第三講政府、市場和公共政策關(guān)系分析

第三講政府、市場和公共政策關(guān)系分析案例：燃放煙花爆竹，政府該不該管？2案例：燃放煙花爆竹，政府該不該管？2010年春節(jié)，熱鬧的煙花爆竹讓各大城市的消防員忙了個不可開交。據(jù)公安部消防局發(fā)布的消息，僅2011年2月2日零時至8日12時，全國就發(fā)生火災(zāi)1.18萬余起，死亡40人，受傷37人，直接財產(chǎn)損失5600余萬元，而煙花燃放則是火災(zāi)高發(fā)的主因。就此，禁止春節(jié)燃放鞭炮的聲音再次響了起來。3案例：燃放煙花爆竹，政府該不該管？禁放煙花鞭炮的問題并不是第一次討論了，很多地區(qū)曾有過禁令，但效果并不如人意。之后政策從“禁”改“限”。那么燃放煙花爆竹，政府到底該不該管？該如何管？4思考:政府為什么要制定和實施公共政策？政府在哪些方面制定公共政策？5主要內(nèi)容社會問題及其解決途徑市場失靈、政府失靈和志愿失靈政府角色與公共政策6一、社會問題及其解決途徑（一）什么是社會問題？（二）社會問題的認定（三）社會問題認定過程中的價值標準（四）社會問題的解決途徑：7（一）什么是社會問題？

社會問題是在一個社會群體的生活中，至少令一部分人同時感到不滿的狀態(tài)或現(xiàn)象。8（二）社會問題的認定事實分析方法價值分析方法9（三）社會問題認定過程中的價值標準1.社會福利2.效率3.公平4.效率與公平的關(guān)系101.社會福利（1）福利？社會福利？（2）如何加總個人福利？簡單加總加權(quán)加總11例：

我們過去占人口絕大多數(shù)的弱勢群體就是農(nóng)民，根本就沒有醫(yī)療福利。近兩年的情況有所改善，這就是新農(nóng)合，應(yīng)該說搞得最好的省份就是江蘇。江蘇省的新農(nóng)合已經(jīng)遠遠超過了國家提出的指標。國家說2007年每個農(nóng)民享有的福利性資源應(yīng)該有50塊錢，他們已經(jīng)達到了75塊。但是即使是江蘇做得最好的地方，仍然有700萬人沒有覆蓋到。另一方面，4300萬農(nóng)民，每個人只有76塊錢的福利資源，這中間還有不同的層次。12例：此外，真正能夠享受全額公費醫(yī)療的那部分人只有全部人口的0.2%，也就是14萬人，但是人均占有的福利性資源達到4200—6000元。盡管如此，新農(nóng)合尤其是江蘇的那種新農(nóng)合是應(yīng)該稱贊的一大進步。相比起過去全部福利資源都在少數(shù)人中，農(nóng)民完全被排斥在外的狀態(tài)，如今江蘇農(nóng)民不僅開始享有福利，而且比全國平均水平高。132.效率技術(shù)效率：投入產(chǎn)出的比例資源配置效率（經(jīng)濟學(xué)中所講的“效率”）14資源配置效率：帕累托最優(yōu)：是一種資源配置的狀態(tài)，在這種狀態(tài)上，我們已經(jīng)不可能再通過改變配置來增加社會中任何一個人的福利而不會減少任何其它人的福利。帕累托改進：如果對于一種資源配置狀態(tài)，我們可以通過改變配置的方法來提高某個（些）人的福利而不會因此傷害任何其它人的福利，則稱具有帕累托改進的可能性。153.公平（平等）關(guān)于“公平（平等）”的觀念，存在許多不同的認識角度，比如，經(jīng)濟（物質(zhì)）角度、道德角度、法律角度、政治角度，等等。比如，美國獨立宣言中“allmenarecreatedequal”，主要是從道德和法律的角度來看公平。16思考：

一個家庭不把教育幾個子女的資金平均地使用，而是主要用來培養(yǎng)其中天分最低、能力最差的一個，這是因為他將來成功的機會先天地少于其他的孩子。這個家庭的做法是明智的還是不明智的？推而廣之，一個社會的制度安排和公共政策主要向出身和天賦較低的成員傾斜，以縮小和拉平他們與出身和天賦較高的成員在出發(fā)點上就已存在的差距。這個社會的選擇是恰當(dāng)?shù)倪€是不恰當(dāng)?shù)模?7羅爾斯的公平理論美國著名倫理學(xué)家約翰?羅爾斯1971年出版的《正義論》回答了這些問題。羅爾斯采納了功利主義對待福利的利益觀并在此基礎(chǔ)上提出了一個涉及公平問題的公正模型。他認為，社會和經(jīng)濟的不平等可以存在，但必須基于這樣一個前提，即最大限度地使先天有利條件最少的那部分人（如非熟練工人）受益。只有如此，人們才可能發(fā)自內(nèi)心地認可并接受社會差別的存在。羅爾斯不僅強調(diào)結(jié)果上的公平而且強調(diào)機會上的均等。

