2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫檢測試卷A卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫檢測試卷A卷附答案單選題（共100題）1、內(nèi)部控制的（）是指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。A.健全性原則B.相互制約原則C.獨立性原則D.有效性原則【答案】C2、存在特殊情況時，監(jiān)事會有權(quán)代表公司的權(quán)利。以下選項不屬于特殊情況的是（）。A.當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜B.當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時,由監(jiān)事會代表公司與董事進行交涉C.當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況，審核賬冊報表時,有權(quán)代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)D.當(dāng)董事長對本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事長進行交涉【答案】D3、關(guān)于債券型基金，下列描述正確的是（）。A.只以債券為投資對象B.對追求收益最大化的投資者有很強的吸引力C.基金資產(chǎn)60%以上必須投資于債券D.債券型基金通常依據(jù)債券發(fā)行者的不同、債券到期日的長短以及債券質(zhì)量的高低進行分類【答案】D4、基金托管人的信息披露義務(wù)主要是辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項，具體涉及（）、代理清算交割、會計核算、凈值復(fù)核、投資運作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。A.上市交易B.基金募集C.基金資產(chǎn)保管D.投資運作【答案】C5、在價格策略中，基金銷售機構(gòu)通常采用多種費率結(jié)構(gòu)相結(jié)合的方式，設(shè)定不同費率結(jié)的依據(jù)不包括（）。A.申購資金量的不同B.基金成立時間的不同C.基金投資品種的不同D.基金份額持有時間的不同【答案】B6、投資基金是一種（）、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。A.組合投資、專業(yè)管理B.分散投資、專業(yè)管理C.分散投資、混業(yè)管理D.組合投資、混業(yè)管理【答案】A7、關(guān)于證券投資基金“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的特點，以下表述正確的是()。A.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費用后，部分盈余歸基金投資者所有B.基金投資者一般按照所持有的基金份額分配基金收益C.基金托管人與基金管理人共同分擔(dān)投資風(fēng)險D.為基金提供服務(wù)的基金管理人會參與基金收益的分配【答案】B8、巨額贖回的確認標準為：單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的（）A.0.05B.0.1C.0.15D.0.2【答案】B9、（2016年真題）根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是（）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運作投資【答案】A10、下列選項中，（）表明投資者對基金合同的承認和接受。A.投資者交納基金份額認購款項B.投資者簽署基金合同C.投資者向管理人提交認購基金的申請單D.投資者簽署基金合同并向管理人提交認購基金的申請單【答案】A11、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導(dǎo)致申購失敗，事后進行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了（）原則。A.健全性B.相互制約C.有效性D.獨立性【答案】C12、（2016年真題）基本管理制度的內(nèi)容不包括（）。A.收益核算B.投資管理C.信息披露D.公司財務(wù)【答案】A13、在SEC注冊的投資公司不包括（）A.共同基金B(yǎng).交易型開放式指數(shù)基金（ETF）C.保險D.單位投資信托【答案】C14、基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起（）日內(nèi)，編制完成基金半年度報告，并將半年度報告正文登載在網(wǎng)站上，將半年度報告摘要登載在指定報刊上。A.10B.15C.30D.60【答案】D15、下列關(guān)于封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件，說法錯誤的是（）。A.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定B.基金合同期限為3年以上C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人【答案】B16、（2017年真題）基金管理人內(nèi)部控制的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、下列不屬于道德特征的是（）。A.道德具有差異性B.道德具有繼承性C.道德具有約束性D.道德具有抽象性【答案】D18、（）不屬于基金銷售結(jié)算資金。A.基金贖回資金B(yǎng).基金申購資金C.基金投資收益D.基金現(xiàn)金分紅【答案】C19、(2016年)基金銷售機構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、關(guān)于基金營銷的特殊性，以下說法正確的是（）A.