2022期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試卷B卷-含答案

2022期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試卷B卷含答案

考試須知：

1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。

3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。

姓名：______

考號(hào)：

得分評卷入

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、下列圖形中，能夠消除日常價(jià)格運(yùn)動(dòng)中偶然因素引起的不規(guī)則性的是（）

A、K線圖

B、條形圖

C、點(diǎn)數(shù)圖

D、移動(dòng)平均線

2、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）1二作日內(nèi)對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情

況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估。

A、5個(gè)

B、7個(gè)

C、10個(gè)

D、15個(gè)

3、政治因素、經(jīng)濟(jì)因素和社會(huì)因素等變化的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）

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A、可控風(fēng)險(xiǎn)

B、不可控風(fēng)險(xiǎn)

C、代理風(fēng)險(xiǎn)

D、交易風(fēng)險(xiǎn)

4、自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾（）年的，不得申請

期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A、2

B、3

C、5

D、7

5、我國黃大豆2號(hào)期貨可參與交割的為（）

A、大豆1號(hào)

B、非轉(zhuǎn)基因大豆

C、進(jìn)口大豆和國產(chǎn)大豆

D、轉(zhuǎn)基因大豆

6、關(guān)于期貨市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（）

A、期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢基本一致并逐漸趨同

B、期貨價(jià)格成為世界各地現(xiàn)貨成交價(jià)的基礎(chǔ)

C、期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局限性，具有公開性、連

續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)

D、期貨價(jià)格時(shí)時(shí)刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場的供求關(guān)系

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7、隨著交割日期的臨近，現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格之間的差異將會(huì)（

A、逐漸增大

B、逐漸縮小

C、不變

D、不確定

8、期貨公司的（）不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改

進(jìn)或者更換。

A、交易軟件、財(cái)務(wù)軟件

B、殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件

C、結(jié)算軟件、殺毒軟件

D、交易軟件、結(jié)算軟件

9、期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）

A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C、挪用客戶保證金

D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

10、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的

具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。

A、法定代表人

B、結(jié)算負(fù)責(zé)人

C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

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D、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

11、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中，合法的是（）

A、以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

B、向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C、占用、挪用客戶委托資產(chǎn)

D、接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問等服務(wù)

12、公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文

件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A、3日

B、7日

C、10日

D、15日

13、期貨公司股東、堇事不能越過（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官

的工作。

A、總經(jīng)理

B、董事長

C、董事會(huì)

D、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

14、比較期權(quán)的跨式組合和寬跨式組合，下列說法正確的是（）

A、跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格不同，期限相同

B、寬跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格相同，期限不同

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C、跨式期權(quán)組合和寬跨式期權(quán)組合都是通過同時(shí)成為一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)的

空頭或多頭來實(shí)現(xiàn)的

D、底部跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物價(jià)格變動(dòng)程度要大于底部寬跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物

價(jià)格變動(dòng)程度，才能使投資者獲利

15、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的

（）

A、50%

B、80%

C、100%

D、120%

16、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

A、公開的集中交易

B、公開的分散交易

C、不公開的分散交易

D、不公開的集中交易

17、在我國，會(huì)員制期貨交易所的（）是法定代表人。

A、監(jiān)事長

B、理事長

C、總經(jīng)理

D、董事長

18、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，

分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

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A、最高的比例

B、最低的比例

C、中間比例

D、自行制定比例

19、（）有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程。

A、主任會(huì)議

B、主席會(huì)議

C、會(huì)員大會(huì)

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

20、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（）批準(zhǔn)。

A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)

21、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取的監(jiān)管措

施不包括（）

A、談話

B、責(zé)令具結(jié)悔過

C、提示

D、記入信用記錄

22、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)

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監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施（）

A、責(zé)令公司限期整改

B、對期貨公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C、向公司出具警示函

D、責(zé)令期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率

23、宋體期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心核對客戶資料"

A、隨時(shí)

B、不定期

C、隨機(jī)

D、定期

24、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是（）

A、變更法定代表人

B、設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C、變更注冊資本

D、變更住所或者營業(yè)場所

25、如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，但是按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定

