2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)試卷A卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)試卷A卷附答案單選題（共100題）1、（2021年真題）以下能體現(xiàn)股權(quán)投資基金監(jiān)管審慎原則的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金提供的增值服務(wù)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A3、2016年12月，國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》，針對(duì)基金的募資、投資、管理、退出等環(huán)節(jié)，以（）的方式對(duì)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金運(yùn)行進(jìn)行宏觀信用信息監(jiān)督管理。A.信息登記B.績(jī)效評(píng)價(jià)C.信用評(píng)價(jià)D.以上都是【答案】D4、下列募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員告知投資者股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件的行為中，正確的是（）。A.募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員口頭告知投資者股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓的條件B.募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員代替投資者抄寫(xiě)股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件，并代其簽名C.募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員僅讓投資者認(rèn)真閱讀股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓的條件D.募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員讓投資者單獨(dú)抄寫(xiě)股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件，并讓其簽名【答案】D5、（），是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的管理，對(duì)被投資企業(yè)實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)控并提供各項(xiàng)增值服務(wù)的一系列活動(dòng)。A.投資后管理B.投資前管理C.投資后監(jiān)控D.投資后監(jiān)督【答案】A6、以下關(guān)于并購(gòu)基金的表述正確的是（）。A.并購(gòu)基金往往通過(guò)注資的形式對(duì)企業(yè)的增量股權(quán)進(jìn)行投資B.并購(gòu)基金因規(guī)模較大，往往以自有資金進(jìn)行并購(gòu)C.并購(gòu)基金的收益主要來(lái)源于因管理增值帶來(lái)的股權(quán)增值D.并購(gòu)基金投資對(duì)象主要是成長(zhǎng)期企業(yè)【答案】C7、私募股權(quán)投資基金的募集在實(shí)踐中募集對(duì)象一般為（）。A.政府B.個(gè)人投資者C.事業(yè)法人D.機(jī)購(gòu)?fù)顿Y者【答案】D8、在股權(quán)投資基金的項(xiàng)目開(kāi)發(fā)與篩選階段，項(xiàng)目來(lái)源渠道多種多樣，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、(2017年)下列關(guān)于成本法的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、管理人內(nèi)部控制的作用，描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）A.管理經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展B.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整C.保證投資人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念。D.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)【答案】C11、關(guān)于降價(jià)融資，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.降價(jià)融資的現(xiàn)象一般發(fā)生在目標(biāo)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)出現(xiàn)大幅增長(zhǎng)，可以借機(jī)對(duì)同業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)公司形成威脅B.降價(jià)融資也可能被企業(yè)實(shí)際控制人利用，作為稀釋投資方股權(quán)的工具C.降價(jià)融資通常發(fā)生在公司的后續(xù)融資輪次D.降價(jià)融資情形下的后輪投資者認(rèn)購(gòu)價(jià)格與前輪投資者相比可能更低【答案】A12、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表,每個(gè)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告A.15、3B.30、2C.15、2D.30、3【答案】A13、(2017年)場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌一般實(shí)行（），所需時(shí)間相對(duì)較短。A.審批制B.配額制C.核準(zhǔn)制D.注冊(cè)制【答案】D14、下列不屬于股權(quán)回購(gòu)發(fā)起人的是（）。A.被投資企業(yè)股東B.被投資企業(yè)管理層C.股權(quán)投資基金的托管人D.股權(quán)投資基金【答案】C15、(2017年)一般情況下，股權(quán)投資基金的收益分配順序?yàn)椋ǎ?。A.本金、業(yè)績(jī)報(bào)酬、門(mén)檻收益B.本金、門(mén)檻收益、業(yè)績(jī)報(bào)酬C.業(yè)績(jī)報(bào)酬、本金、門(mén)檻收益D.門(mén)檻收益、本金、業(yè)績(jī)報(bào)酬【答案】B16、（2019年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金可自行或委托基金管理人進(jìn)行基金管理B.基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式C.有限責(zé)任公司型基金投資者以認(rèn)繳的出資為限對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任D.基金投資決策委員會(huì)由公司股東組成【答案】D17、股權(quán)投資基金管理人未向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行股權(quán)投資基金管理人登記手續(xù)，則（）。A.可申請(qǐng)新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試C.可募集設(shè)立新的股權(quán)投資基金D.不得開(kāi)展股權(quán)投資基金的募集服務(wù)【答案】D18、關(guān)于股權(quán)投資基金中的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)僅承擔(dān)保管責(zé)任，不同于基金托管機(jī)構(gòu)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任B.為保障投資者合法權(quán)益，必須由基金管理人辦理基金份額登記C.