人力資源審計(jì)報(bào)告

【報(bào)告模板】人力資源審計(jì)報(bào)告

內(nèi)審網(wǎng)評(píng)分：75分（總分值100分）

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關(guān)于XXX人力資源XXX的審計(jì)報(bào)告

依據(jù)工作安排，審計(jì)人員于2023年11月18日-12月25日對(duì)某某的人力資源進(jìn)展審計(jì)，本次審計(jì)重點(diǎn)是了解某某人力資源各項(xiàng)工作的開(kāi)展?fàn)顩r，明確人力資源各項(xiàng)規(guī)章制度、流程是否建立健全，根底工作是否落實(shí)，人員資質(zhì)是否符合崗位要求，及審核相關(guān)內(nèi)部掌握流程的標(biāo)準(zhǔn)性。

一、人力根本狀況：按某某對(duì)《審計(jì)報(bào)告（征求意見(jiàn)稿）》的反應(yīng)意見(jiàn)分析

（一）截止至2023年11月5日，某某（含集團(tuán)總后勤）共有42個(gè)部門(mén)，員工963人。見(jiàn)表一、二、三：（明細(xì)見(jiàn)附件一）

（二）員工分別按工種、學(xué)歷、籍貫劃分：

……

備注：

1、治理：指總經(jīng)理、副總、廠長(zhǎng)、經(jīng)理、主管、主管助理、正副班長(zhǎng)、領(lǐng)班、主任、領(lǐng)隊(duì)、正副隊(duì)長(zhǎng)等職務(wù)。

2、文職：指文員、跟單員、統(tǒng)計(jì)員，及財(cái)務(wù)部、人力部職員。3、技工：指操作各種機(jī)械設(shè)備的生產(chǎn)一線員工。

治理人員大專(zhuān)以下學(xué)歷的占治理人員總數(shù)的83.04%，素養(yǎng)有待提升。見(jiàn)下表：（明細(xì)見(jiàn)附件二）

（三）2023年1月1日-11月5日，全年離職率為24.92%，離職人數(shù)321人。見(jiàn)下表：（明細(xì)見(jiàn)附件三）

備注：離職率=全年離職人數(shù)/(統(tǒng)計(jì)期末的在職人數(shù)+全年離職人數(shù))

離職人數(shù)排在前5名的依次為A車(chē)間28人、B車(chē)間28人、C車(chē)間27人、D車(chē)間25人、E23人，離職緣由：①認(rèn)為工資低（普工以此為由離職是正常狀況）；②影響身體；③同行業(yè)挖角；④車(chē)間主管與員工溝通少，治理不細(xì)致。

10年以上工齡員工離職10人，人力部所述離職緣由簡(jiǎn)潔，未見(jiàn)具體的離職面談?dòng)涗?。?jiàn)下表：

……

二、審計(jì)發(fā)覺(jué)：

審計(jì)人員抽取了60位員工的人事資料進(jìn)展檢查，抽查人數(shù)占員工總?cè)藬?shù)的6.2%，發(fā)覺(jué)：

1、崗位測(cè)評(píng)做得較好。

對(duì)部份崗位進(jìn)展入職心理素養(yǎng)測(cè)試（性格測(cè)試）、智能素養(yǎng)測(cè)評(píng)（文字運(yùn)用力量、人際交往力量）、文案測(cè)評(píng)、電腦操作測(cè)評(píng)，做得較好，但應(yīng)明確規(guī)定哪些崗位需做測(cè)評(píng)，做哪些測(cè)評(píng)，并且設(shè)定測(cè)評(píng)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。

2、企業(yè)文化建立較好。

文體消遣活動(dòng)豐富，促進(jìn)了員工的分散力，并且有企業(yè)內(nèi)刊，在宣傳企業(yè)文化、提高企業(yè)知名度方面走在了整個(gè)集團(tuán)公司的前列。

3、部門(mén)設(shè)置不夠合理。

至09年11月5日，某某員工963人，卻有42個(gè)部門(mén)，易造成治理人員多、班組長(zhǎng)多、崗位重復(fù)、職責(zé)重疊、治理權(quán)限模糊、相關(guān)部門(mén)接口不清楚等問(wèn)題。

