青海省2023年上半年期貨從業(yè)資格：技術(shù)分析模擬試題

青海省2023年上半年期貨從業(yè)資格：技術(shù)分析模擬試題一、單項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意〕1、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起〔〕日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。

A．2

B．7

C．10

D．152、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是__。

A．共同基金

B．對沖基金

C．商品投資基金

D．套利基金3、某一期權(quán)標(biāo)的物市價(jià)是95.45點(diǎn)，以此價(jià)格買進(jìn)10張9月份到期的3個(gè)月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約，6月20日該投機(jī)者以95.40點(diǎn)的價(jià)格將手中的合約平倉。在不考慮其他本錢因素的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__。

A．1250美元

B．-1250美元

C．12500美元

D．-12500美元4、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價(jià)格是63200元/噸，5月份銅合約的價(jià)格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，那么以下選項(xiàng)中可使該投資者獲利最大的是__。

A．3月份銅期貨合約的價(jià)格保持不變，5月份銅合約的價(jià)格下跌了50元/噸

B．3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價(jià)格保持不變

C．3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價(jià)格下跌了170元/噸

D．3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價(jià)格下跌了250元/噸5、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)〔〕。

A．理事會

B．董事會

C．會員大會

D．職工代表大會6、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的〔〕

A．中國證監(jiān)會

B．中國證券業(yè)協(xié)會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．各期貨公司7、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是〔〕。

A．自然人

B．國有企業(yè)

C．投機(jī)客戶

D．期貨交易所會員8、中國期貨業(yè)協(xié)會是〔〕。

A．事業(yè)單位

B．企業(yè)法人

C．社會團(tuán)體法人

D．從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)9、4月初黃金現(xiàn)貨價(jià)格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計(jì)未來3個(gè)月會有一批黃金產(chǎn)出，決定對其進(jìn)行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價(jià)格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價(jià)格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，那么該企業(yè)期貨合約對沖平倉價(jià)格為__元/克(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。

A．203

B．193

C．197

D．19610、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法，錯誤的選項(xiàng)是__。

A．期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶開倉后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開倉價(jià)比擬的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比擬的結(jié)果

B．客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價(jià)與其平倉價(jià)的比擬得出，也可由所有的單日盈虧累加得出

C．期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于贏利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，那么客戶可以將超過局部提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，那么客戶必須追加保證金，否那么就會被強(qiáng)制平倉

D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差

11、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬〔〕。

A．期貨交易所

B．中國證監(jiān)會

C．期貨投資者保障基金

D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金12、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶〔〕。

A．10萬元

B．14萬元

C．15萬元

D．12萬元13、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有假設(shè)干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了股指期貨交易編碼。

[根據(jù)上述資料，請答復(fù)以下問題。]

甲申請股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具備的條件是__。

A．凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

B．申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

C．不存在不良誠信記錄

D．具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄14、以下關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的選項(xiàng)是〔〕。

A．只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B．可以同時(shí)經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)

C．同時(shí)經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)別離制度

D．同時(shí)經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度15、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，到達(dá)1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，答復(fù)以下問題：假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2023年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處分。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)〔〕。

A．予以批準(zhǔn)

B．不予批準(zhǔn)

C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍16、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向〔〕報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。

A．期貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C．期貨公司

D．非期貨公司結(jié)算會員17、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，〔〕依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

A．中國證監(jiān)會

B．財(cái)政部

C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

D．期貨投資者18、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了開展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，答復(fù)以下問題：根據(jù)?期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)〔〕。

A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動

B．參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C．自我反省，公開抱歉

D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為19、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場是__。

A．倫敦證券交易所

B．芝加哥商品交易所

C．阿姆斯特丹證券交易所

D．法蘭西證券交易所20、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備?合同法?第49條所規(guī)定的〔〕條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承當(dāng)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A．無權(quán)代理

B．職務(wù)代理

C．越權(quán)代理

D．表見代理21、以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的選項(xiàng)是〔〕。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會

B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生22、提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，不包括〔〕。

A．采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

D．開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系23、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是〔〕。

