十二月上旬證券從業(yè)資格考試《證券交易》第一次同步測(cè)試卷

十二月上旬證券從業(yè)資格考試《證券交易》第一次同步測(cè)試卷一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、買(mǎi)賣(mài)成交后，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作（）交付客戶(hù)，并代為辦理清算、交收，將款項(xiàng)和證券及時(shí)交付給客戶(hù)簽收。A、 成交說(shuō)明書(shū)B(niǎo)、 買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單C成交清單D委托說(shuō)明書(shū)【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P79。2、 提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)（）的重要措施。A、 流動(dòng)性B、 穩(wěn)定性C有效性D安全性【參考答案】：B【解析】由于各種信息是影響證券價(jià)格的主要因素，因此，提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要措施。3、 從我國(guó)目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來(lái)看（）。A、 股票的柜臺(tái)交易逐漸增加B、 債券交易主要形式是柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)C我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易D我國(guó)沒(méi)出有任何證券的柜臺(tái)交易【參考答案】：C4、 證券交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施（）并予公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書(shū)面報(bào)告。A、 掛牌B、 摘牌C停牌D特別停牌【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P58。5、 （），上海證券交易所正式開(kāi)業(yè)。A、 1990年2月B、 1990年12月C、 1991年2月D、 1991年11月【參考答案】：B6、 關(guān)于股票賬戶(hù)，下述說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、 股票賬戶(hù)是認(rèn)定股東身份的重要憑證B、 股票賬戶(hù)具有認(rèn)定股東身份的法律效力C開(kāi)立股票賬戶(hù)是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件D要想買(mǎi)賣(mài)股票的人都可以開(kāi)立股票賬戶(hù)【參考答案】：D7、 下列關(guān)于變更登記相關(guān)的表述錯(cuò)誤的是（）。A、 其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷(xiāo)、權(quán)證行權(quán)、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回購(gòu)、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金申購(gòu)或贖回等引起的變更登記B、 變更登記包括證券過(guò)戶(hù)登記和其他變更登記C變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶(hù)的行為D集中交易過(guò)戶(hù)登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割、公司購(gòu)并、公司回購(gòu)股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶(hù)之間的變更登記【參考答案】：D【解析】非交易過(guò)戶(hù)登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割、公司購(gòu)并、公司回購(gòu)股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶(hù)之間的變更登記。故D項(xiàng)表述錯(cuò)誤。8、 上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)單筆交易數(shù)量在（）手（含）以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。TOC\o"1-5"\h\zA、 1000B、 5000C、 10000D、 50000【參考答案】：C9、 格式化詢(xún)價(jià)是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。A、 中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)B、 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)C中國(guó)人民銀行D中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【參考答案】：B【解析】格式化詢(xún)價(jià)是指參與者必須按照全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。未按規(guī)定做的報(bào)價(jià)為無(wú)效報(bào)價(jià)。故B選項(xiàng)正確。10、上海證券交易所規(guī)定，（）單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元。AA股B、B股C國(guó)債及債券回購(gòu)D基金大宗交易【參考答案】：B11、 參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)，在證券交易活動(dòng)中，所有參與者都有平等的法律地位，所說(shuō)明的證券交易的原則是（）。A、 公開(kāi)原則B、 公平原則C公正原則D平等原則【參考答案】：B12、 自然人客戶(hù)辦理資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)的方法不包括（）。A、 客戶(hù)本人辦理開(kāi)戶(hù)B、 委托他人代辦開(kāi)戶(hù)C授權(quán)他人以本人名義開(kāi)戶(hù)D授權(quán)他人代理證券交易參考答案】：C【解析】自然人客戶(hù)開(kāi)辦資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)的方法有：①客戶(hù)本人辦理開(kāi)戶(hù)：客戶(hù)提交有效身份證明及復(fù)印件、證券賬戶(hù)卡及復(fù)印件、擬指定商業(yè)銀行的借記卡，簽署《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》等相關(guān)協(xié)議書(shū)、承諾函等必備文件；②委托他人代辦開(kāi)戶(hù)：代辦人提交經(jīng)公證的委托開(kāi)立資金賬戶(hù)代辦書(shū)、委托人有效身份證明及復(fù)印件、委托人證券賬戶(hù)卡及復(fù)印件、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；③授權(quán)他人代理證券交易：委托人與代理人一起到營(yíng)業(yè)部，同時(shí)提交委托人有效身份證明及復(fù)印件、委托人證券賬戶(hù)卡及復(fù)印件、代理人有效身份證明及復(fù)印件，由委托人本人提出授權(quán)委托申請(qǐng)，填寫(xiě)客戶(hù)授權(quán)委托書(shū)。13、 下列四種表述中，正確的是（）。A、 證券清算又稱(chēng)證券結(jié)算B、 證券交收簡(jiǎn)稱(chēng)證券結(jié)算C證券清算又稱(chēng)證券交收D證券清算與交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為證券結(jié)算【參考答案】：D【解析】本題考查證結(jié)算的兩個(gè)過(guò)程，重點(diǎn)題目。14、 以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（）。A、 為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、 為單一客戶(hù)辦理大宗交易業(yè)務(wù)C為客戶(hù)辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【參考答案】：B【解析】為客戶(hù)辦理大宗交易業(yè)務(wù)不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。