某某人力資源部供應(yīng)的《員工花名冊(cè)》中的部門(mén)與“反應(yīng)意見(jiàn)”中的部門(mén)不相符。

4、人事根本檔案資料治理不完善。

①入職檔案記錄不完整，檔案表格未按要求填寫(xiě)，不夠標(biāo)準(zhǔn)。如：

A的聘用員工協(xié)議無(wú)人力資源部負(fù)責(zé)人簽名。依據(jù)集團(tuán)公司FTG/CO（外）文字第2023001號(hào)規(guī)定：有關(guān)集團(tuán)總后勤部治理由某某全權(quán)負(fù)責(zé)。對(duì)移交過(guò)來(lái)的人事資料，人力部也應(yīng)進(jìn)展審核并補(bǔ)全、增加相應(yīng)手續(xù)。

入職登記表中人力部未填寫(xiě)“面試狀況記錄”和“用人部門(mén)復(fù)試狀況”；司機(jī)《特種設(shè)備作業(yè)人員證》過(guò)期；某的《安全治理制度》，人力部漏簽名；

某的轉(zhuǎn)正有員工轉(zhuǎn)正表，但未見(jiàn)到轉(zhuǎn)正考核的詳細(xì)內(nèi)容資料；沒(méi)有規(guī)定哪些崗位轉(zhuǎn)正時(shí)需要具體考核；

張龍，原名張弟，96年6月22日入職，改名無(wú)戶籍當(dāng)?shù)嘏沙鏊母C明，入職登記表無(wú)審批記錄；

身份證復(fù)印件可以將正、反面復(fù)印在A4紙的同一面上，并放入檔案；

入職登記表設(shè)計(jì)欠科學(xué)合理，很難一眼看到必需的信息欄位，如：入職日期、應(yīng)聘崗位等信息，且入職登記表、員工檔案、員工簡(jiǎn)歷表三個(gè)表有設(shè)計(jì)重復(fù)的地方。假如表格是政府勞動(dòng)部門(mén)下發(fā)的指導(dǎo)性意見(jiàn)，可以依據(jù)公司實(shí)際狀況調(diào)整表格內(nèi)容。

②抽查的60份勞動(dòng)合同，32份合格，28份不合格，合格率為53.33%。如：

勞動(dòng)合同簽署不全，留有空白處未填；

勞動(dòng)合同沒(méi)有試用期，但入職申請(qǐng)表或聘用員工協(xié)議中試用期為3個(gè)月；

的勞動(dòng)合同期限時(shí)間填錯(cuò)，合同附件有涂改，且合同的“不定時(shí)工資或固定工資”低于政府規(guī)定的最低工資標(biāo)準(zhǔn)770元/月，存在勞資糾紛風(fēng)險(xiǎn)。

③人事檔案未定期更新，后期治理不嚴(yán)謹(jǐn)。如：

的臨時(shí)居民身份證未換正式身份證；林身份證過(guò)期；

身份證未更新為二代身份證，若能提倡逐步將身份證更新為二代，安全系數(shù)更高。

④離職交接清單不完善，并且應(yīng)對(duì)離職人員做出全公司、關(guān)聯(lián)單位通告，以免產(chǎn)生法律糾紛。如：

陳的離職交接清單不夠具體；

和業(yè)務(wù)一部年7月20日入職，09年9月9日辭職，工齡12年）是自動(dòng)離職，未辦理手續(xù)，人力部對(duì)于這種狀況可以在其檔案里做出說(shuō)明，使后續(xù)治理人員和需要查閱檔案的人員清晰明白；

調(diào)動(dòng)人員沒(méi)有職位異動(dòng)單。

如：莫姬，2023年4月1日調(diào)動(dòng)，沒(méi)有調(diào)動(dòng)程序。

5、人員聘請(qǐng)程序不標(biāo)準(zhǔn)。

①各部門(mén)需聘請(qǐng)人手時(shí)，用白紙書(shū)寫(xiě)聘請(qǐng)申請(qǐng)，無(wú)用人需求申請(qǐng)表。無(wú)論是缺員補(bǔ)員還是擴(kuò)編，都應(yīng)填寫(xiě)用人需求申請(qǐng)表。

