2021-2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫綜合試卷A卷附答案

2021-2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫綜合試卷A卷附答案單選題（共85題）1、報(bào)價(jià)系統(tǒng)的理念是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D2、我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B3、個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資主體，以下不屬于個(gè)人投資者的特點(diǎn)是（）。A.投資決策和實(shí)施的時(shí)滯較長(zhǎng)B.資金規(guī)模有限C.專業(yè)知識(shí)相對(duì)匱乏D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】A4、證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)當(dāng)對(duì)下列（）內(nèi)容進(jìn)行審查。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A5、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。A.零息債券、附息債券和息票累積債券B.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券C.政府債券、金融債券和公司債券D.國(guó)債和地方債券【答案】C6、做市商通過（）向市場(chǎng)提供流動(dòng)性服務(wù)。A.發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)B.發(fā)布唯一報(bào)價(jià)C.發(fā)布證券交易的賣價(jià)D.發(fā)布證券交易的買價(jià)【答案】A7、上海證券交易所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元。A.0.001B.0.005C.0.01D.0.1【答案】C8、下列關(guān)于委托受理的說法，錯(cuò)誤的是（）A.委托受理的手續(xù)和過程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷B.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書截明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照證劵交易所規(guī)則代理買賣證券C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)D.經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查【答案】C9、（2018年真題）各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，可通過購買（）投資于證券市場(chǎng)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的方法包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D11、（）描述市場(chǎng)在正常情況下可能出現(xiàn)的最大損失。A.名義值法B.敏感性分析方法C.波動(dòng)性測(cè)量D.VaR方法【答案】D12、RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C13、做市商向市場(chǎng)提供雙向報(bào)價(jià)，投資者根據(jù)報(bào)價(jià)選擇是否與做市商交易的制度是（）。A.協(xié)議交易制度B.競(jìng)價(jià)交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度【答案】D14、（2021年真題）我國(guó)證券交易所現(xiàn)行競(jìng)價(jià)方式有（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A15、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.私募基金子公司不得從事與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù)B.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可以以盈利為目的管理閑置資金C.私募基金子公司管理的閑置資金只能投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低的證券D.私募基金子公司管理閑置資金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保證流動(dòng)性的原則【答案】B16、剔除資本結(jié)構(gòu)影響和折舊攤銷影響的估值方法有（）。A.①B.②C.③D.②③【答案】C17、（2019年真題）已完成股權(quán)分置改革的公司，在解鎖前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是（）。A.人民幣普通股B.國(guó)有法人持股C.境內(nèi)上市外資股D.境外上市外資股【答案】B18、（）=期權(quán)價(jià)格的變化／無風(fēng)險(xiǎn)利率的變化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】C19、風(fēng)險(xiǎn)度量的方法包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D20、下列對(duì)于基金管理合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的認(rèn)定符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的是（）。A.凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣B.經(jīng)營(yíng)證券投資資金管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上C.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)D.凈資本不得低于8億元人民幣【答案】C21、投資者在申購和贖回ETF時(shí)，使用的是()。A.其他基金份額B.一籃子股票C.股票和債券D.現(xiàn)金【答案】B22、商業(yè)銀行公開發(fā)行次級(jí)債券應(yīng)具備的條件不包括下列（）。A.實(shí)行貸款五級(jí)分類B.最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為C.核心資本充足率不低于4%D.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足【答案】C23、證券市場(chǎng)投資者按照不同標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)行不同的分類。下列不屬于證券市場(chǎng)投資者分類依據(jù)的是（）A.投資者身份B.投資者資金量大小C.投資者持有證券時(shí)間的長(zhǎng)短D.投資者的心理因素【答案】B24、股票的賬面價(jià)值又被稱為（）。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C25、（）類股東及其行動(dòng)人持股超過5%的股份，不會(huì)被視為非自由流通股本。A.公司創(chuàng)建者B.證券投資公司C.國(guó)有股份D.戰(zhàn)略投資者【答案】B26、基金行業(yè)自律組織是由（）成立的行業(yè)自律組織。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C27、下列關(guān)于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的說法，有誤的是（）。A.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)公司的母公司提供相應(yīng)擔(dān)保B.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)當(dāng)由其他有擔(dān)保能力的成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保C.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券可經(jīng)原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)免予擔(dān)保D.財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券需要以非公開發(fā)行的方式【答案】D28、短期融資券流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)是（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)D.銀行間債券市場(chǎng)【答案】D29、對(duì)上市公司的監(jiān)管包括()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、發(fā)行人申請(qǐng)首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于（）萬元。?A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B31、資金盈余單位通過直接與資金需求單位協(xié)議，或在金融市場(chǎng)上購買資金需求單位所發(fā)行的股票、債券等有價(jià)證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。這是融資方式中的（）。A.銀行信用融資B.股票市場(chǎng)融資C.直接融資D.間接融資【答案】C32、（2019年真題）資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括（）。A.房地產(chǎn)B.股票C.銀行貸款D.應(yīng)收賬款【答案】B33、在下列（）情形下，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)無須終止評(píng)級(jí)。A.受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人拒不提供評(píng)級(jí)所需關(guān)鍵材料或提供的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的B.委托人不按約定支付評(píng)級(jí)費(fèi)用的C.因受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)被收購兼并、重組或受評(píng)級(jí)證券被轉(zhuǎn)股、回購等，導(dǎo)致評(píng)級(jí)對(duì)象不再存續(xù)的D.委托人同時(shí)委托多家證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象進(jìn)行評(píng)級(jí)【答案】D34、如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過()進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。A.承銷人B.投資人C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)【答案】D35、發(fā)審委是股票發(fā)行制度的重要組成部分，其職權(quán)行使與股票發(fā)行核準(zhǔn)制密切相關(guān)。在核準(zhǔn)制下，發(fā)審委需要對(duì)發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，既行使行政權(quán)力又要作出（）。A.商業(yè)判斷B.