財(cái)政學(xué) 第一講 財(cái)政學(xué)及其分析工具

財(cái)政學(xué)的定義財(cái)政學(xué)分析工具財(cái)政思想公共部門概覽2023/3/31第一講財(cái)政學(xué)及其分析工具財(cái)政學(xué)的定義現(xiàn)實(shí)中的財(cái)政如何定義財(cái)政學(xué)財(cái)政學(xué)的研究對(duì)象2023/3/3小學(xué)、初中接受全免費(fèi)的義務(wù)教育大學(xué)獲取政府提供助學(xué)貸款享受政府提供的醫(yī)療保障服務(wù)領(lǐng)取失業(yè)保險(xiǎn)金獲得社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)針對(duì)窮人、老人和老兵提供相應(yīng)的扶貧、補(bǔ)貼或撫恤以較低的價(jià)格獲取水、電、乘坐公交等產(chǎn)品走的是市政部門投資修筑的道路現(xiàn)實(shí)中的財(cái)政由此產(chǎn)生的疑問(wèn)錢從哪里來(lái)？為什么要政府提供這些產(chǎn)品？2023/3/342023/3/35我們?cè)谙硎苷峁┑母鞣N產(chǎn)品和服務(wù)的時(shí)候，也需要付出相應(yīng)的代價(jià)：

個(gè)人所得稅

、財(cái)產(chǎn)稅、社會(huì)保險(xiǎn)稅(費(fèi))等等我們的一生時(shí)時(shí)、處處受政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響。由于財(cái)政是政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的核心，因此，它也就成為我們所生活的現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的最為普遍的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象之一。一些案例前段時(shí)間，油價(jià)下跌，財(cái)政部“趁機(jī)”上調(diào)了燃油稅開(kāi)奔馳的重慶低保富翁山西大同縣為獲扶持資金16年小康縣重變特困區(qū)

美部分富豪“跪求”破財(cái)：給我們?cè)龆?，我們?fù)擔(dān)得起鐵路為何難以私有化？重度污染如何治理？如何定義財(cái)政學(xué)1.關(guān)于財(cái)政學(xué)和公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)（PublicFinance）西方財(cái)政學(xué)界廣泛運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，特別是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，這促使許多財(cái)政學(xué)家用“公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)”或“公共經(jīng)濟(jì)學(xué)”替代“財(cái)政學(xué)”。2023/3/372023/3/382.關(guān)于財(cái)政學(xué)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)者和消費(fèi)者是經(jīng)濟(jì)決策中的主要角色他們?cè)谝欢ǖ募s束條件下，獨(dú)立地進(jìn)行決策目標(biāo)分別是利潤(rùn)最大化和效用最大化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)研究的是：市場(chǎng)機(jī)制如何配置稀缺資源生產(chǎn)者目標(biāo)消費(fèi)者目標(biāo)2023/3/3市場(chǎng)在配置資源方面并非萬(wàn)能的公共品外部性市場(chǎng)壟斷宏觀不穩(wěn)定分配不公平政府干預(yù)市場(chǎng)失靈公共財(cái)政市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)失靈政府干預(yù)財(cái)政學(xué)2023/3/3103.基于市場(chǎng)失靈的財(cái)政學(xué)定義

2023/3/3112023/3/311產(chǎn)品和服務(wù)市場(chǎng)生產(chǎn)要素市場(chǎng)廠商消費(fèi)者個(gè)人所得稅養(yǎng)老金社會(huì)保險(xiǎn)等(Ch9,10,15,16)轉(zhuǎn)移支付(Ch7,8)企業(yè)所得稅(Ch15)補(bǔ)貼(Ch5)要素稅(Ch13)消費(fèi)稅(Ch14)政府政府直接影響收入分配2023/3/3122023/3/3杭州市政府決定對(duì)地鐵建設(shè)進(jìn)行大規(guī)模補(bǔ)貼（據(jù)悉，杭州地鐵1號(hào)線總投資236.42億，每公里建造成本5億元，高於其他城市，而今後每年還將投入10億元補(bǔ)貼運(yùn)營(yíng)成本。）

