?2022-2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)綜合檢測(cè)試卷B卷含答案

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)綜合檢測(cè)試卷B卷含答案單選題（共100題）1、創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對(duì)象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.6個(gè)月B.12個(gè)月C.18個(gè)月D.24個(gè)月【答案】A2、下列關(guān)于歐洲債券的說(shuō)法中有誤的是（）。A.指在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券B.由于這種發(fā)行方式最早出現(xiàn)在歐洲，故被稱為歐洲債券C.歐洲債券不可以在歐洲以外的國(guó)家發(fā)行D.大多數(shù)歐洲債券是以美元為面值發(fā)行的【答案】C3、政治因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D4、按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說(shuō)法中正確的有（）。A.①③B.①C.①②D.②③【答案】A5、下列屬于貨幣政策工具的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B6、根據(jù)《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》，會(huì)計(jì)師事務(wù)所律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)協(xié)議之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并按規(guī)定報(bào)送相關(guān)材料。A.5B.7C.10D.15【答案】C7、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法（2020年修訂）》，主板（中小企業(yè)板）上市公司公開(kāi)發(fā)行股票需滿足的條件不包括（）。A.最近12個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為B.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利C.最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%D.上市公司最近三年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告【答案】C8、根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國(guó)上海證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)察委員會(huì)D.董事會(huì)【答案】A9、投資人可通過(guò)辦理()實(shí)現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道的需要。A.份額轉(zhuǎn)換B.非交易過(guò)戶C.變更管理人業(yè)務(wù)D.轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)【答案】D10、我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分是（）。A.固定收益?zhèn)袌?chǎng)B.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)C.交易所市場(chǎng)D.企業(yè)債市場(chǎng)【答案】B11、根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》《中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例》《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C12、關(guān)于有面額股票和無(wú)面額股票的說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②④【答案】C13、普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，主要包括()A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D14、一般企業(yè)間的商品賒銷、預(yù)付定金、預(yù)付貨款等屬于融資方式中的（）。A.股票市場(chǎng)融資B.債券市場(chǎng)融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】D15、（2018年真題）按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C16、以下關(guān)于存款準(zhǔn)備金制度說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D17、（2021年真題）根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，關(guān)于其主要內(nèi)容正確的是（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、下列關(guān)于國(guó)債招標(biāo)方式發(fā)行中對(duì)于承銷團(tuán)成員承銷額的限定，說(shuō)法正確的是（）。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】A19、在上海證券交易所采用競(jìng)價(jià)交易方式的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的（?）。A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25【答案】B20、（）通常由投資銀行發(fā)行，該權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本。A.認(rèn)股權(quán)證B.備兌權(quán)證C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證D.認(rèn)沽權(quán)證【答案】B21、股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格是股票的（）。A.理論價(jià)格B.現(xiàn)值C.市場(chǎng)價(jià)格D.內(nèi)在價(jià)值【答案】C22、（2018年真題）每個(gè)經(jīng)濟(jì)周期一般都要經(jīng)過(guò)（）階段。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、衡量公司的財(cái)務(wù)安全性通常采用的指標(biāo)是（）。?A.周轉(zhuǎn)率B.杠桿比率C.銷售利潤(rùn)率D.凈資產(chǎn)收益率【答案】B24、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C25、下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)B.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員【答案】D26、（）是股票價(jià)格的基石。A.投資者的預(yù)期B.股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展C.行業(yè)的發(fā)展前景D.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況【答案】B27、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，不符合的條件有（）。A.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名。開(kāi)展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前兩個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D.