?2022-2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)試卷B卷附答案

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)試卷B卷附答案單選題（共100題）1、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，應(yīng)當(dāng)報(bào)送下列（）材料。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D2、按照輻射地域，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)B.—級(jí)市場(chǎng)二級(jí)市場(chǎng)C.國(guó)際金融市場(chǎng)國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)D.證券市場(chǎng)非證券金融市場(chǎng)【答案】C3、通過(guò)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)進(jìn)行的債券交易，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、假設(shè)某國(guó)發(fā)行基礎(chǔ)貨幣100億元，法定準(zhǔn)備金率為25％，不考慮現(xiàn)金留存和超額準(zhǔn)備金，則派生貨幣為（）億元。A.100B.300C.400D.500【答案】B5、不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以（）為目的，參與國(guó)債期貨交易。A.活躍證券市場(chǎng)B.套期保值C.利益輸送D.增加流動(dòng)性【答案】B6、以下屬于常見衍生工具的是（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】B7、債券的利率期限結(jié)構(gòu)主要包括（）收益率曲線。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、基本分析法的特征包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C9、風(fēng)險(xiǎn)限額管理過(guò)程主要包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D10、交易所的固定收益電子平臺(tái)定位于機(jī)構(gòu)投資者，為大額現(xiàn)券交易提供服務(wù)。該平臺(tái)可以進(jìn)行（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B11、政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)應(yīng)包括()等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時(shí)報(bào)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D12、關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、記賬式國(guó)債發(fā)行采用()方式。A.承購(gòu)包銷B.承購(gòu)代銷C.承購(gòu)分銷D.競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)【答案】D14、根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.①③B.②④C.③④D.①④【答案】B15、按照國(guó)家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方客戶都需征收的稅種為（）。A.增值稅B.流轉(zhuǎn)稅C.印花稅D.契稅【答案】C16、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以將（）等用貨幣估價(jià)出資，還可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資(法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、優(yōu)先股（東）和普通股（東）兩者之間具有很大的區(qū)別，其區(qū)別有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B18、下列不是國(guó)際債券主要計(jì)價(jià)貨幣的是()A.日元B.美元C.英鎊D.港幣【答案】D19、下列不屬于金融期貨的主要交易制度的是()。A.保證金制度B.分散交易制度C.限倉(cāng)制度D.大戶報(bào)告制度【答案】B20、目前，我國(guó)的開放式基金的估值頻率為()估值A(chǔ).每個(gè)交易日B.每?jī)蓚€(gè)交易日C.每三個(gè)交易日D.每五個(gè)交易日【答案】A21、金融市場(chǎng)通過(guò)金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)有形資本形成，這是金融市場(chǎng)的（）功能。A.資金融通B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.提供流動(dòng)性【答案】A22、壓力測(cè)試的原則不包括（）。A.實(shí)踐性原則B.審慎性原則C.前瞻性原則D.合理性原則【答案】D23、從市場(chǎng)層面衡量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)不包括（）。A.買賣價(jià)差法B.換手率C.沖擊成本D.流動(dòng)性覆蓋率【答案】D24、下列對(duì)于基金管理合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的認(rèn)定符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的是（）。A.凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣B.經(jīng)營(yíng)證券投資資金管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上C.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)D.凈資本不得低于8億元人民幣【答案】C25、國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括（）等基本要素。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D26、下面關(guān)于會(huì)員大會(huì)的說(shuō)法不正確的是（）。A.會(huì)員大會(huì)每年召開一次，由理事會(huì)召集，理事長(zhǎng)主持。理事長(zhǎng)因故不能履行職責(zé)時(shí)，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者其他理事主持B.1/3以上會(huì)員提議時(shí)應(yīng)該召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)C.會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)有2/3以上會(huì)員出席，其決議須經(jīng)出席會(huì)議的會(huì)員過(guò)半數(shù)表決通過(guò)D.會(huì)員大會(huì)結(jié)束15個(gè)工作日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當(dāng)將全部文件及有關(guān)情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告【答案】D27、投資者投資優(yōu)先股的好處在于()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A28、下列關(guān)于中國(guó)存托憑證，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C29、按照風(fēng)險(xiǎn)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A30、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化運(yùn)作程序的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.特設(shè)信托機(jī)構(gòu)在對(duì)證券化資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析后，對(duì)一定的資產(chǎn)集合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的重組B.特殊目的機(jī)構(gòu)除開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)之外，還可以通過(guò)其他業(yè)務(wù)獲得收入C.