基金投資者有權(quán)參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)D.律師協(xié)助清算主體制訂清算方案【答案】B19、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的性質(zhì)是（）A.會(huì)員制B.事業(yè)法人C.社團(tuán)法人D.公司制【答案】D20、使用賬面價(jià)值法對(duì)資產(chǎn)項(xiàng)目的調(diào)整時(shí)應(yīng)注意公司應(yīng)收賬款可能發(fā)生的（）等問(wèn)題。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是（）。A.只能由基金管理人向投資者募集基金B(yǎng).募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)管理使用C.基金W理人通過(guò)特定對(duì)象確定程序可向合格投資者之外的個(gè)人進(jìn)行募集D.基金募集是開(kāi)展基金投資業(yè)務(wù)的開(kāi)始和必要前提【答案】D22、股權(quán)投資基金的合格投資者投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于（）萬(wàn)元。A.20B.60C.100D.300【答案】C23、就募集對(duì)象而言，股權(quán)投資基金的募集對(duì)象通常只能是（）。A.公司B.合格投資者C.個(gè)人D.團(tuán)隊(duì)【答案】B24、某股權(quán)投資基金投資A公司,在對(duì)該公司進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查時(shí),可以反映該公司運(yùn)營(yíng)能力的指標(biāo)是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于（）萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。A.200B.100C.500D.1000【答案】B26、（）是我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)【答案】B27、假設(shè)某股權(quán)基金已投三個(gè)股權(quán)項(xiàng)目A、B、C，三個(gè)項(xiàng)目的投資成本分別為1億元、1億元、2億元，當(dāng)前，根據(jù)項(xiàng)目公允價(jià)值確定，A、B、C項(xiàng)目分別增值1億元、1.5億元及0.5億元，除此之外，基金資產(chǎn)還包括0.5億元銀行存款及0.5億元應(yīng)收賬款，基金應(yīng)承擔(dān)費(fèi)用金額1億元，無(wú)其它負(fù)債，則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為（）。A.8B.5C.7D.6【答案】C28、股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】B29、根據(jù)適當(dāng)性匹配原則，可以購(gòu)買(mǎi)所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品是（）型普通投資者。A.ClB.C2C.C4D.C5【答案】D30、下列屬于杠桿收購(gòu)基金的投資方式（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D31、相對(duì)估值法的優(yōu)點(diǎn)不屬于的一項(xiàng)是（）A.受可比公司企業(yè)價(jià)值偏差影響B(tài).運(yùn)用簡(jiǎn)單，易于理解C.主觀因素相對(duì)較少D.可以及時(shí)反映市場(chǎng)看法的變化【答案】A32、在我國(guó)，（）的投資者按其實(shí)繳出資比例分紅，但是所有投資者可以在公司章程中作出例外規(guī)定。A.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金B(yǎng).股份有限公司型股權(quán)投資基金C.開(kāi)放式投資基金D.契約型基金【答案】A33、下列不屬于盡職調(diào)查目的的是（）。A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)B.財(cái)務(wù)發(fā)現(xiàn)C.投資可行性分析D.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)【答案】B34、關(guān)于合伙型基金的基本稅負(fù)，描述正確的是（）A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得采取先分后稅的原則，因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅B.合伙企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費(fèi)用以及損失后的余額，為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定，如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人，比照《個(gè)人所得稅法》中的個(gè)體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得應(yīng)稅項(xiàng)目，適用5%30%的五級(jí)超額累進(jìn)稅率，計(jì)繳個(gè)人所得稅【答案】B35、股權(quán)投資基金產(chǎn)品的募集者可以是（）。A.基金管理人B.律師事務(wù)所C.基金投資者D.基金托管人【答案】A36、股權(quán)投資基金管理人違反法律、行政法規(guī)時(shí)，（）可以依法進(jìn)行行政處罰。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.省級(jí)人民政府【答案】A37、(2017年)基金投資策略的確定，通常根據(jù)基金的（）。A.投資目標(biāo)B.投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好C.投資者的期望收益D.以上全是【答案】D38、（）,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《私募投資基金管理暫行辦法》,促進(jìn)各類私募投資基金健康規(guī)范發(fā)展，并為建立健全促進(jìn)各類私募基金特別是創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的政策體系奠定法律基礎(chǔ)。A.2012年11月B.2014年8月C.2014年5月D.2010年7月【答案】B39、股權(quán)回購(gòu)的基本運(yùn)作程序通常由發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記四部分構(gòu)成，下列關(guān)于這四部分的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.在發(fā)起之前，出讓方與受讓方對(duì)股權(quán)回購(gòu)可行性進(jìn)行評(píng)估，出讓方與受讓方達(dá)成初步意向，股權(quán)回購(gòu)才會(huì)正式發(fā)起。B.股權(quán)回購(gòu)協(xié)商的過(guò)程的關(guān)鍵是定價(jià)與融資，而各個(gè)環(huán)節(jié)的連接與配合也直接關(guān)系到收購(gòu)能否順利完成，階段的成果是買(mǎi)賣(mài)雙方簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》C.根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，所有股權(quán)回購(gòu)交易需經(jīng)政府主管部門(mén)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。D.股權(quán)回購(gòu)?fù)戤吅螅髽I(yè)股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)及時(shí)根據(jù)《公司登記管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定在工商行政管理部門(mén)辦理變更登記【答案】C40、以下有關(guān)普通投資者與專業(yè)投資者之間的轉(zhuǎn)化的說(shuō)法正確的是（）。