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證券從業(yè)資格考試真題答案(題庫(kù)版)
1.我國(guó)銀行間市場(chǎng)債券結(jié)算采用(),統(tǒng)一通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算有
限責(zé)任公司的中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)完成。
A.全額逐筆結(jié)算機(jī)制
B.差額逐筆結(jié)算機(jī)制
C.凈額結(jié)算機(jī)制
D.差額結(jié)算機(jī)制
【答案】:A
【解析】:
我國(guó)銀行間市場(chǎng)的債券結(jié)算采用實(shí)時(shí)全額逐筆結(jié)算機(jī)制,統(tǒng)一通過(guò)中
央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)完成。全額結(jié)
算也被稱為逐筆結(jié)算,指每筆結(jié)算單獨(dú)交收,各筆結(jié)算之間不得相互
抵銷。
2.目前,道-瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用()。[2015年11月真題]
A.修正股價(jià)平均數(shù)法
B.加權(quán)股價(jià)指數(shù)法
C.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)法
D.簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)法
【答案】:A
【解析】:
道?瓊斯股價(jià)平均數(shù)以1928年10月1日為基期,指數(shù)的編制方法原
為簡(jiǎn)單算術(shù)平均法,從1928年起采用除數(shù)修正的簡(jiǎn)單平均法,使得
平均數(shù)能連續(xù)、真實(shí)地反映股價(jià)變動(dòng)情況。
3.銀行間債券市場(chǎng)是指商業(yè)銀行、農(nóng)村信用聯(lián)社、保險(xiǎn)公司、證券公
司等金融機(jī)構(gòu)以及一些非金融機(jī)構(gòu)合格投資人通過(guò)()進(jìn)行債券買
賣和回購(gòu)的市場(chǎng)。
A.北京金融資產(chǎn)交易所
B.上海證券交易所
C.深圳證券交易所
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
【答案】:A
【解析】:
銀行間債券市場(chǎng),是指依托于中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆
借中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的,包括商業(yè)銀行、農(nóng)村信
用聯(lián)社、保險(xiǎn)公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)以及一些非金融機(jī)構(gòu)合格投
資人通過(guò)北京金融資產(chǎn)交易所進(jìn)行債券買賣和回購(gòu)的市場(chǎng)。
4.關(guān)于清算與交收的概念,下列表述中正確的是()o[2011年11月
真題]
A,清算與交收統(tǒng)稱為結(jié)算
B.清算又稱交收
C.清算又稱結(jié)算
D.交收簡(jiǎn)稱結(jié)算
【答案】:A
【解析】:
清算指在每一營(yíng)業(yè)日中對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)
量或金額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。交收指根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的
時(shí)間內(nèi)履行合約的行為,交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款
的收付,從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為結(jié)算。
5.證券發(fā)行市場(chǎng)又稱()。[2018年3月真題]
A.次級(jí)市場(chǎng)
B.流通市場(chǎng)
C.二級(jí)市場(chǎng)
D.一級(jí)市場(chǎng)
【答案】:D
【解析】:
一級(jí)市場(chǎng)是新金融資產(chǎn)的發(fā)行市場(chǎng),例如股票和債券的發(fā)行市場(chǎng)。一
級(jí)市場(chǎng)的主要功能是籌資,發(fā)行人通過(guò)新證券的公開或定向發(fā)行獲得
資金,購(gòu)買方則獲得相應(yīng)的金融資產(chǎn)(股票或債券)。
6.我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定,在支付普通股票的紅利之前,分配順序?yàn)椋ǎ?/p>
[2017年6月真題]
A.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損
B.提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損
C.彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金
D.提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金
【答案】:C
【解析】:
我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定,公司繳納所得稅后的利潤(rùn),在支付普通股票的紅
利之前,應(yīng)按如下順序分配:彌補(bǔ)虧損,提取法定公積金,提取任意
公積金。
7.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行()管理。
A.自律
B.監(jiān)督
C.備案
D.審批
【答案】:A
【解析】:
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管
理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。證券評(píng)
級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi),將其信用等級(jí)
劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案,并通過(guò)中
國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。
8.我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人可以用()從事B股交易。[2013年3月真題]
I.外幣現(xiàn)鈔
II.外幣現(xiàn)鈔存款
III.從境外匯入的外匯資金
IV.外匯現(xiàn)匯存款
A.I、II、III
B.I、m、iv
c.I、ii、w
D.n、in、iv
【答案】:D
【解析】:
境內(nèi)居民個(gè)人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外