基金營銷人員應(yīng)更注重營銷的技巧和策略而非相關(guān)金融知識B.為促進基金銷售，基金銷售機構(gòu)為投資者提供合理的收益預(yù)測C.應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的基金D.基金營銷是一種產(chǎn)品的營銷行為，目的是將基金產(chǎn)品銷售給客戶【答案】C21、關(guān)于ETF基金份額凈值的說法錯誤的是（）。A.按規(guī)定通過托管人托管系統(tǒng)于次1個交易日（跨境ETF可以為次2個工作日）揭示B.按規(guī)定于次日（跨境ETF可以為次2個工作日）在管理人網(wǎng)站披露C.按規(guī)定通過證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于次1個交易日（跨境ETF可以為次2個工作日）揭示D.按規(guī)定于次日（跨境ETF可以為次2個工作日）在指定報刊披露【答案】A22、關(guān)于基金收益分配的說法中，錯誤的是（）。A.封閉式基金分配后，基金份額凈值不能低于面值B.基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補上一年度虧損后才可以進行當(dāng)年收益分配C.我國開放式基金需在基金合同中約定每年的基金收益分配的最多次數(shù)D.開放式基金應(yīng)該采用現(xiàn)金分紅的方式分配利潤【答案】D23、基金管理人的（）是基金市場競爭的核心。A.產(chǎn)品設(shè)計B.投資管理C.銷售環(huán)節(jié)D.風(fēng)險控制【答案】C24、（）是基金監(jiān)管的直接目標。A.保護投資人合法權(quán)益B.規(guī)范證券投資基金活動C.規(guī)范監(jiān)管措施D.促進資本市場的健康發(fā)展【答案】B25、下列可以加入基金業(yè)協(xié)會成為聯(lián)席會員的是。（）A.基金托管人B.基金服務(wù)機構(gòu)C.證券期貨交易所D.登記結(jié)算機構(gòu)【答案】B26、根據(jù)《公開募集證券投資基金法》關(guān)于公募證券投資基金募集的規(guī)定，以下符合法律規(guī)定的是()。A.某封閉式公募證券投資基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額為準予注冊規(guī)模的65%，基金管理人宣布募集失敗B.某公募證券投資基金募集完畢，發(fā)布基金合同生效公布后，進行驗資C.某公募證券投資基金募集期屆滿但募集失敗，其后第50天，基金管理人向投資人返還了全部已交納的款項并加計銀行同期存款利息D.某公募證券投資基金募集過程中，管理人為提高資金收益而將募集資金投資于理財產(chǎn)品【答案】A27、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用，下列說法錯誤的是（）。A.資產(chǎn)管理行業(yè)不能幫助投資者進行投資者決策，無法提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)B.資產(chǎn)管理行業(yè)能對金融資產(chǎn)合理定價，給金融市場提供流動性C.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠為市場經(jīng)濟體系有效配置資源D.資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造出十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)【答案】A28、監(jiān)事會向（）負責(zé)。A.董事長B.監(jiān)事C.股東會D.股東【答案】C29、(2017年)下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)人員的管理和培訓(xùn)的說法中，錯誤的是（）。A.基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)合理的銷售績效評價體系，健全激勵、約束機制B.基金銷售機構(gòu)應(yīng)完善銷售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考察應(yīng)聘人員C.基金銷售機構(gòu)應(yīng)加強對銷售人員的日常管理，建立管理檔案，對銷售人員行為、誠信、獎懲等情況進行記錄D.對于通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資質(zhì)考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，應(yīng)自行辦理執(zhí)業(yè)注冊和執(zhí)業(yè)年檢【答案】D30、（2017年真題）下列關(guān)于基金申購和贖回費用的說法中，正確的是（）。A.可按不同的贖回金額設(shè)置不同的贖回費率B.基金銷售機構(gòu)在基金銷售時只能按照基金合同上約定的費用銷售基金，不得給予投資者費率優(yōu)惠C.贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的25％，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)D.可按不同的申購時間設(shè)置不同的申購費率【答案】C31、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（）。A.從合同生效之日起計算的業(yè)績B.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績C.當(dāng)年上半年的業(yè)績D.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績?！敬鸢浮緿32、根據(jù)中國證監(jiān)會《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不超過（）個月。A.3B.6C.12D.36【答案】A33、（2016年真題）下列關(guān)于證券投資基金特點說法錯誤的是（）。A.