2022基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫(kù)與答案

2022基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫(kù)與答案單選題（共85題）1、債券基金與股票基金相比，其凈值波動(dòng)性通常（）。A.相同B.大小無(wú)法確定C.較小D.較大【答案】C2、（2017年真題）關(guān)于基金從業(yè)人員接受職業(yè)道德教育的途徑與方式，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.就業(yè)上崗后的崗位職業(yè)道德教育主要以定期考試的形式進(jìn)行B.基金從業(yè)資格考試是崗前職業(yè)道德教育的手段之一C.反面案例有助于警示基金從業(yè)人員嚴(yán)格遵守基金職業(yè)道德規(guī)范D.投資者的監(jiān)督能夠?qū)饛臉I(yè)人員發(fā)揮職業(yè)道德教育作用【答案】A3、（2018年真題）關(guān)于忠誠(chéng)廉潔的要求，以下行為正確的是（）。A.利用基金財(cái)產(chǎn)為所在機(jī)構(gòu)謀取利益B.為滿足機(jī)構(gòu)大客戶的需求，作出特殊的利益安排C.拒絕接受利益相關(guān)方的回扣D.利用商業(yè)機(jī)會(huì)為大客戶創(chuàng)造額外收益【答案】C4、我國(guó)目前只能由（）擔(dān)任基金管理人。A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金托管銀行C.基金管理公司D.基金投資咨詢公司【答案】C5、“介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)”屬于基金客戶服務(wù)步驟中的（）。A.售前服務(wù)B.售中服務(wù)C.售后服務(wù)D.提示服務(wù)【答案】A6、以下董事會(huì)審議事項(xiàng)需要2/3以上獨(dú)立董事通過(guò)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前（）日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。A.30B.45C.15D.10【答案】A8、下列關(guān)于ETF份額申購(gòu)和贖回原則，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回均以份額申請(qǐng)B.場(chǎng)外申購(gòu)和贖回ETF時(shí)，申購(gòu)對(duì)價(jià)和贖回對(duì)價(jià)均為現(xiàn)金C.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂ND.場(chǎng)外申購(gòu)和贖回均以金額申請(qǐng)【答案】D9、（2017年真題）當(dāng)基金持有人利益與基金管理人利益、基金從業(yè)人員個(gè)人利益相沖突時(shí)，應(yīng)該（）。A.優(yōu)先滿足基金管理人股東利益B.優(yōu)先滿足基金從業(yè)人員的利益C.優(yōu)先滿足基金持有人的利益D.優(yōu)先滿足基金管理人的利益【答案】C10、基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)（）時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。A.5％B.15％C.30％D.50％【答案】C11、下列屬于QDII基金份額認(rèn)購(gòu)的特點(diǎn)的是（）。A.計(jì)價(jià)貨幣為人民幣、美元或其他外匯貨幣B.認(rèn)購(gòu)方式為場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)C.按1、00元募集，外加券商自行按認(rèn)購(gòu)費(fèi)率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)D.分別以子代碼進(jìn)行認(rèn)購(gòu)【答案】A12、下列關(guān)于LOF份額的申購(gòu)和贖回的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.以金額申購(gòu)，以份額贖回B.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回申報(bào)單位分別為1元人民幣和1份基金份額C.T日在深圳證券交易所申購(gòu)的基金份額，T+1日可在深圳證券交易所賣出或贖回D.T日買入的基金份額，T日可在深圳證券交易所賣出或者贖回【答案】D13、（），《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》正式出臺(tái)。A.1999年12月B.2001年9月C.2002年2月D.2003年5月【答案】C14、下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、(2017年)關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)，下列表述準(zhǔn)確的是（）。A.行業(yè)的自律性組織B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.營(yíng)利性社會(huì)組織D.行政機(jī)關(guān)【答案】A16、下列對(duì)于基金銷售渠道審慎調(diào)查的表述，正確的是（）。A.基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查B.基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查C.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查D.以上說(shuō)法都正確【答案】D17、貨幣市場(chǎng)基金的主要投資對(duì)象包括（）。A.股票B.1年以內(nèi)的銀行定期與存款C.可轉(zhuǎn)換債券D.剩余期限在397天以上的債券【答案】B18、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)審核的程序?（）A.制定合規(guī)審核機(jī)制B.合規(guī)審核調(diào)查C.合規(guī)審核評(píng)價(jià)D.合規(guī)審核處理【答案】D19、(2016年)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)常規(guī)基金產(chǎn)品基金募集的注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過(guò)（）個(gè)工作日；對(duì)其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)（）個(gè)月。A.10；6B.20；6C.10；15D.20；15【答案】B20、(2016年)下列關(guān)于分級(jí)基金份額上市交易的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。