2022基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)模擬題庫(kù)及答案下載

2022基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)模擬題庫(kù)及答案下載單選題（共85題）1、基金的募集分為自行募集和（）。A.輔助募集B.委托募集C.委派募集D.間接募集【答案】B2、重大信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)更新登記信息。A.15個(gè)工作日B.30個(gè)工作日C.10個(gè)工作日D.5個(gè)工作日【答案】C3、合格投資者必備的三個(gè)要素不包括（）。A.具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力B.投資額不低于規(guī)定限額C.資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平達(dá)到一定要求D.具備一定的投資經(jīng)驗(yàn)【答案】D4、信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則是由（）約定。A.基金合同B.投資計(jì)劃C.大股東D.管理層【答案】A5、基金的信息披露的作用不包括A.有利于基金投資者作出理性判斷B.有利于防范利益輸送與利益沖突C.有利于促進(jìn)股權(quán)投資基金市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定D.有利于提高基金收益【答案】D6、股權(quán)投資基金一般在投資后管理期間，為被投資企業(yè)提供完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)的主體是（）。A.出資人B.監(jiān)管與自律機(jī)構(gòu)C.托管人D.管理人【答案】D7、（2020年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金，表述錯(cuò)誤的是（）。A.政府引導(dǎo)基金對(duì)其投資的創(chuàng)業(yè)投資基金所投優(yōu)秀項(xiàng)目可以跟進(jìn)投資B.政府引導(dǎo)基金對(duì)歷史信用良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其債權(quán)融資C.政府引導(dǎo)基金是由政府設(shè)立并按行政管理方式運(yùn)作的政府性資金D.政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方式有一定的引導(dǎo)作用【答案】C8、根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》,信息披露義務(wù)人不應(yīng)向投資者披露的是（）。A.該基金的投資業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)B.涉及該基金托管業(yè)務(wù)的重大泥公、仲裁C.該基金的資產(chǎn)負(fù)債情況D.該基金的招募說(shuō)明書【答案】A9、（2017年真題）實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是（）。A.控制活動(dòng)B.信息溝通C.內(nèi)部監(jiān)督D.內(nèi)部環(huán)境【答案】D10、目前，（）已經(jīng)成為股權(quán)投資基金最主要的投資者之一。A.合伙型基金B(yǎng).公司型基金C.契約型基金D.股權(quán)投資母基金【答案】D11、下列不屬于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律內(nèi)容是（）。A.內(nèi)控管理B.資金監(jiān)管C.信息披露D.合同指引【答案】B12、并購(gòu)基金主要是杠桿收購(gòu)基金。下列關(guān)于杠桿收購(gòu)基金的運(yùn)作特點(diǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.主要投資于成熟企業(yè)B.通常采取參股性投資C.采取杠桿收購(gòu)形式D.收益源于因管理增值帶來(lái)的股權(quán)增值【答案】B13、以下不屬于股權(quán)投資基金投資運(yùn)作中禁止行為的是（）A.某股權(quán)投資基金管理人通過(guò)境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)投資交易指令B.某股權(quán)投資基金管理人針對(duì)每只基金設(shè)置獨(dú)立賬戶C.張某在擔(dān)任A股權(quán)投資基金投資總監(jiān)期間，利用職務(wù)便利，收受賄賂，并為其在某項(xiàng)目中謀取利益D.某股權(quán)投資基金管理人管理的A基金即將到期，目前公允價(jià)值約為0.5億元，該管理人用新募集的B基金，以1.0億元價(jià)格受讓A基金全部份額【答案】B14、（2019年真題）注冊(cè)在境內(nèi)的企業(yè)赴境外直接上市的方式路徑相對(duì)簡(jiǎn)單，但由于嚴(yán)格的財(cái)務(wù)要求，此模式更適用于（）A.初創(chuàng)民營(yíng)企業(yè)B.小型民營(yíng)企業(yè)C.大型國(guó)有企業(yè)D.小型國(guó)有企業(yè)【答案】C15、關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，下列說(shuō)法正確的是（）。A.凈內(nèi)部收益率反映基金投資項(xiàng)目的回報(bào)水平B.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報(bào)水平C.毛內(nèi)部收益率反映基金投資項(xiàng)目的回報(bào)水平D.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況【答案】C16、股權(quán)投資基金X投資的Y企業(yè)已進(jìn)入破產(chǎn)清算程序，X在Y企業(yè)中的持股比例為10％，Y的賬面資產(chǎn)總值9億元，負(fù)債、利息和相關(guān)清算費(fèi)用合計(jì)7．5億元，經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為12億元，則X基金持有Y企業(yè)的股權(quán)估值為（）億元。