三月中旬證券從業(yè)資格考試《證券交易》考試卷含答案

三月中旬證券從業(yè)資格考試《證券交易》考試卷含答案一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、在我國，全國銀行間債券市場(chǎng)的主管部門是（）。A、 中國證監(jiān)會(huì)B、 中國銀監(jiān)會(huì)C財(cái)政部D中國人民銀行【參考答案】：D2、 證券自營業(yè)務(wù)資格證書在中國證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起（）內(nèi)有效。A、 一年B、 二年C三年D無時(shí)間限制【參考答案】：A3、 證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用（）來衡量。A、 市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度B、 市場(chǎng)指數(shù)的波動(dòng)性C市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)性D市場(chǎng)價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度【參考答案】：A4、 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，在過去三個(gè)月內(nèi)，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過（）%，且波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的（）倍以上。A、2，5B、4，2C、4，4D、4，5【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握標(biāo)的證券的范圍。見教材第八章第二節(jié)，P243。5、交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其證券賬戶內(nèi)的（）。A、 資產(chǎn)市值B、 可用余額C可交易余額D可保留余額【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P61。6、 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A、 1倍以上3倍以下B、 1倍以上5倍以下C、 1倍以上10倍以下D、 1倍以上l5倍以下【參考答案】：B7、 為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為（）。

A、 價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)B、 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C操作風(fēng)險(xiǎn)D本金風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)。8、結(jié)算參與人應(yīng)使用其（）完成新股申購的資金交收。A、 資金交收賬戶B、 銀行賬戶C證券賬戶D結(jié)算賬戶9、【參考答案】：9、列計(jì)算結(jié)算備付金賬戶可用余額的方法，正確的是（）。A、可用余額二賬戶余額+（T+1實(shí)收付）-凍結(jié)金額-A、可用余額二賬戶余額+（T+1實(shí)收付）-凍結(jié)金額-最低備付限額B、可用余額=賬戶余額+（T+0實(shí)收付）-凍結(jié)金額-最低備付限額C、可用余額=賬戶余額+（T+1實(shí)收付）-凍結(jié)金額D、可用余額=賬戶余額+（T+0實(shí)收付）-凍結(jié)金額【參考答案】：B10、滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時(shí)間分別是（）。A1993年12月和1994年11月B、1993年10月和l994年12月C、1994年10月和l993年l2月D1993年12月和1994年10月【參考答案】：D11、根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為（）。A、 有形席位和無形席位B、 普通席位和專用席位C購入席位和售出席位D代理席位和自營席位【參考答案】：A12、 在證券清算和價(jià)款清算中，可以合并計(jì)算的包括（）。A、 同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券B、 同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券價(jià)款C不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券D不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券價(jià)款【參考答案】：B13、 標(biāo)準(zhǔn)券的折算率比率是（）。A、 債券面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率B、 債券市值折算成債券面值的比率C債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券面值的比率D債券面值折算成債券市場(chǎng)價(jià)格的比率【參考答案】：A14、 從（）年起，上海證券交易所在證券回購交易中必用以年收益率作為證券回購交易的報(bào)價(jià)方式。A、1992B、1993C、1994D、1995【參考答案】：C15、目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（）。A、 國債B、 公司債C轉(zhuǎn)債D股票【參考答案】：A16、 在我國證券交易所和全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購品種是（）。A、 國債B、 企業(yè)債券C融資券D特種金融債券【參考答案】：A【解析】目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是國債、企業(yè)債。全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種主要是國債、融資券和特種金融債券。可見，兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購品種是國債。故A選項(xiàng)正確。17、 持有公司（）股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內(nèi)A、6%B、5%C、10%D、20%【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P190。18、采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的（）個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。A、2B、3C、4D、5【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P168。19、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時(shí)間為（）個(gè)交易日。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：C【解析】掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。見教材第五章第一節(jié)，P148。20、根據(jù)各結(jié)算參與人的（），中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例。A、 風(fēng)險(xiǎn)程度B、 資金實(shí)力C收益能力D風(fēng)險(xiǎn)偏好【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P293。