15、 根據(jù)我國(guó)證券交易規(guī)則的規(guī)定，A股及債券現(xiàn)貨的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位是人民幣（）。A、0.005元B、0.001元C、0.1元D、0.01元【參考答案】：D【解析】在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，我國(guó)目前規(guī)定：A股、基金和債券現(xiàn)貨申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣；B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位，上海證券交易所為0.001美元，深圳證券交易所為0.01港元；債券回購(gòu)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位，上海證券交易所為0.005元，深圳證券交易所為0.01元。16、根據(jù)要求，證券過(guò)戶(hù)登記分為證券交易所集中交易過(guò)戶(hù)登記，和非集中交易過(guò)戶(hù)登記劃分的依據(jù)是（）。A、 交易形式B、 證券交易的品種C引發(fā)變更登記需求D證券交易公司【參考答案】：D17、下列不屬于上海證券交易所規(guī)定在開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容的是（）。A、 證券代碼B、 證券簡(jiǎn)稱(chēng)C前收盤(pán)價(jià)格D集合競(jìng)價(jià)的參考價(jià)格參考答案】：D【解析】上海證券交易所規(guī)定，開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、前收盤(pán)價(jià)格、虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量。深圳證券交易所規(guī)定，開(kāi)盤(pán)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量等。由此可知，D項(xiàng)是深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容。18、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行（）。A、 審計(jì)B、 稽核C驗(yàn)資D評(píng)估【參考答案】：C【解析】此題屬于基本常識(shí)。19、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券交易的對(duì)象是委托合同中的（）。A、 證券經(jīng)紀(jì)商B、 投資者C證券交易所D標(biāo)的物【參考答案】：D【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的委托對(duì)象是證券交易的標(biāo)的物。20、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為（）。A、 元B、 百元C千元D萬(wàn)元參考答案】：D【解析】回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為萬(wàn)元，資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。21、中國(guó)結(jié)算公司發(fā)布配套的《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)開(kāi)立業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的時(shí)間為（）。A、2005年12月B、2004年12月C、2000年l2月D、1999年12月【參考答案】：B22、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類(lèi)、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買(mǎi)入和委托賣(mài)出時(shí)，應(yīng)該（）完成交易。A、 自行對(duì)沖B、 證券交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖C與委托人協(xié)商對(duì)沖D分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)【參考答案】：D【解析】同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類(lèi)、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買(mǎi)入和委托賣(mài)出時(shí)，不得自行對(duì)沖成交，必須分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交。23、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日（）向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買(mǎi)人額、融資還款額等數(shù)據(jù)。A、 開(kāi)盤(pán)前B、 13:00前C收盤(pán)前D、22:00前【參考答案】：D24、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用（）作為第一優(yōu)先原則。A、 時(shí)間優(yōu)先原則B、 價(jià)格優(yōu)先原則C數(shù)量?jī)?yōu)先原則D客戶(hù)優(yōu)先原則【參考答案】：B【解析】在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)（地區(qū)）證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶(hù)優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則、經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。故 B選項(xiàng)正確。25、 關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專(zhuān)場(chǎng)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、 2008年5月推出B、 只能由股份持有者發(fā)起出售需求C由證券交易所組織專(zhuān)場(chǎng)D由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成結(jié)算【參考答案】：B26、 不屬于嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定范圍有（）。A、 對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%B、 對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

C接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的C接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的10%D接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的 20%【參考答案】：C【解析】接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的 20%。27、 設(shè)某客戶(hù)在上海證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購(gòu)交易,1998年7月1日買(mǎi)入201003回購(gòu)品種,成交收益率為7.5%,計(jì)算這筆交易的回購(gòu)價(jià).A、100.583B、120.012C、 113.651D、 124.862【參考答案】：A28、 投資者證券賬戶(hù)卡毀損或遺失，可向（），申請(qǐng)掛失與補(bǔ)辦，或更換證券賬戶(hù)卡。