A.0.9B.0.45C.0.75D.0.15【答案】B17、業(yè)務(wù)盡調(diào)報(bào)告主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C18、股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目來(lái)源渠道有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D19、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了《私募投資基金募集行為管理辦法》，對(duì)募集機(jī)構(gòu)的（）以及（）進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。A.許可性行為；推介渠道B.許可性行為；募集方式C.禁止性行為；推介渠道D.禁止性行為；募集方式【答案】C20、以下關(guān)于單只基金的投資者人數(shù)限制說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過(guò)50人B.有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過(guò)50人C.股份有限公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過(guò)200人D.契約型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過(guò)50人【答案】D21、下列中不符合C1作為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者的是（）A.不具有完全民事行為能力B.投資者適當(dāng)性匹配C.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。D.沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者不愿承受任何投資損失【答案】B22、對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管同時(shí)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)是（）。A.基金托管人B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)C.基金投資者D.基金份額登記機(jī)構(gòu)【答案】A23、關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的權(quán)利，表述正確的是（）。A.母基金作為具備專業(yè)投資能力的投資者通常參與確定其所投資基金的投資方案B.基金投資者可對(duì)基金投資者會(huì)議審議事項(xiàng)進(jìn)行表決C.基金投資者可隨時(shí)查閱或復(fù)制所有的基金信息資料D.基金投資者可參與分享基金財(cái)產(chǎn)收益，但不得參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)【答案】B24、不屬于信息披露禁止性行為的是（）A.對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)B.公開披露或者變相公開披露C.法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)允許的其他行為D.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏【答案】C25、股權(quán)投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）。A.基金的投資信息B.基金合同的主要條款C.基金管理人最近三年的投資業(yè)績(jī)說(shuō)明D.基金估值政策、程序和定價(jià)模式【答案】C26、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告一般分為（）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告A.年度、半年度B.季度、年度C.半年度、季度D.月度、季度【答案】A27、目前我國(guó)股權(quán)投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，表述錯(cuò)誤的是（）。A.近三年年均收入不低于50萬(wàn)的個(gè)人B.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的客戶C.資產(chǎn)不低于300萬(wàn)的個(gè)人D.資產(chǎn)高于300萬(wàn)的單位【答案】D28、（）《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)。A.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》B.《證券法》C.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》【答案】B29、在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A30、下列關(guān)于承諾出資制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者承諾向基金出資的總規(guī)模B.投資者在合同中約定必須一次完成出資義務(wù)C.投資者可以按合同約定的期限分?jǐn)?shù)次完成其出資行為D.投資者可以按合同約定的條件分?jǐn)?shù)次完成其出資行為【答案】B31、管理費(fèi)和托管費(fèi)（）作為計(jì)算并收取。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D32、基金業(yè)協(xié)會(huì)將已登記的基金管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單的情形不包括（）。A.基金管理人成立滿1年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的B.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的C.因違反相關(guān)規(guī)定被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的D.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的【答案】A33、(2017年)社會(huì)保障基金和政府引導(dǎo)基金主要是（）的募集對(duì)象。A.國(guó)外股權(quán)投資基金B(yǎng).國(guó)內(nèi)股權(quán)投資基金C.兩者都可以D.