21、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)（）備案。A、 中國證監(jiān)會(huì)B、 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C證券交易所D中國銀監(jiān)會(huì)【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件。見教材第五章第四節(jié)，P172。22、賣出股票的實(shí)際收入為（）元。A、 5460B、 5475．29C、 5760D、 5738．11參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二章第四節(jié)，P44、P45。23、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A、 客戶指令的權(quán)威性B、 經(jīng)紀(jì)商的中介性C客戶資料的保密性D交易物品的穩(wěn)定性【參考答案】：D24、 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，下列說法中，正確的是（）。A、 發(fā)行價(jià)格的確定方式不同B、 發(fā)行時(shí)間的確定方式不同C發(fā)行場(chǎng)所的確定方式不同D發(fā)行對(duì)象的確定方式不同【參考答案】：A25、 從我國目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來看（）。A、 股票的柜臺(tái)交易逐漸增加B、 債券交易主要形式是柜臺(tái)代理買賣C我國沒有股票的柜臺(tái)交易D我國沒出有任何證券的柜臺(tái)交易【參考答案】：C26、 變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)（）的過戶的行為A、 記名證券B、 不記名證券C無紙化證券D實(shí)物證券【參考答案】：A27、 全國銀行間債券市場(chǎng)回購交易數(shù)額最小為（）。A、 債券面額1萬元，交易單位為債券面額1萬元B、 債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元C債券面額10萬元，交易單位為債券面額10萬元D債券面額1萬元，交易單位為債券面額10萬元【參考答案】：B【解析】全國銀行間債券市場(chǎng)回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。28、 報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的（）順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。A、 價(jià)格高低B、 數(shù)量多少C時(shí)間先后D規(guī)模大小【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。見教材第五章第四節(jié)，P176。29、 證券公司自營買賣的主要對(duì)象是（）。A、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券B、已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的特定證券C依法經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券D股指期貨和利率互換【參考答案】：A【解析】掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點(diǎn)。見教材第六章第一節(jié)，P182。30、 證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制內(nèi)容不包括（）。A、 業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制B、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制C操作風(fēng)險(xiǎn)的控制D客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制【參考答案】：C【解析】證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制的內(nèi)容包括：①客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制；②市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制；③業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制；④業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的控制；⑤信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制。31、 維持擔(dān)保比例超過（）時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。A、 100%B、 200%C、 300%D、 400%【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。見教材第八章第二節(jié)，P247。32、細(xì)分市場(chǎng)的（）特征是指細(xì)分市場(chǎng)在觀念上要能夠區(qū)別，并且對(duì)不同的營銷組合因素和方案應(yīng)有不同的反應(yīng)。A、 可度量性B、 有價(jià)值C可接近性D差異性【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P121。33、 證券賬戶按（）劃分，可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、創(chuàng)業(yè)板賬戶和其他賬戶等。A、 交易金額B、 交易場(chǎng)所C用途D投資者種類【參考答案】：CTOC\o"1-5"\h\z【解析】考點(diǎn)：掌握證券賬戶的種類。見教材第二章第二節(jié)， P23。34、 某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（）股。A、 25000B、 2500C、 100\o"CurrentDocument"D、 10參考答案】：A【解析】可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換股份數(shù)=可轉(zhuǎn)換債券手?jǐn)?shù)*1000/當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格。yuzhen35、根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶無權(quán)享有的權(quán)利有（）。A、 知情的權(quán)利B、 匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利C根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益【參考答案】：B【解析】客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，所以B項(xiàng)說法有誤。36、 按照（）的原則，在認(rèn)購的股票過戶前，股票的權(quán)益仍屬于認(rèn)購人。A、 所有權(quán)固定B、 權(quán)益與所有權(quán)分離C權(quán)益固定D權(quán)益與所有權(quán)一致【參考答案】：D【解析】按照權(quán)益與所有權(quán)一致的原則，在認(rèn)購的股票過戶前，股票的權(quán)益仍屬于認(rèn)購人。37、 下列關(guān)于買斷式回購交易初始結(jié)算流程的說法，不正確的有（）。