直接地，這一項(xiàng)目的受益者是地鐵的乘客，乘地鐵的人多是中低收入者，因此這一項(xiàng)目有利于窮人。然而，其它市場(chǎng)會(huì)對(duì)政府項(xiàng)目作出反應(yīng)。地鐵條件的改善，使得地鐵周邊的房屋的價(jià)格和租金可能上漲。地鐵乘客一方面從地鐵補(bǔ)貼中得到改善，一方面也會(huì)因?yàn)榉课葑饨鹕叨艿綋p失。因此，地鐵補(bǔ)貼的真正受益者可能是房東。政府間接影響收入分配一個(gè)例子財(cái)政學(xué)就是

研究政府經(jīng)濟(jì)行為及其影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)；政府通過(guò)其預(yù)算過(guò)程，利用公共支出、公共收入和預(yù)算調(diào)整（如公債管理）等工具，來(lái)處理有限的資源，用以達(dá)成財(cái)政的平衡、經(jīng)濟(jì)的平衡、社會(huì)的平衡和政治的平衡，最終實(shí)現(xiàn)該國(guó)最高福利水平的一門科學(xué)。2023/3/3132023/3/314財(cái)政學(xué)的研究對(duì)象：生產(chǎn)什么生產(chǎn)多少私人物品，多少公共物品？政府是提供更多的醫(yī)療服務(wù)，還是提供更有利于健康的環(huán)境？私人品公共品生產(chǎn)可能性曲線四個(gè)基本問(wèn)題2023/3/315如何生產(chǎn)？私人部門生產(chǎn)還是公共部門生產(chǎn)？政府的政策會(huì)影響企業(yè)“如何生產(chǎn)”的選擇，例如對(duì)高污染技術(shù)征稅為誰(shuí)生產(chǎn)？有限的公共基礎(chǔ)教育資源如何分配？用什么機(jī)制分配？如何作出決策？公共部門的決策過(guò)程——集體決策；集體決策比個(gè)人決策要復(fù)雜的多，因?yàn)椴煌纳鐣?huì)成員對(duì)公共產(chǎn)品有不同的偏好。公共財(cái)政學(xué)的目標(biāo)之一就是研究民主社會(huì)的集體決策（即社會(huì)選擇）是如何做出的。16財(cái)政思想政府有機(jī)論政府機(jī)械論社會(huì)是一個(gè)自然的有機(jī)體，個(gè)人是社會(huì)的一部分，政府是該有機(jī)體的心臟。個(gè)人只有在有助于社會(huì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)時(shí)才有價(jià)值。這些目標(biāo)由政府來(lái)決定。政府是個(gè)人為了更好的實(shí)現(xiàn)個(gè)人目標(biāo)而創(chuàng)立的東西。契約論掠奪論諾思的國(guó)家理論國(guó)家是公民之間自由達(dá)成契約的結(jié)果，目的是為公民服務(wù)。國(guó)家是掠奪和剝削的產(chǎn)物，是統(tǒng)治者掠奪和剝削被統(tǒng)治者的工具。國(guó)家?guī)в小捌跫s”和“掠奪”的雙重屬性。若暴力潛能在公民之間進(jìn)行平等分配，便產(chǎn)生契約性的國(guó)家；若這樣的分配是不平等的，便產(chǎn)生了掠奪性（或剝削性）的國(guó)家。2023/3/317政府有機(jī)論：社會(huì)目標(biāo)由國(guó)家確定，應(yīng)引導(dǎo)社會(huì)去實(shí)現(xiàn)。阿道夫.希特勒：國(guó)家的目標(biāo)是要達(dá)到種族的凈化。伊朗學(xué)者阿亞特拉.柯霍梅尼：人，一半是天使，一半是魔鬼，而政府的目標(biāo)就應(yīng)是通過(guò)法律和適當(dāng)懲罰，與惡魔一半作斗爭(zhēng)。政府機(jī)械論：政府是為了促進(jìn)個(gè)人目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而人為設(shè)立的東西。美國(guó)政治家亨利.克萊：政府是一個(gè)信托機(jī)構(gòu)，政府官員則是受托人，信托機(jī)構(gòu)和受托人都是為了人民的利益而設(shè)立的。2023/3/318歷史視角的財(cái)政思想古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)（19世紀(jì)之前）信奉經(jīng)濟(jì)自由主義。他們堅(jiān)信，自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)勢(shì)力的自發(fā)作用能夠保證經(jīng)濟(jì)生活的協(xié)調(diào)和穩(wěn)定增長(zhǎng)，反對(duì)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)；1776年亞當(dāng)·斯密的《國(guó)富論》出版。