匯資金從事B股交易,但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。
9.證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托,為其證券()等
證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供法律服務(wù)。
I.發(fā)行
II.上市
III.交易
IV.估值
A.I、II、III
B.II、III
C.I、II
D.I、III、IV
【答案】:A
【解析】:
證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托,為其證券發(fā)行、上市
和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服
務(wù)。
10.按照我國(guó)證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易的有效競(jìng)價(jià)范圍
的規(guī)定,基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格
的漲跌幅度不得超過(guò)()。[2014年6月真題]
A.10%
B.15%
C.5%
D.30%
【答案】:A
【解析】:
證券交易所可根據(jù)需要對(duì)每日股票價(jià)格的漲跌幅度予以適當(dāng)?shù)南拗啤?/p>
漲跌幅限制價(jià)格的計(jì)算公式為:漲跌幅限制價(jià)格=前收盤義(1土漲
跌幅限制比例)。滬、深證券交易所對(duì)股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,
漲跌幅比例為10%O
11.遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在()。
I.交易場(chǎng)所不同
II.合約的規(guī)范性不同
III.交易風(fēng)險(xiǎn)不同
IV.履約責(zé)任不同
A.I、II、III
B.I、III、IV
c.I、n、w
D.I、n、in、iv
【答案】:D
【解析】:
遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在以下5個(gè)方面:①交易場(chǎng)所不
同;②合約的規(guī)范性不同;③交易風(fēng)險(xiǎn)不同;④保證金制度不同;⑤
履約責(zé)任不同。
12.劃入社?;鸬呢泿刨Y產(chǎn)的投資,按成本計(jì)算,應(yīng)符合下列哪些
規(guī)定?()
I.銀行存款的投資比例不得低于10%
II.在一家銀行的存款不得高于社?;疸y行存款總額的40%
III.企業(yè)債、金融債投資的比例不得高于10%
IV.證券投資基金、股票投資的比例不得高于40%
A.I、II
B.I、IKIII
C.I、IILW
D.I、II、IILIV
【答案】:c
【解析】:
劃入社?;鸬呢泿刨Y產(chǎn)的投資,按成本計(jì)算,應(yīng)符合下列規(guī)定:①
銀行存款和國(guó)債投資的比例不得低于50%。其中,銀行存款的比例不
得低于10%o在一家銀行的存款不得高于社?;疸y行存款總額的
50%o②企業(yè)債、金融債投資的比例不得高于10%o③證券投資基金、
股票投資的比例不得高于40%o
13.在上市公司增資發(fā)行方式中,公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴?/p>
()o[2017年9月真題]
A.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司的控制權(quán)
B.不僅募集到所需資金,而且完成了股份有限公司的設(shè)立或轉(zhuǎn)制,成
為一家上市公眾公司
C.擴(kuò)大股東人數(shù),分散股權(quán),增強(qiáng)股票的流動(dòng)性,并可避免股份過(guò)度
集中
D.增強(qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力,能以較低的成本籌集到所需要的資金
【答案】:D
【解析】:
可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格
將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券,通常是轉(zhuǎn)化為普通股票。
公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴菫榱嗽鰪?qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力,
能以較低的成本籌集到所需要的資金。
14.(),財(cái)政部研究推出一種新的儲(chǔ)蓄債券品種一一儲(chǔ)蓄國(guó)債(電
子式)。
A.2004年
B.2006年
C.2005年
D.2007年
【答案】:B
【解析】:
儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是2006年推出的國(guó)債新品種,具有以下特點(diǎn):
①針對(duì)個(gè)人投資者,不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行;②采用實(shí)名制,不可流通
轉(zhuǎn)讓;③采用電子方式記錄債權(quán);④收益安全穩(wěn)定,由財(cái)政部負(fù)責(zé)還
本付息,免繳利息稅;⑤鼓勵(lì)持有到期;⑥手續(xù)簡(jiǎn)化;⑦付息方式較
為多樣。
15.按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定,基金可投資的
品種包括()o
I.公開發(fā)行上市的股票
II.非公開發(fā)行的股票
III.資產(chǎn)支持證券
IV.金融債券
A.IILIV
B.I、II、IV
c.I、n、in、iv
D.I、n、III
【答案】:c
【解析】:
我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于上市交易的股票、
債券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券品種。具體而言,目前我國(guó)的基
金主要可投資于國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國(guó)
債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券
等。
16.以下不屬于影響股票價(jià)格的行業(yè)因素的是()。[2014年9月真題]
A.行業(yè)可持續(xù)性
B.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)
C.抗外部沖擊能力
D.管理層質(zhì)量
【答案】:D
【解析】:
常見的行業(yè)因素有行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)、行業(yè)的可持續(xù)性、抗外部沖
擊的能力、監(jiān)管及稅收待遇一一政府關(guān)系、勞資關(guān)系、財(cái)務(wù)與融資問(wèn)
題、行業(yè)估值水平。D項(xiàng),管理層質(zhì)量屬于公司經(jīng)營(yíng)狀況因素的影響。
17.證券市場(chǎng)生存的條件是證券的()。
