2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)過關(guān)檢測(cè)試卷B卷附答案

2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)過關(guān)檢測(cè)試卷B卷附答案單選題（共100題）1、公司用公積金轉(zhuǎn)增資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（）。A.百分之二十五B.百分之二十C.百分之十D.百分之十五【答案】A2、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶有（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A3、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司具體負(fù)責(zé)（）A.②③④B.①②④C.①②③④D.①③【答案】C4、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足A.②③B.③④C.①③D.②④【答案】C5、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，（）應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。A.證券交易所B.證券公司C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D6、當(dāng)可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查。A.所在地中國證監(jiān)會(huì)B.所在地中國人民銀行C.注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)D.中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心【答案】B7、在投資者準(zhǔn)入方面，針對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)自然人投資者從（）等方面設(shè)置準(zhǔn)入要求。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B8、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A9、財(cái)務(wù)顧問承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)做好（）工作。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】D10、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C11、財(cái)務(wù)顧問的職責(zé)包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A12、下列選項(xiàng)屬于內(nèi)幕信息的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、下列（）屬于證券公司開展直投業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機(jī)構(gòu)簽署的承諾書、香港機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報(bào)住所地或者經(jīng)營(yíng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。這些情形包括（）。A.①②B.①②④C.①③D.①②③④【答案】C15、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于證券交易所的說法，錯(cuò)誤的是（）A.公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他地方性證券交易場(chǎng)所交易B.非公開發(fā)行的證券，可以在按照國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓C.非公開發(fā)行的證券，可以在證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓D.公開發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場(chǎng)所交易【答案】A16、公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)。重大事項(xiàng)包括（）。A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】A17、按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上（）萬元以下罰金。A.①②③B.①②④C.②③④D.②①③【答案】D18、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，正確的是（）。A.①③B.②④C.①③④D.②③④【答案】D19、下列不屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。A.建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向懂事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議D.根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化【答案】B20、對(duì)于已確立過風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級(jí)客戶的審核期限不得超出上一級(jí)客戶審核期限時(shí)長(zhǎng)的（）。A.半年；2倍B.半年；3倍C.1年；2倍D.1年；3倍【答案】A21、(2019年真題)下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)涵的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.向他人輸送或謀求不正當(dāng)利益B.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)的自律規(guī)則C.公平競(jìng)爭(zhēng)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、忠實(shí)勤勉、誠實(shí)守信D.遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范【答案】A22、如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機(jī)構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計(jì)量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。A.3%B.5%C.7%D.10%【答案】B23、證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）原則采取必要管理措施和技術(shù)，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失，損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、（2016年真題）下列有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)B.了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)C.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)D.充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，且僅限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D25、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)該遵守（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B26、以下屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的有（）。A.①④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D27、下列屬于操縱證券市場(chǎng)行為的有（）A.①③④B.①②③C.①②③④D.②④【答案】D28、(2018年真題)（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。A.基本信息B.獎(jiǎng)勵(lì)信息C.警示信息D.收入情況信息【答案】D29、合格投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B30、專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿l8周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。A.初中B.高中C.專科D.本科【答案】B31、非公開發(fā)行的公司債券僅限于在()范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓A.機(jī)構(gòu)投資者B.中小投資者C.合格投資者D.專業(yè)投資者【答案】C32、（2016年真題）非公開募集基金募集完畢，（）應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。A.基金經(jīng)理B.基金管理人C.基金托管人D.基金份額持有人【答案】B33、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，下列可以立案追訴的情形有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D34、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取（）等行政監(jiān)管措施。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A35、下列對(duì)法和法律關(guān)系的描述，正確的是（）。A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變B.法律規(guī)范是動(dòng)態(tài)的，隨社會(huì)生活的變化而變化C.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指?jìng)€(gè)人的權(quán)利和義務(wù)D.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)【答案】A36、證券公司未按照規(guī)定未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B37、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》和《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得對(duì)證券公司虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或者變相抽逃出資B.未經(jīng)批準(zhǔn)，證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人不得委托他人管理證券公司股權(quán)C.應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理，準(zhǔn)確識(shí)別關(guān)聯(lián)方，嚴(yán)格落實(shí)關(guān)聯(lián)交易審批制度和信息披露制度D.證券公司股東及其控股股東、實(shí)際控制人可以要求證券公司為其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)?！敬鸢浮緿38、私募基金子公司的自律管理措施包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】D39、根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司及其從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)的人員在代銷金融產(chǎn)品過程中不得進(jìn)行的行為有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C40、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，（）不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員B.發(fā)行人的監(jiān)事C.持有公司3％股份的股東D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員【答案】C41、下列選項(xiàng)中，不屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)B.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)C.