2021-2022基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)試卷A卷附答案

2021-2022基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)試卷A卷附答案單選題（共80題）1、在期貨交易中，絕大多數(shù)成交的合約都是通過(guò)（）結(jié)清的。A.對(duì)沖平倉(cāng)B.實(shí)物交割C.現(xiàn)金交割D.現(xiàn)券交割【答案】A2、關(guān)于保證金交易業(yè)務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.證券可以用來(lái)沖抵保證金B(yǎng).融券業(yè)務(wù)不能放大投資收益和損失C.融券賣出股票表明投資者認(rèn)為股票價(jià)格會(huì)下跌D.保證金交易讓投資者進(jìn)行超過(guò)自己可支付范圍的交易【答案】B3、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境外證券投資時(shí)，可以委托境外投資顧問(wèn)為其提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)。境外投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.所在國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系B.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)C.經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣D.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度【答案】C4、證券X的期望收益率為12%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%;證券Y的期望收益率為15%，標(biāo)準(zhǔn)差為27%。如果這兩個(gè)證券在組合的比重相同，則組合的期望收益率為()。A.12.00%B.13.50%C.15.50%D.27.00%【答案】B5、下列屬于商業(yè)票據(jù)特點(diǎn)的是（）。A.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國(guó)債利率高B.利率較高C.只有二級(jí)市場(chǎng)，沒(méi)有明確的一級(jí)市場(chǎng)D.面額較小【答案】A6、關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS），以下表術(shù)正確的是（）。A.投資管理機(jī)構(gòu)必須披露3年以上的業(yè)績(jī)B.它屬于強(qiáng)制執(zhí)行的業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)C.GIPS業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的基礎(chǔ)是輸入數(shù)據(jù)的真實(shí)，準(zhǔn)確D.投資管理機(jī)構(gòu)使用GIPS標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行披露時(shí)，必須同時(shí)遵守它提供的兩套標(biāo)準(zhǔn)【答案】C7、已知基金F的夏普比率為0．5，證券市場(chǎng)的夏普比率為0．6，則以下說(shuō)法正確的是()A.基金F風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益要低于整個(gè)市場(chǎng)水平B.基金F的收益率比整個(gè)市場(chǎng)水平好C.基金F風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益要高于整個(gè)市場(chǎng)水平D.基金F的收益率比整個(gè)市場(chǎng)水平差【答案】A8、下列費(fèi)用中，屬于基金費(fèi)用的是（）。A.基金管理人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用B.基金管理人因未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出C.基金合同生效前的信息披露費(fèi)D.基金托管費(fèi)【答案】D9、以下選項(xiàng)不屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素的是（）。A.基金管理規(guī)模B.成立時(shí)間C.時(shí)間區(qū)間D.風(fēng)險(xiǎn)和收益【答案】B10、下列關(guān)于衍生工具的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性衍生工具B.按合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.期權(quán)合約、期貨合約屬于獨(dú)立衍生工具D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A11、以下不屬于基金暫停估值情形的是（）A.I、II、IIIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II【答案】D12、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是（）。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】A13、我國(guó)的黃金ETF主要是投資于（）的黃金產(chǎn)品。A.上海黃金交易所B.天津貴金屬交易所C.香港金銀貿(mào)易場(chǎng)D.上海證券交易所【答案】A14、在我國(guó)金融市場(chǎng)上，（）銀行間同業(yè)拆借利率是被廣泛采納的貨幣市場(chǎng)基準(zhǔn)利率。A.北京B.上海C.廣州D.