A.收益性
B.穩(wěn)定性
C.流動(dòng)性
D.有效性
【答案】:C
【解析】:
證券的流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件。如果證券市場(chǎng)缺乏流動(dòng)性,或
者不能提供充分的流動(dòng)性,證券市場(chǎng)的功能就要受到影響。
18.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格,應(yīng)當(dāng)具有不少于()名注冊(cè)資
產(chǎn)評(píng)估師。[2018年3月真題]
A.20
B.40
C.10
D.30
【答案】:D
【解析】:
資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:①資產(chǎn)評(píng)估機(jī)
構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上,發(fā)生過(guò)吸收合并的,還應(yīng)
當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年;②質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管
制度健全并有效執(zhí)行,執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好;③具有不少于30
名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師,其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)
業(yè)的不少于20人;④凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元;⑤按規(guī)定購(gòu)買職業(yè)責(zé)
任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金;⑥半數(shù)以上合伙人或者持有不少于
50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上;⑦最近3年評(píng)估業(yè)
務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元,且每年不少于500萬(wàn)元。
19.在債務(wù)融資工具存續(xù)期間,發(fā)行人或信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)《銀行間
債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》列明的重大事項(xiàng)情
形之一的,()可以向召集人提議召開持有人會(huì)議。
1.債務(wù)融資工具持有人
II.發(fā)行人
HL信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)
IV.律師
A.II.Ill
B.I、II
C.I、II.Ill
D.i、in、iv
【答案】:c
【解析】:
根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具持有人會(huì)議章程》第
七條,在債務(wù)融資工具存續(xù)期間,發(fā)行人或信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)《銀行
間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》列明的重大事項(xiàng)
情形之一的,債務(wù)融資工具持有人、發(fā)行人和信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)可以向召
集人提議召開持有人會(huì)議。召集人不能履行或不履行召集職責(zé)的,提
議人有權(quán)自行召集持有人會(huì)議。召集程序、議事規(guī)則、表決決議機(jī)制
可以參照本規(guī)程的相關(guān)規(guī)定。
20.中國(guó)人民銀行專門行使國(guó)家中央銀行職能,包括()o[2017年9
月真題]
I.金融風(fēng)險(xiǎn)防范與化解
II.制定金融規(guī)章
III.制定和執(zhí)行貨幣政策
IV.代理國(guó)庫(kù)
A.II、IILIV
B.I、IKIII
c.I、n、in、IV
D.I、IV
【答案】:c
【解析】:
中國(guó)人民銀行是我國(guó)的中央銀行,它的主要職能是在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下,
制定和執(zhí)行貨幣政策,防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)金融穩(wěn)定。并且作
為“政府的銀行”,中國(guó)人民銀行也有著代理國(guó)庫(kù)收支的職能。
21.根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定,國(guó)債可以分為()。
I.赤字國(guó)債
II.建設(shè)國(guó)債
III.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債
IV.特種國(guó)債
A.I、IILIV
B.I、IKIV
C.I、II、IILIV
D.II.Ill
【答案】:c
【解析】:
按資金用途分類,可將國(guó)債:①赤字國(guó)債,指用于彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字
的國(guó)債;②建設(shè)國(guó)債,指發(fā)債籌措的資金用于建設(shè)項(xiàng)目;③戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債,
專指用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的國(guó)債;④特種國(guó)債,指政府為了實(shí)施某種特
殊政策而發(fā)行的國(guó)債。
22.股份有限公司發(fā)行優(yōu)先股的作用之一在于募集()的公司股本。
A.中期
B.短期
C.中短期
D.長(zhǎng)期穩(wěn)定
【答案】:D
【解析】:
優(yōu)先股是股份有限公司發(fā)行的用來(lái)籌集公司股本的股票,它既有普通
股無(wú)需償還本金的特點(diǎn),也具有債券定期支付“定額股利”的特點(diǎn)。
考慮到優(yōu)先股融資無(wú)需償還本金,因而認(rèn)為其具有長(zhǎng)期穩(wěn)定的特點(diǎn)。
23.對(duì)于低等級(jí)CDO的投資人而言,其收益取決于資產(chǎn)池所產(chǎn)生的現(xiàn)
金流在償付所有優(yōu)先等級(jí)債券持有人之后的“剩余”,其特點(diǎn)是()。
A.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小,杠桿率相對(duì)較小
B.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大,杠桿率相對(duì)較小
C.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小,杠桿率相對(duì)較大