A.分開(kāi)募集的分級(jí)基金僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不申購(gòu)、贖回B.目前我國(guó)發(fā)行的合并募集分級(jí)基金，通常是子份額上市交易，基礎(chǔ)份額僅進(jìn)行申購(gòu)和贖回，不上市交易C.合并募集的分級(jí)基金募集完成后，通常是僅將場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的份額按比例拆分為子份額D.分級(jí)基金上市不需遵循證券交易所相關(guān)上市條件和交易規(guī)則【答案】D21、（）年12月，中國(guó)證券協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立。該委員會(huì)作為基金專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)，承接了原基金公會(huì)的職能和任務(wù)，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作。A.2003B.2006C.2004D.2007【答案】C22、基金公司董事會(huì)依法行使以下職權(quán)（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.ⅦB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ.ⅦC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.ⅦD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ【答案】D23、（2017年真題）下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的原則的說(shuō)法中，正確的是（）。A.基金管理人可以在基金合同約定之外的日期或時(shí)間辦理基金份額申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換B.采用金額申購(gòu)、份額贖回C.申購(gòu)、贖回均采用現(xiàn)金方式D.采用已知價(jià)原則【答案】B24、某基金經(jīng)理管理甲、乙兩只基金產(chǎn)品，其配偶投資了其中的甲基金，以下行為符合客戶至上原則得是（）。A.該基金經(jīng)理看好一直超額認(rèn)購(gòu)的新股，為了提高獲配的機(jī)會(huì)，只為甲基金進(jìn)行新股申購(gòu)B.該基金經(jīng)理未向公司申報(bào)其配偶投資甲基金的情況C.該基金經(jīng)理為兩只基金買入同一只股票時(shí)，為避免利益沖突先為乙基金下單交易D.甲基金持有的一只股票召開(kāi)股東大會(huì)，基金經(jīng)理研究后認(rèn)為本次股東大會(huì)事項(xiàng)并不重要，因此未參加投票【答案】D25、根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架八項(xiàng)的內(nèi)容，基金管理人要求公募基金經(jīng)理與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理不得相互兼任，是出于（）的考慮。A.內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營(yíng)理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格B.行為監(jiān)控中的特定人員分別管理C.事項(xiàng)識(shí)別中的不同管理事項(xiàng)的分類D.控制活動(dòng)中的不相容職務(wù)分離【答案】D26、ETF與LOF在申購(gòu)、贖回機(jī)制上存在區(qū)別，主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.ⅠD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D27、(2016年)當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在（）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。A.1B.2C.3D.5【答案】B28、我國(guó)封閉式基金在T日達(dá)成交易后，二級(jí)市場(chǎng)交易份額的交割是在（）日，資金交割是在（）日完成。A.T+0，T+1B.T+1，T+0C.T+0，T+0D.T+1，T+1【答案】A29、基金上市交易公告書(shū)的主要披露事項(xiàng)不包括（）。A.基金財(cái)務(wù)狀況B.開(kāi)放式基金份額變動(dòng)C.持有人戶數(shù)D.基金投資組合報(bào)告【答案】B30、(2016年)以下屬于基金信息披露禁止行為的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D31、（）是國(guó)際上將會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與計(jì)算機(jī)語(yǔ)言相結(jié)合，用于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，尤其是財(cái)務(wù)信息交換的最新公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。A.QDIIB.QFIIC.ETFD.XBRL【答案】D32、根據(jù)基金的資金來(lái)源和用途分類，可以將基金可分為（）。A.公募基金與私募基金B(yǎng).契約型基金與公司型基金C.在岸基金與離岸基金D.主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金【答案】C33、（2016年真題）某投資者通過(guò)場(chǎng)外申購(gòu)10萬(wàn)元申購(gòu)某開(kāi)放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.15元，則其申購(gòu)份額為（）。A.85671.15B.85671.25C.85671.35D.85671.45【答案】D34、基金管理人會(huì)計(jì)核算控制應(yīng)（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、某封閉式基金最新公布的基金份額凈值為0.9元，市場(chǎng)交易價(jià)格為0.65元，該基金的折價(jià)率為（）。A.27.78%B.25%C.38.46%D.28.86%【答案】A36、(2016年)基金合同是約定（）權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。A.基金管理人和基金托管人B.基金管理人和基金份額持有人C.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人D.基金托管和基金份額持有人【答案】C37、根據(jù)基金銷售適用性原則，應(yīng)對(duì)（）做出評(píng)價(jià)。