?2022-2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范精選試題及答案二

2022-2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范精選試題及答案二單選題（共100題）1、下列不屬于基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循原則的是（）。A.投資人利益優(yōu)先原則B.客觀性原則C.全面性原則D.持續(xù)性原則【答案】D2、(2016年)監(jiān)事會至少每年召開（）次會議。A.1B.2C.3D.4【答案】A3、關(guān)于基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任，以下表述錯誤的是（）。A.監(jiān)事會必要時可以提議召開股東大會B.監(jiān)事會在一些特殊情況下，可以代表公司權(quán)利C.監(jiān)事會可以隨時調(diào)查公司財務狀況D.基金管理人設(shè)立監(jiān)事會，監(jiān)事會向董事會負責【答案】D4、基金銷售人員在向投資者推介基金時應首先（）。A.自我介紹B.出示基金銷售人員身份證明C.出示基金從業(yè)資格證明D.以上都是【答案】D5、對非公開募集基金推介方式的限制，說法錯誤的是（）。A.私募基金管理人不可以向投資者承諾投資本金不受損失B.非公開募集基金不可以通過分析會和布告方式向不特定對象宣傳推介C.不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金D.不得通過電話、短信和電子郵件等方式向特定對象宣傳推介【答案】D6、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制，以下表示錯誤的是（）。A.基金管理人內(nèi)部控制應充分考慮其內(nèi)外環(huán)境因素和自身特點B.基金管理人內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基金管理制度、部門業(yè)務規(guī)章等部分組成C.基金管理人經(jīng)營層對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任D.基金管理人嚴格遵守《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導意見》【答案】C7、私募機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務中，下列投資者不可以視為合格投資者的是（）。A.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金B(yǎng).依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃C.信托投資基金、保險基金D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員【答案】C8、（2019年真題）基金注冊登記機構(gòu)通過設(shè)立和維護（）確認基金份額持有人持有基金份額的事實。A.代銷機構(gòu)網(wǎng)點B.投資者申購、贖回申請數(shù)據(jù)C.基金投資組合狀況D.基金份額持有人名冊【答案】D9、關(guān)于基金份額持有人，以下描述正確的是（）。A.基金份額持有人可通過基金份額持有人大會對基金投資進行建議B.基金份額持有人是基金公司的出資人C.基金份額持有人是基金投資收益的受益人D.基金份額持有人在整個基金運作過程中起核心作用【答案】C10、（2017年真題）《中華人民共和國證券投資基金法》關(guān)于基金委托人的相關(guān)規(guī)定，下列表述錯誤的是（）。A.基金托管人與基金管理人不得為同一機構(gòu)，不得相互出資或者持有股份B.基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔任C.基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內(nèi)選任新基金托管人D.基金托管人負責計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格【答案】D11、下列關(guān)于基金申購和贖回的資金結(jié)算的說法中，錯誤的是（）。A.資金結(jié)算分清算和交收兩個環(huán)節(jié)B.清算是按照確定的規(guī)則計算出基金當事各方應收應付資金數(shù)額的行為C.交收是基金當事各方根據(jù)確定的清算結(jié)果進行資金的收付，從而完成整個交易過程D.資金清算是注冊登記機構(gòu)為明確所有的投資者申購和贖回數(shù)據(jù)信息而進行的【答案】D12、關(guān)于銀行作為基金銷售機構(gòu)的優(yōu)勢，下列表述錯誤的是（）。A.銀行收取的基金銷售費率較低B.銀行擁有成熟的資金清算體系C.銀行擁有龐大的客戶基礎(chǔ)D.銀行擁有覆蓋全國的營業(yè)網(wǎng)絡(luò)【答案】A13、當前我國的資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、（2017年真題）基金銷售機構(gòu)在監(jiān)測客戶款項劃轉(zhuǎn)時，發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為，應在其發(fā)生后10個工作日內(nèi)，向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.中國反洗錢監(jiān)測分析中心C.中國人民銀行D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】B15、基金信息披露的()要求信息披露的表述應當簡明扼要。A.易解性原則B.規(guī)范性原則C.易得性原則D.