企業(yè)安全認(rèn)證與風(fēng)險(xiǎn)管理研究

企業(yè)安全認(rèn)證與風(fēng)險(xiǎn)管理研究企業(yè)平安認(rèn)證與風(fēng)險(xiǎn)管理研究

一、企業(yè)平安認(rèn)證的開展

2022年，世界客戶組織〔WorldCustomsOrganization，WCO〕以WCOSAFF〔FrameworkofStandardstoSecurityandFacilitateGlobal，SAFE〕規(guī)范架構(gòu)實(shí)行優(yōu)質(zhì)企業(yè)〔AuthorizedEconomicOperator，AEO〕平安認(rèn)證，以提供更加平安的供給鏈管理系統(tǒng)，針對(duì)國(guó)際貿(mào)易交易上的所有參與者，通過各國(guó)海關(guān)設(shè)定準(zhǔn)那么的AEO平安認(rèn)證資格，以確保貨物從原產(chǎn)地至目的地的全球供給鏈平安。在這種背景下，國(guó)際間各國(guó)已陸續(xù)實(shí)行“優(yōu)質(zhì)企業(yè)平安認(rèn)證〞方案，國(guó)際貿(mào)易是我國(guó)經(jīng)濟(jì)開展的重要組成局部，應(yīng)配合國(guó)際貿(mào)易平安開展趨勢(shì)，以提升我國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)力。

我國(guó)的AEO優(yōu)質(zhì)企業(yè)平安認(rèn)證制度對(duì)申請(qǐng)的企業(yè)有根本的門檻要求。對(duì)于進(jìn)口業(yè)、出口業(yè)、制造業(yè)、倉儲(chǔ)業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、貨運(yùn)承攬業(yè)、港口經(jīng)營(yíng)業(yè)等十大行業(yè)，各有其應(yīng)合乎的工程。想要取得AEO認(rèn)證的企業(yè)，必須建立一套平安管理的制度，對(duì)于曾經(jīng)通過國(guó)際規(guī)范化組織〔InternationalOrganizationforStandardization，SO〕認(rèn)證的企業(yè)，會(huì)相對(duì)容易的將AEO要求轉(zhuǎn)換為企業(yè)內(nèi)要求。其中，優(yōu)質(zhì)企業(yè)平安審查工程及驗(yàn)證基準(zhǔn)共包括十四大項(xiàng)審查，具體內(nèi)容包括200余項(xiàng)的驗(yàn)證基準(zhǔn)。天水星火機(jī)床有限責(zé)任公司走上國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的道路，先后收購(gòu)法國(guó)索瑪公司、意大利高嘉公司、參股德國(guó)亨利安公司等，在歐洲建立了銷售、研發(fā)中心，產(chǎn)品也銷往全球，那企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與平安控制就很重要，為此企業(yè)從銷售，技術(shù)，生產(chǎn)，效勞各環(huán)節(jié)加強(qiáng)控制，確保企業(yè)高效運(yùn)行。

二、風(fēng)險(xiǎn)管理的需求及步驟

〔一〕風(fēng)險(xiǎn)管理

WCOSA標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容中的主要精神就是要求各國(guó)海關(guān)以風(fēng)險(xiǎn)管理為根底展開各項(xiàng)導(dǎo)入工作的倡議，以的確維護(hù)貨物全程供給鏈的平安。風(fēng)險(xiǎn)被定義是某項(xiàng)足以影響目標(biāo)達(dá)成的事件發(fā)生的可能，以影響程度及發(fā)生機(jī)幾率加以衡量。風(fēng)險(xiǎn)不完全有害，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)往往伴隨著時(shí)機(jī)。但風(fēng)險(xiǎn)容易或影響妨礙管理者和組織實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在極端情況下甚至能夠摧毀組織。然而，貨物在供給鏈的移動(dòng)過程中，平安管理環(huán)節(jié)眾多，相關(guān)業(yè)者所提供的效勞及人員復(fù)雜，貨物在不同界面中移轉(zhuǎn)，假設(shè)僅依靠法令標(biāo)準(zhǔn)或待由執(zhí)法單位稽查，難以全面性的避免貨物于供給鏈上遭到非法活動(dòng)介入或破壞。

風(fēng)險(xiǎn)也不僅是“發(fā)生壞事"，有的風(fēng)險(xiǎn)是失去了的潛在的業(yè)務(wù)時(shí)機(jī)，對(duì)組織來說，不僅代價(jià)昂貴，也是致命的。實(shí)質(zhì)上，成功的經(jīng)營(yíng)需要把組織的資產(chǎn)和資源與風(fēng)險(xiǎn)結(jié)合起來，以實(shí)現(xiàn)組織策略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。因此，有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是幫忙組織理解和提前對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)做出響應(yīng)，以便更好地實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。

〔二〕步驟

一般來說風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施，主要分為五大步驟：

〔1〕建立風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行背景體系。此步驟主要為建立企業(yè)策略及組織的關(guān)聯(lián)性，包含：建立環(huán)境要素、建立時(shí)機(jī)要素、建立風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)、開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)量規(guī)范、定義風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)象。

