2021-2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫練習試卷A卷附答案

2021-2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫練習試卷A卷附答案單選題（共85題）1、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。A.應當由期貨經紀商承擔責任B.應當由客戶承擔責任C.應當由交易的對手方承擔責任D.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】D2、因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10【答案】B3、期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為（）。A.主任會議B.主席會議C.特定會員組成的會員大會D.全體會員組成的會員大會【答案】D4、某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元，隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還，下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪B.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任D.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪【答案】C5、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A.2B.3C.5D.7【答案】C6、經營機構可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況，問卷問題不少于（）個。A.8B.10C.15D.18【答案】B7、期貨公司計算凈資本時，應當按照企韭會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。A.資產減值準備B.風險準備金C.保證金D.負債總額【答案】A8、下列關于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。A.期貨交易所分立的，其債權、債務由合并后的期貨交易所承繼B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼，合并前各方的債權應當在合并前受償完畢C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準【答案】D9、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.所在期貨公司【答案】B10、期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但（）的，客戶應當承擔相應的交易結果。A.客戶存在過錯B.客戶交易指令未指明有效期限C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向【答案】C11、（）應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會各派出機構C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D12、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元；客戶權益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。該公司的風險資本準備為2800萬元。該公司期末A.2800萬元B.2700萬元C.2900萬元D.2100萬元【答案】B13、關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法正確的是（）。A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人B.總經理由證監(jiān)會任免，副總經理由理事會任免C.總經理任期為三年，可以連選連任D.未經證監(jiān)會批準，總經理不得作為理事會理事【答案】A14、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示（），經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。A.營業(yè)執(zhí)照B.公司章程C.交易合同D.風險說明書【答案】D15、在空頭避險策略中，下列基差值的變化對于避險策略不利的是()。A.基差值為正，而且絕對值變大B.基差值為負，而且絕對值變小C.基差值為正，而且絕對值變小D.無法判斷【答案】C16、根據《證券高貨經營機構私要資產營理業(yè)務管理力法》。以下關于資產管理計劃財產的說法，錯誤的是（）。A.證券期貨經營機構可以將資產管理計劃財產歸入其固有財產B.證券期貨經營機構因資產管理計劃財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入資產管理計劃財產C.資產管理計劃財產的債務由資產管理計劃財產本身承擔D.投資者以其出資為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任，資產管理合同依法另有約定的從其約定【答案】A17、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.15【答案】A18、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務，則公司提交的合規(guī)經營情況說明應該是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】A19、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。A.考試成績B.誠信記錄C.工作業(yè)績D.客戶服務【答案】B20、期貨公司會員單位應當建立以（）為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。A.客戶利益最大化B.客戶意見調查和投訴管理C.了解客戶和分類管理D.安全和風險【答案】C21、關于理事長的職權，下列說法不正確的是（）。A.主持會員大會、理事會會議B.組織協(xié)調專門委員會的工作C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告D.主持理事會日常工作【答案】C22、期貨公司首席風險官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風險官的職務。A.期貨交易所B.期貨公司監(jiān)事會C.期貨公司董事會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C23、被免職的期貨公司首席風險官可以向（）解釋說明情況。A.期貨公司高級管理層B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構D.公司住所地國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】C24、在財務狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務狀況證明。A.季收入證明文件B.月收入證明文件及不動產評估證明文件C.年收入證明文件或者近1個月內的銀行儲蓄證明文件D.年收入證明文件或者近1個月內的金融類資產證明文件【答案】D25、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員（）。A.調離B.罰款C.免職D.降級【答案】C26、買入套期保值是為了()。A.規(guī)避期貨價格下跌的風險B.獲得現(xiàn)貨價格上漲的收益C.規(guī)避現(xiàn)貨價格上漲的風險D.獲得期貨價格下跌的收益【答案】C27、（2018年真題）期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當（）。A.責令其限期改正，并處以罰款B.通知出境管理機關依法阻止其出境C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權D.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利【答案】C28、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。A.審議期貨交易所風險準備金使用情況B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項D.制定交易所的各種管理制度【答案】D29、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.