AT日中國結(jié)算上海分公司完成T一1日所有證券交易、有效認(rèn)購的資金交收后，進(jìn)行T+0資金預(yù)交收B、結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶內(nèi)可用資金小于當(dāng)日清算應(yīng)付凈額的，或當(dāng)日清算應(yīng)收凈額不足抵補(bǔ)歷史透支的，該參與人T+0預(yù)交收資金不足，其差額為待交付金額必須在T+1日交收截止時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)人其結(jié)算備付賬戶內(nèi)C證券方面，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照見券付款的原則，將逆回購方資金劃至正回購方指定賬戶DT日所有證券交易資金清算后為凈應(yīng)付的，且結(jié)算參與人結(jié)算備付金內(nèi)剩余可用資金小于該應(yīng)付凈額的，中國結(jié)算上海分公司將對(duì)其實(shí)施證券待交收處理【參考答案】：C【解析】證券方面，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照銀貨對(duì)付的原則。38、 如果（）沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。A、 證券代理商B、 受托人C委托人D證券交易所【參考答案】：B【解析】受托人即經(jīng)紀(jì)商。39、 下列不是專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A、 集合性B、 綜合性C特定性D通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作【參考答案】：A解析】本題主要考查專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，是?？碱}目40、權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的（）A、0.01%B、0.05%C、0.1%D、0.15%【參考答案】：B41、國債回購交易的開展會(huì)提高國債的（）。A、 利率風(fēng)險(xiǎn)B、 收益率C流動(dòng)性D發(fā)行成本【參考答案】：C42、回購期限一般最長(zhǎng)不超過（）。A、 半年TOC\o"1-5"\h\zB、 1年C、 2年D、 3年【參考答案】：B43、根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為（）。A、 有形席位和無形席位B、 普通席位和專用席位C購入席位和售出席位D代理席位和自營席位【參考答案】：A【解析】根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可分為有形席位和無形席位；根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，交易席位可分為普通席位和專用席位；根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為代理席位和自營席位。44、在證券交易市場(chǎng)中，委托指令根據(jù)（）劃分，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。A、 買賣證券的方向B、 委托價(jià)格限制C委托訂單的數(shù)量D委托時(shí)效限制【參考答案】：D【解析】在證券市場(chǎng)上，委托指令根據(jù)委托時(shí)效限制劃分，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。45、 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以___萬元以上___萬元以下的罰款。（）TOC\o"1-5"\h\zA、 1，10B、 2，20C、 3，30D、 5，50【參考答案】：C46、 在賬戶記錄上，中央證券存管機(jī)構(gòu)一般以（）為單位，采用電腦記賬方式記載其送存的證券。A、證券發(fā)行人B、證券公司C投資人D證券交易所【參考答案】：B【解析】中央證券存管機(jī)構(gòu)登記原則。47、 證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的（），從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。A、 供求關(guān)系B、 交易價(jià)格C市場(chǎng)秩序D交易量【參考答案】：A【解析】影響供求導(dǎo)致價(jià)格混亂。48、 證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》的規(guī)定，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以、（）以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A、 10萬元以上30萬元以下B、 30萬元以上50萬元以下C、 10萬元以上l00萬元以下D、 30萬元以上60萬元以下【參考答案】：D49、競(jìng)價(jià)市場(chǎng)上，匹配成功的訂單按（）成交DD當(dāng)日市場(chǎng)平均價(jià)格A、當(dāng)日開市價(jià)B、市場(chǎng)價(jià)格C委托訂單規(guī)定的價(jià)格D做市商報(bào)價(jià)【參考答案】：C50、 人民幣特種股票（B股）于（）年上市。TOC\o"1-5"\h\zA、 1986B、 1988C、 1990D、 1992【參考答案】：D51、 證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（）。A、 1人B、 2人C、 3人D、 4人【參考答案】：B52、 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價(jià)格按（）來確定。A、 5元B、 當(dāng)日市場(chǎng)價(jià)格C當(dāng)日基金份額凈值【參考答案】：C53、為了促使資金流向國民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家（）的規(guī)定。A、 貨幣政策B、 財(cái)政政策C產(chǎn)業(yè)政策D價(jià)格政策【參考答案】：C54、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按（）的規(guī)定予以處罰。A、 保證金不足B、 透支C賣空國債D信用交易【參考答案】：C55、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）。A、 利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)（通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)）、政治風(fēng)險(xiǎn)B、 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)又稱經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)又稱信用風(fēng)險(xiǎn)C基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)D基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：B56、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來源是（）A、買賣證券的差價(jià)AA、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足B、手續(xù)費(fèi)、傭金收入C投機(jī)收入D投資收入【參考答案】：A57、滬、深證券交易所推出企業(yè)債券回購交易的時(shí)間分別為（）。A、2002年12月30日2003年1月3日B、 2003年1月1日2003年1月3日C、 2002年12月30日2003年1月1日D、 2003年1月3日2002年12月30日【參考答案】：A【解析】為了推動(dòng)我國企業(yè)債券市場(chǎng)的發(fā)展、完善債券交易機(jī)制、活躍上海和深圳債券市場(chǎng)，2002年12月30日和2003年1月3日上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了企業(yè)債券回購交易。