2021-2022基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范自我檢測試卷B卷附答案

2021-2022基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范自我檢測試卷B卷附答案單選題（共80題）1、（2017年真題）下列對(duì)基金宣傳推介材料的審核，不合規(guī)的是（）。A.經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人安排，由一線銷售骨干審批同意B.經(jīng)基金公司督察和審核并出具合規(guī)意見書C.經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人出具合規(guī)意見書D.經(jīng)基金公司負(fù)責(zé)銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員檢查并同意【答案】A2、下列關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，說法錯(cuò)誤的是（）。A.專業(yè)管理B.利益共享C.獨(dú)立托管D.集中投資【答案】D3、基金信息披露義務(wù)人不包括（）。A.基金管理人B.基金代銷機(jī)構(gòu)C.召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人D.基金托管人【答案】B4、契約型基金是依據(jù)（）設(shè)立的一類基金。A.基金合同B.基金公司章程C.委托書D.基金收益承諾書【答案】A5、為保護(hù)基金投資人的利益，有關(guān)法規(guī)明確確定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申請(qǐng)（認(rèn)購），贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購（認(rèn)購）、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A.1B.2C.3D.4【答案】C6、下列關(guān)于基金客戶檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度B.明確對(duì)基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄C.信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人可以由同一人兼任D.建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料【答案】C7、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。A.60B.30C.90D.15【答案】D8、基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。A.真實(shí)性B.規(guī)范性C.易得性D.易解性【答案】A9、（2017年真題）下列是某基金銷售機(jī)構(gòu)編制的公募證券投資基金宣傳推介材料中的描述，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.“本基金是基金管理人精心為震蕩市投資理財(cái)而設(shè)計(jì)的投資工具，請(qǐng)投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)”B.“本基金最佳預(yù)期年化收益率8％，但本基金屬于高風(fēng)險(xiǎn)品種，上述預(yù)期存在無法實(shí)現(xiàn)的可能”C.“本銷售機(jī)構(gòu)保證以上基金信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整”D.“本材料僅載明基金部分信息，敬請(qǐng)投資人查閱基金合同和招募說明書以了解基金的具體情況”【答案】B10、關(guān)于我國目前各類證券投資基金的投資對(duì)象，以下表述正確的是（）。A.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具B.股票基金僅投資于股票C.債券基金僅投資于債券D.基金中的基金僅投資于不同基金份額【答案】A11、(2016年)下列關(guān)于貨幣市場的說法錯(cuò)誤的是（）。A.貨幣市場進(jìn)入門檻通常很高B.貨幣市場屬于場外交易市場C.貨幣市場基金的投資門檻很高D.買賣雙方通過電話或電子交易系統(tǒng)以協(xié)商價(jià)格完成【答案】C12、以下關(guān)于基金托管人監(jiān)管的說法中，正確的是（）。A.只有中國證監(jiān)會(huì)才能取消基金托管資格B.基金托管人與管理人不得為同一機(jī)構(gòu)C.基金托管人資格由中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)D.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準(zhǔn)入監(jiān)管【答案】B13、關(guān)于QDII基金的募集認(rèn)購，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格B.基金管理人可以依據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小C.QDII基金份額可以采用除人民幣以外的幣種認(rèn)購，例如美元等D.基金S理人必須具備銀行間外匯市場即期會(huì)員資格【答案】D14、關(guān)于基金信息披露的完整性原則的表述，不正確的是（）。A.要披露所有可能影響投資者決策的信息B.要充分披露重大信息C.要事無巨細(xì)披露所有信息D.對(duì)信息披露人不利的信息也要披露【答案】C15、下列不屬于招募說明書包含的重要信息的是（）。A.基金運(yùn)作方式B.基金收益分配原則和執(zhí)行方式C.基金份額的發(fā)售、交易、申購、贖回的約定D.從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式【答案】B16、（）在金融交易中具有套期保值、防范風(fēng)險(xiǎn)的作用。A.基金B(yǎng).股票C.債券D.衍生金融工具【答案】D17、2001年9月，我國誕生了第一只開放式基金（），使我國基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。A.招商安泰系列基金B(yǎng).華夏大盤精選基金C.華安創(chuàng)新基金D.