A、 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、 中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)C中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司D中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握開(kāi)立證券賬戶(hù)的基本原則和要求。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P25。29、下列四種表述中，正確的是（）。A、 證券清算又稱(chēng)“證券結(jié)算”B、 證券交收簡(jiǎn)稱(chēng)“證券結(jié)算”C證券清算又稱(chēng)“證券交收”D證券清算與交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為“證券結(jié)算”【參考答案】：D30、 證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的主要對(duì)象是（）。A、 已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券B、 已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的特定證券C依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券D股指期貨和利率互換【參考答案】：A【解析】掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點(diǎn)。見(jiàn)教材第六章第一節(jié)，P182。31、 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A、1，10B、2，20C、3，30D、5，50【參考答案】：C32、根據(jù)要求，證券指數(shù)的編制遵循的原則是（）A、 公開(kāi)、公正、公平B、 公司優(yōu)先C公開(kāi)透明D公平原則參考答案】：參考答案】：C33、交易所通常規(guī)定的每次申報(bào)和交易的最小數(shù)量單位為（）A1股B、1手C、 10股D、 10手【參考答案】：B【解析】交易所通常會(huì)規(guī)定一個(gè)最小的申報(bào)數(shù)量作為交易單位，俗稱(chēng)為“一手”，委托的數(shù)量為“一手”的整數(shù)倍。34、我國(guó)對(duì)于信用交易的規(guī)定是（）A、 對(duì)信用交易沒(méi)有嚴(yán)格限制B、 不允許從事信用交易C對(duì)一些特殊的證券品種可以從事信用交易D信用交易的保證金規(guī)定較嚴(yán)格【參考答案】：B35、維持擔(dān)保比例是指客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為（）。A、 維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值）/（融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量X買(mǎi)入價(jià)格+利息及費(fèi)用）B、 維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值）/（融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量x市價(jià)）C維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值）/（融資買(mǎi)人金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量x市價(jià)+利息及費(fèi)用）D維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值）/（融券賣(mài)出金額+融券買(mǎi)人證券數(shù)量x市價(jià)+利息及費(fèi)用）【解析】維持擔(dān)保比例是指客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為：維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值）/（融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量X市價(jià)+利息及費(fèi)用）。36、 在我國(guó)，以下證券交易不是以5元作為傭金收取點(diǎn)的證券是（）。AB股B、上證A股C深證A股D基金【參考答案】：A【解析】上海b股的起點(diǎn)為1美元深圳b股的起點(diǎn)為5港元37、 （）是投資者后續(xù)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。A、 初始登記B、 退出登記C變更登記D債券登記【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券登記的概念、種類(lèi)及其主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第十章第一節(jié)，P285。38、 證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用（）來(lái)衡量。A、 市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度B、 市場(chǎng)指數(shù)的波動(dòng)性C市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)性D市場(chǎng)價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度【參考答案】：B【解析】證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性通?？梢杂檬袌?chǎng)指數(shù)的波動(dòng)性來(lái)衡量。39、 下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)繳納的交易費(fèi)用是（）。A、 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng)、 委托手續(xù)費(fèi)C過(guò)戶(hù)費(fèi)D印花稅【參考答案】：A【解析】投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)不用繳納證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。40、 約定客戶(hù)從事融資、融券交易的融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的（）。A、 同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率B、 同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率C同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率D同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率【參考答案】：D【解析】約定客戶(hù)從事融資、融券交易的信用額度，融資、融券期限、融資利率和融券費(fèi)用及相應(yīng)的計(jì)算公式等事項(xiàng)，并載入以下內(nèi)容：（1）融資、融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)6個(gè)月，融資、融券期限從客戶(hù)實(shí)際使用資金和證券之日起計(jì)算；（2）融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率，融資利息和融券費(fèi)用按照客戶(hù)實(shí)際使用資金和證券的天數(shù)計(jì)算。41、 可轉(zhuǎn)換債券是指持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件可將債券轉(zhuǎn)換成（）的證券。A、 優(yōu)先股B、 任意股票C普通股D基金【參考答案】：C42、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。