深圳【答案】B15、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約的表述錯(cuò)誤的是（）。A.與期貨合約相比更靈活B.遠(yuǎn)期合約沒(méi)有固定的、集中的交易場(chǎng)所C.遠(yuǎn)期合約履約有保證D.遠(yuǎn)期合約的違約風(fēng)險(xiǎn)比較高【答案】C16、關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)容部的執(zhí)行，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.交易在執(zhí)行交易的過(guò)程中必須嚴(yán)格按照公平公正的原則執(zhí)行B.基金經(jīng)理下達(dá)的所有交易指令，都會(huì)被分發(fā)給交易員C.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過(guò)交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令D.交易員收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對(duì)市場(chǎng)的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成交易【答案】B17、按照目前的稅收政策,不需要繳納印花稅的是（）A.I、II、III、Ⅳ、VB.I、II、Ⅳ、V、VIC.III、IVD.I、II、IV、V【答案】D18、下列選項(xiàng)中，正確的基金股票換手率公式是()。A.基金股票換手率=期間基金股票交易量/期間基金平均資產(chǎn)凈值B.基金股票換手率=期間基金股票交易量/期間基金平均資產(chǎn)凈值/2C.基金股票換手率=期間基金股票交易量/2/期間基金平均資產(chǎn)凈值D.基金股票換手率=期間基金平均資產(chǎn)凈值/2/期間基金股票交易量【答案】C19、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱為()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】C20、根據(jù)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、以下選項(xiàng)中關(guān)于終值和現(xiàn)值的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.1/(1+i)^n“稱為復(fù)利現(xiàn)值系數(shù)或1元的復(fù)利現(xiàn)值，用符號(hào)(PV，i，n)表示B.(1+i)^n稱為復(fù)利終值系數(shù)或1元的復(fù)利終值，用(FV，i，n)表示C.單利是指每經(jīng)過(guò)一個(gè)計(jì)息期，要將所生利息加入本金再計(jì)利息的方法D.復(fù)利終值的計(jì)算公式為FV=PV(1+i)^n【答案】C22、下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.遠(yuǎn)期、期貨和大部分合約有事被稱作遠(yuǎn)期承諾B.期權(quán)合約和遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對(duì)C.信用違約互換合約使買方可以對(duì)賣方行使某種權(quán)利D.期權(quán)合約和利率互換合約被稱為單邊合約【答案】D23、以下關(guān)于房產(chǎn)投資信托基金，說(shuō)法正確的是（）。A.信息不對(duì)稱程度相對(duì)于其他房地產(chǎn)投資工具低的多B.收益波動(dòng)幅度大，抗通脹能力差C.風(fēng)險(xiǎn)大，收益高D.不能在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易，變現(xiàn)能力差【答案】A24、如果某債券基金的久期是5年，那么，當(dāng)市場(chǎng)利率下降1％時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）；當(dāng)市場(chǎng)利率上升1％時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）。A.減少1％；增加1％B.增加1％；減少1％C.減少5％；增加5％D.增加5％；減少5％【答案】D25、（）表示股票價(jià)格和每股收益的比率，揭示了盈余和估價(jià)之間的關(guān)系。A.市凈率B.市盈率C.市現(xiàn)率D.市銷率【答案】B26、當(dāng)上市公司實(shí)施送股、配股或派息時(shí)，每股股票所代表的企業(yè)實(shí)際價(jià)值就可能減少，因此需要在發(fā)生該事實(shí)之后從股票市場(chǎng)價(jià)格中剔除這部分因素，因送股或配股而形成的剔除行為稱為（），因派息而引起的剔除行為稱為（）。A.除息，除權(quán)B.除權(quán)，除息C.配股，分紅D.除權(quán)除息，除息除權(quán)【答案】B27、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，負(fù)責(zé)（）。A.結(jié)算參與人與客戶之間的證券清算交收B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收C.結(jié)算參與人與客戶之間的資金清算交收D.結(jié)算參與機(jī)構(gòu)與客戶之間資金清算【答案】B28、為準(zhǔn)確、及時(shí)進(jìn)行基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)，下列應(yīng)制定基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度，明確基金估值的程序和技術(shù)的是（）。A.托管機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金管理公司【答案】D29、以下關(guān)于基金稅收的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資基金取得的債券差價(jià)收入依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅B.