期貨從業(yè)考試模擬題

期貨從業(yè)考試模擬題

基本信息：

姓名：部門：員工工號:

第一部分期貨基礎知識

一、單選題單項選擇題（每題1分，共15題）

1.（）不屬于期貨交易所的特性。

A.高度集中化

B.高度嚴密性

C.高度組織化

D.高度規(guī)范化

2.會員制期貨交易所會員的權利包括（）。

A.參加會員大會

B.決定交易所員工的工資

C.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權

D.參與管理期貨交易所日常事務

3.公司制期貨交易所的機構設置不包含。。

A.理事會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.股東大會

4.10月17日，某期貨公司客戶李先生的期貨賬戶中持有SR0905空頭合約100

1

手。合約當日出現(xiàn)漲停單邊市，結算時交易所提高了保證金收取比例，當日結

算價為3083元/噸，李先生的客戶權益為303500元。該期貨公司SR0905的保

證金比例為17虬SR是鄭州商品交易所白糖期貨合約的代碼，交易單位為10噸

/手。那么該客戶風險度是_

A.72.68%

B.172.69%

C.57.9%

D.13757%

5.某會員在8月1日開倉買入大豆期貨合約20手（每手10噸），成交價為4000

元/噸，同一天該會員平倉賣出10手大豆合約，成交價為4020元/噸，當日結

算價為4030元/噸，交易保證金比例為15%o該會員上一交易日結算準備金余額

為1223000元，且未持有任何期貨合約，則客戶當日盈虧和當日結算準備金余

額各為。。

A.5000元；1223000元

B.6000元；1223000元

C.5000元：1167550元

D.6000元；1167550元

6.我國期貨交易所中采用分級結算制度的是。。

A.中國金融期貨交易所

B.鄭州商品交易所

C.大連商品交易所

D.上海期貨交易所

7.以下各項中關于期貨交易所的表述正確的是。。

A.期貨交易所是專門進行非標準化期貨合約買賣的場所

B.期貨交易所按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C.期貨交易所不以其全部財產(chǎn)承擔民事責任

D.期貨交易所參與期貨價格的形成

8.下列關于期貨市場的規(guī)避風險功能的描述中，正確的是（）。

A.期貨交易無價格風險

2

B.期貨價格上漲則贏利，下跌則虧損

C.能夠消滅期貨市場的風險

D.用一個市場的贏利彌補另一個市場的虧損

9.在公司制期貨交易所的組織機構中，負責聘任或者解聘總經(jīng)理的是

A.股東大會

B.董事會

C.經(jīng)理

D.監(jiān)事會

10.期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的特點不包括（）。

A.預期性

B.連續(xù)性

C.權威性

D.保密性

11.一般來說，標的物價格波動越頻繁、越劇烈，該商品期貨合約允許的每日價

格最大波動幅度就應設置得（）一些。

A.大

B.小

C.不確定

D.不變

12.下列關于基差的公式中，正確的是（）

A.基差=期貨價格-現(xiàn)貨價格

B.基差=現(xiàn)貨價格-期貨價格

C.基差=期貨價格+現(xiàn)貨價格

D.基差=期貨價格X現(xiàn)貨價格

13.現(xiàn)代意義上的期貨市場產(chǎn)生于19世紀中期的（）。

A.法國巴黎

B.英國倫敦

C.荷蘭阿姆斯特丹

D.美目芝加哥

3

14.道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)由()只股票組成。

A.43

B.33

C.50

D.30

15.在我國，大豆期貨連續(xù)競價時段，某合約最高買入申報價為4530元/噸，前

一成交價為4527元/噸，若投資者賣出申報價為。4526元/噸，則其成交價為O

元/噸。

A.4530

B.4526

C.4527

D.4528

二、判斷題(正確選A,錯誤選B；每題1分，共5題)

1.在會員制期貨交易所內(nèi)進行交易必須獲得會員資格，在公司制期貨交易所進

行交易可以不需要會員資格。

A正確

B錯誤

2.某交易者預計棉花將因適宜的氣候條件而大幅增產(chǎn)，他最有可能進行買入棉

花期貨合約的交易。。

A正確

B錯誤

3.個人投機者是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行期貨

投機活動的交易主體。()

A正確

B錯誤

4.上海期貨交易所交易的期貨品種包括銅、鋁、鋅、鉛、天然橡膠、燃料油等。

()

A正確

4

B錯誤

5.期貨公司會員、非期貨公司會員、一般客戶適用相同的持倉限額以及持倉報

告標準。。

A正確

B錯誤

三、多項選擇題（每題3分，共10題）

1.2015年，中國金融期貨交易所上市的期貨品種包括（_）等。

A.10年期國債期貨

B.上證50股指期貨

C.中證500股指期貨

D.上證50ETF期權

2.下列屬于會員制期貨交易所特征的有（）。

A.最高權力機構是股東大會

B.交易所的會員必須是股東

C.非營利性

D.由全體會員共同出資組建

3.下列策略中，行權后成為期貨多頭的是。。

A.買進期貨合約的看跌期權

B.買進期貨合約的看漲期權

C.賣出期貨合約的看漲期權

D.賣出期貨合約的看跌期權

4.下列對點價交易的描述，正確的有。。

A.點價交易以某月份期貨價格為計價基礎

B點價交易本質上是一種為現(xiàn)貨貿(mào)易定價的方式

C.點價交易雙方并不需要參與期貨交易

D.點價交易一般在期貨交易所進行

5.期貨價差套利包括

A.跨期套利

5

B.跨市場套利

C.跨品種套利

D.期現(xiàn)套利

6.某榨油廠在大連商品交易所做大豆買入套期保值，建倉時基差為-30元/噸，

當基差變?yōu)?)元/噸時，該經(jīng)銷商會出現(xiàn)凈盈利。(不計手續(xù)費等費用)