183.公平（平等）結(jié)果的平等vs.過程的平等結(jié)果的平等：從物質(zhì)分配的角度看公平；個體在物質(zhì)條件上的差別不能超過一定限度。一般用收入或財富的差異來衡量。過程的平等：人們會受到同樣的對待，或者說，適用于不同人的規(guī)則和方法是沒有差異的。19結(jié)果的平等第一種理解，絕對平等：所有人都應(yīng)當(dāng)獲得相同的份額。第二種理解，最低標準：每個人至少應(yīng)當(dāng)獲得一個最低限度的份額。20我國10%家庭占有居民財產(chǎn)45%21我國10%家庭占有居民財產(chǎn)45%我國目前的收入分配差距已經(jīng)達到“高度不平等”狀態(tài)，10%的富裕家庭占城市居民全部財產(chǎn)的45%，而另一方面，收入最低的10%的家庭的財產(chǎn)總額僅占全部居民財產(chǎn)的1.4%。作為體現(xiàn)相對公平原則與調(diào)節(jié)社會財富的工具，稅收寄托著全體納稅人對于合理分配制度的期待。我國的稅務(wù)工作在取得了一定成績的同時，也面臨著一些問題：中等收入階層取代富人，成為了稅收政策的犧牲品；部分階層擁有各種隱性收入，獨立于政策之上；賦稅的去向和用處缺乏透明度，稅收收入未能充分反哺于民。22過程的平等機會均等每個人在獲得分配結(jié)果方面擁有完全相同的機會。進一步地，“有條件的機會均等”：允許例外條件的出現(xiàn)。但所有排除這些例外條件的個體都擁有相同的機會。比如，某些殘疾對駕駛機動車輛來說構(gòu)成一種例外條件。23過程的平等“機會均等”作為一種價值標準的運用，與“結(jié)果公平”相比，“機會均等”的可操作性相對較小，但在設(shè)計政策時可以用它來評價一些政策內(nèi)容的公平性。24“同票同權(quán)”

中國人大代表選舉制度走過60年后，城鄉(xiāng)“同票不同權(quán)”的狀況將獲得解決。在2010年3月舉行的十一屆全國人大三次會議上，全國人大常委會副委員長王兆國作選舉法修正案草案的說明，選舉法此次修改最大的變化為城鄉(xiāng)同比例選舉人大代表，現(xiàn)行選舉法規(guī)定，城市和農(nóng)村人口按四比一的比例選舉人大代表。中國人大代表選舉城鄉(xiāng)按不同人口比例經(jīng)歷了八比一、四比一的階段，從八比一到四比一這個階段歷時四十多年，而從四比一到目前即將實現(xiàn)的一比一，也走過了十五年。254.效率與公平的關(guān)系“效率與公平”相對立的流行觀點:第一，任何對社會公平的追求都可能會造成經(jīng)濟效率的損失；第二，基于如上理由，政府政策只好在效率與公平之間取舍，取得一種平衡。目前國內(nèi)政策實踐中的指導(dǎo)準則：效率優(yōu)先、兼顧公平26以效率與公平的對立為前提，對于一個落后國家、轉(zhuǎn)軌國家來說，效率的重要性是不言而喻的。但即使如此，最低標準的結(jié)果公平是應(yīng)當(dāng)建立的，即，要消除貧困。27一個核心的問題：

中國目前應(yīng)當(dāng)建立何種水平的社會公平？低水平：提供就業(yè)，建立較低水平的最低標準。這與效率沖突不大。高水平：要求結(jié)果的公平，即，個體之間收入水平差距縮小?？赡芘c效率有沖突。原因是，結(jié)果的公平要求采用比較強的再分配措施，從而影響經(jīng)濟主體的積極性。28效率與公平?jīng)]有沖突的情況過程的平等與效率基本沒有沖突過程的平等無非是要求建立并維護規(guī)則，由此可以減少交易成本，降低不確定性，從而為個體的活動創(chuàng)造條件，因此是提高效率的。效率和公平同時受到損害的情況損害規(guī)則或阻止規(guī)則建立的行為，尤其是尋租和腐敗，對效率和公平同時造成損害政府的過度干預(yù)29