A、 出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告B、 安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)C執(zhí)行證券公司的投資或清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)D監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告【參考答案】：A【解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)；②執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)；③監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)拒絕執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；④出具資產(chǎn)托管報(bào)告；⑤集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。 A項(xiàng)表述錯(cuò)誤。43、目前，證券登記結(jié)算公司（）把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。A、每月B、每季度C每半年D每年【參考答案】：B44、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制至少為（）人A、1TOC\o"1-5"\h\zB、 2C、 3D、 5【參考答案】：B45、實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范（）的考慮。A、 交易風(fēng)險(xiǎn)B、 投資風(fēng)險(xiǎn)C結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)D清算風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：C46、（）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。A、 法律風(fēng)險(xiǎn)B、 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C政治風(fēng)險(xiǎn)D市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)參考答案】：D解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)主要受市場(chǎng)本身影響。47、中國(guó)人民銀行指定的辦理債券登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)為（）A、 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C證券交易所D全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心【參考答案】：A【解析】根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結(jié)算管理辦法》的規(guī)定，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是中國(guó)人民銀行指定的債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)。故選A。48、 從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（）。A、 3000萬(wàn)元B、 5000萬(wàn)元C、 1億元D、 2億元【參考答案】：C49、 有關(guān)證券交易所的席位的說(shuō)法正確的是（）。A、 有形席位的報(bào)盤(pán)速度較高B、 我國(guó)目前只有有形席位C我國(guó)有普通席位和特別席位之分D所有國(guó)家都有普通席位和特別席位兩種【參考答案】：C50、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）A、50萬(wàn)元B、100萬(wàn)元C、200萬(wàn)元D、500萬(wàn)元【參考答案】：B【解析】熟悉客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P200。51、證券公司及其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給與警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下罰款A(yù)、1，10B、2，20C、3，30D、5，50【參考答案】：C【解析】法律規(guī)定，重點(diǎn)記憶52、證券回購(gòu)市場(chǎng)屬于（）。A、 貨幣市場(chǎng)B、 資本市場(chǎng)C中期資金市場(chǎng)D長(zhǎng)期資金市場(chǎng)【參考答案】：A53、證券交易的對(duì)象就是（）A、有價(jià)證券

B、合同中的標(biāo)的物C證券買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的物D股票、債券和基金【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類(lèi)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)， P3。54、 某8股最后交易日的收盤(pán)價(jià)為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)為0.799美元/股，則該股除息報(bào)價(jià)為（）。A、 0.800美元/股B、 0.799美元/股C、 0.795美元/股D、 0.794美元/股【參考答案】：C55、 交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的（）進(jìn)行證券交A、A、B、C、D、交易單元交易業(yè)務(wù)單位普通席位【參考答案】：B【解析】熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P18。56、 開(kāi)立證券賬戶(hù)的基本原則是（）。A、合法性和公正性B、合法性和真實(shí)性C真實(shí)性和公開(kāi)性D公正性和公平性【參考答案】：B【解析】投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)實(shí)行實(shí)名制，要求合法、真實(shí)。57、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為（）。A、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B、 基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)C系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A58、 上海證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易（）所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。A、 前1分鐘B、 前5分鐘C前10分鐘D前15分鐘【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)的產(chǎn)生方式。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P58。59、 以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)B、目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券C采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成D交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰、費(fèi)時(shí)少【參考答案】：D60、某債券面值為100元，票面利率為5%，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是（）天，交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額是（）元。A、135，1.85B、136，1.86C、134，1.84D、137，1.87【參考答案】：B【解析】掌握委托指令的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)， P34。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、 在證券交易市場(chǎng)上，以金融衍生工具為對(duì)象的交易包括（）A、 金融期貨B、 金融期權(quán)C股票D認(rèn)股權(quán)證【參考答案】：A,B,D2、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易參與者的自主報(bào)價(jià)分為（）。