A.-70

B.10

C.-50

D.10

7.一般情況下，在正向市場情況下，對商品期貨而言，下列說法正確的是

A.當行情上漲時，近期合約漲幅大于遠期合約

B.當行情上漲時，近期合約漲幅小于遠期合約

C當行情下跌時，近期合約跌幅大于遠期合約

D.當行情下跌時，近期合約跌幅小于遠期合約

8.商品投資基金涉及。等主體，部分風險的產(chǎn)生與這些主體的行為是有直接

關聯(lián)的。

A.投資者

B.基金經(jīng)理

C.期貨傭金高

D.商品交易顧問

9.期貨合約代碼由()組成。

A、期貨公司代碼

B、期貨品種交易代碼

C、合約到期月份

D、合約成交月份

10.下列各項中，屬于道氏理論內(nèi)容的有。。

A、市場價格指數(shù)可解釋和反映市場的大部分行為

B、市場波動分為三種趨勢

C、交易量提供的信息有助于解決一些令人困惑的市場行為

6

D、開盤價是最重要的價格

第二部分期貨法律法規(guī)

一、單項選擇題（每題1分，共15題）

1.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當（A）,具備相應的專業(yè)知識、技

能和職業(yè)道德。

A.參加崗前培訓并通過考核

B.具有金融領域相關工作經(jīng)驗

C.由戶口所在地出具無犯罪記錄的證明

D.具有大學本科以上學歷

2.風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過（）的，期貨公司應當向公司住所地中國

證監(jiān)會派出機構書面報告，說明原因，并在（）工作日內(nèi)向全體董事和全體

股東書面報告。

A.10%;3個

B.15%;3個

C.20%;5個

D.30%;7個

3.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、

誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司（）。

A.限期改正

B說明原因，并處以罰款

C.停業(yè)整頓

D.限期報送或者補充更正

4.中國證監(jiān)會派出機構應當在。工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準

7

的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

5.非結算會員下達的交易指令應當經(jīng)()審查或者驗證后進人期貨交易所。

A.全面結算會員期貨公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.工商行政管理機構

6.期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起。內(nèi)，未取得期貨交易所結算

會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

7.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以

上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，

給予警告，單處或者并處。元以下罰款。

A3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

8.在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職

O年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期

貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.8

8

D.10

9.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾。年的，不

得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7

10.申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非

學歷教育文憑的，應當同時提交()對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文

件。

A.外交部

B.公證機構

C.國務院教育行政部門

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構

11.期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人

員總數(shù)的O。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

12.一般自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶可用資金余額

應當不低于人民幣()萬元。

A.40

B.50

C.100

D.25

13.期貨交易所收到監(jiān)控中心轉發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所

業(yè)務規(guī)則對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結果通

過監(jiān)控中心反饋。。

9

A.期貨監(jiān)控中心

B.客戶

C.交易會員

D.期貨公司

14.中國金融期貨交易所、期貨公司應當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管

理，督促投資者遵守金融期貨交易相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)

則，持續(xù)開展投資者。。

A.法制教育

B.風險教育

C.道德教育

D.認知教育

15.()對從事中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司

違反金融期貨投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構

D.中國金融期貨交易所

16.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的

管理制度，建立健全。，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。

A.信息共享機制

B.信息隔離機制

C.信息互動機制

D.信息公開機制

17.期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣。億元。

A.1

B.2

C.3

D.4

18.因實物交割發(fā)生糾紛的，其合同履行地為。。

10

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交割倉庫所在地

D.客戶住所地

19.客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進

行交易造成客戶的損失，由。。

A.期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外

B.客戶自己承擔

C.期貨公司與客戶平均分擔

D.期貨公司與客戶自行協(xié)商

20.會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)O制度，明確客戶開發(fā)人員、審核

人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的

責任。

A.問責追究

B.責任追究

C.刑事責任

D.民事責任

二、多項選擇題(每題3分，共10題)

1.客戶可以通過()或者國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他方式，向期貨公

司下達交易指令。

A.電話

B.書面

C.默示

D.互聯(lián)網(wǎng)

2.期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的有

A.變更公司形式、業(yè)務范圍、注冊資本

11

B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

C.設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構

D.取消或者恢復交易品種

3.從事期貨交易活動，應當遵循的原則有()。

A.公平

B.公開

C.公正

D.誠實信用

4.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風險的措

施有()o

A.提高交易保證金標準

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.按一定原則減倉

D.按一定原則加倉

5.期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項包括。。

A.期貨交易、結算和交割制度

B.保證金的管理和使用制度

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D.風險管理制度和交易異常情況的處理程序

6.()的