AdamSmith斯密反對(duì)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，他認(rèn)為政府應(yīng)當(dāng)盡量縮小其職能，實(shí)行“廉價(jià)政府”，執(zhí)行“守夜人”的角色。不過(guò)，斯密仍然認(rèn)為，對(duì)于有損于自然經(jīng)濟(jì)秩序或個(gè)人無(wú)力經(jīng)營(yíng)、不愿經(jīng)營(yíng)的事業(yè)則應(yīng)由政府出面干涉或經(jīng)營(yíng)。2023/3/31919世紀(jì)英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家穆勒討論了政府活動(dòng)的適應(yīng)范圍問(wèn)題。穆勒沒(méi)有提出政府職能的明確界限，而僅以“提供巨大便利”這一準(zhǔn)則來(lái)加以限制。不過(guò)，他還是提出了一些標(biāo)準(zhǔn)：(1)個(gè)人不具備正確評(píng)價(jià)事物利益的能力時(shí)需要政府干預(yù)，如兒童被要求接受初等教育；(2)個(gè)人缺乏遠(yuǎn)見(jiàn)而簽署無(wú)法廢除的契約時(shí)，政府應(yīng)加以限制；(3)利益分歧的勞工與經(jīng)理人員談判時(shí)，政府應(yīng)加以調(diào)節(jié)；(4)政府對(duì)股份公司尤其是壟斷公司也應(yīng)加以調(diào)節(jié)。穆勒將斯密關(guān)于某些產(chǎn)品需由公共提供的見(jiàn)解推進(jìn)了一步。2023/3/320福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起（20世紀(jì)20年代）標(biāo)志著國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)又進(jìn)了一步福利經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，影響經(jīng)濟(jì)福利的因素主要是兩個(gè)，一個(gè)是國(guó)民收入的大小(亦即通常所說(shuō)的“餡餅”的大小)，一是國(guó)民收入在社會(huì)成員中的分配情況。由于市場(chǎng)機(jī)制對(duì)收入的均等化無(wú)能為力，國(guó)家應(yīng)通過(guò)征收累進(jìn)稅的辦法把富人的一部分錢收來(lái)舉辦社會(huì)福利事業(yè)，讓低收入者享用，縮小貧富差距，增大社會(huì)福利。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)者還首次對(duì)外部性問(wèn)題作了系統(tǒng)研究，認(rèn)為光靠“看不見(jiàn)的手”是不能消除外部性問(wèn)題的，只有國(guó)家對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行適當(dāng)干預(yù)才能消除外部性。2023/3/321凱恩斯主義（20世紀(jì)30年代）1923-1933的經(jīng)濟(jì)大危機(jī)1933年，凱恩斯在《獲致繁榮的方法》一文中強(qiáng)調(diào)了政府支出的作用。凱恩斯理論的核心就是國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活，借此刺激有效需求，即刺激消費(fèi)和投資。凱恩斯是對(duì)西方國(guó)家已經(jīng)并且正在奉行的政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)政策的理論論證，這一理論論證反過(guò)來(lái)又成為西方國(guó)家實(shí)行政府干預(yù)的依據(jù)。