A.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金經(jīng)理B.基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人C.基金投資人、基金經(jīng)理、基金投資策略D.基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】B38、符合（）規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D39、下列關(guān)于公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.辦理基金備案手續(xù)B.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C.編制月度和季度基金報(bào)告D.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)【答案】C40、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.采用問(wèn)卷等進(jìn)行調(diào)查的，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定統(tǒng)一的問(wèn)卷格式B.基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密C.基金銷售機(jī)構(gòu)可以采用當(dāng)面、信函、網(wǎng)絡(luò)等方式對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)為投資者建立信息檔案，并對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理【答案】B41、基金上市后，基金份額參考凈值的實(shí)時(shí)計(jì)算與公布是由（）負(fù)責(zé)。A.基金托管人B.基金管理人C.證券交易所D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】C42、（2016年真題）（）是基金管理人為了保護(hù)其資產(chǎn)的安全完整，保證其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合國(guó)家法律、法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求，提高經(jīng)營(yíng)管理效率，防止舞弊．控制風(fēng)險(xiǎn)等目的，而在公司內(nèi)部采取的一系列相互聯(lián)系、相互制約的制度和方法。A.內(nèi)部控制制度B.內(nèi)部控制規(guī)范C.內(nèi)部控制章程D.內(nèi)部控制規(guī)則【答案】A43、基金年度報(bào)告披露的持有人信息不包括（）。A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例B.持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例C.持有人戶數(shù)，戶均持有基金份額D.上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例【答案】A44、下列關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范的表述，不正確的是（）。A.基金銷售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待投資者B.基金銷售人員可以根據(jù)過(guò)往業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)避免其個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突D.基金銷售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦基金品種，并客觀介紹基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征【答案】B45、（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。A.2006年6月18日B.2006年7月18日C.2007年6月18日D.2007年7月18日【答案】C46、（）是指以股票、債券、貨幣等傳統(tǒng)資產(chǎn)以外的資產(chǎn)作為投資標(biāo)的基A.基金中的基金B(yǎng).ETF聯(lián)接基金C.另類投資基金D.混合基金【答案】C47、基金消售渠道審慎調(diào)查包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A48、（）是規(guī)范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人等基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。A.基金合同B.基金招募說(shuō)明書(shū)C.基金代銷協(xié)議D.基金托管協(xié)議【答案】A49、合格投資者單位凈資產(chǎn)不低于（）。A.1000萬(wàn)元B.2000萬(wàn)元C.3000萬(wàn)元D.5000萬(wàn)元【答案】A50、在SEC注冊(cè)的投資公司不包括（）。A.共同基金B(yǎng).母基金C.ETFD.封閉式基金【答案】B51、下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是（）。A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)B.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)C.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額D.對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟【答案】C52、開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)采?。ǎ┑姆绞?，即投資者在辦理認(rèn)購(gòu)時(shí)，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)上不是直接填寫需要認(rèn)購(gòu)多少份基金份額，而是填寫需要認(rèn)購(gòu)多少金額的基金份額。A.金額認(rèn)購(gòu)B.份額認(rèn)購(gòu)C.差額認(rèn)購(gòu)D.一籃子股票認(rèn)購(gòu)【答案】A53、基金管理人的股東、實(shí)際控制人可以有下列哪項(xiàng)行為？（）A.虛假出資B.經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議，影響基金管理人的基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)C.