A．企業(yè)法人

B．自然人

C．會員

D．國有企業(yè)24、以下選項(xiàng)中，不屬于期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部時(shí)，應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是〔〕。

A．?dāng)M設(shè)立營業(yè)部的決議文件

B．申請日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C．營業(yè)部的管理制度文本

D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件25、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，到達(dá)1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，答復(fù)以下問題：題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過〔〕的批準(zhǔn)。

A．中國證監(jiān)會

B．期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D．期貨交易所二、多項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意〕1、保證金可以以〔〕方式支付。

A．現(xiàn)金

B．標(biāo)準(zhǔn)倉單

C．可流通國債

D．支票2、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)〔〕。

A．老實(shí)守信

B．勤勉盡責(zé)

C．堅(jiān)持公開、公平、公正原那么

D．對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)3、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括〔〕。

A．設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱、住所和營業(yè)場所

C．注冊資本及其構(gòu)成

D．對會員的紀(jì)律處分4、以下關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有〔〕。

A．依法對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B．無權(quán)對期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

D．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理5、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有〔〕。

A．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B．期貨公司董事長

C．期貨公司監(jiān)事會主席

D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事6、期貨公司辦理〔〕等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A．公司停業(yè)

B．變更業(yè)務(wù)范圍

C．參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D．控股股東發(fā)生變化7、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有〔〕。

A．從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納

C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納

D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納

7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財(cái)務(wù)部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負(fù)責(zé)人因故辭職，現(xiàn)丁暫時(shí)負(fù)責(zé)營業(yè)部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有〔〕。

A．甲

B．乙

C．丙

D．丁8、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制〔〕，并及時(shí)公布。

A．周報(bào)表

B．月報(bào)表

C．季度報(bào)表

D．年報(bào)表9、期貨交易所會員享有的權(quán)利包括〔〕。

A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)那么行使申訴權(quán)

C．聯(lián)名提議召開會員大會

D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格10、?期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么〔修訂〕?對從業(yè)人員的根本要求和規(guī)定有〔〕。

A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B．專業(yè)勝任能力

C．職業(yè)品德

D．職業(yè)創(chuàng)新能力

11、李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位，在某律所工作6年以后，李某打算進(jìn)入期貨行業(yè)開展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔(dān)任期貨公司的〔〕職務(wù)。

A．董事長

B．經(jīng)理層人員

C．總經(jīng)理

D．監(jiān)事會主席12、期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求__等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。

A．會員報(bào)告情況

B．客戶報(bào)告情況

C．談話提醒

D．發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函13、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預(yù)期__。

A．債券價(jià)格上升

B．債券價(jià)格下跌

C．市場利率上升

D．市場利率下跌14、在我國，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用〔〕進(jìn)行期貨交易。

A．信貸資金

B．財(cái)政資金

C．自有資金

D．銀行資金15、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額到達(dá)1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，答復(fù)以下問題：甲期貨公司的情況符合以下〔〕風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例

C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額16、期貨市場的兩大巨頭是__。

A．倫敦國際金融期貨交易所

B．芝加哥商業(yè)交易所

C．芝加哥期貨交易所

D．法國期貨交易所17、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照〔〕的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B．中國證券業(yè)協(xié)會

C．中國人民銀行

D．財(cái)政部門18、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有〔〕。

A．代理客戶從事期貨交易

B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D．挪用客戶的期貨保證金19、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有〔〕。

A．與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)

B．與會員資格相應(yīng)的會員交易席位

C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

D．不得停止該會員交易席位的使用20、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，到達(dá)1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，答復(fù)以下問題：該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是〔〕。

A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定

D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定21、金融期貨的特點(diǎn)包括__。

A．金融期貨的交割具有極大的便利性

B．金融期貨的交割價(jià)格盲區(qū)大大縮小

C．金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進(jìn)行

D．金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生22、以下關(guān)于基差的說法，正確的有__。

A．套期保值的效果主要由基差的變化決定

B．基差=期貨價(jià)格-現(xiàn)貨價(jià)格

C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差

D．正向市場中，基差為正值23、關(guān)于中國證監(jiān)會對