完整性原則【答案】A16、基金銷售機構(gòu)在進行產(chǎn)品銷售時要注重銷售的適用性，關(guān)于基金銷售適用性，以下表述錯誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B17、公開募集基金的，基金銷售機構(gòu)要建立健全普通投資者回訪制度，問訪內(nèi)容包括但不限于以下信息（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D18、目前，我國占基金銷售市場份額最大的基金代銷機構(gòu)是（）。A.基金銷售公司B.證券公司C.保險公司D.商業(yè)銀行【答案】D19、投資者甲擬購買正在募集發(fā)售的某只股票型公募基金，B商業(yè)銀行銷售人員張三引導甲至理財專區(qū)，以下哪些事項屬于張三應當向甲告知的內(nèi)容？（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A20、基金管理公司為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務的，資產(chǎn)管理人應當向符合條件的特定客戶銷售資產(chǎn)管理計劃。這里的特定客戶是指委托投資單個資產(chǎn)管理計劃初始金額不低于（）萬元人民幣。A.100B.150C.200D.300【答案】A21、應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構(gòu)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A22、以下不屬于基金法定信息披露范疇的是（）。A.基金投資預測說明書B.基金合同C.基金托管協(xié)議D.基金招募說明書【答案】A23、以下不屬于我國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責的是（）。A.制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓B.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解C.對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進行監(jiān)管，負責交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作D.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分【答案】C24、基金宣傳推介材料表述基金的過往業(yè)績時，以下說法錯誤的是（）。A.須同時登載基金業(yè)績比較基準的表現(xiàn)B.基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應當經(jīng)基金管理人符復核C.應當按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)D.引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應當真實、準確，并注明出處【答案】B25、下列關(guān)于投資基金的說法錯誤的是()。A.對沖基金即“風險對沖過的基金”B.另類投資基金一般采用私募方式C.私募股權(quán)基金是一種承擔高風險、追求高收益的投資模式D.對沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對相關(guān)聯(lián)的股票進行買空賣空、風險對沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風險【答案】C26、（2019年真題）關(guān)于基金銷售機構(gòu)，以下表述正確的是（）。A.商業(yè)銀行可以開展基金直銷和代銷業(yè)務B.基金公司可以開展基金直銷業(yè)務C.證券公司不能開展基金代銷業(yè)務D.證券交易所可以開展基金代銷業(yè)務【答案】B27、基金管理人向中國證監(jiān)會提交設(shè)立基金的申請注冊文件應當包括（??）。?A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D28、下列關(guān)于投資者教育基本原則的表述，不正確的是（）。A.投資者教育應有助于監(jiān)管者保護投資者B.投資者教育沒有一個固定的模式C.投資者教育不能也不應等同于投資咨詢D.投資者教育是對市場參與者監(jiān)管工作的替代【答案】D29、基金財產(chǎn)可以用于（）。A.從事承擔無限責任的投資B.投資上市交易的股票、債券C.承銷證券D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動【答案】B30、ETF份額的交易要遵循下列交易規(guī)則中,錯誤的是（）。A.基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%B.基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出C.基金上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值D.基金申報價格的最小變動單位為0.01元【答案】D31、QDII基金定期報告中的特殊披露要求有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、(2017年)基金交易業(yè)務的內(nèi)部控制制度應對（）等特殊交易形式制定相應的流程和規(guī)則。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A33、（）既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所（場內(nèi)市場）進行基金份額交易和基金份額申購或贖回。A.主動型基金B(yǎng).上市開放式基金C.在岸基金D.QDII基金【答案】B34、關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應該具備的條件，下列說法錯誤的是（）。A.