履行了報(bào)告義務(wù)的，（）行政處罰。

A、可以從輕、減輕

B、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕

C、可以從輕、減輕或者免于

D、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于

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26、以下關(guān)于我國期貨交易所的表述不正確的是（）

A、交易所自身并不參與期貨交易

B、會(huì)員制交易所是非營利性機(jī)構(gòu)

C、交易所參與期貨價(jià)格的形成

D、交易所負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)合約、安排合約上市

27、對于（）,商品生產(chǎn)經(jīng)營者與商品的投機(jī)者的態(tài)度是截然不同的。

A、信用風(fēng)險(xiǎn)

B、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

C、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D、匯率風(fēng)險(xiǎn)

28、宋體MATIF是（）的簡稱。

A、芝加哥期貨交易所

B、倫敦金屬交易所

C、法國國際期貨期權(quán)交易所

D、紐約商業(yè)交易所

29、宋體期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由（）制定。

A、證券公司

B、期貨公司

C、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、期貨交易所

30、在一個(gè)期貨投資基金中具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的是（）

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A、C、TA、

B、C、PO

C、FC、M

D、TM

31、期權(quán)的時(shí)間價(jià)值與期權(quán)合約的有效期（）

A、成正比

B、成反比

C、成導(dǎo)數(shù)關(guān)系

D、沒有關(guān)系

32、會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)

員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A、期貨交易所

B、該會(huì)員

C、期貨交易所和該會(huì)員按比例

D、期貨交易所和該會(huì)員共同連帶

33、宋體證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（）,保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。

A、合資經(jīng)營

B、融資經(jīng)營

C、獨(dú)立經(jīng)營

D、合并經(jīng)營

34、證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表等資料，不少于（）

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A、1年

B、5年

C、15年

D、20年

35、東方不敗期貨公司接受客戶獨(dú)孤求敗的全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易，由于市場動(dòng)蕩，該交易

產(chǎn)生巨大損失。對此損失，東方不敗期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償獨(dú)孤求敗的賠償額為（）

A、全部損失

B、至少百分之八十的損失

C、至多百分之八十的損失

D、百分之六十的損失

36、宋體2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理

辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（）

A、500萬元

B、1000萬元

C、2000萬元

D、2500萬元

37、經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會(huì)可以（）,并根據(jù)調(diào)查結(jié)

論作出相應(yīng)處理。

A、暫停其部分業(yè)務(wù)

B、注銷其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》

C、撤銷其經(jīng)紀(jì)資格

D、注銷其《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》

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38、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并

處（）以下罰款。

A、3萬元

B、5萬元

C、10萬元

D、20萬元

39、會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)是（）

A、理事長會(huì)議

B、董事會(huì)

C、理事會(huì)

D、常設(shè)理事會(huì)

40、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)

構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起

（）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A、3個(gè)

B、5個(gè)

C、7個(gè)

D、10個(gè)

41、宋體《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由（）制定。

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、期貨交易所

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D、商務(wù)部

42、證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

A、10個(gè)工作日

B、15個(gè)工作日

C、1個(gè)月

D、3個(gè)月

43、客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公

司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交

易結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全

一致的是（）

A、交易品種

B、買賣方向

C、交易時(shí)間

D、價(jià)格

44、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法對我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是

（）

A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、中國人民銀行

C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、商務(wù)部

45、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是（）

A、期貨投資者

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B、期貨交易所會(huì)員

C、期貨公司

D、結(jié)算會(huì)員

46、若客戶下達(dá)的交易指令中沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為（）有效。

A、當(dāng)日有效

B、三天內(nèi)有效

C、指令未撤銷前有效

D、長期有效

47、（）不符合《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》中對一般單位客戶開立交易編

碼的標(biāo)準(zhǔn)。

A、經(jīng)濟(jì)實(shí)力

B、產(chǎn)品認(rèn)知能力

C、風(fēng)險(xiǎn)控制能力

D、身體狀況

48、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在

（）交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。

A、各期貨交易所

B、期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)