A、 匿名報(bào)價(jià)B、 公開(kāi)報(bào)價(jià)C對(duì)話報(bào)價(jià)D限制報(bào)價(jià)【參考答案】：B,C【解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易參與者的自主報(bào)價(jià)分為兩類(lèi)：公開(kāi)報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)。公開(kāi)報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)做出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)。對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方做出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。3、我國(guó)禁止將回購(gòu)資金用于（）A、 固定資產(chǎn)投資B、 調(diào)劑寸頭C期貨市場(chǎng)投資D股本投資【參考答案】：A,C,D4、 客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管的主要特點(diǎn)有（）。A、 多銀行制B、 銀行是會(huì)計(jì)，券商是出納C證銀分別保有客戶(hù)資金明細(xì)賬D銀行提供另路查詢(xún)和負(fù)責(zé)總分核對(duì)【參考答案】：A,C,D5、 股票的發(fā)行和交易應(yīng)遵循的原則是：（）。A、 公開(kāi)B、 公平C公正D誠(chéng)實(shí)信用參考答案】：A,B,C6、以下關(guān)于新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的說(shuō)法，正確的有（）。A、 兩者的不阿之處是發(fā)行價(jià)格的確定辦法B、 一般網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格是在發(fā)行之前就預(yù)先確定的C網(wǎng)一卜累汁投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行的價(jià)格是在發(fā)行之前確定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過(guò)詢(xún)價(jià)后確定的D網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行屬于定價(jià)發(fā)行的類(lèi)型，但在一定程度上帶有競(jìng)價(jià)發(fā)行的特征【參考答案】：A,B,C,D7、 我國(guó)證券交易所規(guī)定的會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括（）。A、 遵守國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策B、 維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益C按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料D遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度【參考答案】：A,B,C,D8、 下列不是設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件有（）。A、 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B、 最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元C董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)從業(yè)資格D有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度【參考答案】：B,C9、 證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交（）書(shū)面文A、 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的獲準(zhǔn)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)的文件B、 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件C負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式D交易所要求提交的其他文件【參考答案】：A,B,C,D【解析】取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。以上選項(xiàng)內(nèi)容均為證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限需提交的書(shū)面文件。本題正確答案為ABCD。10、 營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程中賬戶(hù)管理包括()。A、 開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶(hù)B、 資料變更與賬戶(hù)掛失補(bǔ)辦C密碼修改、清密D撤銷(xiāo)指定交易、轉(zhuǎn)托管及銷(xiāo)戶(hù)【參考答案】：A,B,C,D11、 證券公司營(yíng)業(yè)部操作規(guī)范管理的一般要求有()。A、 前后臺(tái)分離和崗位分離B、 重要崗位專(zhuān)人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理C營(yíng)業(yè)部工作入員不得私下接受代理客戶(hù)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)D證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理【參考答案】：A,B,C,D【解析】證券公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求有：(1)前后臺(tái)分離和崗位分離；(2)重要崗位專(zhuān)人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理；(3)營(yíng)業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶(hù)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；(4)營(yíng)業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶(hù)的資料及業(yè)務(wù)檔案；(5)證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理。本題正確答案為ABCD。12、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列()情形的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值B、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額超過(guò) 1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上C公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在 24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)D連續(xù)30個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值【參考答案】：A,B,C13、 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供()服務(wù)。A、 協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)B、 代理收付期貨保證金C提供期貨行情信息、交易設(shè)施D中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形【參考答案】：A,C,D【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)；(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。