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B.主要股東最近3年沒有違法記錄C.基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣D.設(shè)立基金管理公司，符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務的人員不少于10人【答案】D35、股票基金分類方式不包括（）。A.按收益率分類B.按股票性質(zhì)分類C.按股票投資規(guī)模分類D.按投資市場分類【答案】A36、開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過（）個工作日。A.10B.20C.5D.30【答案】B37、連續(xù)（）年沒有開展基金托管業(yè)務的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格。A.3B.1C.2D.0.5【答案】A38、道德風險主要是指基金管理人員工為謀求私利故意采取不利于（）的行為導致的風險。A.基金公司B.基金行業(yè)C.基金公司和基金行業(yè)D.基金員工【答案】C39、LOF在交易所的交易規(guī)則不包括（）。A.買入LOF申報數(shù)量應當為100份或其整倍數(shù)B.申報價格最小變動單位為0、001元人民幣C.深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制D.投資者T日賣出基金份額后的資金當即可到賬【答案】D40、目前，我國境內(nèi)基金申購款一般能在（）日內(nèi)到達基金的銀行存款賬戶。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】C41、基金管理公司或基金代銷機構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于（）正式成立。A.2011年7月B.2011年1月C.2012年8月D.2012年6月【答案】D43、（）是指基金銷售機構(gòu)提供的，由基金投資人獨自完成業(yè)務操作的應用系統(tǒng)。A.輔助式前臺系統(tǒng)B.自助式前臺系統(tǒng)C.后臺管理系統(tǒng)D.信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)【答案】B44、下列關(guān)于證券投資基金的敘述中，錯誤的是（）。A.證券投資基金是一種集合投資方式B.證券投資基金反映的是一種信托關(guān)系C.證券投資基金在美國被稱為“單位信托基金”D.證券投資基金是一種間接透過基金管理人代理投資的一種方式【答案】C45、(2017年)對于貨幣基金，當影子定價所確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值存在偏離時，下列說法正確的是（）。A.當偏離度達到一定程度時，應在臨時報告中披露偏離度信息B.表明基金組合存在浮盈C.表明基金組合存在浮虧D.只是說明兩種估值方法得到的結(jié)果不同，基金組合不存在浮盈和浮虧【答案】A46、獨立第三方銷售公司代銷基金具有下列（）特點。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定：（）可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務。A.監(jiān)管機構(gòu)B.基金托管人C.基金管理人D.證券登記結(jié)算公司【答案】C48、（）既是基金合同的當事人，又是基金的主要服務機構(gòu)。A.基金份額登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)B.基金管理人和基金托管人C.基金投資顧問機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)D.基金投資人和基金托管人【答案】B49、我國基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范不包括（）。A.守法合規(guī)B.誠實守信C.專業(yè)審慎D.大客戶利益優(yōu)先【答案】D50、(2016年)基金管理人、基金銷售機構(gòu)應當將客戶身份資料自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年起至少保存（）年。A.15B.12C.9D.6【答案】A51、避險策略基金的最大特點是（）。A.由基金管理人對基金份額持有人的投資本金承擔保本清償義務B.其招募說明書中明確引入保本保障機制C.保本義務人在保本基金到期出現(xiàn)虧損時，負責向基金份額持有人償付相應損失D.保本義務人在向基金份額持有人償付損失后，放棄向基金管理人追償?shù)臋?quán)利【答案】B52、當同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在（）。A.回購交易B.套利交易C.贖回交易D.差別交易【答案】B53、以下董事會審議事項需要2/3以上獨立董事通過的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、以下屬于我國證券投資基金銷售的方式的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、（2019年真題）關(guān)于公募基金銷售活動，以下合規(guī)的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A56、關(guān)于專業(yè)投資者和普通投資者，以下描述正確的是（）。A.專業(yè)投資者是在單個行業(yè)具有較強投資能力的投資者，普通投資者在多個行業(yè)都有較強投資能力的投資者B.專業(yè)投資者與基金經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生糾紛，適用誰主張誰舉證原則，普通投資者與基金營機構(gòu)發(fā)生糾紛，適用舉證責任倒置原則，經(jīng)營機構(gòu)應當提供相關(guān)資料，證明其已向普投資者履行相應義務C.