凱恩斯2023/3/322社會(huì)主義（20世紀(jì)）馬克思和恩格斯提出了勞動(dòng)價(jià)值論、剩余價(jià)值學(xué)說(shuō)，提出了有關(guān)社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)理論。列寧根據(jù)自己的實(shí)踐，發(fā)展了關(guān)于帝國(guó)主義的理論和社會(huì)主義革命的理論。蘇聯(lián)在其實(shí)踐中逐步建立起以公有制為基礎(chǔ)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體系，并在東歐和中國(guó)得到推廣。20世紀(jì)80年代以來(lái)，社會(huì)主義國(guó)家開(kāi)始進(jìn)行變革，引入市場(chǎng)機(jī)制。東歐和蘇聯(lián)走的是激進(jìn)的私有化道路。中國(guó)則走了一條漸進(jìn)的改革之路。21世紀(jì)？

2023/3/323公共部門概覽：美國(guó)美國(guó)政府架構(gòu)：憲法框架下的公共權(quán)力組織形式聯(lián)邦政府

州政府

地方政府

美國(guó)有三級(jí)政府，即聯(lián)邦政府、州政府和地方政府（包括縣政府和市政府）。美國(guó)是聯(lián)邦制國(guó)家，除了聯(lián)邦政府外，全國(guó)有50個(gè)州，1個(gè)哥倫比亞特區(qū)，3042個(gè)縣，約81900個(gè)市、鎮(zhèn)和學(xué)區(qū).政治體制上的聯(lián)邦制，使得聯(lián)邦政府、州以及州以下地方政府在財(cái)政上相對(duì)獨(dú)立，而且州及地方政府有許多自主權(quán)。2023/3/324聯(lián)邦制是由兩個(gè)或兩個(gè)以上的政治實(shí)體(共和國(guó)、州、邦)結(jié)合而成的一種國(guó)家結(jié)構(gòu)形式。聯(lián)邦制國(guó)家由各個(gè)聯(lián)邦成員組成，各成員單位先于聯(lián)邦國(guó)家存在。聯(lián)邦成員國(guó)在聯(lián)邦國(guó)家成立之前，是單獨(dú)的享有主權(quán)的政治實(shí)體；加入聯(lián)邦之后，雖然不再有完全獨(dú)立的主權(quán)，但在聯(lián)邦憲法規(guī)定的范圍內(nèi)，聯(lián)邦成員的主權(quán)仍受到法律的保護(hù)，聯(lián)邦成員有自己的憲法和法律。在組成聯(lián)邦制國(guó)家時(shí)，聯(lián)邦成員單位把各自的部分權(quán)力讓渡給聯(lián)邦政府，同時(shí)又保留了部分管理內(nèi)部事務(wù)的權(quán)力。2023/3/32526政府規(guī)模如何理解政府規(guī)模（即衡量政府是否“大”）政府雇員數(shù)量