C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

I）、期貨公司

49、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)

立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。

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A、總經(jīng)理

B、股東大會(huì)

C、董事會(huì)

D、全體客戶

50、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由（）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可

證。

A、期貨交易所

B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、國家工商局

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

51、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是

（）

A、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

B、對期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

C、對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

D、受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)

解。

52、我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。

A、期貨交易所

B、商品交易市場

C、商品產(chǎn)地

D、買賣雙方約定的場所

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53、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收?。ǎ?/p>

A、交易保證金

B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C、結(jié)算擔(dān)保金

D、結(jié)算準(zhǔn)備金

54、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，并且該機(jī)構(gòu)

未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)返還客戶的保證金并賠償客戶的

損失。下列選項(xiàng)中不屬于賠償損失的范圍的是（）

A、交易手續(xù)費(fèi)

B、稅金

C、交易差價(jià)

D、利息

55、期貨經(jīng)紀(jì)公司因（）情形解散的，不需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)審批。

A、營業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

B、股東大會(huì)決定解散

C、破產(chǎn)

D、因合并或者分立需要解散

56、董事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國

證監(jiān)會(huì)。

A、3

B、5

C、10

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D、20

57、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A、1/2

B、1/3

C、2/3

D、3/4

58、保障基金總額達(dá)到（）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

A、1億

B、5億

C、8億

D、10億

59、下列有價(jià)證券中不可以沖抵保證金的是（）

A、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

B、可流通的國債

C、可流通票據(jù)

D、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券

60、如果美國30年期國債期貨目前市價(jià)為98-30,若行情往下跌至96-10,客戶就想賣出,

但賣價(jià)不能低于96-08,則客戶應(yīng)以（）來下單。

A、止損買單

B、止損賣單

C、止損限價(jià)買單

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D、止損限價(jià)賣單

61、宋體會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（）以上會(huì)員參加方為有效。

A、1/3

B、2/3

C、1/4

D、1/2

62、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法錯(cuò)誤的是（）

A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格

C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員

D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

63、芝加哥期貨交易所（C、B、0T）的利率期貨交易以（）交易為主。

A、歐洲美元期貨

B、歐洲中長期國債期貨

C、美國中長期國債期貨

D、美國短期國債期貨

64、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到（）的，持股比例最高的股東的凈資

產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%,或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%,且不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大

不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

A、3%

B、5%

第17頁共42頁

C、7%

D、10%

65、在我國，對期貨交易實(shí)施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是（）

A、中國證監(jiān)會(huì)

B、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、期貨交易所

D、期貨公司

66、下面不屬于技術(shù)分析手段的有（）

A、價(jià)格

B、供給量

C、交易量

D、持倉量

67、（）不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

A、全面結(jié)算會(huì)員

B、特別結(jié)算會(huì)員

C、交易結(jié)算會(huì)員

D、普通結(jié)算會(huì)員

68、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）向期貨公司董事會(huì)提出申請。

A、7日

B、10日

C、15日

第18頁共42頁

D、30日

69、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（）和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分

類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A、分類

B、賬齡

C、可回收性

D、流動(dòng)資產(chǎn)

70、某紡紗廠在期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使紡

紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該紡紗廠600萬元，其

余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該紡紗廠

能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（）

A、901萬元

B、990萬元

C、802萬元

D、1000萬元

71、期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（）

A、200萬元

B、300萬元

C>500萬元

D、800萬元

72、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向（）負(fù)責(zé)。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

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B、期貨交易所

C、期貨公司監(jiān)事會(huì)

D、期貨公司董事會(huì)

73、()是在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧對沖的機(jī)制。

A、套期保值

B、保證金制度

C、實(shí)物交割

D、發(fā)現(xiàn)價(jià)格

74、()對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。

A、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B、中國金融期貨交易所

C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

75、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有()的權(quán)利。

A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)決議

B、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)

C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

D、遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

76、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的()和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。

A、信息共享

B、定期互訪

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C、聯(lián)席會(huì)議

D、溝通交流

77、申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文

憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交（）對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