專業(yè)投資者是大的機構(gòu)，在基金經(jīng)營機構(gòu)享有不同于普通投資者的優(yōu)先服務D.相對于普通投資者，專業(yè)投資者的風險識別和承受能力更弱【答案】B57、可能對基金持有人以及基金份額的交易價格產(chǎn)生重大的影響的事項不包括（）。A.基金份額持有人大會的召開B.基金管理人或基金托管人變更C.開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項D.延長基金合同期限【答案】C58、2003年10月，《證券投資基金法》頌布，于（）實施。A.2004年6月1日B.2004年1月1日C.2004年7月1日D.2003年12月1日【答案】A59、()是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬。A.內(nèi)部控制大綱B.基本管理制度C.部門規(guī)章D.業(yè)務操作手冊【答案】A60、現(xiàn)金替代的類型不包括（）。A.禁止現(xiàn)金替代B.可以現(xiàn)金替代C.必須現(xiàn)金替代D.固定現(xiàn)金替代【答案】D61、(2017年)某投資管理有限公司經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案為私募證券投資管理人，主要業(yè)務為證券類投資咨詢、投資管理，管理方式包括自主發(fā)行產(chǎn)品以及擔任其他基金管理公司發(fā)行的專戶產(chǎn)品的投資顧問。?A.產(chǎn)品提前終止時，劣后級份額投資者需額外支付優(yōu)先級份額投資者兩個月的收益B.優(yōu)先級份額收益每日計提，產(chǎn)品結(jié)束時統(tǒng)一支付C.計提風險準備金用以在必要情況下補足優(yōu)先級份額投資者收益D.風險條款約定總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得超過140％【答案】D62、對以往銷售的歷史數(shù)據(jù)進行收集、評價、總結(jié)，針對擬銷售的目標市場識別潛在客戶，找到有吸引力的市場機會屬于（）。A.基金客戶服務步驟B.基金客戶服務內(nèi)容C.基金客戶服務原則D.基金客戶服務意義【答案】B63、處于探索階段的基金在運作過程中出現(xiàn)的問題不包括（）。A.由于缺乏基本的法律規(guī)范，基金普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題B.“老基金”資產(chǎn)大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)法人股權(quán)等C.基金的發(fā)起運作普遍不規(guī)范D.“老基金”深受20世紀90年代中后期我國房地產(chǎn)市場降溫、實業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高【答案】C64、關(guān)于基金和銀行諸蓄存款的性質(zhì)，以下表述錯誤的是（）A.銀行諸蓄存款是一種信用憑證B.銀行對存款者負有法定的保本付息責任C.基金管理人需要承擔基金投資損失的風險D.基金是一種收益憑證【答案】C65、合規(guī)獨立性不包括（）。A.部門獨立性B.機制獨立性C.問責獨立性D.產(chǎn)品獨立性【答案】D66、基金管理公司銷售人員向投資者提供宣傳材料時，正確的做法是（）。A.對公司統(tǒng)一制作的宣傳材料根據(jù)客戶的風險偏好進行修改B.根據(jù)銷售需要使用銷售人員自制的宣傳推介材料C.在公司統(tǒng)一制作的宣傳材料增加保證收益的承諾D.使用公司統(tǒng)一制作的銷售材料【答案】D67、私募基金募集應當履行下列程序（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D68、金融市場參與者中，()的作用比較特殊。A.政府B.中央銀行C.金融機構(gòu)D.個人和企業(yè)居民【答案】C69、股票基金、債券基金申購和贖回通常應遵循（）原則。A.金額申購、金額贖回B.份額申購、份額贖回C.份額申購、金額贖回D.金額申購、份額贖回【答案】D70、下列不屬于金融市場的"市場失靈"問題的主要表現(xiàn)的是（）A.外部性問題B.脆弱性問題C.不完全競爭問題D.內(nèi)部性問題【答案】D71、（）主要包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計凈值等信息。A.普通基金凈值公告B.貨幣市場基金收益公告C.基金季度報告D.基金半年度報告【答案】A72、同銀行儲蓄相比較，證券投資基金的投資風險（）銀行儲蓄。A.大于B.等于C.小于D.基本接近【答案】A73、董事會審議下列事項，應當經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D74、按基金投資人的()來劃分，可分為保守型、穩(wěn)健型和積極型。A.期望收益率B.投資收益預期C.資產(chǎn)規(guī)模大小D.風險承受能力【答案】D75、（）是指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。A.認購B.申購C.贖回D.轉(zhuǎn)換【答案】A76、基金經(jīng)理任職應具備的條件不包括()。A.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試B.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷C.沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰【答案】D77、(2016年)不收取銷售服務費的，對持有持續(xù)期少于3個月的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費總額的（）計入基金財產(chǎn)。A.0.5%；75%B.0.75%；100%C.0.5%；50%D.0.75%；75%【答案】A78、對基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任的是（）。