政府年度支出規(guī)模

2012年3月12日，國(guó)家公務(wù)員局稱，近日個(gè)別媒體流傳：4年前全國(guó)公務(wù)員是600萬(wàn)人，現(xiàn)在已增加到1000萬(wàn)人，一年增加100萬(wàn)人。國(guó)家公務(wù)員局有關(guān)負(fù)責(zé)人澄清，我國(guó)公務(wù)員共有689萬(wàn)人，近兩年年均增長(zhǎng)僅約15萬(wàn)人。中公教育提供：狹義——500萬(wàn)，廣義：4000萬(wàn)2023/3/327中國(guó)政府規(guī)模（雇員規(guī)模）中國(guó)政府管理成本龐大國(guó)務(wù)院除辦公廳外，共有內(nèi)閣部門二十八個(gè)，特設(shè)機(jī)構(gòu)一個(gè)、直屬機(jī)構(gòu)十八個(gè)、辦事機(jī)構(gòu)四個(gè)、部委管理的國(guó)家局十個(gè)、直屬事業(yè)單位十四個(gè)，另外還有一百多個(gè)議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，數(shù)量之多、類型之多、分工之細(xì)難以想象。2023/3/328對(duì)比其他國(guó)家，美國(guó)總統(tǒng)內(nèi)閣為十三個(gè)部門，日本內(nèi)閣設(shè)一府十二省廳，德國(guó)為十五個(gè)部門，英國(guó)為十八個(gè)部門。而中國(guó)政府的部門數(shù)量甚至可以達(dá)到某些國(guó)家的兩倍到三倍。其中巨大的管理成本，更達(dá)到了許多西方強(qiáng)國(guó)的數(shù)十倍。政府部門眾多，帶來(lái)的也是公務(wù)員數(shù)量的龐大。有關(guān)調(diào)查顯示，有近七成的民眾認(rèn)為，中國(guó)的公務(wù)員數(shù)量過(guò)多。據(jù)國(guó)家行政學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)部副主任王健介紹，按照公務(wù)員與GDP的比例指標(biāo)來(lái)看，中國(guó)公務(wù)員數(shù)量大大超出發(fā)達(dá)國(guó)家。從經(jīng)濟(jì)視角考察，財(cái)政供養(yǎng)人員與GDP之比看，中國(guó)為39人/百萬(wàn)美元，大大高于發(fā)達(dá)國(guó)家，目前美國(guó)為2.31人/百萬(wàn)美元，日本為1.38人/百萬(wàn)美元。中國(guó)公務(wù)員“超標(biāo)”近20倍。292023/3/330State,Local,andFederalGovernmentExpenditures(selectedyears)1234TotalExpenditures(billions)2005Dollars(billions)*2005DollarspercapitaPercentofGDP19601236553,62724.3%19702951,2015,85828.4%19808431,7497,67930.2%19901,8732,57410,28932.2%20002,8873,23711,46129.4%20053,8763,87613,06631.1%*Conversionto2005dollarsdoneusingtheGDPdeflator

Source:CalculationsbasedonEconomicReportofthePresident,2006(Washington,DC:USGovernmentPrintingOffice,2006),pp.280,284,323,379AdjustingforInflationAdjustingforPopulationRelativetoEconomy2023/3/331Source:OrganizationforEconomicCooperationandDevelopment[2006].Figuresarefor2005.

UnitedStates2023/3/332Source:EconomicReportofthePresident[2006,p.377].NotedeclineinDefenseNoteincreaseinSocialSecurity,MedicareandIncomeSecurity2023/3/333Source:EconomicReportofthePresident[2006,p.383].DeclineinhighwaysIncreaseinpublicwelfare2023/3/334Source:EconomicReportofthePresident[2006,p.377].Socialinsurance

andindividualincome

taxhavebecome

moreimportantCorporateandother

taxeshavebecome

lessimportant2023/3/335Source:EconomicReportofthePresident[2006,p.383].Individualtax

moreimportantPropertytax

lessimportant36來(lái)源：2006年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒1952-2005中國(guó)財(cái)政支出占GDP比例(%)2010年，中國(guó)全國(guó)財(cái)政支出89874.16億元，占GDP的比重為22.58%。37國(guó)家統(tǒng)計(jì)局：2006年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒1952-2005中國(guó)財(cái)政收入占GDP比例(%)2023/3/3381955-2005中國(guó)財(cái)政支出結(jié)構(gòu)2023/3/339中國(guó)的財(cái)政狀況1980-2005中國(guó)財(cái)政收入結(jié)構(gòu)2023/3/3401980-2005中國(guó)稅收收入結(jié)構(gòu)2023/3/3412000年-2011年全國(guó)財(cái)政稅收總收入統(tǒng)計(jì)分析（單位：億元）2023/3/3422023/3/3432023/3/3442023/3/345廣西玉林市稅收收入結(jié)構(gòu)2023/3/346廣西玉林市非稅收收入結(jié)構(gòu)2023/3/347二、財(cái)政學(xué)的分析工具