故A選項(xiàng)正確。58、 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，（）負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。A、 證券公司B、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D證券交易所【參考答案】：B【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。59、 對(duì)有以下（）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司可以向其融資、融券。B、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力C在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算不足半年D上市證券公司持有5鳩下上市流通股份的股東【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)。見教材第八章第二節(jié)，P235。60、（）依法履行自律性管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。A、 中國證監(jiān)會(huì)B、 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C證券交易所D中國結(jié)算公司【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見教材第五章第四節(jié)，P170。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、（）屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止性行為。A、 集中資金優(yōu)勢(shì)買賣證券，影響證券交易價(jià)格的行為B、 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為C證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行為D委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為E非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為參考答案】：A,B,C,E2、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。A、 協(xié)助辦理開戶手續(xù)B、 提供期貨行情信息、交易設(shè)施C代理客戶進(jìn)行期貨交易D期貨公司、客戶收付期貨保證金【參考答案】：A,B3、 上海證券交易所接受（）方式的市價(jià)申報(bào)。A、 最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)B、 對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)C最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)D本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)【參考答案】：A,C4、 委托柜臺(tái)在接受客戶委托時(shí)，必須審核客戶親筆填寫的（），并與本人核對(duì)一致。A、 身份證B、 學(xué)歷證C資金卡D委托單【參考答案】：A,C,D【解析】委托柜臺(tái)在接受客戶委托時(shí)，必須審核客戶親筆填寫的委托單、資金卡、身份證，并與本人核對(duì)一致。非本人委托的，必須審核其有無授權(quán)權(quán)限。核對(duì)無誤后，進(jìn)一步核對(duì)委托單上的各項(xiàng)內(nèi)容。若證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，及時(shí)與客戶取得聯(lián)系；無法聯(lián)系時(shí)，則以證券名稱為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。5、證券交易市場(chǎng)的作用有（）。A、 提供安全、便利和迅捷的交易服務(wù)B、 實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露C提供公開、公平和充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)D提供便利和充分的交易條件【參考答案】：A,B,C,D6、 下列關(guān)于ETF的說法正確的是（）。AETF既可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回，也可以在證券交易所上市交易B、ETF采用指數(shù)化投資策略CETF與標(biāo)的化指數(shù)偏離較小DETF代表的是一攬子股票的組合E、ETF既可以用一攬子股票組合進(jìn)行交易，也可以使用現(xiàn)金交易【參考答案】：A,B,C,D7、 ETF的清算交收涉及（）。A、 網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結(jié)算B、 網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的證券過戶C組合證券發(fā)售的證券凍結(jié)和過戶DETF份額交易、申購、贖回的登記、托管及結(jié)算業(yè)務(wù)【參考答案】：A,C,D8、 出現(xiàn)（）情形，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報(bào)A、 因意外事故無法進(jìn)行申購、贖回B、 因技術(shù)故障無法進(jìn)行申購、贖回C基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請(qǐng)暫停申購、贖回D基金托管人提出異議【參考答案】：A,B,C9、證券經(jīng)紀(jì)商有()作用。A、 充當(dāng)證券買賣的媒介B、 代替客戶進(jìn)行決策C向客戶融資融券D提供咨詢服務(wù)【參考答案】：A,D10、證券公司營業(yè)部在為客戶辦理下列()賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識(shí)別。A、 資金賬戶的開立、注銷B、 信用賬戶的開立、注銷C客戶資料修改D增加服務(wù)品種【參考答案】：A,B,C,D【解析】證券公司營業(yè)部在為客戶辦理下列賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識(shí)別：(1)資金賬戶的開立、注銷；(2)代理證券賬戶的開立、指定交易及撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、掛失補(bǔ)辦、合并和注銷；(3)代辦開放式基金賬戶的開立、注銷：(4)信用賬戶的開立、注銷；(5)客戶資料修改；(6)指定商業(yè)銀行簽約、變更，修改銀行賬戶資料；(7)交易密碼、資金密碼、通訊密碼清空重置；(8)開通非柜面交易委托方式；(9)增加服務(wù)品種；（10）不合格賬戶、休眠賬戶的規(guī)范；（11）其他與賬戶管理有關(guān)的重要業(yè)務(wù)。11、下列關(guān)于申報(bào)時(shí)間的說法，錯(cuò)誤的有（）。