本題正確答案為ACD。14、 以下屬于公司行為的有()。A、 分紅派息、配股、轉(zhuǎn)股B、 回購(gòu)、贖回C吸收合并、破產(chǎn)D生產(chǎn)、銷(xiāo)售、盈利和虧損【參考答案】：A,B,C15、下列有關(guān)證券登記的說(shuō)法正確的有（）。A、 證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制B、 證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)C證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶(hù)的關(guān)鍵所在D證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為？【參考答案】：A,B,C,D【解析】證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶(hù)的關(guān)鍵所在。證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)證券登記申請(qǐng)人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核。本題正確答案為ABCD。16、 發(fā)行日交收是指買(mǎi)賣(mài)雙方同意等證券發(fā)行以后再辦交收事宜，適用于（）時(shí)。A、 上市公司分割股份并通知原股東更換新股B、 上市公司分紅派息C上市公司增資發(fā)行新股D公司發(fā)行定向募股【參考答案】：A,C17、 關(guān)于權(quán)證交易，下列說(shuō)法正確的有（）。A、深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)B、權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿(mǎn)時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿(mǎn)后5個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)C權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿(mǎn)時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿(mǎn)前5個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿(mǎn)D權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶(hù)費(fèi)為股票過(guò)戶(hù)面額的0.05%擔(dān)?！緟⒖即鸢浮浚篈,C,D【解析】權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿(mǎn)時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿(mǎn)后3個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合權(quán)證交易業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。18、 以下需辦理席位變更的原因有（）。A、 公司更名B、 更換席位使用單位C轉(zhuǎn)讓席位D營(yíng)業(yè)部遷址【參考答案】：A,B,C,D19、 下列有關(guān)公平原則的說(shuō)法正確的是（）。A、 應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方B、 參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)C資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇D除證券公司外，各方處于平等的法律地位【參考答案】：B,C20、 上海證券交易所固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為（）。A9:25?11:30B、9:30?11:30C、13:00?14:OOD、13:00?15:00【參考答案】：B,C三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶(hù)資金賬戶(hù)掛失補(bǔ)辦時(shí)，經(jīng)辦人需查驗(yàn)客戶(hù)所提供的相關(guān)資料、有效身份證明文件與本人的（）。A、 一致性B、 真實(shí)性C合法性D準(zhǔn)確性【參考答案】:A,B【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操葬規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P98。2、證券交易中的內(nèi)幕信息包括（）。A、 公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化B、 公司涉及的重大訴訟C公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的 20%D公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更【參考答案】:A,B,D【解析】考點(diǎn):熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見(jiàn)教材第六章第三節(jié)，P190。3、以下自然人客戶(hù)資料變更需要在柜臺(tái)辦理客戶(hù)資料更改申請(qǐng)手續(xù)的有（）A、 姓名、身份證號(hào)碼B、 聯(lián)系方式C證券賬號(hào)D授權(quán)委托權(quán)限及期限【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P98。4、關(guān)于申報(bào)時(shí)間，深圳證券交易所則規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日（）。A、9：15?9:25B、9：15?11:30C、14：57?15：00D、13：00?15:00【參考答案】：B,D【解析】掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P36。5、下列關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的說(shuō)法正確的有（）。A、 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)下，證券買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)都由做市商給出B、 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)下，投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者C指令驅(qū)動(dòng)下，證券交易價(jià)格由買(mǎi)方和賣(mài)方力量直接決定D指令驅(qū)動(dòng)下，投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系參考答案】：A,C【解析】熟悉證券交易機(jī)制的種類(lèi)、目標(biāo)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P12。6、下列關(guān)于結(jié)算賬戶(hù)的管理說(shuō)法正確的是（）。A、 證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)取得結(jié)算參與人資格B、 取得資格后，證券公司需要在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)立結(jié)算賬戶(hù)C、 結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱(chēng)或其結(jié)算賬戶(hù)、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí),需及時(shí)在中國(guó)結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶(hù)信息變更手續(xù)D結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)向中國(guó)結(jié)算公司提出撤銷(xiāo)其結(jié)算賬戶(hù)的申請(qǐng)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶(hù)管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見(jiàn)教材第十章第三節(jié)，P293。