（一）實(shí)證分析工具（二）規(guī)范分析工具2023/3/348（一）實(shí)證分析工具理論實(shí)驗(yàn)研究觀察研究準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)研究2023/3/349政策分析難在哪里？由于經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般不能對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行可控實(shí)驗(yàn)，因而經(jīng)濟(jì)政策的影響難以確定。經(jīng)濟(jì)理論有助于確定哪些因素可能影響某種行為，不過(guò)，單憑理論，不能說(shuō)明具體因素的重要性。2023/3/350一個(gè)例子2023/3/351一個(gè)例子稅收降低了勞動(dòng)供給？不一定稅率發(fā)生變動(dòng)的同時(shí)，影響勞動(dòng)供給的其他因素也在變化。理論的目標(biāo)在于分離出對(duì)行為產(chǎn)生重要影響的一小組變量。2023/3/352一個(gè)例子稅收產(chǎn)生兩種效應(yīng)：首先，稅收使工資降低，即閑暇的成本降低，消費(fèi)者更多地消費(fèi)“閑暇”（替代效應(yīng)）；其次，收入的減少導(dǎo)致消費(fèi)“閑暇”減少，而較少的閑暇意味著較多的工作。（收入效應(yīng)）

由于替代效應(yīng)和收入效應(yīng)的相反作用，只有經(jīng)驗(yàn)研究——以觀察和經(jīng)驗(yàn)而不僅是以理論為基礎(chǔ)的分析——才能回答稅收變動(dòng)對(duì)勞動(dòng)力行為的影響。2023/3/353經(jīng)驗(yàn)研究方法觀察2023/3/354經(jīng)驗(yàn)研究方法實(shí)驗(yàn)：社會(huì)實(shí)驗(yàn)使一組人置于某種政策的影響下，將他們的行為與另一組人的行為相比較。比如，公立學(xué)校與私立學(xué)校的相對(duì)優(yōu)劣的社會(huì)實(shí)驗(yàn)研究。實(shí)驗(yàn)要求隨機(jī)取樣實(shí)驗(yàn)的缺陷：——選擇性偏差——本人知道在被實(shí)驗(yàn)，實(shí)驗(yàn)本身就可能影響人們的行為——成本2023/3/355經(jīng)驗(yàn)研究方法計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析，并不通過(guò)征求意見(jiàn)或讓人們參加實(shí)驗(yàn)的方法求得結(jié)果。相反，各種政策所產(chǎn)生的影響是從對(duì)經(jīng)濟(jì)觀察行為的分析中推斷出來(lái)的。簡(jiǎn)單的勞動(dòng)供給模型：2023/3/356計(jì)量經(jīng)濟(jì)研究多元回歸分析用來(lái)為經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型挑選“最佳的”參數(shù)。知道這些參數(shù)后，我們可以預(yù)測(cè)政策變化的影響。沒(méi)有一條直線正好通過(guò)所有數(shù)據(jù)點(diǎn)，計(jì)量分析的目的只是找到“最合適的”直線。2023/3/357計(jì)量經(jīng)濟(jì)研究計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)分析隱含的問(wèn)題：

如果把差異很大的群體的數(shù)據(jù)合并在一起遺漏了重要的變量采用了錯(cuò)誤的數(shù)學(xué)形式不正確地測(cè)量了變量變量間存在互為因果關(guān)系就會(huì)得出錯(cuò)誤的結(jié)果。58（二）規(guī)范分析工具

ToolsofNormativeAnalysis福利經(jīng)濟(jì)學(xué)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一基本定理公平與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二基本定理2023/3/359福利經(jīng)濟(jì)學(xué)它是研究各種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的社會(huì)合意性的經(jīng)濟(jì)理論的一個(gè)分支。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)主要依靠基本的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)工具“無(wú)差異曲線”進(jìn)行分析。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)假定的兩種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)純交換經(jīng)濟(jì)帕累托效率帕累托改進(jìn)契約曲線生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)可能性曲線邊際轉(zhuǎn)換率邊際成本生產(chǎn)可變情況下的效率條件61考慮一個(gè)兩人經(jīng)濟(jì)體：兩個(gè)人(亞當(dāng)&夏娃)兩種商品(蘋果&無(wú)花果樹葉)商品的供給固定(e.g.,onadesertisland)純交換經(jīng)濟(jì)埃奇沃思框圖（EdgeworthBox）