D.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大,杠桿率相對(duì)較大
【答案】:D
【解析】:
對(duì)于低等級(jí)CDO的投資人而言,其收益取決于資產(chǎn)池所產(chǎn)生的現(xiàn)金
流在償付所有優(yōu)先等級(jí)債券持有人之后的“剩余”,風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)比較大,
但同時(shí)杠桿率也比較大,如果作為最原始基礎(chǔ)資產(chǎn)的按揭貸款不出現(xiàn)
大量違約,收益就比較可觀;反之,若基礎(chǔ)資產(chǎn)池出現(xiàn)惡化,則層層
疊疊不斷衍生的CDO將面臨越來(lái)越大的風(fēng)險(xiǎn)。
24.“貨幣供應(yīng)量t一銀行存款和貸款t一投資t一總產(chǎn)出t”描述
的是貨幣政策()。
A.利率傳導(dǎo)機(jī)制
B.匯率傳導(dǎo)機(jī)制
C.信用傳導(dǎo)機(jī)制
D.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制
【答案】:C
【解析】:
當(dāng)擴(kuò)張性貨幣政策引起貨幣(準(zhǔn)備金和存款)增加時(shí),銀行的可貸資
金也相應(yīng)增加。對(duì)銀行信貸比較依賴的企業(yè)的籌資額度也會(huì)擴(kuò)大,這
會(huì)刺激企業(yè)的投資支出,最終會(huì)擴(kuò)大社會(huì)總產(chǎn)出。貨幣政策信用傳導(dǎo)
機(jī)制中銀行信貸渠道的運(yùn)行機(jī)制可表求為:貨幣供應(yīng)量t一銀行存款
和貸款t一投資t一總產(chǎn)出to
25.無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份,具體包括()。
I.境內(nèi)上市外資股
II.境外上市外資股
III.國(guó)有法人股
IV.人民幣普通股
A.I、IILIV
B.I、IKIV
c.II.III
D.I、II、HI、IV
【答案】:B
【解析】:
無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份。具體包括:①人民幣
普通股,即A股,含向社會(huì)公開發(fā)行股票時(shí)向公司職工配售的公司職
工股;②境內(nèi)上市外資股,即B股;③境外上市外資股,即在境外證
券市場(chǎng)上市的普通股,如H股;④其他。
26.以下關(guān)于外資股的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。[2014年6月真題]
A.境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值,以人民幣認(rèn)購(gòu)
B.紅籌股不屬于外資股
C.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成
D.境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值,以外幣認(rèn)購(gòu)
【答案】:A
【解析】:
境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式,以人民幣標(biāo)明股票面值,以外幣
認(rèn)購(gòu)、買賣,在境內(nèi)證券交易所上市交易。
27.指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)包括()。[2017年6月真題]
I.可作為避險(xiǎn)套利的工具
II.費(fèi)用低廉
III.風(fēng)險(xiǎn)較小
IV.風(fēng)險(xiǎn)較高
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
【答案】:A
【解析】:
被動(dòng)型基金通常又被稱為“指數(shù)基金”,是指以特定指數(shù)作為跟蹤對(duì)
象,力圖復(fù)制指數(shù)表現(xiàn)的一類基金,指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是管理費(fèi)、交易
費(fèi)較低,同時(shí)可以有效降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
28.對(duì)于股票價(jià)值,下列表述正確的是()。[2015年9月真題]
I.票面價(jià)值又稱面值,即在股票票面上標(biāo)明的金額
II.沒(méi)有優(yōu)先股的情況下,每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在
外的普通股票的股數(shù)
III.理論上,股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致,但大多數(shù)公司的實(shí)
際清算價(jià)值總是高于賬面價(jià)值
IV.內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值,也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值
A.I、II、IV
B.n、in
c.i、w
D.i、in、iv
【答案】:A
【解析】:
川項(xiàng),從理論上說(shuō),股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致,但公司清算
時(shí),其資產(chǎn)往往只能折價(jià)出售,再加上必要的清算費(fèi)用,所以大多數(shù)
公司的實(shí)際清算價(jià)值是低于其賬面價(jià)值的。
29.下列關(guān)于委托受理的驗(yàn)證和審單環(huán)節(jié)的說(shuō)法,正確的有()。[2018
年5月真題]
I.驗(yàn)證主要是查驗(yàn)證實(shí)客戶的資金和證券
II.審單主要是審核客戶的資金和證券
III.證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則進(jìn)行審單
IV.證券經(jīng)紀(jì)商要對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行
審查
A.I、II、III
B.m、iv
c.11、in、w
D.I、w
【答案】:B
【解析】:
驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實(shí),
審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的
交易規(guī)則,對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。
這些審查是為了維護(hù)交易的合法性,提高成交的準(zhǔn)確率,避免造成不
必要的糾紛。
30.非證券金融市場(chǎng)包括()。
I.信托市場(chǎng)
n.股權(quán)投資市場(chǎng)
in.保險(xiǎn)市場(chǎng)
w.債券市場(chǎng)
A.I、II、III
B.I、n、w
c.n、in、iv
D.i、in、iv
【答案】:A
【解析】:
非證券金融市場(chǎng),是指以有價(jià)證券以外的金融資產(chǎn)為對(duì)象的發(fā)行和交