原始權(quán)益人根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標(biāo)D.承銷商負(fù)責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，方式包括包銷和代銷兩種【答案】B31、對(duì)理事會(huì)人員構(gòu)成的表述不正確的是（）。A.會(huì)員理事會(huì)由7到13人組成B.非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)員總數(shù)的1/3,不超過(guò)理事會(huì)員總數(shù)的1/2C.理事每屆任期3年，會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生D.非會(huì)員理事由證券交易所聘任【答案】D32、相較于無(wú)面額股票，以下屬于有面額股票所具有的特點(diǎn)是（）。A.無(wú)法明確表示每一股所代表的股權(quán)比例B.便于股票分割C.發(fā)行價(jià)格靈活D.有發(fā)行價(jià)格的最低界限【答案】D33、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)實(shí)行的制度是（）。A.投資者制度B.準(zhǔn)入制度C.核定制度D.合格投資者制度【答案】D34、為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（）的基本功能。A.同業(yè)拆借市場(chǎng)B.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)C.證券流通市場(chǎng)D.證券發(fā)行市場(chǎng)【答案】D35、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列（）事項(xiàng)出具法律意見。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C36、公司的各種財(cái)務(wù)指標(biāo)之間存在一定的鉤稽關(guān)系，根據(jù)杜邦公式，凈資產(chǎn)收益率通常可以分解為（）的乘積。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C37、合格境外投資者可以投資的金融工具包括（）。A.①②④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】B38、非證券金融市場(chǎng)包括（）。A.①②B.②④C.①②③D.①②③④【答案】C39、按照驅(qū)動(dòng)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A40、美國(guó)國(guó)債是由（）發(fā)行的債券。A.美國(guó)聯(lián)邦政府B.政府支持企業(yè)C.州及州所屬地方政府D.美國(guó)公司【答案】A41、現(xiàn)券交易也可以被稱為債券的（），是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。A.回購(gòu)交易B.遠(yuǎn)期交易C.即期交易D.市場(chǎng)交易【答案】C42、地方債可以選擇的分銷方法有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B43、（2019年真題）下列關(guān)于金融債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.我國(guó)政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的債券屬于金融債券。B.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)屬于金融債券C.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券D.非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券【答案】D44、下列關(guān)于多層次資本市場(chǎng)體系的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A45、下列不屬于國(guó)際債券發(fā)行人的是（）。A.各國(guó)政府B.工商企業(yè)C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)D.自然人【答案】D46、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為（）。A.私營(yíng)合伙企業(yè)B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)C.有限責(zé)任公司或股份有限公司D.非法人組織形式【答案】C47、根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)（）年以上。A.1B.2C.3D.4【答案】B48、基金托管費(fèi)的計(jì)提通常是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C49、上市公司發(fā)生下列（）情形，應(yīng)當(dāng)被強(qiáng)制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D50、投資者在證券交易所買賣證券，是通過(guò)委托（）來(lái)進(jìn)行的。A.上海證券交易所或深圳證券交易所B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司D.證券經(jīng)紀(jì)商【答案】D51、中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”，所包含的是（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B52、（2021年真題）我國(guó)要求基金利潤(rùn)分配后（??）,不得低于面值。A.基金資產(chǎn)凈值B.基金份額總值C.基金資產(chǎn)總值D.基金份額凈值【答案】D53、以下應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)的情形不包括（）。A.理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù)B.1/4的會(huì)員提議C.理事會(huì)認(rèn)為必要D.監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要【答案】B54、下列對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金策略的說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A55、全面的風(fēng)險(xiǎn)管理的含義不包括()。A.全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理B.全部風(fēng)險(xiǎn)的管理C.全方位的管理D.全天候的管理【答案】D56、中國(guó)人民銀行行使國(guó)家中央銀行的職能,包括()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B57、按政策標(biāo)準(zhǔn)，機(jī)構(gòu)投資者可以分為（）。A.①②B.②④C.①④D.①③【答案】D58、證券交易所的職能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D59、（2020年真題）一般來(lái)說(shuō)，下列屬于中央銀行主要職能的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B60、可能影響上市公司未來(lái)收益，引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D61、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證【答案】C62、（2020年真題）關(guān)于股票，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等B.同種類的每一股份具有同等權(quán)利C.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)D.股票是設(shè)權(quán)證券【答案】D63、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步是識(shí)別各種明顯進(jìn)而潛在的風(fēng)險(xiǎn)B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括感知風(fēng)險(xiǎn)和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)環(huán)節(jié)C.風(fēng)險(xiǎn)度量方法有敏感性分析法、波動(dòng)性分析法、VaR法和壓力測(cè)試等D.