福建2015年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露考試題

福建省2015年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、

風(fēng)險(xiǎn)與信息披露考試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）.允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是__。A.附黃金權(quán)證債券B.附債務(wù)權(quán)證債券C.附貨幣權(quán)證債券D.附權(quán)益權(quán)證債券.開放式基金的交易價(jià)格取決于_。A.基金總資產(chǎn)值B.供求關(guān)系C.基金凈資產(chǎn)D.基金單位凈資產(chǎn)值.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作申請文件，由保薦人保薦并向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)，中國證監(jiān)會(huì)收到申請文件后，在一個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。23510.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，利潤分配方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后—內(nèi)完成股利派發(fā)事項(xiàng)。1個(gè)月1個(gè)半月2個(gè)月3個(gè)月.公司經(jīng)營發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（）的股東，可以申請人民法院解散公司。30%10%5%3%6.下列可以擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的人員是（）。A.董事長妻子B.持有上市公司已發(fā)行股份的3%的股東C.相關(guān)專家D.持有上市公司已發(fā)行股份的15%的股東單位7.某封閉式基金去年虧損3000萬元，今年實(shí)現(xiàn)凈利潤5000萬元。不考慮其他因素，那么今年此基金至少應(yīng)分配利潤（）萬元。9001800270045008.當(dāng)投資者對未來的現(xiàn)金流量有著特殊的需求時(shí)，可采用_。A.指數(shù)化的投資策略.免疫和現(xiàn)金流匹配策略C.積極的投資策略D.債券互換.以下不是非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是_。A.股息分派以年度為界B.股息分派以固定股息率為上限C股東收入的穩(wěn)定性高D.公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕10.基金經(jīng)理管理基金未滿—的，公司不得變更基金經(jīng)理。如有特殊情況需要變更的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)書面說明理由。A.3個(gè)月B.半年9個(gè)月1年11.上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購日后的（）日，發(fā)行人和主承銷商公布中簽結(jié)果，中國結(jié)算上海分公司對未中簽部分的申購款予以解凍，如發(fā)行價(jià)格低于價(jià)格區(qū)間上限，差價(jià)部分退還給投資者。新股認(rèn)購款集中由中國結(jié)算上海分公司劃付給主承銷商。T+1T+2C.T+3D.T+412.為了對基金績效做出有效的衡量，必須加以考慮的因素包括__。A.基金的投資目標(biāo)B.比較基準(zhǔn)C.基金的風(fēng)險(xiǎn)水平D.基金組合的穩(wěn)定性13.關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，不正確的說法是_。A.當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票B.當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票C.申購配號根據(jù)實(shí)際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個(gè)號，對所有有效申購單位按時(shí)間順序連續(xù)配號D.每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍14.中央銀行在證券市場上買賣有價(jià)證券是在開展他的—業(yè)務(wù)。A.政策性B.投融資C.保值D.公開市場操作15.2007年，我國財(cái)政部發(fā)行15500億元人民幣特別國債的目的是（）。A.增加國有商業(yè)銀行的資本金B(yǎng).彌補(bǔ)政府赤字C擴(kuò)大公共開支D.購買美元外匯.下列收入中要征收企業(yè)所得稅的有_。A.基金買賣股票、債券的差價(jià)收入B.基金從證券市場上獲得的股票利息、紅利收入C企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入D.企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價(jià)收入.20世紀(jì)80年代，我國曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國庫券，這種國庫券屬于__。A.短期債券B.實(shí)物債券C.憑證式債券D.記賬式債券.下列各項(xiàng)不屬于股東大會(huì)職權(quán)的是_。A.制定公司利潤分配方案B.對發(fā)行公司債券作出決議C.修改公司章程D.審議公司財(cái)務(wù)決算方案.公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于（）日內(nèi)在報(bào)紙上公告。10；2010；3020；3015；3020.某客戶持有上海證券交易所上市96國債（6）現(xiàn)券1萬手。該國債當(dāng)日收盤價(jià)為121.85元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。該客戶最多可回購融入的資金是一萬元。（不考慮交易費(fèi)用）A.1205.8B.959.8C.1218.5D.1270.基金資產(chǎn)的所有人為_。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金銷售機(jī)構(gòu).國家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會(huì)公眾，這些法人或社會(huì)公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時(shí)所認(rèn)購的新股，叫做__。A.配股B.轉(zhuǎn)配股C.除權(quán)股D.除息股23.可轉(zhuǎn)換公司債券在上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，（）日，凍結(jié)申購資金。T+1T+2C.T+3D.T+424.衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括__。A.