易關(guān)系的總和,包括股權(quán)投資市場(chǎng)、信托市場(chǎng)、融資租賃市場(chǎng)、外匯
市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)、銀行理財(cái)產(chǎn)品市場(chǎng)、長(zhǎng)期貸款市場(chǎng)等。
31.各國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要任務(wù)是()。[2018年9月真題]
A.調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易的規(guī)模
B.保護(hù)投資者利益,營(yíng)造公開、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境
C.保證證券市場(chǎng)的效率
D.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
【答案】:B
【解析】:
投資者是證券市場(chǎng)的重要參與者,他們參與證券交易、承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
是以獲取收益為前提的。為保護(hù)投資者的合法權(quán)益,必須堅(jiān)持“公開、
公平、公正”的原則,加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管,只有這樣,才便于投
資者充分了解證券發(fā)行人的資信、證券的價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)狀況,從而使投
資者能夠比較正確地選擇投資對(duì)象。
32.在()情況下,成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A.全價(jià)報(bào)價(jià)
B.市價(jià)報(bào)價(jià)
C.凈價(jià)報(bào)價(jià)
D.買賣價(jià)報(bào)價(jià)
【答案】:C
【解析】:
凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí),以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交
易。在凈價(jià)報(bào)價(jià)的情況下,成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的,價(jià)
格隨行就市,應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。
33.開放式基金非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式,將一
定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一
投資者基金賬戶的行為,主要包括()。
I.繼承
II.捐贈(zèng)
III.司法強(qiáng)制執(zhí)行
IV.經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IILIV
【答案】:D
【解析】:
開放式基金非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式,將一定數(shù)
量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資
者基金賬戶的行為。主要包括繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登
記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的非交易過(guò)戶。
34.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格,其凈資產(chǎn)需要()萬(wàn)元以
上。
A.300
B.1000
C.500
D.100
【答案】:C
【解析】:
按照《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》
規(guī)定,會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有限責(zé)任
會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元,合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少
于300萬(wàn)元。
35.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指()等金融機(jī)構(gòu)接受投資者委托,對(duì)受托的投
資者財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資和管理的金融服務(wù)。
I.銀行
n.信托
in.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
IV.金融資產(chǎn)投資公司
A.I、n、III
B.n、IILIV
c.I、in、iv
D.I、n、IILIV
【答案】:D
【解析】:
2018年4月,中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)
銀保監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》(以
下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》),指出,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指銀行、信托、證券、
基金、期貨、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機(jī)構(gòu)接受
投資者委托,對(duì)受托的投資者財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資和管理的金融服務(wù)。
36.上市公司發(fā)生下列()情形,應(yīng)當(dāng)被強(qiáng)制退市。
I.上市公司社會(huì)公眾持股比例不足10%
II.上市公司連續(xù)10個(gè)交易日(不含停牌交易日)每日股票收盤價(jià)
均低于股票面值
III.上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi),未改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中的重
大錯(cuò)報(bào)
IV.法定期限屆滿后,上市公司在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)未能披露
半年度報(bào)告
A.I、II、III
B.I、n、w
c.ii、in、iv
D.i、in、iv
【答案】:D
【解析】:
II項(xiàng),上市公司連續(xù)20個(gè)交易日(不含停牌交易日)每日股票收盤
價(jià)均低于股票面值,會(huì)被強(qiáng)制退市。
37.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),下列屬于在2011年開展地方政府自行發(fā)債式點(diǎn)地