南方避險(xiǎn)增值基金【答案】C18、下列各項(xiàng)說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.揭示投資風(fēng)險(xiǎn)B.不得夸大業(yè)績，但可以預(yù)測未來的業(yè)績C.告知客戶投資的基本流程和一般原則D.不得進(jìn)行虛假或者誤導(dǎo)性陳述【答案】B19、基金監(jiān)管的基本原則不包括（）。A.嚴(yán)格監(jiān)管原則B.保障投資人利益原則C.審慎監(jiān)管原則D.公開、公平、公正監(jiān)管原則【答案】A20、以下關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算，表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理公司的經(jīng)營活動(dòng)和證券投資基金的投資管理活動(dòng)應(yīng)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算B.建立嚴(yán)格的成本控制和業(yè)績考核制度，強(qiáng)化會(huì)計(jì)的事前、事中和事后監(jiān)督C.為了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建賬、統(tǒng)一核算D.基金會(huì)計(jì)核算主體為證券投資基金【答案】C21、投資人認(rèn)購開放式基金，一般通過基金（）或其委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。A.申請(qǐng)人B.管理人C.托管人D.持有人【答案】B22、美國開放式證券投資基金產(chǎn)品的發(fā)展順序大體是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ、ⅢD.Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A23、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的資金被稱為（）。A.平衡型基金B(yǎng).增長型基金C.收入型基金D.防御型基金【答案】A24、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容（）A.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制B.制定適當(dāng)?shù)男畔⑴墩吆捅O(jiān)督措施，防范操作人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守C.明確對(duì)提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任D.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查【答案】B25、基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。A.3B.12C.6D.24【答案】C26、（2016年真題）投資人認(rèn)購基金的申請(qǐng)被銷售機(jī)構(gòu)受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接受了認(rèn)購申請(qǐng)，一般可于（）日查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況，認(rèn)購的最終結(jié)果要待基金募集期結(jié)束后才能確認(rèn)。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+7【答案】B27、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）等因素，按照市場化原則，以合同方式與委托或者投資機(jī)構(gòu)，約定管理費(fèi)收入計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D28、下列關(guān)于宣傳推介材料審批報(bào)備流程的表述，不正確的是（）。A.書面報(bào)告報(bào)送基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)主要辦公場所所在地證監(jiān)局B.報(bào)證監(jiān)局時(shí)應(yīng)隨附電子文檔C.基金管理公司應(yīng)當(dāng)在公布基金宣傳推介材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)遞交報(bào)告材料D.負(fù)責(zé)基金營銷業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員應(yīng)對(duì)基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見【答案】C29、下列關(guān)于季度報(bào)告中的投資組合報(bào)告的內(nèi)容，說法錯(cuò)誤的是（）。A.披露基金資產(chǎn)組合按行業(yè)分類的股票投資組合，前20名股票明細(xì)B.披露基金資產(chǎn)組合按券種分類的債券投資組合，前5名債券明細(xì)C.投資貴金屬、股指期貨、國債期貨等情況D.投資組合報(bào)告附注【答案】A30、下列關(guān)于宣傳推介材料審批報(bào)備流程的表述，不正確的是（）。A.書面報(bào)告報(bào)送基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)主要辦公場所所在地證監(jiān)局B.報(bào)證監(jiān)局時(shí)應(yīng)隨附電子文檔C.基金管理公司應(yīng)當(dāng)在公布基金宣傳推介材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)遞交報(bào)告材料D.負(fù)責(zé)基金營銷業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員應(yīng)對(duì)基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見【答案】C31、股票反映的是一種()關(guān)系。A.所有權(quán)B.債權(quán)債務(wù)C.信托D.擔(dān)?！敬鸢浮緼32、（2017年真題）關(guān)于證券投資基金作為集合理財(cái)、專業(yè)管理給公眾投資者帶來的好處，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，降低投資成本B.