A、外交部

B、公證機(jī)構(gòu)

C、國務(wù)院教育行政部門

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

78、任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。

A、信貸資金、自有資金

B、信貸資金、經(jīng)營利潤

C、信貸資金、財(cái)政資金

D、經(jīng)營利潤、自有資金

79、2000年3月，香港期貨交易所與（）完成股份制改造，并與香港中央結(jié)算有限公

司合并，成立香港交易及結(jié)算所有限公司（HKE、x）

A、香港證券交易所

B、香港商品交易所

C、香港聯(lián)合交易所

D、香港金融交易所

80、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（）人，并

應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。

A、2

第21頁共42頁

B、3

C、5

D、7

得分評卷入

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、宋體同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易

機(jī)制包括（）

A、采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

B、可以買空和賣空

C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的

D、保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的

2、宋體下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（）

A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

D、設(shè)計(jì)合約，安排合約上市

3、宋體某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)公司在

保證金安全保管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反饋給公司總經(jīng)理張某。張某要

求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行整改，解決了部分問題，但仍未達(dá)到要求，王某在張某的說服

下，接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達(dá)到要求，下列說法中正確的有（）。

A、王某接受總經(jīng)理勸說，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)，王某可以因?yàn)樵?/p>

向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰

B、王某如因堅(jiān)持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求公司重

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新聘任王某

C、必要時(shí)，王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D、王某應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長、董事會(huì)常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告

4、宋體下列選項(xiàng)中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員

有（）

A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B、期貨公司董事長

C、期貨公司監(jiān)事會(huì)主席

D、除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事

5、宋體某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時(shí)，期貨公司以馬某、李某、D

公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期

貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（）

A、挪用客戶保證金

B、未能有限控制投資風(fēng)險(xiǎn)

C、從事期貨自營業(yè)務(wù)

I）、為股東提供融資

6、宋體（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。

A、中國金融期貨交易所

B、中國證監(jiān)會(huì)

C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

7、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期

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貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴

訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（）

A、9萬元

B、10萬元

C、8萬元

D、6萬元

8、宋體申請期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）

A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

B、具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱

C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

D、通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試，有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

9、宋體期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，（）

A、保證金制度

B、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

C、漲跌停板制度

D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

10、期貨公司在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意：（）

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送

月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；

B、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送

月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；

C、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)

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師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；

D、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)

師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

11、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告（）

A、真實(shí)

B、準(zhǔn)確

C、完整

D、公開

12、宋體在財(cái)務(wù)狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（）

A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折

B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折

C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折

D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單

13、宋體從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：（）

A、人民幣9000萬元

B、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

C、人民幣3000萬元

D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

14、宋體期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有（）行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒

收違法所得。

A、違反規(guī)定使用、分配收益

第25頁共42頁

B、違反規(guī)定接納會(huì)員

C、不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度

D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

15、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表正確的做法有（）

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；

B、相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章；

C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；

D、報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。

16、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（）

A、居間人可以是公民也可以是法人

B、只能接受客戶的委托

C、期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬

D、居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

17、宋體下列哪些情況提交的教育證明.應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教

育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件？（）

A、申請人提交境外大學(xué)文憑

B、申請人提交高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書文憑

C、申請人提交高等教育文憑

D、申請人提交非學(xué)歷教育文憑

18、宋體2008年12月，為了完成期貨公司下達(dá)給營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，該營業(yè)部陳某指

使運(yùn)營總監(jiān)盜用客戶王某的帳號(hào)和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其損失100萬元.下列關(guān)

于盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是（）

第26頁共42頁

A、擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)

B、擅自交易的行為是陳某的職務(wù)行為，有關(guān)賠償責(zé)任由期貨公司承擔(dān)

C、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格

D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司

19、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(tuán)（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂

貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表

述，正確的是（）

A、A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效

B、質(zhì)押有效，A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

C、質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

D、質(zhì)押有效，該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

20、宋體期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）

A、會(huì)員資格的取得條件和程序

B、會(huì)員資格的變更條件和程序

C、對會(huì)員的監(jiān)督管理

D、會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

21、宋體期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）

A、設(shè)立目的和職能

B、名稱、住所和營業(yè)場所

C、注冊資本及其構(gòu)成

D、對會(huì)員的紀(jì)律處分

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22、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A、集團(tuán)（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽

訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的

表述，正確的是（）

A、A、集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效

B、質(zhì)押有效，A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

C、質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

D、質(zhì)押有效，該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

23、宋體我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨（）業(yè)務(wù)。

A、投資基金

B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C、咨詢、培訓(xùn)

D、自營

24、宋體交易所中，下列職務(wù)由中國證監(jiān)會(huì)任免的是（）

A、總經(jīng)理

B、副總經(jīng)理

C、理事長

D、副理事長

25、宋體經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：

（）

A、期貨交易所的高級(jí)管理人員

B、中國證監(jiān)會(huì)的期貨管理人員

C、在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員

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D、從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員

26、宋體交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：（）

A、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

B、發(fā)布市場信息

C、監(jiān)管會(huì)員業(yè)務(wù)，并將會(huì)員違規(guī)行為報(bào)中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處

D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務(wù)

27、宋體2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，

張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦

法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A、品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B、最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

C、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D、未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

28、宋體期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）

A、參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

C、聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)

D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

29、宋體交易所有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）

A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則

B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

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C、上市、修改或者終止合約

I）、調(diào)整漲跌停板幅度

30、宋體以下選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的從業(yè)人員有（）

A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)

B、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢師

C、期貨公司總經(jīng)理

D、期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人

31、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng)：

（）

A、非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況；

B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；

C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況；

D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

32、宋體人民法院審理（）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、

大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

A、期貨合同糾紛

B、期貨侵權(quán)糾紛

C、期貨違約糾紛

D、無效的期貨交易合同糾紛

33、宋體期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括

（）

A、申請書

第30頁共42頁

B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件

C、擬任法定代表人任職資格證明

D、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

34、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（）

A、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

B、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

C、期貨交易所的自律規(guī)則

D、相關(guān)法律、行政法規(guī)

35、宋體期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)

告的內(nèi)容包括（）

A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

B、期貨公司內(nèi)部控制狀況

C、首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查

D、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見

36、宋體證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)

險(xiǎn)。

A、自律

B、合規(guī)

C、內(nèi)部控制

I）、審慎經(jīng)營

37、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開譴責(zé)。

第31頁共42頁

A、情節(jié)嚴(yán)重

B、情節(jié)較輕

C、并造成嚴(yán)重后果

D、未造成嚴(yán)重后果

38、宋體關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）

A、經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

C、期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

D、經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

39、宋體某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨

公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用該事業(yè)單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，

獲利30萬元。下列關(guān)于事業(yè)單位期貨交易的表述中，正確的是（）.

A、該事業(yè)單位經(jīng)其上級(jí)主管部門批準(zhǔn)、可以進(jìn)行期貨交易

B、該事業(yè)單位不得進(jìn)行期貨交易

C、期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進(jìn)行期貨交易

D、中國證監(jiān)會(huì)可以對事業(yè)單位進(jìn)行處罰

40、宋體證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（）

A、融資

B、服務(wù)

C、擔(dān)保

D、咨詢

第32頁共42頁

得分評卷入

三、判斷題(本大題共20小題，每題1分，共20分)

1、()期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融

期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

A、錯(cuò)

B、對

2、()取得期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

A、錯(cuò)

B、對

3、()期貨公司對期貨交易所交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定時(shí)

間內(nèi)提出的，視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。

A、錯(cuò)

B、對

4、()客戶下達(dá)的交易指令沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易。

A、錯(cuò)

B、對

5、()因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

A、錯(cuò)

B、對

6、()期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A、錯(cuò)

第33頁共42頁

B、對

7、()期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免期貨公

司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

A、錯(cuò)

B、對

8、()期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期

貨公司可作為第三人參加訴訟。

A、錯(cuò)

B、對

9、()期貨公司可以為其股東提供融資，但不得對外擔(dān)保。