區(qū)的是()。
I.上海市
II.北京市
III.浙江省
IV.深圳市
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.I、IILW
D.n、in、iv
【答案】:c
【解析】:
2011年,國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)上海、浙江、廣東、深圳四省市試點(diǎn)在國(guó)務(wù)院
批準(zhǔn)的額度內(nèi)自行發(fā)行債券,但仍由財(cái)政部代辦還本付息。2013年
新增了江蘇和山東兩個(gè)試點(diǎn)省。
38.下列關(guān)于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé),說(shuō)法正確的是()o
I.研究和擬定證券期貨市場(chǎng)的方針政策、發(fā)展規(guī)劃
II.監(jiān)管證券投資活動(dòng)
III.監(jiān)管上市國(guó)債和企業(yè)間債券的交易活動(dòng)
IV.監(jiān)管境外企業(yè)直接或間接到境內(nèi)發(fā)行股票、上市
A.I、II、III
B.I、IKIV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
【答案】:A
【解析】:
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)包括:①研究和擬定證券期貨市場(chǎng)的
方針政策、發(fā)展規(guī)劃;②監(jiān)管證券投資活動(dòng);③監(jiān)管上市國(guó)債和企業(yè)
債券的交易活動(dòng);④監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市,
監(jiān)管境內(nèi)機(jī)構(gòu)到境外設(shè)立證券機(jī)構(gòu),監(jiān)管境外機(jī)構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券機(jī)
構(gòu)、從事證券業(yè)務(wù)等。
39.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),所提供的服務(wù)不包括()。[2014年
9月真題]
A.代期貨公司收付期貨保證金
B.提供期貨行情信息
C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D.提供期貨交易設(shè)施
【答案】:A
【解析】:
證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):①
協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交
割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶
為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
40.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司不賺取買賣差價(jià),只收取一定比例
的()作為業(yè)務(wù)收入。[2014年9月真題]
A.印花稅
B.結(jié)算登記費(fèi)
C.傭金
D.過(guò)戶費(fèi)
【答案】:C
【解析】:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又被稱為代理買賣證券業(yè)務(wù),是指證券公司接受客戶委
托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司不賺取
買賣差價(jià),只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
41.公司股東依法享有()權(quán)利。[2017年2月真題]
I.參與重大決策
II.資產(chǎn)收益
III.選擇管理者
IV.日常經(jīng)營(yíng)
A.I、II、IV
B.I、III、IV
c.口、in、IV
D.I、II、III
【答案】:D
【解析】:
股東權(quán)是一種綜合權(quán)利,按照我國(guó)《公司法》的規(guī)定,公司股東依法
享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
42.2011年12月16日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理
局聯(lián)合發(fā)布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境
內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》,開啟了()的試點(diǎn)。[2016年3月真題]
A.RQFII
B.QFII
C.QDII
D.ETF
【答案】:A
【解析】:
2011年12月16日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局
聯(lián)合發(fā)布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)
證券投資試點(diǎn)辦法》,開啟了人民幣合格境外投資者(RQFII)的試點(diǎn)。
經(jīng)審批的境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司,可以運(yùn)用在香
港募集的人民幣資金投資境內(nèi)證券市場(chǎng)。
43.根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域,可分為()。[2018年3月真題]
I.離岸資產(chǎn)證券化
II.境內(nèi)資產(chǎn)證券化
III.國(guó)內(nèi)資產(chǎn)證券化
IV.外國(guó)資產(chǎn)證券化
A.I、III、IV
B.n、IILIV
c.I、n、in、iv
D.I、n
【答案】:D
【解析】:
根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同,可將資產(chǎn)證
券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。國(guó)內(nèi)融資方通過(guò)在國(guó)外
的特殊目的機(jī)構(gòu)(SpecialPurposeVehicles,SPV)或結(jié)構(gòu)化投資機(jī)構(gòu)
(StructuredInvestmentVehicles,SIVs)在國(guó)際市場(chǎng)上以資產(chǎn)證券化
的方式向國(guó)外投資者融資被稱為“離岸資產(chǎn)證券化”;融資方通過(guò)境
內(nèi)SPV在境內(nèi)市場(chǎng)融資則被稱為“境內(nèi)資產(chǎn)證券化”。
44.一般來(lái)講,債券因具有固定的(),因而在二級(jí)市場(chǎng)上其市場(chǎng)價(jià)
格相對(duì)于股票價(jià)格而言較為穩(wěn)定。[2017年9月真題]
I.交易市場(chǎng)
II.票面利率
III.償還期限
IV.流通方式
A.II、III
B.I、II、in
c.IILIV
D.i、n、w
【答案】:A
【解析】:
