的證明Ｄ．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種渠道了解投資者誠(chéng)信信息，結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文獻(xiàn)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息,對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估12、下列關(guān)于商品期貨的說(shuō)法，對(duì)的的有_＿。A．標(biāo)的商品必須能保存較長(zhǎng)的時(shí)間而品質(zhì)不變，因此活牲畜不能作為期貨合約標(biāo)的物B．商品期貨是最早的期貨交易種類(lèi)C．能源期貨不屬于商品期貨D．商品期貨是以實(shí)物商品為標(biāo)的物的期貨合約13、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)涉及()。A．會(huì)員資格的取得條件和程序B.會(huì)員資格的變更條件和程序Ｃ．對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理Ｄ．會(huì)員違規(guī)、違約行為解決辦法14、期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充足揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn),在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)合備置（）等資料供客戶查閱。A.期貨交易相關(guān)法規(guī)Ｂ.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則Ｃ．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程D.相關(guān)從業(yè)人員資格證明15、期貨交易所對(duì)于下列()情形不需承擔(dān)責(zé)任。Ａ.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉(cāng)而必須強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，強(qiáng)行平倉(cāng)所導(dǎo)致的損失B．期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況,期貨交易所采用緊急措施導(dǎo)致客戶損失的Ｃ．期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采用緊急措施導(dǎo)致客戶損失的D．期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采用合理的緊急措施導(dǎo)致客戶損失的16、期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合的條件是。A：符合連續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則B:近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件Ｃ：中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件D:近1年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件1７、期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采用等監(jiān)管措施。A：責(zé)令破產(chǎn)、清算B:責(zé)令停業(yè)整頓Ｃ：指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管D：提起法律訴訟18、以下屬于期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程的內(nèi)容涉及＿＿。A．交易所通過(guò)配對(duì)方式擬定期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易雙方B.交易雙方商定平倉(cāng)價(jià)和現(xiàn)貨交收價(jià)格Ｃ.買(mǎi)賣(mài)雙方簽訂有關(guān)協(xié)定后到交易所交割部申請(qǐng)期轉(zhuǎn)現(xiàn)D.交易所核準(zhǔn)19、套期保值可以(）風(fēng)險(xiǎn)。A．回避B.消滅C．分割Ｄ．轉(zhuǎn)移20、期貨公司會(huì)員為客戶提供的服務(wù)有（）A．建立客戶資料檔案并在任何情況下為客戶保密B．為客戶提供合理的投訴渠道C．與銀行建直立業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則D.督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益21、２02３年中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立的意義表現(xiàn)在＿＿。Ａ．中國(guó)期貨市場(chǎng)沒(méi)有自律組織的歷史宣告結(jié)束B(niǎo)．期貨市場(chǎng)的基本功能開(kāi)始逐步發(fā)揮C.我國(guó)期貨市場(chǎng)三級(jí)監(jiān)管體系開(kāi)始形成D．期貨市場(chǎng)開(kāi)始向規(guī)范運(yùn)作方向轉(zhuǎn)變22、下列情形應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議無(wú)效的是．A:沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的Ｂ：未按客戶的交易指令入市交易的Ｃ:不具有從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D:違反法律、法規(guī)嚴(yán)禁性規(guī)定的23、下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是。A:召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作Ｂ:審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告,提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)C：決定會(huì)員的接納