要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為他人牟取利益D.抽逃出資【答案】B54、（2017年真題）某投資者贖回開(kāi)放式基金2萬(wàn)份，持有時(shí)間為1年，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0．5％，贖回費(fèi)用的25％歸基金資產(chǎn)，贖回當(dāng)日基金單位凈值為1．003元，下列結(jié)果正確的是（）。A.贖回費(fèi)用為100元B.投資者可得到凈贖回金額為19959.7元C.贖回總金額為20035元D.歸入基金資產(chǎn)的贖回費(fèi)收入為25元【答案】B55、設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，注冊(cè)資本不低于（）人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。A.4億元B.3億元C.2億元D.1億元【答案】D56、（）要求基金公開(kāi)披露信息處于最新?tīng)顟B(tài)。A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.及時(shí)性原則【答案】D57、下列選項(xiàng)中，不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的是（）。A.辦理基金贖回B.辦理基金申購(gòu)C.辦理基金清算D.辦理基金認(rèn)購(gòu)【答案】C58、關(guān)于公司型基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.基金投資者是基金公司的股東B.公司設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)C.依據(jù)基金合同成立D.在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司【答案】C59、（2017年真題）下列關(guān)于私募投資基金合格投資者，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.最近3年平均收入高于50萬(wàn)元人民幣的自然人B.凈資產(chǎn)高于500萬(wàn)元人民幣的單位C.金融資產(chǎn)高于300萬(wàn)元人民幣的自然人D.凈資產(chǎn)高于1000萬(wàn)元人民幣的法人【答案】B60、督察長(zhǎng)監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列哪些事項(xiàng)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A61、（）是基金管理人違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，違反公平交易原則，利用不同身份賬戶進(jìn)行非法資金轉(zhuǎn)移，受到相關(guān)處罰和損失的風(fēng)險(xiǎn)。A.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】C62、（）要求披露可能影響投資者決策的某一具體信息時(shí)，必須對(duì)該信息的所有重要方面進(jìn)行充分的披露。A.真實(shí)性原則B.規(guī)范性原則C.及時(shí)性原則D.完整性原則【答案】D63、（）原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。A.公正性B.客觀性C.獨(dú)立性D.專業(yè)性【答案】A64、道德的特征有（）。A.公開(kāi)性B.相同性C.自由性D.繼承性【答案】D65、(2017年)需要披露上市交易公告書(shū)的基金品種主要有（）。A.股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng).股票基金、QDII基金、貨幣基金C.封閉式基金、LOF、ETF、分級(jí)基金子份額D.封閉式基金、混合基金、保本基金【答案】C66、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，其主要內(nèi)容是（）。A.姓名B.從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)C.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)D.以上都是【答案】D67、(2017年)當(dāng)ETF交易所上市交易后，下列說(shuō)法正確的是（）。A.每日開(kāi)市前披露前一日的基金份額參考凈值（IOPV）B.每日開(kāi)市前披露當(dāng)日的基金份額參考凈值（IOPV）C.每日開(kāi)市前披露當(dāng)日的申購(gòu)清單和贖回清單D.每日開(kāi)市前披露前一日的申購(gòu)清單和贖回清單【答案】C68、基金信息披露的原則主要體現(xiàn)在以下方面（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B69、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益B.投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益C.每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配D.投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益【答案】B70、關(guān)于公募基金管理公司持股5%以上非主要股東的條件，說(shuō)法正確的是（）。A.非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣B.非主要股東為法人或者其他組織的，最近5年沒(méi)有違法記錄C.非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣D.非主要股東為自然人的，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上【答案】C71、我國(guó)對(duì)基金公開(kāi)募集申請(qǐng)實(shí)行的是（）。A.核準(zhǔn)制B.注冊(cè)制C.公司制D.契約制【答案】B72、(2017年)未經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案不得以基金名義進(jìn)行投資活動(dòng)的機(jī)構(gòu)是（）。A.私募基金B(yǎng).社會(huì)保險(xiǎn)基金C.全國(guó)社會(huì)保障基金D.政府性基金【答案】A73、如果股票基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場(chǎng)指數(shù)的市盈率，市凈率，可以認(rèn)為該股票基金屬于（）基金。A.價(jià)值型B.成長(zhǎng)型C.公開(kāi)募集型D.私募型【答案】A74、下列說(shuō)法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.