（圖內(nèi)任意一點(diǎn)，表示蘋果和無(wú)花果樹葉在亞當(dāng)和夏娃之間的某種配置）亞當(dāng)夏娃00’sr每年分配的蘋果每年分配的無(wú)花果樹葉vwuyx埃奇沃思框圖中的無(wú)差異曲線

數(shù)越大的無(wú)差異曲線，表明幸福程度（效用水平）越高亞當(dāng)夏娃00’srA1A2A3E1E3E2每年分配的無(wú)花果樹葉每年分配的蘋果2023/3/364在夏娃境況不變壞的情況下使亞當(dāng)境況變好

亞當(dāng)夏娃00’srAgAhApEgghp帕累托效率配置點(diǎn)在帕累托效率配置點(diǎn)上，要使一個(gè)人的境況變好，唯一的辦法就是使另一個(gè)人的境況變壞。此時(shí)不存在帕累托改進(jìn)。在不使其他任何人境況變壞的情況下使某人境況變好的資源重新配置被稱為帕累托改進(jìn)。每年分配的蘋果每年分配的無(wú)花果樹葉在亞當(dāng)境況不變壞的情況下，使夏娃境況變好

亞當(dāng)夏娃的境況同時(shí)變好2023/3/365試一試2023/3/366在亞當(dāng)境況不變壞的情況下使夏娃境況變好AdamEve00’srAgEggp1pEp1帕累托效率配置點(diǎn)每年分配的蘋果每年分配的無(wú)花果樹葉2023/3/367使亞當(dāng)夏娃的境況同時(shí)變好AdamEve00’srAgEggp1pEp2Ap2p2

ParetoefficientParetoimprovement初始點(diǎn)初始點(diǎn)每年分配的蘋果每年分配的無(wú)花果樹葉2023/3/368從不同的初始點(diǎn)開(kāi)始

（從g點(diǎn)開(kāi)始和從k點(diǎn)開(kāi)始）AdamEve00’srAgEggp1pEp2Ap2p2p3p4k初始點(diǎn)初始點(diǎn)每年分配的蘋果每年分配的無(wú)花果樹葉69契約

曲線AdamEve00’srAgEggp1pEp2Ap2p2p3p4契約曲線：所有帕累托效率點(diǎn)的軌跡契約曲線上的每一點(diǎn)都是兩條無(wú)差異曲線相切的點(diǎn)；

用數(shù)學(xué)語(yǔ)言來(lái)說(shuō)，在這一點(diǎn)上，兩條無(wú)差異曲線的斜率相等；

用經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語(yǔ)來(lái)說(shuō)，無(wú)差異曲線切線斜率的絕對(duì)值，表示一個(gè)人愿意用一種商品換取另一種商品額外數(shù)量的比率，即邊際替代率（ＭＲＳ）；

因此，帕累托效率要求所有消費(fèi)者的邊際替代率相等。每年分配的蘋果每年分配的無(wú)花果樹葉70契約曲線上的每一點(diǎn)都是兩條無(wú)差異曲線相切的點(diǎn)；

用數(shù)學(xué)語(yǔ)言來(lái)說(shuō)，在這一點(diǎn)上，兩條無(wú)差異曲線的斜率相等；

用經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語(yǔ)來(lái)說(shuō)，無(wú)差異曲線切線斜率的絕對(duì)值，表示一個(gè)人愿意用一種商品換取另一種商品額外數(shù)量的比率，即邊際替代率（ＭＲＳ）；

因此，帕累托效率要求所有消費(fèi)者的邊際替代率相等。MRSaf=MRSaf亞當(dāng)夏娃交換經(jīng)濟(jì)中的帕累托最優(yōu)條件2023/3/371生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)在純交換經(jīng)濟(jì)中，所有商品的供給是固定的；在生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)中，生產(chǎn)性投入品可以在蘋果和無(wú)花果樹葉的生產(chǎn)之間轉(zhuǎn)移，從而兩種商品的數(shù)量可變；在投入品得到有效使用的前提下，如果生產(chǎn)較多的蘋果，那么無(wú)花果樹葉的生產(chǎn)必然要下降，反之亦然。2023/3/372生產(chǎn)可能性曲線