債券一般有規(guī)定的償還期,期滿時(shí)債務(wù)人必須接時(shí)歸還本金,因此,
債券是一種有期證券。同時(shí)債券通常有規(guī)定的票面利率,可獲得固定
的利息。因此,相對(duì)于股票價(jià)格而言,其市場(chǎng)價(jià)格比較穩(wěn)定。當(dāng)然,
債券存續(xù)期變化、市場(chǎng)利率變動(dòng)、發(fā)行人信用狀況變化以及其他影響
債券供求關(guān)系的因素仍然會(huì)引起債券價(jià)格的變動(dòng)。
45.以下關(guān)于混合型基金表述正確的有()。[2014年6月真題]
I.偏股型基金一般投資股票的比例比股債平衡型基金低
II.混合型基金通常同時(shí)投資于股票和債券,并將基金資產(chǎn)在股票和
債券之間進(jìn)行配比
III.靈活配置型基金也是一種混合型基金
IV.混合型基金一旦設(shè)立便不可根據(jù)市場(chǎng)狀況調(diào)節(jié)資產(chǎn)配置
A.I、II
B.IlkIV
c.口、in
D.I、W
【答案】:C
【解析】:
混合型基金通常同時(shí)投資于股票和債券,但依投資目標(biāo)不同,將基金
資產(chǎn)在股票和債券之間進(jìn)行配比;偏股型基金對(duì)股票的配置比例較
高,對(duì)債券的配置比例比較低;偏債型基金對(duì)債券的配置比例較高,
對(duì)股票的配置比例相對(duì)較低;股債平衡型基金對(duì)股票和債券的配置較
為均衡;靈活配置型基金對(duì)股票和債券的配置比例會(huì)依市場(chǎng)狀況進(jìn)行
調(diào)節(jié)。
46.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以()為核心的風(fēng)險(xiǎn)
控制指標(biāo)體系。[2013年12月真題]
A.注冊(cè)資本
B.凈資本
C.總資本
D.凈資產(chǎn)
【答案】:B
【解析】:
2016年修訂的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》提出建立以凈資
本和流動(dòng)性為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系。
47.系統(tǒng)的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估需要著手進(jìn)行的步驟包括()。
I.計(jì)算絕對(duì)收益
II.計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益
in.計(jì)算相對(duì)收益
IV.進(jìn)行業(yè)績(jī)歸因
A.I、IILIV
B.I、n、in、iv
c.n、in
D.i、n、iv
【答案】:B
【解析】:
不同基金的投資目標(biāo)、范圍、比較基準(zhǔn)等均有差別,因此,基金的表
現(xiàn)不能僅僅看回報(bào)率。系統(tǒng)的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估需要從四個(gè)方面入手:計(jì)
算絕對(duì)收益;計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益;計(jì)算相對(duì)收益;進(jìn)行業(yè)績(jī)歸因。
48.證券公司違規(guī)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)
構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。
I.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告
II.對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員
進(jìn)行監(jiān)督談話,記入監(jiān)管檔案
III.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員,并報(bào)告結(jié)果
IV.責(zé)令暫停證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.I、III、IV
【答案】:B
【解析】:
《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第四十九條規(guī)定,證券公司
定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全,凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)
定,或者違規(guī)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)
當(dāng)依法責(zé)令其限期改正,并可以采取下列監(jiān)管措施:①責(zé)令增加內(nèi)部
合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告;②對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)
責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話,記入監(jiān)管檔案;③
責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員,并報(bào)告結(jié)果;④責(zé)令暫停證券公司
定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);⑤法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他監(jiān)管
措施。證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,暫停期間不
得簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。
49.在證券結(jié)算中,()是指交易雙方對(duì)所達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算,
并對(duì)軋抵之后的證券和資金余額進(jìn)行交付。
A.差額結(jié)算
B.凈額結(jié)算
C.實(shí)時(shí)結(jié)算
D.金額結(jié)算
【答案】:B
【解析】:
證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。其中,凈額結(jié)算是指
交易雙方對(duì)所達(dá)成的交易實(shí)行軋差清算,并對(duì)軋抵之后的證券和資金
的凈額進(jìn)行交付。
50.我國(guó)《證券法》規(guī)定,投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)
業(yè)務(wù),不得代理委托人從事證券投資,因而,目前證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
從事()業(yè)務(wù)存在實(shí)質(zhì)法律障礙。[2013年12月真題]
A.證券研究
B.定向資產(chǎn)管理
C.證券資產(chǎn)管理
D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)