已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度【答案】B28、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品以及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。A.2％B.3％C.4％D.5％【答案】D29、投資基金是指通過(guò)向投資者募集資金，形成獨(dú)立基金財(cái)產(chǎn)，由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金投資和管理，由（）進(jìn)行資產(chǎn)托管，由（）共享投資收益、共享投資風(fēng)險(xiǎn)的一種集合投資方式。A.基金托管人基金投資人B.基金托管人基金管理人C.基金托管人基金管理人D.基金管理人基金投資人【答案】A30、（2019年真題）我國(guó)的貨幣市場(chǎng)基金通常的申購(gòu)費(fèi)率為（）。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C31、基金份額持有人也是基金的（）。A.出資人B.受益人C.所有者D.以上均正確【答案】D32、證券金融公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)（）批準(zhǔn)。A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D33、基金的信息披露是指基金信息披露義務(wù)人按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的活動(dòng)?；鹦畔⑴读x務(wù)人包括（）等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和其他A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D34、按照國(guó)務(wù)院授權(quán)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行的職責(zé)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、（2021年真題）下列關(guān)于股票合并的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（??）。A.股票合并常見(jiàn)于低價(jià)股B.股票合并是將若干股票合并為1股C.股票合并會(huì)影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重D.股票合并又稱并股【答案】C36、關(guān)于債券的到期期限，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.債券到期期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至清償本息之日止的時(shí)間B.債券到期期限是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間C.各種債券的償還期限都是相同的D.習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券之分【答案】C37、證券金融公司的組織形式為（）。A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.有限合伙公司D.—般合伙公司【答案】A38、關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配，以下說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C39、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，短期融資券的注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開(kāi)1次，由（）名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。A.9B.5C.7D.3【答案】B40、（）是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或多項(xiàng)套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.套利C.套期保值D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃【答案】C41、國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期（次）國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的（）%，國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期（次）國(guó)債競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)額的（）%A.35，25B.30，20C.40，35D.35，30【答案】A42、影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的因素來(lái)自諸多方面，包括經(jīng)濟(jì)、法律、市場(chǎng)等七個(gè)方面，其中，關(guān)于經(jīng)濟(jì)因素說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A43、深圳證券交易所在確定和調(diào)整深證成分股指數(shù)中的成分股時(shí)一般考慮的因素包括（）。A.③④B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】B44、()是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。A.零息債券B.附息債券C.雙貨幣債券D.附認(rèn)股權(quán)證債券【答案】C45、下列關(guān)于封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別說(shuō)法不正確的是（）。A.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增加發(fā)行。開(kāi)放式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)，基金規(guī)模隨之增加或減少B.封閉式基金有固定的存續(xù)期，開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限C.開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象D.與封閉式基金相比，開(kāi)放式基金給基金管理人提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制【答案】C46、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券的（）。A.代銷方式B.承銷方式C.包銷方式D.直銷方式【答案】A47、債券的回購(gòu)交易更多的具有（）的屬性。A.信用交易B.遠(yuǎn)期交易C.長(zhǎng)期融資D.短期融資【答案】D48、世界銀行于1944年成立，是全球最大的（）機(jī)構(gòu)。A.貨幣發(fā)行B.金融定價(jià)C.發(fā)展援助D.商業(yè)貸款【答案】C49、下列屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B50、下列關(guān)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的說(shuō)法，有誤的是（）。A.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)公司的母公司提供相應(yīng)擔(dān)保B.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由其他有擔(dān)保能力的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保C.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券可經(jīng)原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)免予擔(dān)保D.