兩者都不可以【答案】B34、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出，是指股權(quán)投資基金選擇合適的時(shí)機(jī)，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由（）轉(zhuǎn)化為具有流動(dòng)性的現(xiàn)金收益，以實(shí)現(xiàn)資本增值，或及時(shí)避免和降低損失。A.債權(quán)形態(tài)B.股權(quán)形態(tài)C.資本形態(tài)D.資產(chǎn)形態(tài)【答案】B35、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得兼營(yíng)與股權(quán)投資基金管理無(wú)關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。A.審慎運(yùn)營(yíng)B.專業(yè)化運(yùn)營(yíng)C.合規(guī)經(jīng)營(yíng)D.合法經(jīng)營(yíng)【答案】B36、（2017年真題）投資協(xié)議中的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款賦予了作為老股東的股權(quán)投資基金（）權(quán)利。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D37、股權(quán)投資基金A投資了企業(yè)B，上市公司C與企業(yè)B在客戶群體及業(yè)務(wù)相關(guān)度較高，為了整合資源實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展，C通過(guò)向B的股東非公開發(fā)行新股以及支付現(xiàn)金的方式，用于收購(gòu)基金A所持有的企業(yè)B的股權(quán)，從而使其實(shí)現(xiàn)間接上市，基金A最終通過(guò)公開市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓C的股票實(shí)現(xiàn)退出。B間接上市的方式為（）A.要約收購(gòu)B.借殼上市C.股票首次公開發(fā)行D.參與上市公司重大資產(chǎn)重組【答案】D38、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A39、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記，如下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資，是指基金投資者與基金管理人簽訂基金合同，承諾認(rèn)繳金額，并按照基金合同的約定繳納出資購(gòu)買基金份額的行為B.信托（契約）型股權(quán)投資基金的退出，是指在基金成立后，持有基金份額的基金投資者按照基金合同的約定將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為C.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項(xiàng)等具體規(guī)則及安排，由基金托管人及其他合同當(dāng)事人在基金合同中約定D.認(rèn)繳出資及退出的價(jià)格，由基金管理人按照合同約定的規(guī)則進(jìn)行計(jì)算【答案】C40、不屬于股權(quán)投資基金的投資后管理的是（）。A.以被投資企業(yè)為案例進(jìn)行下一輪基金募資B.對(duì)被投資企業(yè)實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)控C.參與被投資企業(yè)的管理D.提供各項(xiàng)圍繞企業(yè)發(fā)展的增值服務(wù)【答案】A41、(2017年)在股權(quán)投資基金退出階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。A.按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式B.按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體C.根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定，起草相關(guān)法律文件D.參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益【答案】B42、（2019年真題）某公司注冊(cè)資本100萬(wàn)元，有人要投資100萬(wàn)元人民幣，占2%的股份,公司投后估值為（）。A.5000萬(wàn)元B.500萬(wàn)元C.2000萬(wàn)元D.200萬(wàn)元【答案】A43、股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查時(shí)，針對(duì)市場(chǎng)的調(diào)查范疇通常不包括（）。A.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手B.銷售費(fèi)用預(yù)算C.產(chǎn)業(yè)政策D.供應(yīng)商及經(jīng)銷商【答案】B44、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說(shuō)法中，正確的是（）。A.投資對(duì)象不包括債券B.投資風(fēng)險(xiǎn)比貨幣市場(chǎng)基金低C.主要投資于上市企業(yè)普通股D.目前國(guó)內(nèi)只能采取私募形式【答案】D45、關(guān)于建立合格投資者制度的必要性，以下描述不正確的是（）A.基金投資者通常處于信息劣勢(shì)地位B.基金管理人從來(lái)不會(huì)從事對(duì)基金投資者不利的"敗德"行為C.不少國(guó)家規(guī)定，股權(quán)投資基金只能向合格投資者募集D.基金管理人負(fù)責(zé)進(jìn)行基金的投資決策，但投資資金主要由基金投資者提供【答案】B46、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年（24個(gè)月）以上，符合條件的，可以按照其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的70％，在股權(quán)持有滿（）年的當(dāng)年抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額；當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。A.1B.2C.3D.4【答案】B47、企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)的（）往往是企業(yè)出現(xiàn)了現(xiàn)金流緊張的表現(xiàn)。A.資產(chǎn)負(fù)債表的重大改變B.財(cái)務(wù)虧損C.收入增長(zhǎng)放緩D.