A、 上海證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00B、 每個(gè)交易日9:20—9:25為開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)C深圳證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:10—11:30、13:00—15:00D每個(gè)交易日9:20—9:25、14:57—15:00，深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理【參考答案】：C,D【解析】深圳證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15—11:30、13:00—15:00；每個(gè)交易日9:25—9:30、14:57—15:00,深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。12、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有（）。A、 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、 為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【參考答案】：A,C,D13、 非交易性過戶主要有以下（）幾種情況。A、 股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓B、 司法扣劃C行政劃撥D繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割【參考答案】：A,B,C,D14、 客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度充分體現(xiàn)了以下（）的原則A、 保護(hù)客戶資產(chǎn)安全B、 便利投資者交易C有利于證券行業(yè)創(chuàng)新D防范證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移【參考答案】：A,B,C,D15、 上海證券交易所國債買斷式回購交易的履約金比率由交易所根據(jù)（）原則，參照相同期限已上市國債的歷史價(jià)格波動(dòng)情況確定。A、 控制風(fēng)險(xiǎn)B、 保證安全C流動(dòng)性D保證履約【參考答案】：A,D16、 關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托正確的說法是（）。A、 市價(jià)委托沒有價(jià)格上的限制，成交迅速，成交率高B、 證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價(jià)委托比較容易C市價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交D采用限價(jià)委托，必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交【參考答案】：A,B,D【解析】C是現(xiàn)價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)，其實(shí)現(xiàn)價(jià)委托也就是投資者的預(yù)期委托17、在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合()條件的，可以采用大宗交易方式。AA股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣B、B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣C基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 300萬份D國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于 5萬手【參考答案】：A,CAC【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：(1)A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣；(2)B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元；(3)基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣；(4)國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣；(5)其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。本題的最佳答案是AC選項(xiàng)。18、 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報(bào)競(jìng)價(jià)原則是()A、 時(shí)間優(yōu)先B、 價(jià)格優(yōu)先C客戶優(yōu)先D委托優(yōu)先【參考答案】：A,C19、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍B、凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定C資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄D具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行【參考答案】：A,B,C,D【解析】除ABC[四項(xiàng)外，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件還有：①具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人；②最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰；③中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。20、根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)（）確定。A、 可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期B、 流通股價(jià)格C持有人要求[、公司財(cái)務(wù)情況【參考答案】：A,[三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、對(duì)有以下哪幾種情況的客戶及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券?（）A、 有重大違約記錄B、 交易結(jié)算金未納入第三方存管C未按照要求提供有關(guān)情況[、在證券公司從事證券交易2年以上【參考答案】：A,B,C2、證券交易價(jià)格或證券交易量明顯異常的情形包括（）。A、 同一證券營業(yè)部或同一地區(qū)的證券營業(yè)部集中買人或賣出同一證券且數(shù)量較大B、 證券交易價(jià)格連續(xù)大幅上漲或下跌，明顯偏離同期相關(guān)指數(shù)的漲幅或跌幅，且上市公司無重大事項(xiàng)公告C單一證券品種在一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)交易D深圳證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易情形【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P67。3、 關(guān)于證券回購交易報(bào)價(jià)，正確的說法有（）。A、 國外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式B、 我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報(bào)價(jià)方式C深圳證券交易所債券回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍D上海證券交易所國債回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍【參考答案】：B,C,D【解析】以年收益率作為回購交易的報(bào)價(jià)方式是國外證券市場(chǎng)通行做法。4、 限制證券賬戶交易的措施有（）。