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券需要以非公開(kāi)發(fā)行的方式【答案】D51、下列關(guān)于企業(yè)債券的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是股份有限公司和有限責(zé)任公司，也可以是尚未改制為公司制的企業(yè)法人，但不包括上市公司B.企業(yè)債券的發(fā)行由核準(zhǔn)制改為注冊(cè)制，中國(guó)證監(jiān)會(huì)為企業(yè)債券的法定注冊(cè)機(jī)關(guān)C.企業(yè)債券募集資金用途主要限制在固定資產(chǎn)投資和技術(shù)革新改造方面D.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3?20年，以10年為主【答案】B52、關(guān)于利率期貨，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A53、基金托管人的職責(zé)包括（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】C54、金融市場(chǎng)通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性的價(jià)格決定（利率），將貨幣資金配置到生產(chǎn)效率最高的經(jīng)濟(jì)主體或部門(mén)，使這些部門(mén)能夠獲得更多的生產(chǎn)要素，從而提高全社會(huì)的產(chǎn)出，使資源的利用效率得到提高。這反映了金融市場(chǎng)重要性的（）。A.促進(jìn)儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化B.優(yōu)化資源配置C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)D.宏觀調(diào)控【答案】B55、國(guó)家股從資金來(lái)源上主要有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C56、對(duì)于證券交易所監(jiān)事會(huì)人員表述不正確的是（）。A.證券交易所監(jiān)事會(huì)人員不得少于5人，其中職工監(jiān)事不得少于2名B.專職監(jiān)事不得少于1名，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派C.證券交易所理事、高級(jí)管理人員可以兼任監(jiān)事D.會(huì)員監(jiān)事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事由職工大會(huì)、職工代表大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生【答案】C57、ADR是（）的簡(jiǎn)稱。A.全球存托憑證B.國(guó)際存托憑證C.美國(guó)存托憑證D.中國(guó)存托憑證【答案】C58、貨幣隨時(shí)間的推移而發(fā)生的增值是貨幣的（）。A.現(xiàn)值B.內(nèi)在價(jià)值C.時(shí)間價(jià)值D.終值【答案】C59、投資者向證券公司交納一定的保證金，融入一定數(shù)量的證券并賣出的交易行為指的是（）。A.融資交易B.借貸交易C.融券交易D.證券交易【答案】C60、目前，我國(guó)的基金主要投資于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D61、2009年，巴塞爾委員會(huì)總結(jié)了引人中央交易對(duì)手的優(yōu)點(diǎn)（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A62、股價(jià)平均數(shù)可以分為()。Ⅰ．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)Ⅱ．加權(quán)算術(shù)股價(jià)平均數(shù)Ⅲ．加權(quán)股價(jià)平均數(shù)Ⅳ．修正股價(jià)平均數(shù)A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C63、金融時(shí)報(bào)指數(shù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A64、（）是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】A65、（）是中國(guó)證券市場(chǎng)中歷史最悠久、數(shù)據(jù)最完整的成分股指數(shù)。A.上證綜指B.滬深300指數(shù)C.深證成分指數(shù)D.行業(yè)分類指數(shù)【答案】C66、下列關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.通過(guò)金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益B.利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益C.在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，可以將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來(lái)，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)D.金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的【答案】D67、關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行人在滿足必須具備的條件，并經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核、核準(zhǔn)或注冊(cè)后，通過(guò)證券承銷機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市的過(guò)程B.擬上市公司首次面向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行股票募集資金并上市的行為C.發(fā)行人不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設(shè)立或轉(zhuǎn)制，成為上市公眾公司D.與上市公司在股票發(fā)行上市后進(jìn)行的包括配股、增發(fā)在內(nèi)的股權(quán)再融資一樣【答案】D68、關(guān)于債券的到期期限，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.債券到期期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間B.債券到期期限是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間C.各種債券的償還期限都是相同的D.習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券之分【答案】C69、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件有（）。A.①②B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】C70、首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人和主承銷商可以自主協(xié)商確定（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D71、以下（）屬于信用類衍生品。A.信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋?xiě){證B.外匯掉期C.利率互換產(chǎn)品D.場(chǎng)內(nèi)國(guó)債期貨【答案】A72、在現(xiàn)行公開(kāi)招標(biāo)方式下，國(guó)債的銷售價(jià)格是（）。A.以面值出售B.以財(cái)政部統(tǒng)一價(jià)格出售C.以中國(guó)人民銀行統(tǒng)一價(jià)格出售D.承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價(jià)格【答案】D73、交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債的分銷時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.