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額【答案】C42、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（）。A.自愿B.有償C.無償D.誠實(shí)信用【答案】C43、(2018年真題)下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息B.發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券C.證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起2個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定【答案】D44、客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（）級(jí)賬戶。A.二B.四C.一D.三【答案】A45、李某是甲股份有限公司的股東之一，2014年12月3日，甲公司召開臨時(shí)董事會(huì)，并通過一項(xiàng)決議，出現(xiàn)下列情形（），李某可以請(qǐng)求人民法院撤銷該決議。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司公開發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。A.上市公司股東大會(huì)B.上市公司董事會(huì)C.上市公司監(jiān)事會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】A47、關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法正確的是（）。A.以實(shí)物出資，需要評(píng)估作價(jià)的，只能由全體合伙人委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估B.合伙人不可以勞務(wù)出資C.合伙人以勞務(wù)出資的，評(píng)估方法由一半以上合伙人協(xié)商確定D.合伙人以勞務(wù)出資的，評(píng)估方法由全體合伙人協(xié)商確定【答案】D48、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵循的原則不包括下列選項(xiàng)中的（）。A.公開B.有效C.公平D.公正【答案】B49、（2016年真題）證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)．報(bào)送月度報(bào)告。A.3B.7C.15D.30【答案】B50、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，應(yīng)當(dāng)對(duì)證券分析師署名的證券研究報(bào)告內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)的是（）。A.證券分析師本人B.證券分析師所在證券公司研究部門C.證券分析師所在證券公司D.轉(zhuǎn)載證券研究報(bào)告的媒體【答案】A51、發(fā)行人最后一次付息兌付日前（）個(gè)工作日公布兌付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】B52、(2019年真題)證券公司以自有資金參與單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額，不得超過該計(jì)劃總份額的（）。A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】C53、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B54、設(shè)立股份有限公司應(yīng)由（）作為申請(qǐng)人。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.理事會(huì)D.董事長(zhǎng)【答案】A55、下列關(guān)于指定交易的說法中正確的有（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C56、(2019年真題)下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法，正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B57、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A58、上市公司設(shè)董事會(huì)秘書，其職責(zé)不包括（）。A.決定聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管C.負(fù)責(zé)辦理信息披露事務(wù)D.負(fù)責(zé)公司股東資料的管理【答案】A59、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競(jìng)爭(zhēng)的形式促進(jìn)雙方發(fā)展B.證券公司的關(guān)聯(lián)方不可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)C.證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易不可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定【答案】A60、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D61、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、部門經(jīng)理B.獨(dú)立董事、監(jiān)事C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員D.高級(jí)管理人員、境外分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人【答案】C62、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A63、對(duì)于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長(zhǎng)不得超過（）日。A.60B.180C.90D.360【答案】C64、(2019年真題)下列不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。A.公開B.公平C.平等D.誠實(shí)信用【答案】A65、《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，當(dāng)證券公司出現(xiàn)以下（）情況時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人予以譴責(zé)，責(zé)令公司更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或限制其權(quán)利。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A66、在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C67、下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施的說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D68、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問人員（）的管理。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B69、融資融券的標(biāo)的證券為交易型開放式基金（ETF）的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B70、財(cái)務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。A.20B.5C.10D.15【答案】B71、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的（）。A.10％B.20％C.30％D.50％【答案】B72、掛牌前（）以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。A.6個(gè)月內(nèi)B.9個(gè)月內(nèi)C.12個(gè)月內(nèi)D.18個(gè)月內(nèi)【答案】C73、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，（）屬于禁止性行為。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】A74、上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施不包括（）A.放寬漲跌幅限制B.引入盤后固定價(jià)格交易C.收緊漲跌幅限制D.調(diào)整單筆申報(bào)數(shù)量【答案】C75、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A76、自然人趙某屬于第二類專業(yè)投資者，則他一定具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于第一類專業(yè)投資者中的金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D77、下列有關(guān)公開發(fā)行公司證券的條件中，正確的有（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C78、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)包括：可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、專業(yè)的人才隊(duì)伍以及（）。A.合理的公司文化B.有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制C.前瞻性的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制D.政策支持【答案】B79、（）用于記錄客戶委托證券公司持有，擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.信用交易資金交收賬戶【答案】B80、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人自取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起（）檢查一次。A.每年B.三年C.半年D.兩年【答案】A81、合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批，具備最近（）年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。A.5B.4C.3D.2【答案】C82、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】D83、投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備（）資格。A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)B.證券從業(yè)C.證券投資顧問D.理財(cái)師【答案】A84、下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有（）A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】A85、根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)過程中發(fā)行股份的價(jià)格不得低于市場(chǎng)參考價(jià)的90％。市場(chǎng)參考價(jià)為本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前（）的公司股票交易均價(jià)之一。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B86、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)滿足的條件包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D87、下列說法中，正確的有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C88、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B89、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（）人操作、（）人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。A.一；一B.多；多C.多；一D.一；多【答案】A90、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A91、（2017年真題）與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立（）機(jī)制。A.監(jiān)督B.管理C.制衡D.審核【答案】C92、下列關(guān)于證券研究報(bào)告質(zhì)量控制的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，任何形式的分享證