各類款項(xiàng)的拖延支付【答案】D48、以下那些事為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的措施（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A49、（2018年真題）企業(yè)上市后股權(quán)鎖定期設(shè)置的目的在于（）A.提高退出實(shí)現(xiàn)的收益率水平B.提高退出節(jié)奏的計(jì)劃性C.發(fā)行企業(yè)主動(dòng)提升投資者信心D.保護(hù)中小投資者【答案】D50、通常，投資管理后的主要內(nèi)容可以分為（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、IVⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C51、（）基金收益分配的原則靈活性較大。A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.合伙型基金D.公募型基金【答案】B52、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬申請(qǐng)登記私募基金管理人存在（）情形，基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予辦理登記。A.存在虛假填報(bào)、惡意欺詐等行為B.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的C.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員最近三年不存在重大失信記錄D.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)遵守《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定【答案】A53、個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、企業(yè)債券的利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行代扣代繳（）的個(gè)人所得稅。A.10%B.30%C.15%D.20%【答案】D54、普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢?duì)其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)（）。A.承擔(dān)有限責(zé)任B.承擔(dān)無(wú)限責(zé)任C.不承擔(dān)責(zé)任D.承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任【答案】D55、關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價(jià)值并加總B.具體步驟包含收集被評(píng)估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料并進(jìn)行分析斷正C.估值時(shí)通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價(jià)值合理體現(xiàn)D.對(duì)正?？沙掷m(xù)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值【答案】C56、股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容包括（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D57、根據(jù)有關(guān)稅收優(yōu)惠政革，天使投資個(gè)人在試點(diǎn)地區(qū)投資多個(gè)初創(chuàng)科技型企業(yè)的，對(duì)其中辦理注銷清算的的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個(gè)人對(duì)其投資額的70%尚未抵扣完的，（）。A.可自注銷清算之日起12個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額B.可自注銷清算之日起36個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額C.不可以抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額D.可自注銷清算之日起24個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額【答案】B58、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循的法律法規(guī)包括（）。A.《境外投資管理辦法》、《中外合作經(jīng)營(yíng)法》B.《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中外合資經(jīng)營(yíng)法》C.《境外投資管理辦法》、《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》D.《中外合資經(jīng)營(yíng)法》、《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》【答案】C59、下列哪些屬于股權(quán)投資基金的投資者（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D60、合伙型基金中，合伙協(xié)議必備的內(nèi)容不包括（）。A.合伙人會(huì)議B.費(fèi)用和支出C.利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)D.擬投資項(xiàng)目列表【答案】D61、基金管理人需要對(duì)基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C62、關(guān)于契約型型股權(quán)投資基金，如下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.封閉式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)不能申購(gòu)和贖回B.開放式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)可以按照基金合同的約定開放申購(gòu)和贖回C.基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算，清算小組由基金投資人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成D.