②員工體檢無(wú)書(shū)面定點(diǎn)醫(yī)院，體檢醫(yī)院不統(tǒng)一，無(wú)指定的入職體檢工程，今后盡量避開(kāi)特別狀況。

6、教育培訓(xùn)方面存在缺乏。

①未結(jié)合培訓(xùn)需求調(diào)查結(jié)果、全年培訓(xùn)預(yù)算來(lái)制訂合理具體的培訓(xùn)規(guī)劃；

②培訓(xùn)完畢后未進(jìn)展培訓(xùn)評(píng)估，無(wú)法評(píng)判培訓(xùn)效果是否到達(dá)預(yù)期目標(biāo)；

③培訓(xùn)考試題目設(shè)計(jì)不太符合崗位要求，應(yīng)符合崗位特點(diǎn)；

④局部2、3、4月入職的員工在5月才進(jìn)展新員工培訓(xùn)，時(shí)效性差；

⑤員工培訓(xùn)無(wú)論費(fèi)用多少?gòu)奈春炦^(guò)培訓(xùn)協(xié)議商定效勞期，若公司重點(diǎn)培育的員工辭職，公司投入的培訓(xùn)本錢(qián)得不到回報(bào)。

8、質(zhì)量治理、安全措施不到位。

①09年1-9月員工受懲罰160次，罰款金額21,230元。懲罰最多的3個(gè)部門(mén)見(jiàn)下表：（明細(xì)見(jiàn)附件四）

②員工受懲罰及工傷較多，造成不必要的經(jīng)濟(jì)損失。如：09年1-9月發(fā)生工傷34次，共支付醫(yī)藥費(fèi)87,337.98元。明細(xì)見(jiàn)下表：（明細(xì)見(jiàn)附件五）

③新員工訓(xùn)練不夠準(zhǔn)時(shí)，且安全治理制度只是放在檔案里，未發(fā)放給員工。

9、資料銷(xiāo)毀過(guò)于隨便。一些人事資料因保密緣由被銷(xiāo)毀，但無(wú)授權(quán)銷(xiāo)毀審批手續(xù)、無(wú)指定銷(xiāo)毀人員和清單記錄，這樣處理一是過(guò)于隨便，二是可能將不能銷(xiāo)毀的資料也一并銷(xiāo)毀了，三是假如將來(lái)涉及到勞資糾紛法律訴訟，公司會(huì)因無(wú)證據(jù)而處于劣勢(shì)。

10、部門(mén)內(nèi)同戶籍人員比例過(guò)高，有存在搞小團(tuán)體、架空領(lǐng)導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)。某某廠共有125人，其中湖南籍45人，占板材廠總?cè)藬?shù)36%，超過(guò)某某全公司湖南籍比例(19.03%)16.97%。

45位湖南員工中“平江”籍共24人（含廠長(zhǎng)本人），占湖南籍員工的53.33%。

廠治理人員共19人，其中湖南籍11人，占治理人員總數(shù)的57.89%，而這11位人員中有6人都為湖南“平江”籍；板材開(kāi)料部4個(gè)治理人員，3個(gè)來(lái)自湖南平江。見(jiàn)下表：

……

依據(jù)以上審計(jì)發(fā)覺(jué)，我們認(rèn)為：某某整體人事行政制度、流程已初步建立，但各項(xiàng)人力治理工作的深度不夠，對(duì)已有的制度流程落實(shí)狀況一般，需進(jìn)一步強(qiáng)化執(zhí)行力度，尤其要加強(qiáng)根底性工作的執(zhí)行力；人事行政制度和流程還需更新和健全，以求適應(yīng)公司的進(jìn)展；組織實(shí)施以后的工作要連續(xù)跟進(jìn)到位，不能只外表執(zhí)行，無(wú)后期跟蹤評(píng)估；薪酬、績(jī)效與鼓勵(lì)機(jī)制工作較為薄弱。（受實(shí)際狀況影響，人力部未全權(quán)參加調(diào)薪方案的制定與執(zhí)行，公司無(wú)配套的薪酬績(jī)效體系，公司高層對(duì)人力資源治理重要性的熟悉有待加強(qiáng)。）