證券投資基金取得的債券利息收入由債券發(fā)行企業(yè)支付利息時(shí)，代扣代繳個(gè)人所得稅C.基金管理人以發(fā)行基金方式募集資金，不征收營(yíng)業(yè)稅D.目前，我國(guó)證券投資基金買入股票時(shí)暫不征收印花稅【答案】A30、半強(qiáng)有效市場(chǎng)是指證券價(jià)格不僅已經(jīng)反映了歷史價(jià)格信息，而且反映了當(dāng)前所有與公司證券有關(guān)的公開(kāi)有效信息，例如盈利預(yù)測(cè)、紅利發(fā)放、股票分拆、公司并購(gòu)等各種公告信息。因此，如果市場(chǎng)是半強(qiáng)有效的，市場(chǎng)參與者就不可能從任何公開(kāi)信息中獲取超額利潤(rùn)，這意味著（）無(wú)效。A.技術(shù)面分析B.基本面分析方法C.上市公司調(diào)研D.上市公司投資價(jià)值研究報(bào)告【答案】B31、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下表述正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、速動(dòng)比率的計(jì)算公式為（）。A.（流動(dòng)資產(chǎn)+存貨）/流動(dòng)負(fù)債B.（存貨-流動(dòng)資產(chǎn)）/流動(dòng)負(fù)債C.（流動(dòng)資產(chǎn)-存貨）/流動(dòng)負(fù)債D.（流動(dòng)資產(chǎn)-流動(dòng)負(fù)債）/凈利潤(rùn)【答案】C33、某汽車生產(chǎn)企業(yè)在2017年度收到一筆訂購(gòu)汽車的預(yù)收賬款，共計(jì)現(xiàn)金5000萬(wàn)元。這筆預(yù)收賬款對(duì)該企業(yè)現(xiàn)金流的影響是（）。A.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流增加B.籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流減少C.投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流增加D.企業(yè)的現(xiàn)金流增加但不影響現(xiàn)金流量表【答案】A34、一旦保證金賬戶中的余額低于維持保證金水平，交易所應(yīng)通知客戶追加一筆資金，即追加保證金。追加后的保證金水平應(yīng)達(dá)到（）標(biāo)準(zhǔn)。A.最低保證金B(yǎng).初始保證金C.維持保證金D.結(jié)算保證金【答案】B35、債券基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.操作風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)【答案】A36、下列關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A.幾何平均收益率運(yùn)用了復(fù)利的思想B.算術(shù)平均收益率計(jì)算方法是t期收益率的總和除以t期C.幾何平均收益率忽略了貨幣的時(shí)間價(jià)值D.兩者之間的差距會(huì)隨著收益率波動(dòng)加劇而增大【答案】C37、關(guān)于公募基金從上市公司取得的股息紅利所得實(shí)行差別化個(gè)人所得稅政策，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.持股期限在1個(gè)月以上至1年（含1年）的，暫減按50%計(jì)入應(yīng)納稅所得額B.持股期限在1個(gè)月以內(nèi)（含1個(gè)月）的股息紅利所得全額計(jì)入應(yīng)納稅所得額C.對(duì)基金取得的股利收入，由上市公司代扣代繳個(gè)人所得稅，稅率為20%D.持股期限超過(guò)1年的，暫減按25%計(jì)入應(yīng)納稅所得額【答案】D38、根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，用于融資融券的標(biāo)的的證券上市交易的時(shí)間需超過(guò)（）個(gè)月。A.6B.3C.9D.12【答案】B39、假設(shè)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)是7.5%,無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率是3.7%,A股票的期望收益為14.2%,該股票的貝塔系數(shù)是（）。A.2.76B.1C.1.89D.1.4【答案】D40、假設(shè)通貨膨脹比較嚴(yán)重，預(yù)計(jì)政府將加息，并將導(dǎo)致貨幣供給緊縮，股市短期內(nèi)資金面緊張，如果投資組合資金只能在上述三只基金內(nèi)進(jìn)行比例調(diào)整，且保持股票和債券基金的總體比例不變，那么理論上以下描述正確的是（）。A.降低F股票基金的占比，建議H債券基金加長(zhǎng)久期B.降低F股票基金的占比，建議H債券基金降低久期C.提高F股票基金的占比,建議H債券基金加長(zhǎng)久期D.提高F股票基金的占比,建議H債券基金降低久期【答案】B41、下列各理指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長(zhǎng)期償債能力的有（）。A.營(yíng)運(yùn)效率比率B.流動(dòng)比率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.速動(dòng)比率【答案】C42、做市商制度也被稱為()。A.市場(chǎng)交易B.場(chǎng)內(nèi)交易C.網(wǎng)上交易D.柜臺(tái)交易【答案】D43、可轉(zhuǎn)換債券的基本要素不包括()。A.標(biāo)的債券B.票面利率C.轉(zhuǎn)換期限D(zhuǎn).轉(zhuǎn)換價(jià)格【答案】A44、（）是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低,是對(duì)基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計(jì)算的一種方式。A.份額投資B.現(xiàn)金分紅C.基金份額分拆D.分紅再投資【答案】C45、如果以X表示執(zhí)行價(jià)格，ST代表標(biāo)的資產(chǎn)的到期日價(jià)格，那么歐式看跌期權(quán)多頭的損益為（）。A.max（ST-X，0）B.min（X-ST，0）C.max（X-ST，0）D.min（ST-X，0）【答案】C46、算法交易是通過(guò)數(shù)學(xué)建模將常用交易理念同化為自動(dòng)化的交易模型，并借助計(jì)算機(jī)強(qiáng)大的存儲(chǔ)與計(jì)算功能實(shí)現(xiàn)交易自動(dòng)化（或半自動(dòng)化）的一種交易方式，交易算法的核心是其背后的（）模型。A.投資交易B.量化交易C.股票估值D.債券估值【答案】B47、()是指因宏觀政策的變化導(dǎo)致的對(duì)基金收益的影響。A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)【答案】A48、在()制度下，一國(guó)監(jiān)管體系下注冊(cè)的基金，不需要在另一個(gè)國(guó)家或地區(qū)都進(jìn)行注冊(cè)，或履行一定簡(jiǎn)便程序后，就可以直接銷售。A.QFIIB.QDIIC.滬港通D.基金互認(rèn)【答案】D49、基金管理公司的研究部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門，通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)狀況、上市公司等進(jìn)行詳細(xì)分析和研究，提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議，并選出具有投資價(jià)值的上市公司建立（），向基金投資決策部門提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議。A.投資組合B.股票池C.市場(chǎng)組合D.股票分析模型【答案】B50、下列UCITS三號(hào)指令對(duì)基金管理公司提出的最低資本要求中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.管理公司的起始資本不能低于12.5萬(wàn)歐元B.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營(yíng)成本”C.管理資產(chǎn)超過(guò)2.5億歐元時(shí)，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本D.ABC選項(xiàng)都有錯(cuò)誤【答案】D51、（）指的是采用投資決策時(shí)的證券市場(chǎng)價(jià)格建倉(cāng)的模擬投資組合（理想組合）與采用實(shí)盤交易建倉(cāng)的真實(shí)投資組合之間的收益率之差，其本質(zhì)就是交易成本。A.執(zhí)行缺口B.最佳執(zhí)行C.交易執(zhí)行D.交易成本【答案】A52、（）協(xié)會(huì)在1995年開(kāi)始籌備成立全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)的作用是通過(guò)制定表現(xiàn)報(bào)告確保投資表現(xiàn)結(jié)果獲得充分的聲明與披露。A.ICIAB.SAAC.CACIIAD.CFA【答案】D53、QDII基金可以投資于（）。A.短期政府債券B.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)C.購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭D.購(gòu)買實(shí)物商品【答案】A54、做市商可以分為多元做市商和()。A.法定做市商B.非法定做市商C.特定做市商D.非特定做市商【答案】C55、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會(huì)計(jì)期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動(dòng)等情形B.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的C.現(xiàn)金流量表是以收付實(shí)現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的D.現(xiàn)金流量表也叫賬務(wù)狀況變動(dòng)表【答案】B56、債券評(píng)級(jí)是反映債券違約風(fēng)險(xiǎn)的重要指標(biāo)，以下兩項(xiàng)評(píng)級(jí)都屬于高收益?zhèn)u(píng)級(jí)的是（）。A.穆迪的BAA3和惠譽(yù)的BA1B.標(biāo)準(zhǔn)普爾的BBB和穆迪的AA2C.惠譽(yù)的BB+和穆迪的B1D.標(biāo)準(zhǔn)普爾的BBB-和惠譽(yù)的B+【答案】C57、關(guān)于我國(guó)推出滬深300指數(shù)期貨的意義，下列描述錯(cuò)誤的是（）。A.完善我國(guó)多層次資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)B.降低投資者的操作成本C.提高資產(chǎn)配置效率D.對(duì)債券市場(chǎng)定價(jià)和避險(xiǎn)具有關(guān)鍵作用【答案】D58、很多情況下，我們不僅需要了解數(shù)據(jù)的期望值和平均水平，還要了解這組數(shù)據(jù)分布的離散程度。分布越散，，其波動(dòng)性和不可預(yù)測(cè)性（）。A.越強(qiáng)B.越弱C.沒(méi)有影響D.視情況而定【答案】A59、基金管理費(fèi)通常與風(fēng)險(xiǎn)（）。A.無(wú)法判斷B.無(wú)關(guān)C.成正比D.成反比【答案】C60、（）用于為社會(huì)提供基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、基本醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)和生育保險(xiǎn)服務(wù)。A.財(cái)險(xiǎn)公司B.壽險(xiǎn)公司C.中國(guó)的社會(huì)保障基金D.企業(yè)年金【答案】C61、以下不屬于基金公司投資交易環(huán)節(jié)的是()。A.產(chǎn)品的發(fā)行和募集B.績(jī)效評(píng)估與組合調(diào)整C.構(gòu)建投資組合D.風(fēng)險(xiǎn)控制【答案】A62、以下不屬于目前最常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值估算方法的是（）。A.最小二乘法B.歷史模擬法C.蒙特卡洛摸擬法D.參數(shù)法【答案】A63、下列關(guān)于限價(jià)指令，說(shuō)法正確的是（）。A.目的在于將損失控制在投資者可接受的范圍內(nèi)B.希望以即時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行證券交易C.讓投資者暴露在價(jià)格變化的風(fēng)險(xiǎn)中D.當(dāng)證券價(jià)格達(dá)到目標(biāo)價(jià)格時(shí)開(kāi)始執(zhí)行交易【答案】D64、境外投資者進(jìn)行境內(nèi)證券投資時(shí)，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的()。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】D65、期權(quán)是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。下列關(guān)于期權(quán)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.美式權(quán)證可在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)B.認(rèn)沽權(quán)證近似于看跌期權(quán)，行權(quán)時(shí)其持有人可按照約定的價(jià)格賣出約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)C.當(dāng)認(rèn)股權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票的市場(chǎng)價(jià)格一般高于其行權(quán)價(jià)格，認(rèn)股權(quán)證在其有效期內(nèi)具有價(jià)值D.認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值可以分為兩部分：內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值。一份認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值等于其內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和【答案】A66、()是指收集、整理、加工有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及會(huì)計(jì)報(bào)表的過(guò)程。A.基金會(huì)計(jì)核算B.證券投資基金C.基金資產(chǎn)估值D.基金管理運(yùn)作【答案】A67、按回購(gòu)期限劃分，我國(guó)在交易所掛牌的國(guó)債回購(gòu)不包括（）。A.1天B.2天C.3天D.5天【答案】D68、銀行間債券市場(chǎng)交易以（）方式進(jìn)行。A.詢價(jià)B.投標(biāo)C.競(jìng)價(jià)D.定價(jià)【答案】A69、關(guān)于深圳證券交易所的收盤價(jià)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生B.收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前5分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤價(jià)C.收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤價(jià)D.當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)?！敬鸢浮緽70、下列選項(xiàng)中屬于亞洲主要證券交易所的是()。A.泰國(guó)證券交易所B.吉隆坡證券交易所C.河內(nèi)證券交易所D.新加坡證券交易所【答案】D71、關(guān)于證券投資基金損益結(jié)轉(zhuǎn)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.債券基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益B.債券基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益C.貨幣市場(chǎng)基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益D.股票基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益【答案】A72、私募股權(quán)投資包含多種不同形式，最為廣泛使用的戰(zhàn)略不包括（）。A.私募股權(quán)一級(jí)市場(chǎng)投資B.危機(jī)投資C.成長(zhǎng)權(quán)益D.風(fēng)險(xiǎn)投資【答案】A73、目前我國(guó)貨幣基金管理費(fèi)率通常不高于（）A.1%B.0.33%C.1.5%D.0.5%【答案】B74、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。A.要求基金份額凈值的計(jì)算必須準(zhǔn)確B.在估