A、 限制賣出指定證券或指定交易品種B、 限制買人指定證券或全部交易品種（但允許賣出）C限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買人）D限制買入和賣出指定證券或全部交易品種【參考答案】：B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P68。5、變更登記包括（）。A、 證券過戶登記B、 證券司法凍結(jié)、質(zhì)押引起的變更登記C權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷引起的變更登記D可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股引起的變更登記【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見教材第十章第一節(jié)，P287?288。6、自營業(yè)務(wù)中涉及（）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。A、 自營規(guī)模B、 風(fēng)險(xiǎn)限額C資產(chǎn)配置D業(yè)務(wù)授權(quán)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P184。7、B股賬戶是專門為投資者買賣（）而設(shè)置的A、 人民幣特種股票B、 境外上市外資股

C境內(nèi)上市外資股D境內(nèi)上市股【參考答案】：A,CP23。P23。8、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括（）。A、 證券投資基金B(yǎng)、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C資產(chǎn)支持證券D金融衍生品【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P206。9、 滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有（）。A、 4天回購B、 28天回購C、 63天回購D、 273天回購【參考答案】：C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P266。10、 證券公司在證券交易活動(dòng)中發(fā)揮的重要作用有（）。A、 為投資者提供代理證券買賣的中介服務(wù)B、 是證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者C實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露D提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。見教材第一章第一節(jié)．P7。11、 下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的有（）。A、 因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失B、 由于投資決策或規(guī)模失控而使自營業(yè)務(wù)受到損失C因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營虧損D由于管理不善或內(nèi)部控制不嚴(yán)而使自營業(yè)務(wù)受到損失【參考答案】：B,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P186。12、 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立（）。A、 證券賬戶B、 資金賬戶C托管賬戶D資產(chǎn)賬戶【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第七章第二節(jié)，P202。13、 我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供（）服務(wù)，不以營利為目的的法人。A、集中登記B、存管C結(jié)算D成交【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。見教材第一章第一節(jié)，P10。14、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A、 健全投資決策授權(quán)制度，明確投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策B、 具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄C建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度D建立科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系，包括是否符合合同約定和決策程序、投資績(jī)效歸屬分析等內(nèi)容【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。見教材第七章第三節(jié)，P209。15、 深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)，為交易單元提供的使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能有（）。A、 申報(bào)買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令B、 獲取實(shí)時(shí)及盤后交易回報(bào)C獲取證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息及相關(guān)新聞公告D配置相應(yīng)的通信通道等通信資源，接入和訪問交易所交易系統(tǒng)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見教材第一章第二節(jié)，P19。16、深圳證券交易所規(guī)定首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的是（）。A、 首次公開上市發(fā)行的股票B、 增發(fā)上市的股票C暫停上市后恢復(fù)上市的股票D中國證監(jiān)會(huì)或證券交易所所認(rèn)定的其他情形【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。17、 在最低結(jié)算備付金限額的計(jì)算公式中，上月證券買入金額包括（）。A、 在證券交易所上市交易的A股、基金、ETFLOF權(quán)證、債券買入金額B、 未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買人金額C債券回購初始融出資金金額和到期購回金額D買斷式回購到期購回金額【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P293。18、 證券交易的原則有（）。A、 公開原則B、 公平原則C公正原則D公共原則【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的定義、特征和原則。見教材第一章第一節(jié)，P2。19、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括（）。A、 專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作B、 合理、有效的控制措施C獨(dú)立客觀的投資研究D科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。見教材第七章第三節(jié)，P208—210。20、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。