基金管理人負責(zé)基金的投資操作，本身并不參與基金財產(chǎn)的保管，基金財產(chǎn)的保管由獨立于基金管理人的基金托管人負責(zé)B.為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人參與基金收益的分配C.基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財?shù)奶攸cD.公募證券投資基金的一個顯著特點是嚴格監(jiān)管與信息透明【答案】B34、下列關(guān)于股票基金、債券基金的申購和贖回原則，說法不正確的是（）。A.未知價交易原則B.份額贖回原則C.金額贖回原則D.金額申購原則【答案】C35、下列關(guān)于證券投資基金的表述,錯誤的是（）。A.基金管理人員負責(zé)基金的投資操作B.基金投資者是基金的所有者C.基金管理人員要負責(zé)基金財產(chǎn)的保管D.基金實行組合投資,以便分散風(fēng)險【答案】C36、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B37、基金銷售人員基金行為規(guī)范要求，基金銷售人員在與投資者交往中的禮儀要求不包括（）。A.穩(wěn)重大方B.熱情誠懇C.統(tǒng)一著裝D.語言和行為舉止文明禮貌【答案】C38、(2017年)下列關(guān)于守法合規(guī)的基金職業(yè)道德要求的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C39、基金管理人的管理層履行合規(guī)管理職責(zé)包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A40、基金經(jīng)理的任職條件表述正確的是（）。A.取得證券從業(yè)資格B.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷C.最近2年沒有受到相關(guān)行政處罰D.取得基金從業(yè)資格【答案】D41、及時性原則要求以最快的速度公開信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書，定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）內(nèi)披露臨時報告。A.1B.2C.3D.5【答案】B42、監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職權(quán)的取得，必須有法律依據(jù)；監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序；對違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定，秉公執(zhí)法，不偏不倚，該監(jiān)管原則是（）。A.審慎監(jiān)管原則B.適度監(jiān)管原則C.公開、公平、公正監(jiān)管原則D.依法監(jiān)管原則【答案】D43、下列哪項不屬于貨幣市場基金的支付功能的設(shè)計機制。（）A.每個交易日辦理基金份額申購、贖回B.在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并每日進行收益分配C.每日按照面值（一般為1元）進行報價D.每個自然日辦理基金份額申購、贖回【答案】D44、下列關(guān)于封閉式基金的交易費用的說法中，錯誤的是（）。A.傭金不得高于成交金額的0.5%B.傭金起點為5元C.交易不收取印花稅D.基本交易費用固定【答案】D45、（2017年真題）某網(wǎng)站在銷售保本基金的過程中，在官方網(wǎng)站及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)資料中存在“活動期間購買，尊享年化總收益10％”“欲購從速”“百分之百有保證”等不當(dāng)用語，且未充分揭示保本基金投資風(fēng)險。該行為違反了（）的規(guī)定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D46、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足（）個月的除外。A.1B.3C.6D.12【答案】C47、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點不包括（）。A.美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展緩慢B.開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品C.基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出D.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化【答案】A48、以下可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風(fēng)險的行為是（）A.某銷售人員要求在某工作日有申購需求的保險公司務(wù)必在當(dāng)天15:00前辦完基金申購手續(xù)B.某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認購了其公司的一只股票型基金C.某銷售人員在微信中介紹其公司新發(fā)的公募基金D.某銷售人員在進行宣傳推介時，發(fā)現(xiàn)PPT上寫有"欲購從速"字樣后立即進行了刪除【答案】B49、基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護費總額。A.每個月B.每半年C.每季度D.每年【答案】C50、下列屬于成長型股票的是()。A.藍籌股B.周期型股票C.低市盈率股票D.防御型股票【答案】B51、通常情況下與股票和債券相比，證券投資基金是一種（）的投資品種。A.高風(fēng)險、高收益B.風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健C.低風(fēng)險、低收益D.