7、 定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍應(yīng)與證券公司的（）相匹配。A、 投資經(jīng)驗(yàn)B、 公司規(guī)模C風(fēng)險(xiǎn)控制水平D管理能力【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P206。8、 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施有（）。A、詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其就有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明B、進(jìn)入證券公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查C查詢(xún)、復(fù)制相關(guān)的文件、資料D檢查證券公司計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)復(fù)制有關(guān)資料【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見(jiàn)教材第四章第五節(jié)，P140H141。9、投資者教育的目的就是要提高投資者（），進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、自我保護(hù)的能力。A、 風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)B、 參與意識(shí)C投機(jī)意識(shí)D風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)， P104。、營(yíng)業(yè)部在辦理機(jī)構(gòu)賬戶(hù)身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶(hù)身份。重新識(shí)別機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份應(yīng)審查、核對(duì)文件有（）。A、 有效身份證明文件和資料B、 法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人）證明書(shū)C法定代表人的有效授權(quán)委托書(shū)D委托人和代理人的有效身份證明文件【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)， P81?82。、客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置（）。A、交易權(quán)限B、交易密碼C資金密碼D資金上限【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：掌握開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶(hù)的要求。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P75。12、客戶(hù)閱讀《客戶(hù)須知》可以了解的內(nèi)容有（）。A、 合法的證券公司及證券營(yíng)業(yè)部B、 投資品種與委托買(mǎi)賣(mài)方式的選擇C客戶(hù)與代理人的關(guān)系D個(gè)人證券賬戶(hù)與資金賬戶(hù)實(shí)名制【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過(guò)程。見(jiàn)教材第四章第一節(jié)，P74。13、 營(yíng)業(yè)部在進(jìn)行機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別時(shí)，應(yīng)審查、核對(duì)的文件有（）。A、 有效身份證明文件和資料B、 法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人）證明書(shū)、有效授權(quán)委托書(shū)C委托人和代理人的有效身份證明文件D賬戶(hù)名稱(chēng)【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P81。14、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的非柜臺(tái)委托包括（）。A、人工電話B、傳真委托C自助和電話自動(dòng)委托D網(wǎng)上委托【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P102。15、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為包括（）。A、 挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金B(yǎng)、 根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)C在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券D隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為。見(jiàn)教材第四章第五節(jié)，P139。16、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A、 安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)B、 執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)C監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作D出具資產(chǎn)托管報(bào)告參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶(hù)資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P202。17、根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交（）、指定收款賬戶(hù)授權(quán)書(shū)等材料。A、 結(jié)算參與人資格證書(shū)B(niǎo)、 法定代表人授權(quán)委托書(shū)C開(kāi)立資金交收賬戶(hù)申請(qǐng)表D資金交收賬戶(hù)印鑒卡【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶(hù)管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見(jiàn)教材第十章第三節(jié)，P292。18、 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。A、 違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)或者產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)B、 向客戶(hù)提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷C未按照規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶(hù)簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款D推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見(jiàn)教材第四章第j節(jié)。Pl42。19、 證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)不得（）。A、 作獲利保證B、 作共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾C虛假宣傳D誤導(dǎo)客戶(hù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。見(jiàn)教材第五章第五節(jié)，P180。20、對(duì)于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者，中國(guó)人民銀行可采取的措施有（）。