A.普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者須投資者主動(dòng)提出申請(qǐng)B.基金管理人對(duì)普通投資者評(píng)估和認(rèn)定后可轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者C.普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，專業(yè)投資者不能轉(zhuǎn)化為普通投資者D.普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者后，在其他同類私募機(jī)構(gòu)也成為專業(yè)投資者【答案】A41、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表，每個(gè)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告。A.10；3B.10；4C.15；3D.15；4【答案】C42、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.母基金是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金B(yǎng).股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級(jí)投資、二級(jí)投資和間接投資C.母基金也稱為基金中的基金D.母基金利用自身的資金及其管理團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)優(yōu)選多只股權(quán)投資基金，分散和降低投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】B43、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A44、目前，股權(quán)投資機(jī)構(gòu)投資產(chǎn)品趨向()。A.分級(jí)化B.單一化C.集中化D.多元化【答案】D45、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度，私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同私募基金財(cái)產(chǎn)之間、私募基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行（）。A.合并運(yùn)作、分別核算B.合并運(yùn)作、合并核算C.獨(dú)立運(yùn)作、合并核算D.獨(dú)立運(yùn)作、分別核算【答案】D46、關(guān)于并購(gòu)基金，表述正確的是（）。A.并購(gòu)基金在收購(gòu)中通常采用較高的杠桿率B.戰(zhàn)略投資者因?qū)f(xié)同效應(yīng)的預(yù)期從而支付的收購(gòu)價(jià)格通常低于并購(gòu)基金C.并購(gòu)基金主要對(duì)企業(yè)新增的股權(quán)進(jìn)行投資D.并購(gòu)基金的投資收益主要來(lái)源于所投資企業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造【答案】A47、股權(quán)投資基金的高收益與高期望風(fēng)險(xiǎn)的特征要求（）必須具備很高的專業(yè)水準(zhǔn)，特別是要有善于發(fā)現(xiàn)具有潛在投資價(jià)值的獨(dú)到眼光，具備幫助被投資企業(yè)創(chuàng)立、發(fā)展、壯大的經(jīng)驗(yàn)和能力。A.投資者B.基金托管人C.基金管理人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】C48、關(guān)于私人股權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.包括未上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股B.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)換債券C.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的公司債D.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的普通股【答案】C49、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。B.外幣股權(quán)投資基金無(wú)法在國(guó)內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，其經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外。C.外幣股權(quán)投資基金在投資過(guò)程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在境內(nèi)完成項(xiàng)目的投資退出。D.外幣股權(quán)投資基金，是相對(duì)于人民幣股權(quán)投資基金而言的，是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金?！敬鸢浮緾50、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采?。ǎ┬问?，甶基金管理人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。A.公益組織B.商業(yè)機(jī)構(gòu)C.政府監(jiān)管D.行業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D51、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的作用不包括（）。A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)D.投資決策輔助【答案】B52、（2017年真題）在信托型基金參與主體中，除了基金投資者和基金管理者外還有（）。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.有限合伙人D.普通合伙人【答案】B53、以下不屬于股權(quán)投資基金的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）.A.基金托管機(jī)構(gòu)B.律師事務(wù)所C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)【答案】C54、在清算退出的資產(chǎn)分配順序，屬于分配公司財(cái)產(chǎn)是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D55、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息。保證所提供文件和信息的（）。A.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、完整性B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性C.合規(guī)性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、適當(dāng)性【答案】B56、關(guān)于外幣股權(quán)投資基金，表述錯(cuò)誤的是（）A.外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).相對(duì)于人民幣股權(quán)投資基金而言，投資幣種為外幣C.外幣股權(quán)投資基金不在中國(guó)境內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，其經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外D.