基本沒有風(fēng)險【答案】B52、下列不屬于傘型基金的優(yōu)勢的是（）。A.既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回B.簡化管理C.降低成本D.強大的擴張功能【答案】A53、QDII基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露.A.2天B.2個工作日C.3天D.3個工作日【答案】B54、企業(yè)風(fēng)險管理的基本框架不包括（）。A.內(nèi)部環(huán)境B.目標設(shè)定C.風(fēng)險披露D.風(fēng)險應(yīng)對【答案】C55、依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，以下有關(guān)中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施中錯誤的說法是（）A.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，直到案件調(diào)查完畢B.對存在違法違規(guī)行為的基金機構(gòu)沒收違法所得C.撤銷高級管理人員的從業(yè)資格D.對違法違規(guī)的直接責(zé)任人員進行罰款【答案】A56、按投資基金的個體不同劃分的基金投資者是（）。A.個人投資者B.境內(nèi)投資者C.境外投資者D.以上都是【答案】A57、(2017年)下列選項中，不屬于基金銷售機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍的是（）。A.辦理基金清算B.辦理基金申購C.辦理基金認購D.辦理基金贖回【答案】A58、（2016年真題）根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。A.5B.10C.15D.20【答案】B59、所謂實物申購、贖回機制，是指投資者向基金管理公司申購（）。A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.ETFD.LOF【答案】C60、關(guān)于私募基金推介，以下做法正確的是（）。A.對低風(fēng)險的項目，可以在推介時向投資者承諾本金不受損失B.為幫助投資者謀求高收益，建議兩個彼此熟悉的投資人將資金匯集起來投資C.先對合格投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力進行評估，才能推介與其相匹配的私募基金D.先通過公開方式征集意向投資者，再根據(jù)合格投資者的標準行為進行篩選【答案】C61、金融資產(chǎn)是代表（）的憑證。A.收益權(quán)B.過去收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)C.現(xiàn)在收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)D.未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)【答案】D62、在企業(yè)風(fēng)險管理基本框架中，（）的基礎(chǔ)是對事項相關(guān)因素進行分析并加以分類，從而區(qū)分事項可能帶來的風(fēng)險與機會。A.內(nèi)部環(huán)境B.目標設(shè)定C.事項識別D.風(fēng)險應(yīng)對【答案】C63、（）年10月28日，《證券投資基金法》成立，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。A.2000B.2003C.2005D.2007【答案】B64、關(guān)于基金銷售機構(gòu)，以下情形合規(guī)的是（）。A.某基金管理公司自行開發(fā)建立電子商務(wù)平臺，銷售本公司和其他基金公司的基金產(chǎn)品B.某銀行未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，通過其手機APP銷售基金C.某證券公司未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，通過將基金公司直銷平臺接入其內(nèi)部系統(tǒng)銷售基金D.某基金管理公司建立機構(gòu)銷售團隊，向機構(gòu)投資者直銷其基金產(chǎn)品【答案】D65、根據(jù)基金銷售適用性要求，不屬于基金銷售機構(gòu)向基金投資人優(yōu)先推介基金管理人重要依據(jù)的是（）。A.基金管理人的投資管理能力B.基金管理人的內(nèi)部控制情況C.基金管理人的股東背景D.基金管理人的經(jīng)營管理能力【答案】C66、以下材料中，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合格意見書的是()A.基金宣傳推介材料B.基金招募說明書C.托管協(xié)議D.基金合同【答案】A67、關(guān)于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.可以登載基金過去的業(yè)績B.根據(jù)基金過去業(yè)績預(yù)測將來業(yè)績C.在能力允許的范圍內(nèi)，可以承諾收益或承擔(dān)損失D.可以登載單位的推薦性文字【答案】A68、（2017年真題）基金管理人建立科學(xué)嚴密的風(fēng)險評估體系，對公司內(nèi)外部風(fēng)險進行識別、評估和分析，該行為屬于內(nèi)部控制基本要素的（）。A.風(fēng)險評估B.信息溝通C.控制活動D.內(nèi)部監(jiān)控【答案】A69、2001年9月，我國誕生了第一只開放式基金（），使我國基金業(yè)發(fā)展實現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。A.招商安泰系列基金B(yǎng).華夏大盤精選基金C.華安創(chuàng)新基金D.南方避險增值基金【答案】C70、基金行業(yè)的會員種類包括（）。A.普通會員、聯(lián)席會員、特別會員B.普通會員、公司會員、聯(lián)席會員C.公司會員、聯(lián)席會員、特備會員D.