風險管理B.技術風險C.協(xié)助開戶D.全權開戶【答案】C30、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，應由（）提名，（）通過。A.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會B.中國證監(jiān)會；股東大會C.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會D.股東大會；董事會【答案】A31、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C32、申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當具備的條件不包括（）。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格D.具有從事期貨業(yè)務2年以上經驗【答案】D33、甲是某期貨公司客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對甲收取的保證金比例為7%。下列關于甲交易后的責任承擔的表述，正確的是（）。A.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只能對由于行情向持倉不利的方向變化導致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔部分責任B.期貨公司履行了通知義務后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應對甲的持倉進行平倉C.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應由期貨公司承擔D.期貨公司履行了通知義務后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應承擔責任【答案】A34、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起（）個工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機構報告。A.1B.3C.5D.10【答案】B35、以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。A.結算價B.最高價C.最低價D.平均價【答案】A36、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據《期貨交易管理條例》進行處罰。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】B37、2016年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B38、在投資者基本情況評估中，年齡的評估分值上限為（），學歷的評估分值上限為（）。A.5分；10分B.10分；5分C.20分；10分D.10分；20分【答案】B39、2015年，甲期貨交易所的手續(xù)費首日為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。A.500B.1000C.2000D.2500【答案】B40、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應在申請日前（）各項風險控制指標符合規(guī)定標準。A.1個月B.2個月C.3個月D.6個月【答案】D41、（）依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會期貨部【答案】A42、以下對期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是（）。A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益D.向客戶提供專業(yè)服務時，應對客戶作出盈利保證【答案】D43、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10【答案】A44、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應當（）辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。A.親自或委托他人B.親自C.可以委托他人D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司【答案】B45、甲欲申請某期貨公司總經理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。A.2B.3C.5D.7【答案】A46、期貨交易所的負責人由（）。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構任免B.期貨交易所會員選舉產生C.期貨交易所股東大會選舉產生D.期貨交易所董事會任免【答案】A47、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持【答案】D48、（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.中國金融期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C49、期貨公司停業(yè)的，應當向（）提交相應申請材料。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國家工商總局【答案】A50、某單位與某期貨公司簽訂期貨經紀合同．委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法中．正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪.如挪用本單位資金則構成犯罪D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】B51、非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。A.結算協(xié)議約定B.期貨交易所規(guī)定C.全面結算會員期貨公司規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定【答案】A52、首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地（）報告。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機構C.工商部門D.期貨交易所【答案】B53、期貨公司應當建立研究分析報告相關機制，其中包括（）。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息【答案】B54、王某為甲期貨公司的首席風險官，因履行職務不當被免職，則下列說法錯誤的是（）。?A.董事會應當提前通知王某B.董事會應將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司股東大會C.王某有權向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況D.董事會在決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選【答案】B55、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。A.專用結算賬戶B.結算賬戶C.交易賬戶D.專用交易賬戶【答案】A56、下列關于期貨交易所的表述，錯誤的是（）。A.以營利為目的B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理C.以其全部財產承擔民事責任D.負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免【答案】A57、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（??）所有。A.期貨公司B.會員C.期貨交易所D.國務院期貨交易管理機構【答案】B58、期貨公司應當對客戶進行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C59、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.該會員C.期貨交易所和該會員按比例D.期貨交易所和該會員共同連帶【答案】B60、下列關于金融期貨投資者義務的說法中，錯誤的是（）。A.投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性制度要求B.投資者應當遵守“買賣自負”的原則。