外幣股權(quán)投資基金在投資過(guò)程中，通常在境內(nèi)設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在境內(nèi)完成項(xiàng)目的投資退出【答案】D57、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)作，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金的投資范圍、投資策略一般不會(huì)在基金合同中明確列示B.投資范圍通常依據(jù)目標(biāo)投資對(duì)象的行業(yè)、地域、發(fā)展階段等屬性來(lái)確定C.投資限制的確定，通常服務(wù)于保護(hù)投資者利益這一目標(biāo)D.投資策略通常依據(jù)基金的投資目標(biāo)及投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的偏好來(lái)確定【答案】A58、以下不屬于盡職調(diào)查報(bào)告主要內(nèi)容的是（）。A.其他B.主要債權(quán)和債務(wù)C.行業(yè)背景資料D.股權(quán)結(jié)構(gòu)【答案】D59、對(duì)盈利數(shù)據(jù)，通常我們可以選擇（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D60、（2020年真題）在企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）除了需考慮息稅前利潤(rùn)（EBIT），折舊，攤銷(xiāo)，營(yíng)運(yùn)資金的變化，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性負(fù)債的變化，資本性支出因素外，還需考慮的因素是（）A.新增的付息債務(wù)，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化B.新增的付息債務(wù)，短期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化C.債務(wù)本金償還，新增的付息債務(wù)D.調(diào)整的所得稅，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化【答案】D61、(2017年)下列關(guān)于保密性條款與排他性條款的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.保密條款是指除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對(duì)在股權(quán)投資交易中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向第三方泄露B.對(duì)股權(quán)投資基金而言，其在投資過(guò)程中知悉的目標(biāo)公司的非公開(kāi)的技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、客戶、商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)計(jì)劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密C.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不再執(zhí)行投資計(jì)劃，應(yīng)立即通知目標(biāo)公司，排他期將在目標(biāo)公司收到上述通知時(shí)立即結(jié)束D.排他性條款通常是投資協(xié)議中的條款【答案】D62、下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、有限責(zé)任公司的（）一般需要征得其他股東過(guò)半數(shù)同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓B.外部轉(zhuǎn)讓C.部分轉(zhuǎn)讓D.全部轉(zhuǎn)讓【答案】B64、下列屬于合伙企業(yè)型股權(quán)投資基金收益分配原則的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B65、某合伙型基金共有50名投資者，現(xiàn)其中1名投資者擬轉(zhuǎn)讓基金份額，則下列受讓基金份額的投資者和基金份額符合相關(guān)規(guī)定的是()A.某個(gè)投資者近三年年均收入60萬(wàn)，擬受讓的基金份額凈值為150萬(wàn)元B.某個(gè)投資者金融資產(chǎn)800萬(wàn)，近三年年均收入100萬(wàn)元，擬受讓的基金份額凈值為50萬(wàn)元C.某企業(yè)凈資產(chǎn)500萬(wàn)元，近三年年均收入500萬(wàn)元，擬受讓的基金份額凈值為150萬(wàn)元D.三個(gè)個(gè)人投資者，金融資產(chǎn)均高于1000萬(wàn)元，擬受讓的基金份額凈值均為150萬(wàn)元【答案】A66、（）是指目標(biāo)企業(yè)的其他股東對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)的權(quán)利。A.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)B.第一拒絕權(quán)C.拖售權(quán)D.隨售權(quán)【答案】B67、()可按照基金規(guī)模作為計(jì)算基數(shù)收取，也可以按照合同約定的其他方式計(jì)算并收取。A.管理費(fèi)與托管費(fèi)B.信息披露費(fèi)用C.會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)D.賬戶開(kāi)立以及維護(hù)費(fèi)用【答案】A68、關(guān)于清算價(jià)值法，正確的評(píng)估步驟是（）A.III、II、V、I、IVB.II、IV、III、IV、IC.V、II、III、IV、ID.V、II、III、I、IV【答案】C69、下列關(guān)于法律盡職調(diào)查的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.法律盡調(diào)更多的是定位于價(jià)值發(fā)現(xiàn)，審查評(píng)估企業(yè)法律方面重要問(wèn)題B.高級(jí)管理人員、重大合同屬于法律盡調(diào)關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題C.稅收及政府優(yōu)惠政策屬于法律盡調(diào)關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題D.法律盡調(diào)的作用是幫助股權(quán)投資基金全面地評(píng)估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合法性以及潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)【答案】A70、公司章程的必備條款包括（）A.基本情況；股東出資；股東的權(quán)利義務(wù)B.入股、退股及轉(zhuǎn)讓；股東大會(huì)（股東會(huì)）；高級(jí)管理人員C.投資事項(xiàng)；管理方式；托管事項(xiàng)D.以上都是【答案】D71、公司型基金合同的法律形式為（）。A.投資協(xié)議B.合伙協(xié)議C.公司章程D.議事規(guī)則【答案】C72、(2016年)關(guān)于投資后管理的作用，表述錯(cuò)誤的是（）。A.減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)B.防止被投資企業(yè)實(shí)際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況C.幫助被投資企業(yè)提升價(jià)值，以實(shí)現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值D.消除被投資企業(yè)成長(zhǎng)的高度不確定性【答案】D73、基金管理人進(jìn)行登記與基金備案，主要通過(guò)（）的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)提交相關(guān)材料或信息。