風(fēng)險(xiǎn)偏好是指金融機(jī)構(gòu)董事會(huì)和高級(jí)管理層明確說(shuō)明的愿意承受的整體風(fēng)險(xiǎn)水平或者風(fēng)險(xiǎn)敞口【答案】B64、香港的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B65、除了（）以外，其他持有者不具有股東資格。A.記名股東B.認(rèn)購(gòu)股東C.注冊(cè)股東D.登記股東【答案】A66、股票具有以下（）特征。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D67、證券市場(chǎng)較為重要的結(jié)構(gòu)有()。Ⅰ．層次結(jié)構(gòu)Ⅱ．品種結(jié)構(gòu)Ⅲ．交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)Ⅳ．交易時(shí)間結(jié)構(gòu)A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B68、我國(guó)增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D69、（2018年真題）在上海證券交易所采用競(jìng)價(jià)交易方式的開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的（?）。A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25【答案】B70、下列不屬于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的是（）。A.依法開展投資者教育B.依法對(duì)證券違法行為進(jìn)行查處C.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息披露D.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證【答案】D71、下列關(guān)于債券按付息方式分類中，說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D72、—般來(lái)說(shuō)，中央銀行的主要職能可概括為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B73、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤(rùn)為68萬(wàn)元，則當(dāng)年甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）。A.10、2萬(wàn)元B.6、8萬(wàn)元C.20、4萬(wàn)元D.3、4萬(wàn)元【答案】B74、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（）。A.20%B.10%C.40%D.30%【答案】D75、下列關(guān)于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的是（）A.證券金融公司通過(guò)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券計(jì)入其自有證券，證券金融公司因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)B.證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，有效識(shí)別、評(píng)估、控制公司經(jīng)營(yíng)管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)，保證公司的經(jīng)營(yíng)管理及工作人員的職業(yè)行為合法合規(guī)，可以為他人的債務(wù)提供擔(dān)保C.證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行，妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于15年D.發(fā)生影響或者可能影響公司經(jīng)營(yíng)管理的重大事件的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告【答案】D76、避險(xiǎn)性資金流動(dòng)或資本外逃又被稱為（）。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.保值性資金的流動(dòng)D.投機(jī)性資金的流動(dòng)【答案】C77、根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，審慎進(jìn)行股指期貨、國(guó)債期貨投資。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)控制、責(zé)任承擔(dān)等事項(xiàng)B.在《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》實(shí)施前，證券公司已簽署的資產(chǎn)管理合同未約定可參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，仍可繼續(xù)投資股指期貨、國(guó)債期貨C.擬變更合同投資股指期貨、國(guó)債期貨的，應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的方式及有關(guān)規(guī)定取得客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)同意并履行有關(guān)報(bào)批或報(bào)備手續(xù)D.證券公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定股指期貨、國(guó)債期貨保證金的流動(dòng)性應(yīng)急處理機(jī)制，包括應(yīng)急觸發(fā)條件、保證金補(bǔ)充機(jī)制、損失責(zé)任承擔(dān)等【答案】B78、下列關(guān)于金融互換交易說(shuō)法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A79、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由（）組成。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和證券交易所【答案】C80、上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股和流通股之間利益（），消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。A.平衡協(xié)商機(jī)制B.均分機(jī)制C.行政指令機(jī)制D.固定對(duì)價(jià)機(jī)制【答案】A81、下列（）是境外主要股票市場(chǎng)的股票價(jià)格指數(shù)。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A82、（2019年真題）證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券（）機(jī)構(gòu)兩類。A.業(yè)務(wù)B.投資C.服務(wù)D.法人【答案】C83、狹義的有價(jià)證券是指（）。A.政府債券B.商品證券C.貨幣證券D.資本證券【答案】D84、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性【答案】B85、設(shè)立外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于()人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員。A.20B.40C.30D.10【答案】C86、（2019年真題）有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.75，時(shí)間為13:55；乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:55；丙的買進(jìn)價(jià)為10.80元，時(shí)間是13:58；丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:58，則四位投資者的撮合成交順序?yàn)椋ǎ〢.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】A87、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D88、（）是指收益隨著經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)而波動(dòng)的公司所發(fā)行的股票，其公司所在行業(yè)包括鋼鐵、有色金屬等資本集約性行業(yè)。A.成長(zhǎng)股B.收入股C.周期股D.防守股【答案】C89、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D90、下列屬于資金回收風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方法的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