承擔金融期貨交易的履約責任C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任D.投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益【答案】C61、自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起（）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B62、某期貨公司期末財務報表顯示，凈資產為6000萬元，負債(不含客戶所有者權益)為1000萬元，在計算期末凈資本時，假設其資產調整值為1300萬元，無負債調整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。A.7300B.4700C.3700D.6000【答案】B63、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為（）。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B64、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據以上信息回答下列問題：假設錢某符合從事期貨業(yè)務的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認真，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理，對此，該期貨公司（）。A.應當在知悉錢某被調查之日起10個工作日內向期貨業(yè)協(xié)會報告B.應當立即解聘錢某C.應該將該事項在自己的網站上公告D.應當在知悉錢某被調查之日起10個工作日內向證監(jiān)會派出機構報告【答案】A65、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由()所在地的中級人民法院管轄。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.客戶【答案】A66、某期貨公司期末財務報表顯示，凈資產為6000萬元，負債(不含客戶所有者權益)為1000萬元，在計算期末凈資本時，假設其資產調整值為1300萬元，無負債調整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。A.7300B.4700C.3700D.6000【答案】B67、關于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。A.監(jiān)事會每屆任期2年B.監(jiān)事會成員不得少于3人C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過D.監(jiān)事會設主席1人，副主席若干【答案】B68、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制訂。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.國家商務部【答案】B69、從事期貨業(yè)務（）年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學?？?。A.3B.5C.8D.10【答案】D70、參加期貨從業(yè)資格考試的，應當具有()。A.大學本科以上文化程度B.高中以上文化程度C.大學經濟.投資等相關本科學歷D.初中以上文化程度【答案】B71、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.20萬元以上100萬元以下B.10萬元以上50萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】D72、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當在近（）年內未因違法違規(guī)經營受過刑事處罰或者行政處罰。A.3B.4C.2D.1【答案】A73、期貨糾紛案件由（）管轄。A.地市人民法院B.中級人民法院C.高級人民法院D.省級人民法院【答案】B74、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。A.根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.應當由期貨公司承擔責任C.根據期貨公司和客戶的約定承擔責任D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任【答案】A75、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，()。A.客戶不承擔責任B.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】B76、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月【答案】D77、會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。A.3B.5C.7D.10【答案】D78、下列關于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務【答案】D79、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據期貨公司風險狀況確定。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B80、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據庫，公示并且及時更新（）。A.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息B.從業(yè)人員注冊，客戶服務等信息C.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息【答案】A81、期貨公司變更法定代表人的，應當向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。A.住所地的期貨交易所B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構D.國務院國有資產監(jiān)督管理機構【答案】B82、境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給子警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上10倍以下B.1倍以上2倍以下C.1倍以上5倍以下D.1倍以上3倍以下【答案】C83、（）應當依據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.期貨交易所C.期貨公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A84、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。A.理事會B.董事會C.股東大會D.會員大會【答案】A85、期貨公司應當對客戶進行（）審核。A.注冊制B.登記制C.實名制D.資料一致登記【答案】C多選題（共38題）1、期貨公司設立境內分支機構，應當具備下列條件（）A.申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準B.具有符合業(yè)務發(fā)展需要的分支機構設立方案C.公司治理健全，內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行D.符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定【答案】ABCD2、某證券公司業(yè)務人員在為期貨公司介紹客戶時，下列法錯誤的是（）．A.在查看了客戶身份證復印件后，直核讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經紀合同》上簽字B.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易C.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風險由證券公司承擔D.告知客戶，期貨市場行情發(fā)生重大變化時由期貨公司提示風險;證券市場行情發(fā)生重大變化時由證券公司提示風險【答案】ABCD3、《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》是根據（）制定的。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨公司管理辦法》C.《期貨交易所管理辦法》D.中國金融期貨交易所業(yè)務規(guī)則【答案】ABCD4、公司制期貨交易所的董事會行使的職權包括（）。