經(jīng)營(yíng)判斷C.風(fēng)險(xiǎn)判斷D.收益判斷【答案】A36、可轉(zhuǎn)換債券和可分離債券的區(qū)別有（）A.②③B.①③C.①④D.②④【答案】B37、VAR的計(jì)算方法有（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①③【答案】B38、根據(jù)《證券公司壓力測(cè)試指引》，證券公司開展壓力測(cè)試主要包括以下（）步驟。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D39、可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C40、鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用以VaR為核心，其主要優(yōu)勢(shì)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)（）而平倉的。A.對(duì)沖B.實(shí)物交割C.現(xiàn)金交割D.轉(zhuǎn)手交易【答案】A42、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所為證券、期貨提供（）服務(wù)。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】A43、下列屬于全球金融體系主要參與者中屬于金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D44、股價(jià)平均數(shù)可以分為()。Ⅰ．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)Ⅱ．加權(quán)算術(shù)股價(jià)平均數(shù)Ⅲ．加權(quán)股價(jià)平均數(shù)Ⅳ．修正股價(jià)平均數(shù)A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C45、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指（）。A.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)B.為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)C.專指各類證券公司D.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門【答案】B46、記名股票是指在（）上記載股東姓名的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】D47、（）將成為我國(guó)首個(gè)實(shí)行注冊(cè)制的場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)。A.主板B.科創(chuàng)板C.創(chuàng)業(yè)板D.新三板【答案】B48、1944年布雷頓森林會(huì)議后，（）成為世界金融中心。A.倫敦B.紐約C.東京D.華盛頓【答案】B49、下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)功能的是（）.A.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用B.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)C.優(yōu)化資源配置D.有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱【答案】D50、下面關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)表述正確的有（）A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C51、風(fēng)險(xiǎn)的（）表現(xiàn)在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無法回避它，也無法消除它，只能通過各種技術(shù)手段來應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而避免風(fēng)險(xiǎn)。A.客觀性B.確定性C.可避免性D.可控性【答案】A52、（2018年真題）證券投資基金的特征不包括（）。A.集合理財(cái)B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.專業(yè)管理D.分散投資【答案】D53、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是為其所在（）級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行，轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所A.跨省B.省C.市D.縣【答案】B54、（）負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門【答案】B55、（）是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來的可能是損失也可能是盈利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。A.不確定性B.或然性C.相對(duì)性D.突發(fā)性【答案】A56、風(fēng)險(xiǎn)管理策略主要包括（）。A.ⅠB.ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、市場(chǎng)的流動(dòng)性是由（）維度因素決定的。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B58、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為()。Ⅰ．股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ．收益保證型產(chǎn)品Ⅲ．基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品Ⅳ．匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B59、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣()。A.4000萬元B.5000萬元C.3000萬元D.2000萬元【答案】C60、普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制。主要包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B61、中華人民共和國(guó)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（JR/T0030.2-2006）《信貸市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)規(guī)范》對(duì)信用評(píng)級(jí)程序做出（）的規(guī)定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D62、我國(guó)的開放式基金于每個(gè)交易日估值，并不晚于（）公告份額凈值。A.每周五B.當(dāng)日C.下一個(gè)交易日D.兩日后【答案】C63、下列屬于我國(guó)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的特點(diǎn)的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B64、根據(jù)投資者的心理因素可以將證券市場(chǎng)投資者分為（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B65、關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D66、債券的貼現(xiàn)率也被稱為必要回報(bào)率，其計(jì)算公式為（）。A.真實(shí)無風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)B.名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)C.名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率D.真實(shí)無風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)【答案】A67、貨幣市場(chǎng)基金利潤(rùn)分配的規(guī)定有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B68、1988年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取（）雙重控制的辦法。A.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量D.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式【答案】C69、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較中，正確的是（）。A.一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)B.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對(duì)稱的C.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時(shí)的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同D.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，而金融期權(quán)的買方無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金【答案】D70、在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率提高，對(duì)股票需求（），股價(jià)（）。A.增加-上升B.減少-下降C.增加-下降D.減少-上升【答案】B71、關(guān)于開放式基金申述，贖回的原則，下列說法正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C72、可轉(zhuǎn)換債券和可分離債券的區(qū)別有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B73、證券公司目前可以發(fā)行的債券品種包括（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B74、（）根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標(biāo)，重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷商D.服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】A75、證券交易所的特征不包括（）。A.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間B.—般投資者可以在證券交易所直接進(jìn)行交易C.實(shí)行“公開、公平、公正”原則，并對(duì)證券交易進(jìn)行嚴(yán)格管理D.通過公平競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格【答案】B76、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的（）。A.100％B.120％C.140％D.150％【答案】C77、（）的投資目標(biāo)是力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開募集證券投資基金。A.分級(jí)基金B(yǎng).上市開放式基金C.避險(xiǎn)策略基金D