山西2016年上半年期貨從業(yè)資格：期權及其特點和基本類型考試試題

山西省2016年上半年期貨從業(yè)資格：期權及其特點和基本

類型考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.本交易所會員大會C.本交易所理事會D.中國證監(jiān)會2、下列關于期貨公司業(yè)務的說法，正確的是（）。A.只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務B.可以同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務C同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，應當執(zhí)行業(yè)務分離制度D.同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，可以執(zhí)行混合操作制度3、期貨市場的基本功能之一是_。A.消滅風險B.規(guī)避風險C.減少風險D.套期保值4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假設該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。A.予以批準B.不予批準C.給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準D.予以批準，但應當限制其結算業(yè)務范圍5、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A.企業(yè)法人B.自然人C.會員D.國有企業(yè)6、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。2710157、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應（）。A.及時向主管部門報告B.公平對待該投資者C.及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，注意防范投資者的信用風險D.了解投資者的投資目標8、期貨公司辦理O事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A.變更注冊資本B.變更公司形式C.破產(chǎn)D.變更3%以上的股權9、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是 。A.會員均具有與期貨交易所進行結算的資格B.會員由期貨公司會員組成C.期貨交易所對會員結算D.會員對其受托的客戶結算10、關于開盤價與收盤價，正確的說法是_。A.開盤價由集合競價產(chǎn)生，收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生B.開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生，收盤價由集合競價產(chǎn)生C.都由集合競價產(chǎn)生D.都由連續(xù)競價產(chǎn)生11、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A.事業(yè)單位B.企業(yè)法人C.社會團體法人D.從事期貨經(jīng)營的機構12、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應承擔的賠償額（）。A.不超過損失的50%B.不超過損失的20%C.不超過損失的80%D.不超過損失的60%13、管理和使用的具體辦法由（）制定。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門C.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國人民銀行D.國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會14、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為_。19480元19490元19500元19510元15、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權利金買入一張執(zhí)行價格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權，結果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失_。45.5美元/盎司54.5美元/盎司50美元/盎司4.5美元/盎司16、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調(diào)整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。［根據(jù)上述資料，請回答以下問題。］甲申請股指期貨交易編碼應當具備的條件是_。A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元C.不存在不良誠信記錄D.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄17、美元較歐元貶值，此時最佳策略為_。A.賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨B.買入歐元期貨，同時買入美元期貨C.賣出美元期貨，同時買入歐元期貨D.買入美元期貨，同時賣出歐元期貨18、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應當對期貨公（）負責。A.董事會B.股東大會C.監(jiān)事會D.風險管理部門19、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A.風險較低B.成本較低C.收益較高D.保證金要求較低20、執(zhí)行價格為13000點的股票指數(shù)看漲期權，同時他又以100點的權利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點的同一指數(shù)看跌期權。從理論上講，該投機者的最大虧損為_。A.80點100點180點280點21、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。A.身份證復印件并加蓋推薦公司公章B.學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章C.3名推薦人的書面推薦意見D.資質(zhì)測試合格證明22、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.期貨投資者保障基金管理機構D.期貨投資者23、直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。A.自然人B.國有企業(yè)C.投機客戶D.期貨交易所會員24、假定年利率為8%,年指數(shù)股息率為1.5%,6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是_。1459.64點1460.64點1469.64點1470.64點25、某套利者以63200元/噸的價格買入1手（5噸/手）10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結果為_。A.價差擴大了100元/噸，贏利500元B.價差擴大了200元/噸，贏利1000元C.價差縮小了100元/噸，虧損500元D.價差縮小了200元/噸，虧損1000元二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。A.誠實守信B.勤勉盡責C.堅持公開、公平、公正原則D.對期貨交易各方高度負責2、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假設總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。A.在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢B.請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領D.公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領3、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B.申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準C.符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行4、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列（）職責。A.研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B.研究制定風險管理、內(nèi)部控制制度C.審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D.審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度5、期貨代理作為代理期貨業(yè)務的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。其風險管理的目標是_。A.為客戶提供安全可靠的投資市場B.維護市場參與的權益C.維護市場的穩(wěn)定D.控制政治風險6、期貨公司辦理（）等事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A.公司停業(yè)B.變更業(yè)務范圍C.參股境外期貨類經(jīng)營機構D.控股股東發(fā)生變化7、甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：甲期貨公司的情況符合下列（）風險監(jiān)管指標。A.凈資本最低限額B.凈資本占客戶權益總額的比例C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例D.凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結算額8、期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。A.周報表B.月報表C.季度報表D.年報表9、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。A.按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理B.未按照規(guī)定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金C.對股東、實際控制人及其關聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益D.以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定10、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A.張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定D.該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定11、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種—的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。A.品種相同或相關B.數(shù)量相等或相當C.方向相同D.月份相同或相近12、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括（）。A.會員資格的取得條件B.會員資格的終止條件C.對會員的監(jiān)督管理D.會員資格的取得程序13、潔身自好的有（）。A.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構對市場嚴重不負責任時，及時向有關部門反映或舉報C.期貨從業(yè)人員為了業(yè)務的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽D.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應該及時向所在期貨經(jīng)營機構報告14、證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應建立健全與介紹業(yè)務相關的（）等制度。A.風險隔離B.合規(guī)檢查C.內(nèi)部控制D.業(yè)務規(guī)則15、期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.財政部門16、期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風險。A.會員報告情況B.客戶報告情況C.談話提醒D.發(fā)布風險提示函17、下列關于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A.履行職責應當保持充分的獨立性B.對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕C.應當向期貨投資者保障基金管理機構報告期貨公司客戶信息D.履行職責應當主動回避與本人有利害沖突的事項18、期貨交易所不得從事（）。A.信托投資B.股票投資C.非自用不動產(chǎn)投資D.間接參與期貨交易19、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A.中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B.中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示C.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D.中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用20、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應該（）。A.向中國證監(jiān)會報告B.移交司法機關追究刑事責任C.直接對其進行刑事處罰D.對其進行行政處罰后再移交司法機關處理21、期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A.訓誡B.公開譴責C.暫停從業(yè)資格D.撤銷從業(yè)資格22、期貨交易所會員享有的權利包括（）。A.參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權C.聯(lián)名提議召開會員大會D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格23、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年B.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師