三、審計(jì)建議：

（一）精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)，梳理組織構(gòu)造。

1、重新修訂組織架構(gòu)，削減治理崗位，合并相關(guān)職位和重疊部門(mén)，明晰各崗位職責(zé)。2、人力資源部按“42個(gè)部門(mén)”供應(yīng)一份新的《員工花名冊(cè)》，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后報(bào)審計(jì)部備案。

（二）完善“選人、用人、育人、留人”上的配套治理方式與理念。

1、各崗位職責(zé)與資格應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)化，明確規(guī)定哪些崗位需做入職測(cè)評(píng)和轉(zhuǎn)正考核，并且設(shè)定測(cè)評(píng)和考

核的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。

2、標(biāo)準(zhǔn)人員聘請(qǐng)程序，無(wú)論屬于缺員補(bǔ)員或新增編制都應(yīng)用“用人申請(qǐng)表”進(jìn)展書(shū)面申請(qǐng)。

3、提前做好教育培訓(xùn)需求調(diào)查，編制全年培訓(xùn)費(fèi)用預(yù)算，制定培訓(xùn)規(guī)劃，提高培訓(xùn)時(shí)效性，培訓(xùn)課程與考核題目要符合崗位要求，培訓(xùn)后應(yīng)作評(píng)估和總結(jié)培訓(xùn)效果。

4、擬定外訓(xùn)治理制度，對(duì)超過(guò)規(guī)定費(fèi)用的培訓(xùn)簽訂培訓(xùn)協(xié)議，對(duì)違反協(xié)議的離職員工，按培訓(xùn)協(xié)議中商定的效勞期按比例追繳培訓(xùn)費(fèi)用，以免培訓(xùn)本錢(qián)沒(méi)有回報(bào)。

5、標(biāo)準(zhǔn)員工調(diào)動(dòng)程序，完善相關(guān)手續(xù)。

6、完善離職手續(xù)，視實(shí)際所需要做好離職面談?dòng)涗洝㈦x職審批手續(xù)及離職清交登記。

7、人力部應(yīng)按相關(guān)制度對(duì)各部門(mén)用人嚴(yán)格把關(guān)和審批，對(duì)各部門(mén)用人申請(qǐng)進(jìn)展分析審核，對(duì)部門(mén)內(nèi)同戶籍比例過(guò)高的進(jìn)展合理調(diào)配，并定期對(duì)人員構(gòu)造進(jìn)展分析。

8、特種設(shè)備作業(yè)人員應(yīng)有治理部門(mén)的批準(zhǔn)證明，并持相關(guān)證書(shū)上崗。

9、對(duì)身份證信息有變更的員工，應(yīng)供應(yīng)員工戶籍所在地派出所出具的書(shū)面證明。

10、對(duì)員工開(kāi)展意見(jiàn)調(diào)查并進(jìn)展評(píng)估。

（三）嚴(yán)格落實(shí)執(zhí)行現(xiàn)有的各項(xiàng)行政人事制度、流程，不斷優(yōu)化改善，加強(qiáng)人事根底工作的力度。

1、入職須繳交的資料應(yīng)齊全，檔案記錄應(yīng)完整，人事檔案表格按要求標(biāo)準(zhǔn)填寫(xiě)，補(bǔ)充、完善員工檔案記錄，嚴(yán)格填寫(xiě)資料。

2、規(guī)定定期更新人事檔案的時(shí)間，并盡快更新目前檔案內(nèi)不標(biāo)準(zhǔn)資料。

3、員工簽署勞動(dòng)合同需嚴(yán)謹(jǐn)，應(yīng)事先做好既符合法律、又維護(hù)公司立場(chǎng)的勞動(dòng)合同，不能等到發(fā)生糾紛時(shí)才去完善。

4、建議在庫(kù)存表單用完后，對(duì)入職登記表、員工檔案、員工簡(jiǎn)歷表三個(gè)表進(jìn)展整合統(tǒng)一，標(biāo)準(zhǔn)人事表單資料。

5、指定醫(yī)院進(jìn)展員工入職體檢，指定體檢工程，為全體員工制造一個(gè)安康的公共環(huán)境，避開(kāi)因身體安康問(wèn)題產(chