期貨從業(yè)考試模擬題

期貨從業(yè)考試模擬題

基本信息：

姓名：部門：員工工號:

第一部分期貨基礎(chǔ)知識

一、單選題單項(xiàng)選擇題（每題1分，共15題）

1.（）不屬于期貨交易所的特性。

A.高度集中化

B.高度嚴(yán)密性

C.高度組織化

D.高度規(guī)范化

2.會員制期貨交易所會員的權(quán)利包括（）。

A.參加會員大會

B.決定交易所員工的工資

C.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

D.參與管理期貨交易所日常事務(wù)

3.公司制期貨交易所的機(jī)構(gòu)設(shè)置不包含。。

A.理事會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.股東大會

4.10月17日，某期貨公司客戶李先生的期貨賬戶中持有SR0905空頭合約100

1

手。合約當(dāng)日出現(xiàn)漲停單邊市，結(jié)算時交易所提高了保證金收取比例，當(dāng)日結(jié)

算價為3083元/噸，李先生的客戶權(quán)益為303500元。該期貨公司SR0905的保

證金比例為17虬SR是鄭州商品交易所白糖期貨合約的代碼，交易單位為10噸

/手。那么該客戶風(fēng)險度是_

A.72.68%

B.172.69%

C.57.9%

D.13757%

5.某會員在8月1日開倉買入大豆期貨合約20手（每手10噸），成交價為4000

元/噸，同一天該會員平倉賣出10手大豆合約，成交價為4020元/噸，當(dāng)日結(jié)

算價為4030元/噸，交易保證金比例為15%o該會員上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額

為1223000元，且未持有任何期貨合約，則客戶當(dāng)日盈虧和當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余

額各為。。

A.5000元；1223000元

B.6000元；1223000元

C.5000元：1167550元

D.6000元；1167550元

6.我國期貨交易所中采用分級結(jié)算制度的是。。

A.中國金融期貨交易所

B.鄭州商品交易所

C.大連商品交易所

D.上海期貨交易所

7.以下各項(xiàng)中關(guān)于期貨交易所的表述正確的是。。

A.期貨交易所是專門進(jìn)行非標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買賣的場所

B.期貨交易所按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

C.期貨交易所不以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

D.期貨交易所參與期貨價格的形成

8.下列關(guān)于期貨市場的規(guī)避風(fēng)險功能的描述中，正確的是（）。

A.期貨交易無價格風(fēng)險

2

B.期貨價格上漲則贏利，下跌則虧損

C.能夠消滅期貨市場的風(fēng)險

D.用一個市場的贏利彌補(bǔ)另一個市場的虧損

9.在公司制期貨交易所的組織機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)聘任或者解聘總經(jīng)理的是

A.股東大會

B.董事會

C.經(jīng)理

D.監(jiān)事會

10.期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)不包括（）。

A.預(yù)期性

B.連續(xù)性

C.權(quán)威性

D.保密性

11.一般來說，標(biāo)的物價格波動越頻繁、越劇烈，該商品期貨合約允許的每日價

格最大波動幅度就應(yīng)設(shè)置得（）一些。

A.大

B.小

C.不確定

D.不變

12.下列關(guān)于基差的公式中，正確的是（）

A.基差=期貨價格-現(xiàn)貨價格

B.基差=現(xiàn)貨價格-期貨價格

C.基差=期貨價格+現(xiàn)貨價格

D.基差=期貨價格X現(xiàn)貨價格

13.現(xiàn)代意義上的期貨市場產(chǎn)生于19世紀(jì)中期的（）。

A.法國巴黎

B.英國倫敦

C.荷蘭阿姆斯特丹

D.美目芝加哥

3

14.道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)由()只股票組成。

A.43

B.33

C.50

D.30

15.在我國，大豆期貨連續(xù)競價時段，某合約最高買入申報(bào)價為4530元/噸，前

一成交價為4527元/噸，若投資者賣出申報(bào)價為。4526元/噸，則其成交價為O

元/噸。

A.4530

B.4526

C.4527

D.4528

二、判斷題(正確選A,錯誤選B；每題1分，共5題)

1.在會員制期貨交易所內(nèi)進(jìn)行交易必須獲得會員資格，在公司制期貨交易所進(jìn)

行交易可以不需要會員資格。

A正確

B錯誤

2.某交易者預(yù)計(jì)棉花將因適宜的氣候條件而大幅增產(chǎn)，他最有可能進(jìn)行買入棉

花期貨合約的交易。。

A正確

B錯誤

3.個人投機(jī)者是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行期貨

投機(jī)活動的交易主體。()

A正確

B錯誤

4.上海期貨交易所交易的期貨品種包括銅、鋁、鋅、鉛、天然橡膠、燃料油等。

()

A正確

4

B錯誤

5.期貨公司會員、非期貨公司會員、一般客戶適用相同的持倉限額以及持倉報(bào)

告標(biāo)準(zhǔn)。。

A正確

B錯誤

三、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共10題）

1.2015年，中國金融期貨交易所上市的期貨品種包括（_）等。

A.10年期國債期貨

B.上證50股指期貨

C.中證500股指期貨

D.上證50ETF期權(quán)

2.下列屬于會員制期貨交易所特征的有（）。

A.最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會

B.交易所的會員必須是股東

C.非營利性

D.由全體會員共同出資組建

3.下列策略中，行權(quán)后成為期貨多頭的是。。

A.買進(jìn)期貨合約的看跌期權(quán)

B.買進(jìn)期貨合約的看漲期權(quán)

C.賣出期貨合約的看漲期權(quán)

D.賣出期貨合約的看跌期權(quán)

4.下列對點(diǎn)價交易的描述，正確的有。。

A.點(diǎn)價交易以某月份期貨價格為計(jì)價基礎(chǔ)

B點(diǎn)價交易本質(zhì)上是一種為現(xiàn)貨貿(mào)易定價的方式

C.點(diǎn)價交易雙方并不需要參與期貨交易

D.點(diǎn)價交易一般在期貨交易所進(jìn)行

5.期貨價差套利包括

A.跨期套利

5

B.跨市場套利

C.跨品種套利

D.期現(xiàn)套利

6.某榨油廠在大連商品交易所做大豆買入套期保值，建倉時基差為-30元/噸，

當(dāng)基差變?yōu)?)元/噸時，該經(jīng)銷商會出現(xiàn)凈盈利。(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)

A.-70

B.10

C.-50

D.10

7.一般情況下，在正向市場情況下，對商品期貨而言，下列說法正確的是

A.當(dāng)行情上漲時，近期合約漲幅大于遠(yuǎn)期合約

B.當(dāng)行情上漲時，近期合約漲幅小于遠(yuǎn)期合約

C當(dāng)行情下跌時，近期合約跌幅大于遠(yuǎn)期合約

D.當(dāng)行情下跌時，近期合約跌幅小于遠(yuǎn)期合約

8.商品投資基金涉及。等主體，部分風(fēng)險的產(chǎn)生與這些主體的行為是有直接

關(guān)聯(lián)的。

A.投資者

B.基金經(jīng)理

C.期貨傭金高

D.商品交易顧問

9.期貨合約代碼由()組成。

A、期貨公司代碼

B、期貨品種交易代碼

C、合約到期月份

D、合約成交月份

10.下列各項(xiàng)中，屬于道氏理論內(nèi)容的有。。

A、市場價格指數(shù)可解釋和反映市場的大部分行為

B、市場波動分為三種趨勢

C、交易量提供的信息有助于解決一些令人困惑的市場行為

6

D、開盤價是最重要的價格

第二部分期貨法律法規(guī)

一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共15題）

1.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（A）,具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技

能和職業(yè)道德。

A.參加崗前培訓(xùn)并通過考核

B.具有金融領(lǐng)域相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)

C.由戶口所在地出具無犯罪記錄的證明

D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

2.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過（）的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國

證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在（）工作日內(nèi)向全體董事和全體

股東書面報(bào)告。

A.10%;3個

B.15%;3個

C.20%;5個

D.30%;7個

3.期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、

誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.限期改正

B說明原因，并處以罰款

C.停業(yè)整頓

D.限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正

4.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在。工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

7

的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

5.非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)()審查或者驗(yàn)證后進(jìn)人期貨交易所。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

D.工商行政管理機(jī)構(gòu)

6.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起。內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算

會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

7.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以

上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，

給予警告，單處或者并處。元以下罰款。

A3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

8.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職

O年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期

貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.8

8

D.10

9.自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾。年的，不

得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7

10.申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非

學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交()對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文

件。

A.外交部

B.公證機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院教育行政部門

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

11.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人

員總數(shù)的O。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

12.一般自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶可用資金余額

應(yīng)當(dāng)不低于人民幣()萬元。

A.40

B.50

C.100

D.25

13.期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所

業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結(jié)果通

過監(jiān)控中心反饋。。

9

A.期貨監(jiān)控中心

B.客戶

C.交易會員

D.期貨公司

14.中國金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管

理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)

則，持續(xù)開展投資者。。

A.法制教育

B.風(fēng)險教育

C.道德教育

D.認(rèn)知教育

15.()對從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司

違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

D.中國金融期貨交易所

16.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的

管理制度，建立健全。，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立。

A.信息共享機(jī)制

B.信息隔離機(jī)制

C.信息互動機(jī)制

D.信息公開機(jī)制

17.期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣。億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

18.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為。。

10

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交割倉庫所在地

D.客戶住所地

19.客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)

行交易造成客戶的損失，由。。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外

B.客戶自己承擔(dān)

C.期貨公司與客戶平均分擔(dān)

D.期貨公司與客戶自行協(xié)商

20.會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)O制度，明確客戶開發(fā)人員、審核

人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的

責(zé)任。

A.問責(zé)追究

B.責(zé)任追究

C.刑事責(zé)任

D.民事責(zé)任

二、多項(xiàng)選擇題(每題3分，共10題)

1.客戶可以通過()或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公

司下達(dá)交易指令。

A.電話

B.書面

C.默示

D.互聯(lián)網(wǎng)

2.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有

A.變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本

11

B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

C.設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.取消或者恢復(fù)交易品種

3.從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。

A.公平

B.公開

C.公正

D.誠實(shí)信用

4.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險的措

施有()o

A.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.按一定原則減倉

D.按一定原則加倉

5.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括。。

A.期貨交易、結(jié)算和交割制度

B.保證金的管理和使用制度

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D.風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序

6.()的