〔2〕風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)方面，1932年美國(guó)政治學(xué)家加拉斯維爾最早提出的一套傳播模式，經(jīng)過人們不斷應(yīng)用逐步形成一套成熟的"5W+1H"模式，亦稱六何分析法，是一種思考辦法，也可以說是一種發(fā)明技術(shù)，都要以原因、對(duì)象、地點(diǎn)、時(shí)間、人員、辦法等六個(gè)方面提出問題進(jìn)行思考。示例，風(fēng)險(xiǎn)為何發(fā)生、何種風(fēng)險(xiǎn)會(huì)發(fā)生、何處發(fā)生、何時(shí)發(fā)生、誰造成的及如何發(fā)生的，以作為更進(jìn)一步的分析。

〔3〕風(fēng)險(xiǎn)分析。首先確認(rèn)既有的風(fēng)險(xiǎn)控管機(jī)制，并計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率及評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后，即可評(píng)量事件發(fā)生所產(chǎn)生的影響。

〔4〕風(fēng)險(xiǎn)評(píng)量。風(fēng)險(xiǎn)層級(jí)可以最普遍的高、中、低三種層面顯示，在比擬復(fù)雜的環(huán)境可以1～100顯示其層級(jí)的上下。

〔5〕風(fēng)險(xiǎn)處理。列出、評(píng)估及選擇風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，接受并監(jiān)督不須優(yōu)先處理的較低風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于須優(yōu)先處理的高風(fēng)險(xiǎn)那么衡量人力、財(cái)力及技術(shù)資源訂定管理方案，并據(jù)以執(zhí)行實(shí)施。

三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之后，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)事件給人們的生活、生命、財(cái)產(chǎn)等各個(gè)方面造成的影響和損失進(jìn)行量化評(píng)估的工作。從我國(guó)情況來看，自2022年底起開始導(dǎo)入實(shí)施AEO以來，已構(gòu)建起“須就其營(yíng)業(yè)事項(xiàng)波及的供給鏈平安〞、“定期從事風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估〞、“建立適當(dāng)機(jī)制，以減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率〞等規(guī)定，實(shí)行國(guó)際通用供給鏈平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具，并且搭配供給鏈商業(yè)搭檔管理機(jī)制，建構(gòu)起了一套完整的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作業(yè)方式。

雖然風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的精確性很重要，但對(duì)風(fēng)險(xiǎn)作精密、詳盡的量化也可能是不利的，因?yàn)檫@樣的風(fēng)險(xiǎn)衡量過程，容易使評(píng)估工作變得復(fù)雜并延遲了評(píng)估進(jìn)程。所以，以“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)影響〞和“風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性〞作為根底，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化和分級(jí)將是較有助益的方式。平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的五大因子包括：資產(chǎn)價(jià)值〔Asset〕、威脅等級(jí)〔Threat〕、弱點(diǎn)〔Vulnerability〕、后果〔Consequence〕和可能性〔Likelihood〕。評(píng)分規(guī)范設(shè)定依據(jù)五項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估因素進(jìn)行評(píng)分規(guī)范設(shè)定，將等級(jí)劃分為5個(gè)等級(jí)，即極低度風(fēng)險(xiǎn)、低度風(fēng)險(xiǎn)、中度風(fēng)險(xiǎn)、高度風(fēng)險(xiǎn)與極高度風(fēng)險(xiǎn)，最低等級(jí)1分至最高等級(jí)5分。

對(duì)于其它的風(fēng)險(xiǎn)，可用復(fù)雜的財(cái)務(wù)或日常的辦法來為組織衡量風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)的量化在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，可能也是非常重要的。極高度風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該放在被關(guān)注的首位，并需要立即采取行動(dòng)；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)被定位成低度風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，就可以很少提交給有關(guān)人員進(jìn)行檢查，控制也可能會(huì)由此減少。按照這樣一個(gè)簡(jiǎn)單的風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先排列順序，企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理上就可充沛的利用時(shí)間、資金和資源，完成更好的風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)。

四、結(jié)語

從實(shí)務(wù)的角度來看，企業(yè)在建立風(fēng)險(xiǎn)情境時(shí)，倡議須以集體會(huì)議意見法，先針對(duì)企業(yè)的資產(chǎn)檢視并做分類，接著分分明外部或內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)因子，再依據(jù)各部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)所產(chǎn)生的后果做表明，最后針對(duì)資產(chǎn)價(jià)值、威脅等級(jí)、弱點(diǎn)、后果和可能性作等級(jí)評(píng)量，得出正確的分?jǐn)?shù)，以建立過合企業(yè)自身的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估鑒別表。最后，列出、評(píng)估及選擇風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，接受并監(jiān)督不須優(yōu)先處理的較低風(fēng)險(xiǎn)，以執(zhí)行完成風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。在風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的流程中，不斷地與供給鏈利益相關(guān)者進(jìn)行協(xié)商與溝通，如員工、客戶、商業(yè)搭檔等，以持續(xù)改良風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)量等有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作，并應(yīng)監(jiān)督及檢討風(fēng)險(xiǎn)管理