契約型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由基金合同約定【答案】C63、以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.直接募集機(jī)構(gòu)指基金管理人B.基金募集機(jī)構(gòu)分直接募集機(jī)構(gòu)和受托募集機(jī)構(gòu)C.委托募集就是由發(fā)起人自行擬定資本募集說(shuō)明材料，尋找投資人的基金募集方式。D.基金的募集分為自行募集和委托募集【答案】C64、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下表述準(zhǔn)確的是（）。A.業(yè)務(wù)明確，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生重大變化B.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間從改制時(shí)間起計(jì)算C.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)和盈利的能力D.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)【答案】D65、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息時(shí)，不得存在以下哪項(xiàng)行為？（）A.披露基金凈值財(cái)務(wù)指標(biāo)B.披露基金收益分配和損失承擔(dān)情況C.描述投資組合運(yùn)營(yíng)情況D.登載行業(yè)組織的祝賀性文字【答案】D66、2006年-2010年我國(guó)私募股權(quán)基金步入（）。A.蓬勃發(fā)展階段B.成熟、健康發(fā)展階段C.盤整階段D.復(fù)蘇發(fā)展階段【答案】B67、契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過(guò)契約約定，但在實(shí)務(wù)中相關(guān)約定同樣需參照現(xiàn)行（）和業(yè)務(wù)指引的要求。A.中國(guó)證監(jiān)B.國(guó)家發(fā)改委C.行業(yè)監(jiān)管D.基金制度【答案】C68、根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為（）Ⅰ.廣義創(chuàng)業(yè)投資基金Ⅱ.并購(gòu)基金Ⅲ.不動(dòng)產(chǎn)基金Ⅳ.基礎(chǔ)設(shè)施基金Ⅴ.定增基金A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B69、（2020年真題）以下內(nèi)容摘錄自股權(quán)投資基金管理人甲與目標(biāo)公司A的投資框架協(xié)議，“除非法律、法規(guī)或司法程序要求予以披露之信息，未經(jīng)對(duì)方同意，除公司甲及A允許的人員以外，雙方不得向任何第三方披露：（a）擬定投資正在洽談或協(xié)商；（b）擬定投資相關(guān)的條款、條件及其他信息，包括進(jìn)展；（c）本協(xié)議及本條款的存在?！痹摋l款屬于（）。A.排他性條款B.保護(hù)性條款C.完全棘輪條款D.保密條款【答案】D70、基金管理人應(yīng)通過(guò)授權(quán)控制來(lái)控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作，授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于管理人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，下列關(guān)于授權(quán)控制主要內(nèi)容的表述錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制B.所有業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效C.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序D.授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)于已經(jīng)不適用的授權(quán)應(yīng)當(dāng)及時(shí)修改或者取消【答案】B71、信托（契約）型基金合同的內(nèi)容主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D72、當(dāng)回購(gòu)權(quán)條款觸發(fā)后，回購(gòu)價(jià)格通常（）。A.按企業(yè)最新公允價(jià)值確定B.按回購(gòu)義務(wù)人承擔(dān)能力確定C.按事先約定的定價(jià)機(jī)制確定D.按初始價(jià)值確定【答案】C73、已分配收益倍數(shù)=1表示（）。A.成本已經(jīng)收回B.投資者獲得超額收益C.還沒(méi)有收回所有成本D.沒(méi)有任何分紅【答案】A74、有限合伙企業(yè)的清算人由（）擔(dān)任；經(jīng)全體合伙人過(guò)半數(shù)同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后十五日內(nèi)指定一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。A.全體發(fā)起人B.全體有限合伙人C.全體合伙人D.全體普通合伙人【答案】C75、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的主要類型，以下表述正確的是（）。A.大型企業(yè)可以選擇不作為投資者，而以自有資金出資并通過(guò)子公司的形式直接進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)B.公共養(yǎng)老基金是資本市場(chǎng)穩(wěn)定的機(jī)構(gòu)投資人，而公司養(yǎng)老基金受業(yè)績(jī)表現(xiàn)的影響，無(wú)法提供長(zhǎng)期的資金來(lái)源C.在國(guó)外股權(quán)投資市場(chǎng)中，富有的個(gè)人或家族通常傾向于作為基金管理人而非基金投資人參與到股權(quán)投資基金，以便管理其資產(chǎn)D.與美國(guó)市場(chǎng)不同，歐洲的商業(yè)銀行不得作為投資者參與歐州市場(chǎng)的股權(quán)投資基金【答案】A76、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有（）個(gè)投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。A.五B.二C.