A、 轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶B、 轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶C轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶D轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P258。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。（）【參考答案】：B【解析】掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。見教材第八章第二節(jié)，P232。2、持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)達(dá)到該券種發(fā)行量的20%的機(jī)構(gòu)投資者在相應(yīng)倉位減少前不得繼續(xù)進(jìn)行該券種的買斷式回購業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：正確3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的售后服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶辦理開戶手續(xù)或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過程中為客戶提供的服務(wù)。（）【參考答案】：B【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P127。4、資產(chǎn)管理公司用于其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣出的席位是專用席位。（）【參考答案】：正確【解析】資產(chǎn)管理公司用于其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣出的席位是專用席位。5、自助交割即客戶憑身份證、密碼在自助交割機(jī)上自助進(jìn)行交割，自行打印交割單。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P104。6、我國目前在證券交易中采取現(xiàn)貨交易和允許透支規(guī)則。（）【參考答案】：錯(cuò)誤7、與市價(jià)委托相比，限價(jià)委托成交速度慢，甚至無法成交。（）A、 正確B、 錯(cuò)誤C放棄參考答案】：A參考答案】：正確參考答案】：正確【解析】由于市價(jià)與限價(jià)可能有一定差距，因此限價(jià)委托成交速度慢甚至無法成交。8、如果投資者是通過場(chǎng)內(nèi)申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。（）【參考答案】：錯(cuò)誤9、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司是原STAQNET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司，屬于未公開發(fā)行股份未上市的公司。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司是原STAQNET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司，屬于公開發(fā)行股份未上市的公司。10、 債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的短期資金融通業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤11、 證券公司的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以證券公司營業(yè)部的名義單獨(dú)立戶管理。（）A、 正確B、 錯(cuò)誤C放棄【參考答案】：B【解析】根據(jù)證券法規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。12、 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書。（）【參考答案】：正確【參考答案】：正確13、具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，按有關(guān)規(guī)定報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。（）【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義、投資范圍、特點(diǎn)。見教材第六章第一節(jié)，P183。14、實(shí)現(xiàn)客戶交易結(jié)算資金嚴(yán)格的獨(dú)立存管的，可以按照經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤15、根據(jù)規(guī)定，自然人和法人在同一證券交易所可開立兩個(gè)以上的同一類型證券賬戶。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立一個(gè)。16、質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶。（）【參考答案】：正確【解析】A。當(dāng)日購買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)。質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶。當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。17、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，主辦報(bào)價(jià)券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。（）解析】主辦報(bào)價(jià)券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。參考答案】：正確參考答案】：正確18、履約保證金最低限額除每月月初定期調(diào)整外，中國結(jié)算深圳分公司在必要時(shí)還可以不定期進(jìn)行調(diào)整，其資金變動(dòng)通過結(jié)算備付金賬戶完成。（）【參考答案】：正確19、客戶賣出證券所得資金，應(yīng)當(dāng)首先用于償還客戶對(duì)證券公司所負(fù)債務(wù)。（）【參考答案】：正確【解析】客戶從事融資交易的，可以選擇賣券還款或直接還款方式償還對(duì)證券公司所負(fù)債務(wù)；客戶賣出證券所得資金，應(yīng)當(dāng)首先用于償還客戶對(duì)證券公司所負(fù)債務(wù)?？蛻魪氖氯谌灰椎?，可以選擇買券還券或直接還券的方式，償還向證券公司融人的證券。20、只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣（）A、 正確B、 錯(cuò)誤【參考答案】：正確【解析】A【解析】只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣21、按規(guī)定用于回購交易的債券應(yīng)是屬于自己的債券，但特殊的金融機(jī)構(gòu)可以租券、借券等方式從事證券回購交易?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤22、可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。轉(zhuǎn)換期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債的交易用常進(jìn)行。（）23、一般情況下，基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)于上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過10%。（）A、 正確B、 錯(cuò)誤C放棄【參考答案】：A【解析】一般情況下，基金類證券在一個(gè)交