【答案】:B
【解析】:
對(duì)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)而言,《證券法》第一百六十一條明確規(guī)定,
投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),不得代理委托人從事
證券投資。因此,目前證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在
實(shí)質(zhì)法律障礙。
51.2019年9月10日,國(guó)家外匯管理局決定取消合格境外機(jī)構(gòu)投資者
和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者()o
A.管理模式限制
B.投資范圍限制
C.貨幣幣種限制
D.投資額度限制
【答案】:D
【解析】:
2019年9月10日,國(guó)家外匯管理局決定取消合格境外機(jī)構(gòu)投資者和
人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資額度限制,其中包括:①取消QFII
和RQFII投資額度限制;②明確不再對(duì)單家合格境外投資者的投資額
度進(jìn)行備案和審批;③此次取消合格境外投資者投資額度限制時(shí),
RQFII試點(diǎn)國(guó)家和地區(qū)限制也一并取消。
52.風(fēng)險(xiǎn)性是股票的特征之一,下列關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性特征的說(shuō)法,錯(cuò)
誤的是()o[2018年9月真題]
A.風(fēng)險(xiǎn)本身是一個(gè)中性概念,但是,高風(fēng)險(xiǎn)一般對(duì)應(yīng)著高收益,因此
投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險(xiǎn)性較高的股票
B.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性,或者說(shuō)實(shí)際收益與預(yù)
期收益之間的偏離
C.投資者在買入股票時(shí),對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)估計(jì),但事后看,真
正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的估計(jì),這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)
D.風(fēng)險(xiǎn)不等于損失,高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來(lái)較大的損失,也
可能帶來(lái)較大的收益
【答案】:A
【解析】:
股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性,或者說(shuō)實(shí)際收益與預(yù)期
收益之間的偏離。投資者在買入股票時(shí),對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期,
但真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的預(yù)期,這就是股票的風(fēng)
險(xiǎn)。很顯然,風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)中性概念,風(fēng)險(xiǎn)不等于損失,高風(fēng)險(xiǎn)的股票
可能給投資者帶來(lái)較大損失,也可能帶來(lái)較大的收益,這就是“高風(fēng)
險(xiǎn)高收益”的含義。投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度不同,其偏好的股票的風(fēng)
險(xiǎn)的高低也不同。
53.下列有關(guān)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行的表述中,正確的有()。
I.金融債券可采取一次性足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式
II.發(fā)行人未能在限期內(nèi)完成發(fā)行的,原發(fā)行核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效,發(fā)
行人不得繼續(xù)發(fā)行本期債券
III.發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的,應(yīng)在每期債券發(fā)行前將相關(guān)發(fā)行申
請(qǐng)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
IV.發(fā)行人不得認(rèn)購(gòu)或變相認(rèn)購(gòu)自己發(fā)行的金融債券
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.n、in、iv
【答案】:B
【解析】:
I項(xiàng),金融債券的發(fā)行可以采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方
式。發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的,應(yīng)在募集說(shuō)明書中說(shuō)明每期發(fā)行安
排。II項(xiàng),發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個(gè)
工作日內(nèi),開始發(fā)行金融債券,并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。發(fā)行人未
能在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行的,原金融債券發(fā)行核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效,發(fā)
行人不得繼續(xù)發(fā)行本期金融債券。in項(xiàng),發(fā)行人應(yīng)在每期金融債券發(fā)
行前5個(gè)工作日將相關(guān)的發(fā)行申請(qǐng)文件報(bào)中國(guó)人民銀行備案,并按中
國(guó)人民銀行的要求披露有關(guān)信息、。w項(xiàng),發(fā)行人不得認(rèn)購(gòu)或變相認(rèn)購(gòu)
自己發(fā)行的金融債券。
54.利率波動(dòng)對(duì)不同債券的影響不同,下列說(shuō)法正確的有()o[2015
年11月真題]
I.利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)
II.利率波動(dòng)對(duì)高息票利率債券的影響要小于低息票利率債券
III.利率波動(dòng)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響要大于短期債券
IV.零息債券不受利率波動(dòng)的影響
A.I、III、IV
B.I、
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