A、 警告B、 3萬(wàn)元人民幣以下的罰款C暫停其債券交易業(yè)務(wù)資格D取消其債券交易業(yè)務(wù)資格【參考答案】：A,B,C,D四、判斷題（共40題，每題1分）。1、 證券公司對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%。（）【參考答案】：A【解析】熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)及其控制。見(jiàn)教材第八章第三節(jié)，P253。2、 每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，證券交易所不需要公告相關(guān)證券和債券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格，成交量等信息。（）【參考答案】：錯(cuò)誤3、 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍，但是可以不公布從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。（）參考答案】：錯(cuò)誤參考答案】：錯(cuò)誤【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。4、深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購(gòu)單位為1000股，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。（）【參考答案】：錯(cuò)誤5、在我國(guó)的證券交易所，專(zhuān)用席位主要是經(jīng)營(yíng)基金買(mǎi)賣(mài)的席位。（）【參考答案】：錯(cuò)誤6、若證券公司向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，其經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)已滿(mǎn)3年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為規(guī)范類(lèi)證券公司。（）A、 正確B、 錯(cuò)誤C放棄【參考答案】：B【解析】若證券公司向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，其經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)已滿(mǎn)3年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司。7、深圳證券交易所規(guī)定，股票申購(gòu)單位為100股，每一證券賬戶(hù)申購(gòu)委托不少于500股。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。深圳證券交易所規(guī)定，股票申購(gòu)單位為500股，每一證券賬戶(hù)申購(gòu)委托不少于500股，超過(guò)500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過(guò)本次上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行數(shù)量，且不超過(guò)999999500股。8、證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般是指證券公司在證券自營(yíng)或代理買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中由于各種主、客觀原因而造成損失的可能性。主觀原因造成的風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司自身的管理、操作失誤引起的損失；客觀原因引起的風(fēng)險(xiǎn)主要是指因證券市場(chǎng)不可預(yù)見(jiàn)的、客觀因素的變化所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。【參考答案】：正確9、根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度，投資者在某證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)人證券后，可以在國(guó)內(nèi)任一證券營(yíng)業(yè)部賣(mài)出該證券。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度，投資者在某證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)人證券后，就只能在該證券營(yíng)業(yè)部賣(mài)出該證券。10、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指融資方在將債券質(zhì)押給融券方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由第三方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。（）【參考答案】：錯(cuò)誤11、證券公司對(duì)客戶(hù)的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)及其控制。見(jiàn)教材第八章第三節(jié)，P253。12、在證券交易所的交易中，投資者都要通過(guò)委托經(jīng)紀(jì)人代理才能買(mǎi)賣(mài)證券。（）【參考答案】：錯(cuò)誤13、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)規(guī)定承擔(dān)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃交易結(jié)算的最終交收責(zé)任。（）【參考答案】：錯(cuò)誤14、證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)集中在固定席位上進(jìn)行，并向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)備案。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】熟悉客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第二節(jié)，P201。15、發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。（）【參考答案】：正確16、在證券交易所的交易中，投資者都要通過(guò)委托經(jīng)紀(jì)商代理才能買(mǎi)賣(mài)證券。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】除了按規(guī)定允許的證券商自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)外，投資者在證券交易所的交易中都要通過(guò)委托經(jīng)紀(jì)商代理才能買(mǎi)賣(mài)證券。17、買(mǎi)券還券是指客戶(hù)通過(guò)其信用證券賬戶(hù)申報(bào)買(mǎi)券，結(jié)算時(shí)買(mǎi)入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)的一種還券方式。（）【參考答案】：正確18、2005年記賬式（二期）國(guó)債上市日起在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)將此期國(guó)債用于買(mǎi)斷式回購(gòu)交易。（）【參考答案】：正確19、對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，證券交易所有權(quán)給予一定的經(jīng)濟(jì)處罰（）A、 正確B、 錯(cuò)誤C放棄【參考答案】：B【解析】證券交易所處罰措施不包括經(jīng)濟(jì)手段。20、客戶(hù)的證券交易委托由證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員審查后，將委托指令通過(guò)終端機(jī)輸入交易所計(jì)算機(jī)主機(jī)的方式是有形席位申報(bào)。（）參考答案】：錯(cuò)誤參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。只要不是由場(chǎng)內(nèi)交易員輸入交易所電腦系統(tǒng)的申報(bào)都是無(wú)形席位申報(bào)，因此題中方式屬于無(wú)形席位申報(bào)，而不是有形席位申報(bào)。21、 證券營(yíng)業(yè)