普通會員、公司會員、特別會員【答案】A71、基金銷售機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以()營銷理論為指導(dǎo)。A.MISB.網(wǎng)絡(luò)C.4PsD.4C【答案】C72、下列說法錯誤的是（）。A.保本基金可以100％保證本金B(yǎng).電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括至少5秒鐘的影像顯示C.開放式基金有可能面臨巨額贖回的風(fēng)險D.巨額贖回風(fēng)險是開放式基金特有的風(fēng)險【答案】A73、金融市場按交割期限可劃分為（）。A.現(xiàn)貨市場和期貨市場B.貨幣市場和資本市場C.股票市場和債券市場D.初級市場和二級市場【答案】A74、(2016年)基金合同是約定（）權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。A.基金管理人和基金托管人B.基金管理人和基金份額持有人C.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人D.基金托管和基金份額持有人【答案】C75、ETF基金管理人（）會根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購贖回清單。A.每一交易日開市前B.每一交易日開市后C.每一交易日閉市前D.每一交易日閉市后【答案】A76、我國開放式基金注冊登記體系的模式不包括（）。A.“內(nèi)置”模式B.“外置”模式C.“混合”模式D.“單一”模式【答案】D77、與普通的開放式基金不同，ETF份額()。A.只能以現(xiàn)金認購B.只能以證券認購C.既可以用現(xiàn)金認購，也可以用證券認購D.既不能用現(xiàn)金認購，也不能用證券認購【答案】C78、（2017年真題）托管人召集基金份額持有人大會后，應(yīng)將持有人大會決定的事項報（）核準或備案，并予以公告。A.中國銀保監(jiān)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】B79、基金募集期限一般不超過（）。A.20天B.1個月C.3個月D.6個月【答案】C80、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是()。A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險并采取控制措施B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點嚴格制定各項管理制度C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險并采取控制措施D.嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度【答案】D81、在基金開始募集前，基金管理人需要公告的事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C82、基金合同特別約定的事項不包括（）。A.基金合同終止的事由、程序及基金財產(chǎn)的清算方式B.基金當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)C.基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式D.基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則【答案】C83、根據(jù)不同類別私募基金的特點，制定私募行業(yè)投資者風(fēng)險i只別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險揭示書的機構(gòu)是（）A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.私募基金管理人D.私募基金銷售機構(gòu)【答案】B84、關(guān)于ETF聯(lián)接基金，下列說法錯誤的是（）。A.可以在場外申購贖回B.絕大部分基金財產(chǎn)投資于目標ETFC.可以對ETF部分計提管理費D.可以提供定期定額等方式來介入ETF的運作【答案】C85、關(guān)于金融機構(gòu)的作用，以下表述正確的是（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D86、(2016年)基金管理人的下列行為中，不屬于違規(guī)行為的是（）。A.在規(guī)定范圍和比例內(nèi)，將其管理的不同基金財產(chǎn)投資于同一股票B.將貨幣基金投資于可轉(zhuǎn)債C.向基金份額持有人承諾5％的預(yù)期收益D.不同的投資組合之間在同一交易日頻繁對同一股票進行反向交易【答案】A87、(2016年)誠實守信的基本要求不包括（）。A.不得欺詐客戶B.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)C.不得進行內(nèi)幕交易和操縱市場D.不得進行不正當(dāng)競爭【答案】B88、以下是某基金銷售機構(gòu)編制的公募證券投資基金宣傳推介材料中的描述，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.“本基金最佳預(yù)期年化收益率8%,但本基金屬于高風(fēng)險品種，上述預(yù)期存在無法實現(xiàn)的可能”B.“本材料僅載明基金部分信息，敬請投資人查閱基金合同和招募說明書以了解基金的具體情況”C.“本銷售機構(gòu)保證以上基金信息的真實、準確和完整”D.“本基金是基金管理人精心為震蕩市投資理財而設(shè)計的投資工具，請投資人主要投資風(fēng)險”【答案】A89、基金管理人應(yīng)于基金（）在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A.份額發(fā)售前3日B.合同生效當(dāng)天C.合同生效的次日D.合同生效前3日【答案】C90、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施主要不包括（）。A.嚴格遵守資金清