我們國家的發(fā)展不僅是要搞好經(jīng)濟建設(shè)，而且要推進社會的公平正義，促進人的全面和自由的發(fā)展，這三者都不可偏廢。集中精力發(fā)展生產(chǎn)，其根本目的是滿足人們?nèi)找嬖鲩L的物質(zhì)文化需求。而社會公平正義，是社會穩(wěn)定的基礎(chǔ)。我認為，公平正義比太陽還要有光輝。毋庸諱言，現(xiàn)在，社會上還存在許多不公平的現(xiàn)象，收入分配不公、司法不公，這些都應(yīng)該引起我們的重視?！獪丶覍?0（四）社會問題的解決途徑1.作為非正式部門的社區(qū)2.正式部門：政府市場第三部門31二、市場失靈、政府失靈和志愿失靈社區(qū)途徑的優(yōu)勢和缺陷市場途徑的優(yōu)勢和缺陷政府途徑的優(yōu)勢和缺陷第三部門途徑的優(yōu)勢和缺陷32（一）社區(qū)途徑的優(yōu)勢和缺陷1.社區(qū)的優(yōu)勢（1）信息優(yōu)勢（2）激勵充分（3）有利于社會資本的提高（4）具有較好的回應(yīng)性（5）對財政資金的依賴程度較小33（一）社區(qū)途徑的優(yōu)勢和缺陷2.社區(qū)的缺陷（1）社區(qū)的范圍一般不會太大、社區(qū)中所容納的人口一般也相對較小。（2）社區(qū)的非正式性也經(jīng)常成為其從社區(qū)之外獲得資源的最大障礙。34（二）市場途徑的優(yōu)勢和缺陷1.市場的優(yōu)勢（1）通過分工和專業(yè)化生產(chǎn)促進投入產(chǎn)出效率。（2）通過各種報酬方式來為市場參與者提供激勵，從而提高投入產(chǎn)出效率。（3）通過對社會成員的需求進行評估保證資源配置效率35（二）市場途徑的優(yōu)勢和缺陷2.市場的缺陷：

MarketFailure市場是不完美的。不完美的市場可能會造成效率損失；同時，市場在促進公平的實現(xiàn)方面也往往不能令人滿意。二者合在一起可稱作“市場失靈?！毙蕮p失的四個主要方面：壟斷、外部效應(yīng)、公共產(chǎn)品、信息不對稱36（1）壟斷與效率損失一些個體具有了影響價格機制的力量壟斷的后果：福利和效率損失：為了增加自身的利益而操縱市場（價格），從而降低社會福利和效率X-inefficiency：由于處于壟斷地位從而缺乏改進企業(yè)效率的激勵，etc.尋租：為保持壟斷地位或為尋求壟斷地位所造成的社會資源浪費37（2）公共物品與效率損失兩大特征：非排他性：不能實現(xiàn)排他性占有。非競爭性：一個人消費并不會對他人的消費產(chǎn)生影響。結(jié)果：“搭便車”問題38（3）外部效應(yīng)與效率損失外部效應(yīng)就是指某些個人或企業(yè)的經(jīng)濟行為影響了其他人或企業(yè),卻并沒有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本費用或沒有獲得應(yīng)有報酬的現(xiàn)象。換言之，外部效應(yīng)就是未在價格中得以反映的經(jīng)濟交易成本或效益。正的外部效應(yīng)：比如疫苗接種負的外部效應(yīng)：比如環(huán)境污染39（4）信息不對稱與效率損失信息不對稱條件下的博弈行為逆向選擇：舊車市場的例子；信貸配給的例子；醫(yī)療保險的例子道德風(fēng)險：汽車保險的賠償額度逆向選擇、道德風(fēng)險的結(jié)果：阻礙了有利的市場交易40（三）政府途徑的優(yōu)勢和缺陷1.政府途徑的優(yōu)勢廣泛的權(quán)威性：可以影響到每個區(qū)域和群體強制性的實施：政府是唯一可以合法地使用強制力的組織412.政府途徑的缺陷：GovernmentFailure（1）民主過程中投票模式的基本缺陷。（2）政府的決策者未必會自動選擇對社會福利有益的政策，而是陷入自身利益的陷阱。（3）官僚機構(gòu)的低效率。（三）政府途徑的優(yōu)勢和缺陷42

任何投票過程都可能存在本質(zhì)性缺陷。這個本質(zhì)性缺陷使得任何投票過程都潛在地具有被操縱的可能性。（1）民主過程中投票模式的基本缺陷4344圖：投票缺陷圖解45社會監(jiān)督的不完善（原因）尋租行為的產(chǎn)生（表現(xiàn)）（2）政府決策者的自利行為46（3）官僚機構(gòu)的低效率與商業(yè)機構(gòu)相比，行政機構(gòu)的低效率是其固有特征，其原因包括：估價公共產(chǎn)出的困難機構(gòu)之間缺乏競爭公務(wù)員系統(tǒng)的僵化47（四）第三部門途徑的優(yōu)勢和缺陷1.第三部門途徑的優(yōu)勢（1）與社區(qū)相比，具有相對較大的活動范圍和較高的解決問題能力。（2）與政府相比，相對較小的壟斷性和相對較大的競爭性。（3）與政府相比，對個性化需求的回應(yīng)性。（4）與社區(qū)類似，增加社會資本（促進參與、促進一些有益的社會價值，比如，團結(jié)）482.第三部門途徑缺陷：VoluntaryFailure單純依靠第三部門往往不能提供足夠數(shù)量的公共物品將家庭和企業(yè)的某些機制帶入第三部門的組織中，從而與民主原則相違背。提供的服務(wù)在地區(qū)和人群的分布上差別很大在吸引專業(yè)化人才方面存在一定困難（四）第三部門途徑的優(yōu)勢和缺陷49三、政府角色與公共政策（一）政府角色定位和公共政策作用范圍的規(guī)范理論（二）政府角色定位和公共政策作用范圍的一些事實50（一）規(guī)范理論政府角色定位的基本邏輯確定價值標準——評價問題解決途徑——選