ProductionPossibilitiesCurve生產(chǎn)可能性曲線表明的就是，在蘋果的生產(chǎn)量既定的情況下所能生產(chǎn)出來(lái)的無(wú)花果樹葉的最大數(shù)量。73生產(chǎn)可能性曲線

蘋果/年無(wú)花果樹葉/年CC0wyxz生產(chǎn)可能性曲線的│斜率│=邊際轉(zhuǎn)換率MRT=wy/xz，社會(huì)只要放棄wy無(wú)花果樹葉，就能使蘋果的產(chǎn)量增加xz。D2C1FB1C1F放棄wy的無(wú)花果樹葉節(jié)省的資源=MCA．xz=MCF．wy

wy/xz=MCA/MCF=MRT2023/3/374邊際轉(zhuǎn)換率

MarginalRateofTransformationMRTaf表明蘋果取代無(wú)花果樹葉的比率。它表示的是生產(chǎn)可能性曲線斜率的絕對(duì)值。75邊際成本

MarginalCost，MCMCa表示生產(chǎn)蘋果的增量成本MCf表示生產(chǎn)無(wú)花果樹葉的增量成本76生產(chǎn)可變情況下的效率條件生產(chǎn)可變情況下帕累托效率的必要條件：

MRTaf=MRSaf=MRSaf=MCa/MCfAdamEve蘋果/年無(wú)花果樹葉/年x0y亞當(dāng)夏娃MRT=1/3BACMRSaf=MRSaf=1/3亞當(dāng)夏娃MRSaf=MRSaf=1/2A點(diǎn)：B點(diǎn)：C點(diǎn)：亞當(dāng)夏娃亞當(dāng)夏娃生產(chǎn)可變情況下的效率條件：圖示存在帕累托改進(jìn)不存在帕累托改進(jìn)2023/3/378

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一基本定理

假定（1）所有生產(chǎn)者和消費(fèi)者的行為都是完全競(jìng)爭(zhēng)的；

（2）每一種商品都有市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上的效率使消費(fèi)者效用最大化的預(yù)算約束追求利潤(rùn)最大化的競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)當(dāng)產(chǎn)量可以變化時(shí)，效率要求:?2023/3/379NMO無(wú)花果樹葉蘋果消費(fèi)者的最大效用點(diǎn)

？假定消費(fèi)者收入為I，無(wú)花果樹葉價(jià)格為Pf,蘋果價(jià)格為Pa，則ON=？，OM=？則ON/OM=？2023/3/380在一定條件下，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制可以自動(dòng)實(shí)現(xiàn)帕累托效率的資源配置。含義：完全競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)會(huì)自動(dòng)有效配置資源，無(wú)需政府干預(yù)自由企業(yè)制度在提供商品與服務(wù)方面具有驚人的生產(chǎn)性福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一基本定理2023/3/381公平與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二基本定理效率與公平AdamEve00’srqp5p3P5點(diǎn)是帕累托效率點(diǎn)，q點(diǎn)不是帕累托效率點(diǎn)。然而，社會(huì)也許偏好q點(diǎn)，因?yàn)榇藭r(shí)這兩種商品的分配更加公平。每年分配的蘋果每年分配的無(wú)花果樹葉83效用可能性曲線

UtilityPossibilitiesCurveEve’sutilityAdam’sutilityUUp3qp5效用可能性曲線：表明在一個(gè)人的效用水平既定時(shí)，另一個(gè)人的效用水平達(dá)到最大。該曲線上的點(diǎn)是帕累托效率點(diǎn)，該曲線內(nèi)的點(diǎn)不是帕累托效率點(diǎn)。2023/3/384社會(huì)無(wú)差異曲線

SocialIndifferenceCurveEve’s