指數(shù)基金B(yǎng).認(rèn)股權(quán)證基金C.交易所交易基金D.上市開放式基金25.2007年，我國財(cái)政部發(fā)行15500億元人民幣特別國債的目的是（）。A.增加國有商業(yè)銀行的資本金B(yǎng).彌補(bǔ)政府赤字C.擴(kuò)大公共開支D.購買美元外匯26.證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取一定的措施，下列不屬于此類措施的是_。A.專項(xiàng)調(diào)查B.暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)C.暫?；蛘呦拗平灰譊.提請中國證監(jiān)會(huì)處理27.證券營業(yè)部必須在保證資產(chǎn)安全的前提下追求_。A.成本最小化B.利潤最大化C.收入最大化D.風(fēng)險(xiǎn)最小化.依照我國《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司時(shí)，其主要股東的注冊資本不低于一億元人民幣。1230.5.基金賣出股票按照—的稅率征收證券（股票）交易印花稅。3%o1.5%1%oD.0.5%30.31.法律行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票的人員，直接或者以他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以—的罰款。A.5%以上10%以下B.所買賣股票等值以下3萬元以上30萬元以下1萬元以上5萬元以下32.新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處是__。A.認(rèn)購方式不同B.發(fā)行價(jià)格的確定辦法不同C.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同D.承銷方式不同.不承擔(dān)任何市場利率風(fēng)險(xiǎn)的策略是_。A.指數(shù)化策略B.滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略C.多重負(fù)債下的組合免疫策略D.多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略.以下哪種費(fèi)用不屬于基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用—A.申購費(fèi)B.基金托管費(fèi)C.信息披露費(fèi)D.基金管理費(fèi)35.上市公司就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。1/31/2C.2/3D.3/436.主動(dòng)阻止本公司被收購的最積極的策略是_。A.事先預(yù)防策略B.“白衣騎士”策略C.管理層防衛(wèi)策略D.保持公司控制權(quán)策略.—的投資對象主要是那些大盤藍(lán)籌股、債券等收益比較穩(wěn)定的有價(jià)證券。A.成長型基金B(yǎng).收入型基金C.平衡型基金D.混合型基金.在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為__。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.證券投資信托基金D.私募基金39.股票波動(dòng)率是影響期權(quán)價(jià)值的一個(gè)重要因素。關(guān)于股票波動(dòng)率與可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值的關(guān)系，下列下列表述正確的是（）。A.股票波動(dòng)率越低，期權(quán)的價(jià)值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低B.股票波動(dòng)率越低，期權(quán)的價(jià)值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高C.股票波動(dòng)率越低，期權(quán)的價(jià)值越低，則可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值難以確定D.可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值隨股票波動(dòng)率的降低呈先高后低的變化趨勢40.依據(jù)《證券法》的要求，證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是__。A.貨幣資本B.虛擬資本C.實(shí)繳資本D.金融資本41.下列各項(xiàng)中，符合發(fā)行人盈利能力方面要求的是_。A.發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于10007元，且持續(xù)增長B.第一項(xiàng)指標(biāo)要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計(jì)不少于2000萬元C.最近1年盈利，且凈利潤不少于300萬元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元D.最近兩年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于20%.在風(fēng)險(xiǎn)一收益二維平面上，不考慮做空機(jī)制，由風(fēng)險(xiǎn)證券A和無風(fēng)險(xiǎn)證券B建立的證A.連接A和B的直線上B.連接A和B的直線的延長線上C.連接A和B的曲線上，且該曲線凹向原點(diǎn)D.連接A和B的曲線上，且該曲線凸向原點(diǎn).根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過_。33%49%50%25%44.普通股票股東的權(quán)利不包括_。A.公司重大決策參與權(quán)B.查閱公司債券存根C.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)D.優(yōu)先分配公司剩余資產(chǎn)45.()在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。A.封閉式基金B(yǎng).開放式基金C.契約型基金D.公司型基金46.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，坐市商的收入來源是_。A.手續(xù)費(fèi)B.傭金C投資收入D.買賣差價(jià)47.全球資產(chǎn)配置的期限在_。A.1年以上B.半年左右.3個(gè)月左右1個(gè)月以內(nèi)48.關(guān)于債券基礎(chǔ)利率，以下說法錯(cuò)誤的是_。A.一般使用零息債券的利率作為基礎(chǔ)利率的代表B.基礎(chǔ)利率是投資者要求的最低利率C.基礎(chǔ)利率與債券收益率之間的利差是風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)D.不同期限的債券應(yīng)當(dāng)選擇相應(yīng)的基礎(chǔ)利率基準(zhǔn)49.根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，證券回購交易集中競價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合」。