A.召集股東大會會議B.審議總經理提出的財務預算方案C.審議結算擔保金的使用情況D.決定對違規(guī)行為的紀律處分【答案】ABCD5、中國證監(jiān)會對下列（）人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。A.投資顧問B.副總經理C.總經理D.首席風險官【答案】BCD6、客戶甲將一筆1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。期貨公司可以存放甲保證金的賬戶包括（）。A.期貨交易所專用結算賬戶B.期貨公司期貨保證金賬戶C.客戶登記的期貨結算賬戶D.期貨公司自有資金賬戶【答案】AB7、李某在某證券公司任職，是從事中間介紹業(yè)務的工作人員，李某在工作中不能（）A.收付客戶期貨保證金B(yǎng).劃轉客戶期貨保證金C.代理客戶從事期貨交易D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)【答案】ABC8、下列關于期貨公司營業(yè)部超出經營范圍開展經營活動所承擔民事責任的表述，正確的有()。A.期貨公司不承擔責任B.營業(yè)部獨立承擔責任C.營業(yè)部不能承擔的，由期貨公司承擔D.客戶有過錯的，應當承擔相應的民事責任【答案】CD9、依據規(guī)定，交割倉庫不得有下列（）行為。A.出具虛假倉單B.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密C.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易D.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫【答案】ABCD10、期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A.利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益B.代理客戶從事期貨交易C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為D.為非結算會員提供結算服務【答案】ABC11、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，()。A.不承擔賠償責任B.承擔不超過20％的賠償責任C.承擔主要賠償責任D.賠償額不超過損失的80％【答案】CD12、某期貨公司的監(jiān)事孫某因故離任，期貨公司未對其進行離任審計。對此，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）。A.責令改正B.對負有責任的主管人員和其他直接責任人進行監(jiān)管談話C.責令期貨公司停業(yè)整頓D.出具警示函【答案】ABD13、下列選項中，期貨公司應按照中國證監(jiān)會規(guī)定年限和要求妥善保存的有（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書B.風險管理意見C.研究分析報告和交易咨詢建議D.期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料【答案】ABCD14、國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責的措施有（）。A.對期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查B.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證D.查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶【答案】ABCD15、根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，以下不屬于期貨從業(yè)人員的有()。A.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員B.期貨交易所總監(jiān)C.期貨公司的管理人員D.證監(jiān)會期貨監(jiān)管干部【答案】ABD16、期貨公司不符合持續(xù)性經營規(guī)則且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其采取的措施有（）。A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務B.停止批準新增業(yè)務C.限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利【答案】ABCD17、期貨公司應當建立交易、結算、財務數(shù)據的備份制度，（）應當至少保存20年。A.有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案B.交易結算記錄C.錯單記錄D.客戶投訴檔案E【答案】ABCD18、期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現(xiàn)經營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.撤銷任職資格B.記入信用記錄C.提示D.談話【答案】BCD19、乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉爛變質，無法使用。對于貨物的質量問題，乙應當向（）主張權利。A.期貨公司B.乙的交易對手方C.交割倉庫D.期貨交易所【答案】CD20、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構在確定普通投資者的風險承受能力時，需要綜合考慮的因素包括（）。A.資產狀況和債務B.投資知識和經驗C.收入來源D.風險偏好【答案】ABCD21、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。A.免職理由B.首席風險官履行職責情況C.替代人選名單D.監(jiān)事會意見【答案】ABC22、期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的資產，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列（）條件。A.符合持續(xù)性經營規(guī)則B.近2年內無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰C.中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件D.近1年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件【答案】ABC23、期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以對其（）。A.書面警示B.行政處罰C.公開譴責D.通報批評【答案】CD24、以下說法錯誤的是（）。A.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司任職B.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會申請C.通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務，但必須在6個月內申請從業(yè)資格D.通過期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務【答案】ABCD25、期貨公司的（）應該每兩年參加一次由證監(jiān)會認可，自律協(xié)會組織舉辦的后續(xù)職業(yè)培訓。A.獨立董事B.董事長C.首席風險官D.總經理【答案】ABCD26、證券公司與期貨公司（）中間介紹業(yè)務委托協(xié)議的，雙方應當按規(guī)定報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.協(xié)商B.終止C.變更D.簽訂【答案】BCD27、下列屬于期貨交易制度的有（）。A.限倉制度B.套期保值審批制度C.當日無負債結算制度D.大戶持倉報告制度【答案】ABCD28、取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。A.客戶B.非結算會員C.結算會員D.特別結算會員【答案】AB29、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查，有權采取的措施包括（）。A.詢問期貨公司及其分支機構的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明B.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料C.查詢期貨公司及其分支機構的客戶資產賬戶D.檢查期貨公司及其分支機構