在實(shí)際運(yùn)作中，承銷商可以選擇場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷或場(chǎng)外分銷兩種方式B.證券交易所為同一期（次）國(guó)債向承銷商提供同一承銷代碼C.投資者通過(guò)交易所買(mǎi)入債券時(shí)，繳納傭金D.通過(guò)證券交易所交易后，客戶認(rèn)購(gòu)的國(guó)債不會(huì)自動(dòng)過(guò)戶到客戶的賬戶內(nèi)【答案】A74、剔除資本結(jié)構(gòu)影響和折舊攤銷影響的估值方法有（）。A.①B.②C.③D.②③【答案】C75、下列不屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是（）。A.定期存款單B.股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約C.短期債券D.商業(yè)票據(jù)【答案】B76、下列關(guān)于貨幣最終目標(biāo)的表述錯(cuò)誤的是（）。A.最終目標(biāo)相對(duì)固定，基本上與一個(gè)國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相一致B.貨幣政策的最終目標(biāo)包括穩(wěn)定物價(jià)、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)D.貨幣政策要對(duì)最終目標(biāo)發(fā)生作用只能借助于貨幣政策工具【答案】C77、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買(mǎi)賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的（）等，按照證券交易所交易規(guī)則代理買(mǎi)賣證券。買(mǎi)賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買(mǎi)賣成交報(bào)告單交付客戶。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D78、期貨合約是由交易所設(shè)計(jì)、經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后向市場(chǎng)公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約，說(shuō)的是金融期貨的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制C.保證金制度D.結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度【答案】B79、下列各項(xiàng)中，不屬于科創(chuàng)板上市標(biāo)準(zhǔn)的是()。A.市值+收入+研發(fā)投入B.市值+收入+現(xiàn)金流C.市值+凈利潤(rùn)+收入D.收入+凈利潤(rùn)+現(xiàn)金流【答案】D80、可轉(zhuǎn)換債券通常是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（）。?A.擔(dān)保債券B.抵押債券C.優(yōu)先股票D.普通股票【答案】D81、下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)費(fèi)用的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】A82、我國(guó)證券交易所現(xiàn)行競(jìng)價(jià)方式有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A83、期限在1年以上的資金的跨國(guó)流動(dòng)是（）。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)D.保值性資金的流動(dòng)【答案】C84、（2019年真題）根據(jù)我國(guó)財(cái)政部《地方政府專項(xiàng)債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項(xiàng)債券是指有一定收益的公益性項(xiàng)目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以（）還本付息的政府債券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C85、（）是健全證券公司內(nèi)部約束機(jī)制、實(shí)現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)互動(dòng)的重要措施，有利于推動(dòng)監(jiān)管機(jī)制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機(jī)結(jié)合轉(zhuǎn)變。A.信息報(bào)送與披露制度B.業(yè)務(wù)許可制度C.分類監(jiān)管制度D.合規(guī)管理制度【答案】D86、2018年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值為100元的國(guó)債，上次付息日為2017年12月31日。則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的累計(jì)利息為（）元。A.1.05B.1.38C.1.51D.2.00【答案】B87、下列關(guān)于債券評(píng)級(jí)程序中盡職調(diào)查的工作內(nèi)容的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)評(píng)級(jí)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證B.必要時(shí)，對(duì)其他相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)研訪談，包括金融機(jī)構(gòu)、行政主管部門(mén)、工商稅務(wù)部門(mén)、關(guān)聯(lián)公司、主要業(yè)務(wù)往來(lái)單位C.對(duì)受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及主要業(yè)務(wù)和管理部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行訪談D.實(shí)地考察受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)場(chǎng)，進(jìn)一步核實(shí)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀、資產(chǎn)狀況、在建項(xiàng)目【答案】A88、雙方約定在未來(lái)某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買(mǎi)賣標(biāo)的證券的行為稱為（）。A.現(xiàn)券交易B.回購(gòu)交易C.遠(yuǎn)期交易D.即期交易【答案】C89、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性【答案】C90、下列關(guān)于債券與股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.債券和股票都屬于有價(jià)證券B.債券和股票的收益率是相互影響的C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定D.債券和股票都是無(wú)期證券【答案】D91、下列關(guān)于目前創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板差異的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.創(chuàng)業(yè)板目前施行核準(zhǔn)制，科創(chuàng)板則試點(diǎn)準(zhǔn)冊(cè)制B.創(chuàng)業(yè)板定位支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)，科創(chuàng)板則主要服務(wù)于科技創(chuàng)新企業(yè)C.在交易制度方面，改