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢(shì)，積極參與資產(chǎn)定價(jià)，使得投資標(biāo)的價(jià)格容易按預(yù)期形成，從而提高投資收益C.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢(shì)，跨越一些投資標(biāo)的的資金門檻，使得部分投資者也能夠參與小額資金不可以參與的投資機(jī)會(huì)D.基金管理人具備信息搜集和處理優(yōu)勢(shì)，能夠更好地對(duì)證券市場進(jìn)行全方位的動(dòng)態(tài)跟蹤和深入分析，從而為投資者提供專業(yè)化的投資管理服務(wù)【答案】B33、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于（）年。A.3B.5C.10D.20【答案】D34、(2017年)關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別，下列說法正確的是（）。A.公募基金管理人應(yīng)當(dāng)成為普通會(huì)員B.分為特殊會(huì)員和普通會(huì)員C.基金托管人可以選擇是否入會(huì)D.分為境外會(huì)員和境內(nèi)會(huì)員【答案】A35、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求B.對(duì)會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)查取證和依法行政查處C.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、法規(guī)并維護(hù)投資人的合法權(quán)益D.制定行業(yè)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范【答案】B36、依照《證券投資基金法》的規(guī)定基金管理人的職責(zé)不包括（）。A.及時(shí)辦理基金清算，交割事宜B.召集基金份額持有人大會(huì)C.辦理基金份額的發(fā)售，申購,贖回，登記事宜D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值【答案】A37、我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D38、（）不屬于封閉式基金的特點(diǎn)。A.基金份額固定B.沒有贖回壓力C.擴(kuò)展能力較大D.資金可用于長期投資【答案】C39、貨幣型基金的認(rèn)購費(fèi)一般為（）。A.0B.1%-1.5%C.1%D.1%以下【答案】A40、下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則的表述中，正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B41、對(duì)基金管理人的合規(guī)管理有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是（）。A.董事會(huì)B.管理層C.監(jiān)查長D.基金經(jīng)理【答案】A42、（）是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動(dòng)。A.基金售后服務(wù)B.基金銷售服務(wù)C.基金理財(cái)服務(wù)D.基金客戶服務(wù)【答案】D43、我國基金管理人進(jìn)行基金的募集，必須向（）提交相關(guān)文件。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國銀監(jiān)會(huì)C.中國保監(jiān)會(huì)D.中國人民銀行【答案】A44、投資者可辦理ETF申購、贖回業(yè)務(wù)的開放時(shí)間為（）。A.9:30-11:30和13:00-15:00B.9:20-11:30和13:00-15:00C.9:30-11:30和13:00-15:30D.9:15-11:30和13:00-15:00【答案】A45、（）是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。A.成本效益原則B.有效性原則C.獨(dú)立性原則D.相互制約原則【答案】A46、僅能投資于固定收益類金融工具，不能投資于股票市場的是（）。A.一級(jí)債基B.二級(jí)債基C.標(biāo)準(zhǔn)債券型基金D.普通債券型基金【答案】C47、截至2015年年底，開放式基金銷售保有量中（）首次超過銀行渠道?A.證券公司B.保險(xiǎn)公司C.基金公司直銷D.期貨公司【答案】C48、(2017年)基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，以下屬于重大事件的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A49、下列對(duì)封閉式基金與開放式基金差異的描述，不正確的是（）。A.期限不同B.交易場所不同C.基金營運(yùn)依據(jù)不同D.價(jià)格形成方式不同【答案】C50、2003年10月，《證券投資基金法》頌布，于（）實(shí)施。A.2004年6月1日B.2004年1月1日C.2004年7月1日D.2003年12月1日【答案】A51、基金銷售人員引導(dǎo)客戶辦理開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)手續(xù)，不能通過（）。A.基金銷售人員接受客戶現(xiàn)金代為辦理B.代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)C.代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)上交易系統(tǒng)D.基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)【答案】A52、基金管理公司的基金經(jīng)理由（）聘任或解聘。A.投資總監(jiān)B.董事長C.董事會(huì)D.總經(jīng)理【答案】C53、（2017年真題）基金募集失敗時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任是（）。A.基金管理人擇期再次安排并確?？蛻魠⑴c到基金管理人發(fā)行的其他產(chǎn)品中B.以基金管理人固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用C.