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C74、重置成本法的計(jì)算公式為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B75、（2020年真題）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）。A.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員B.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員C.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員D.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員【答案】A76、關(guān)于股權(quán)投資者基金募集順序的表述，正確的是（）。A.完成投資者風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分和基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后進(jìn)行投資者適當(dāng)性匹B.冷靜期滿后完成基金合同的簽署C.完成基金合同簽署后履行合格投資者確認(rèn)程序D.完成風(fēng)險(xiǎn)揭示后進(jìn)行特定的對(duì)象確定程序【答案】A77、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)中，不屬于重大信息的變更事項(xiàng)為（）變更。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高級(jí)管理人員【答案】A78、以下關(guān)于內(nèi)部控制要素說(shuō)法正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D79、（2020年真題）如果沒(méi)有（），創(chuàng)始人股東可以做以下事情：發(fā)行巨量股份給創(chuàng)始人，將投資人股份比例稀釋成接近零A.保護(hù)性條款B.回售條款C.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款D.反攤薄條款【答案】A80、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員中，不可以接受基金管理人的委托作為股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)的是（）。A.獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)B.具備基金銷(xiāo)售資格的商業(yè)銀行C.具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.具備基金銷(xiāo)售資格的保險(xiǎn)公司【答案】C81、某股權(quán)投資基金未按信息披露規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)主要負(fù)責(zé)人采取書(shū)面警示B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可要求其限期改正C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)直接撤銷(xiāo)其基金管理人登記D.投資者可向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào)【答案】C82、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.全面性原則B.獨(dú)立性原則C.安全性原則D.成本效益原則【答案】C83、我國(guó)于（）初步構(gòu)建私募基金市場(chǎng)自律管理體制。A.2002年12月B.2012年6月C.2014年1月D.2014年8月【答案】C84、(2017年)《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和天使投資個(gè)人有關(guān)稅收試點(diǎn)政策的通知》規(guī)定，公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式直接投資于種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿2年（24個(gè)月）的，可以按照投資額的（）在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣該公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】C85、（2017年真題）按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，擬公開(kāi)發(fā)行股票的股份有限公司在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出股票發(fā)行申請(qǐng)前，均須由（）進(jìn)行輔導(dǎo)。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.具有主承銷(xiāo)資格的證券公司C.律師事務(wù)所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B86、（），是指當(dāng)滿足事先設(shè)定的條件時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)企業(yè)大股東按事先約定的定價(jià)機(jī)制，買(mǎi)回股權(quán)投資基金所持有的全部或部分目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)。A.保護(hù)性條款B.回購(gòu)條款C.反稀釋條款D.董事會(huì)席位條款【答案】B87、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少（）名高級(jí)管理人員。A.1B.3C.4D.2【答案】D88、申請(qǐng)境外直接上市企業(yè)的，擬上市企業(yè)籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定，凈資產(chǎn)不少于（）元人民幣。A.4億B.3億C.2億D.1億【答案】A89、私募基金面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括（）;特殊風(fēng)險(xiǎn)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB(niǎo).Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】D90、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金成立時(shí)，一次性全部實(shí)繳資金5億元，全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5,000萬(wàn)元。基金合同約定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門(mén)檻收益率。超出門(mén)檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績(jī)報(bào)亂無(wú)追趕機(jī)制。下列選項(xiàng)，不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項(xiàng)是（）A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金B(yǎng).業(yè)績(jī)報(bào)酬屬于基金的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績(jī)報(bào)酬，再向投資者返還本金C.向基金投資者分配門(mén)檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績(jī)報(bào)酬分配D.基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費(fèi)用后，才能向基金投資者和管理人進(jìn)行分配【答案】B91、以下關(guān)于有