A.董事長B.董事會C.獨立董事D.總經(jīng)理【答案】B79、基金上市交易公告書應披露事項有（）Ⅰ．持有人戶數(shù)Ⅱ．持有人結(jié)構(gòu)以及前10名持有人Ⅲ．財務狀況報表Ⅳ．重大事件揭示A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D80、投資者辦理ETF份額的申購、贖回業(yè)務的開放日為證券交易所的交易日，開放時間為（）。A.9:00—11:3013:00—15:00B.9:00—11:.3013:30—15:00C.9:30—11:3013:00—15:00D.9:30—11:3013:.30—15:00【答案】C81、（2016年真題）下列屬于監(jiān)管基金活動的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是（）。A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》B.《證券投資基金管理公司管理辦法》C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》【答案】B82、(2017年)關(guān)于基金銷售機構(gòu)的準入條件，下列表述錯誤的是（）。A.基金銷售機構(gòu)應當具備與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設(shè)施B.基金銷售機構(gòu)應當財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定C.基金銷售機構(gòu)應當具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度D.基金銷售機構(gòu)的基金銷售業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)應當與證券交易所相應的技術(shù)系統(tǒng)進行聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標準【答案】D83、(2017年)開放式基金份額的申購與贖回是在（）之間進行的。A.基金份額持有人與基金管理人B.基金份額持有人與銷售代理人C.基金份額持有人與注冊登記人D.基金份額持有人與基金份額持有人【答案】A84、（2016年真題）關(guān)于基金銷售機構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風險評價方法，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C85、基金管理人的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序，其內(nèi)容不包括（）。A.合規(guī)管理部門的功能和職責B.合規(guī)管理部門的權(quán)限C.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責D.合規(guī)管理部門的薪資待遇【答案】D86、基金投資者承擔的義務，說法錯誤的是（）。A.交納基金認購款項及規(guī)定費用B.承擔基金虧損或終止的無限責任C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動【答案】B87、投資基金是一種（）。A.直接投資工具B.間接投資工具C.直接和間接相結(jié)合的投資工具D.混合投資工具【答案】B88、下列關(guān)于基金份額登記流程的說法錯誤的是()。A.對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣B.QDII通常是T+1日登記，而QFII基金則通常是T+2日登記C.T+1日，注冊登記機構(gòu)根據(jù)T日各代銷機構(gòu)的申購和贖回申請數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進行確認處理，并將確認的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認后的申購和贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu)，各代銷機構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點D.T日，投資者的申購和贖回申請信息通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機構(gòu)總部，由代銷機構(gòu)總部將本代銷機構(gòu)的申購和贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機構(gòu)【答案】B89、(2017年)某開放式基金與2017年7月3日成立，并于8月8日開放日申購贖回業(yè)務，下列凈值披露事項違反法規(guī)規(guī)定的是（）。A.7月3日至8月7日每日都披露該基金的份額凈值B.8月8日起每周披露一次該基金的份額凈值和累計凈值C.7月3日至8月7日每周披露一次該基金的份額凈值D.8月8日起披露該基金每個開放日的份額凈值和累計凈值【答案】B90、以下不符合《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的是（）。A.某基金公司通過其APP代理銷售其他公司的明星基金產(chǎn)品B.具有基金銷售業(yè)務資格的獨立銷售機構(gòu)通過其APP向客戶銷售貨幣市場基金C.具有基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行代理募集相關(guān)基金D.某券商通過其營業(yè)部向客戶推薦其公募事業(yè)部發(fā)行的股票型基金【答案】D91、關(guān)于投資者教育，以下說法錯誤的是（）。A.投資者教育應按照統(tǒng)一的標準和模式進行B.投資決策教育是指導投資者分析問題