在基金募集期限屆滿后60天內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)D.按投資者繳納投資款的期限對(duì)應(yīng)的銀行固定期限存款利率，支付投資者已繳納款項(xiàng)的利息【答案】B54、（2018年真題）封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A.每月B.每周C.每季D.每日【答案】B55、下列關(guān)于合規(guī)管理的意義，說法錯(cuò)誤的是（）。A.可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失C.減少聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失D.減少基金持有人的損失【答案】D56、以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是（）。A.健全性原則B.有效性原則C.審慎性原則D.成本效益原則【答案】C57、關(guān)于QDII基金的可投資對(duì)象和禁止性行為，以下表述正確的是（）。A.QDII基金禁止投資于遠(yuǎn)期合約、互換B.QDII基金可投資于境外市場不動(dòng)產(chǎn)以及房地產(chǎn)抵押按揭C.QDII基金可投資于全球存托憑證、房地產(chǎn)信托和貴重金屬D.QDII基金可投資于公募基金，也可以投資于與基金掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品【答案】D58、下列關(guān)于基金份額認(rèn)購中的前端收費(fèi)模式和后端收費(fèi)模式的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.前端收費(fèi)模式在認(rèn)購基金份額時(shí)支付認(rèn)購費(fèi)用B.后端收費(fèi)模式在贖回基金份額時(shí)支付認(rèn)購費(fèi)用C.前端收費(fèi)模式的設(shè)計(jì)是為了鼓勵(lì)投資者能夠長期持有基金D.后端收費(fèi)模式的認(rèn)購費(fèi)率可能為0【答案】C59、基金投資涉及投資者的身份、地位及財(cái)富等個(gè)人信息，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，主要體現(xiàn)了客戶服務(wù)原則中的（）。A.專業(yè)規(guī)范B.有效溝通C.安全第一D.客戶至上【答案】C60、世界各國和地區(qū)對(duì)證券投資基金的稱謂有所不同，在中國香港的稱謂是（）。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.集合投資計(jì)劃D.證券投資信托基金【答案】B61、1924年3月21日，世界上第一只公司型開放式基金（）在美國波士頓成立。A.馬薩諳塞投資信托基金B(yǎng).海外及殖民地信托基金C.蘇格蘭美國信托基金D.美國混合基金【答案】A62、關(guān)于基金宣傳推介材料，下列說法中正確的是（）。A.可以預(yù)測基金的投資業(yè)績B.可以登載單位的推薦性文字、C.可以使用“坐享財(cái)富增長”“欲購從速”等表述D.可以通過電視、廣播進(jìn)行公布【答案】D63、督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)不包括（）。A.基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題B.公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況C.基金運(yùn)營是否安全，信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行是否穩(wěn)定，客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存，是否出現(xiàn)延時(shí)交易、數(shù)據(jù)遺失等情況D.公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度【答案】D64、世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托基金”成立于（）年。A.1768B.1420C.1868D.1686【答案】C65、基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.全面性原則B.客觀性原則C.滯后性原則D.投資人利益優(yōu)先原則【答案】C66、通過（），投資者可以隨時(shí)隨地獲得包括投資常識(shí)、行情、開放式基金凈值、投資者賬戶信息等信息服務(wù)，以及基金交易、基金資訊等服務(wù)。A.電話服務(wù)中心B.自動(dòng)傳真C.電子信箱D.互聯(lián)網(wǎng)【答案】D67、基金管理人運(yùn)用固有資產(chǎn)進(jìn)行基金的申購、贖回或者買賣基金份額，應(yīng)在基金季度報(bào)告中履行相關(guān)披露事務(wù)，披露事項(xiàng)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A68、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類不包括（）。A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C.投機(jī)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】C69、目前募集的封閉式基金通常為創(chuàng)新封閉式基金，創(chuàng)新封閉式基金按（）元募集，外加券商自行按認(rèn)購費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)方式進(jìn)行。A.0.5B.0.8C.1D.2【答案】C70、下列行為基金管理人及其執(zhí)業(yè)人員禁止實(shí)施的包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C71、注冊(cè)公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)提交下列（）文件。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D72、公司所有員工不得從事以下違反忠實(shí)義務(wù)的行為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C73、合規(guī)性測試結(jié)果應(yīng)按照基金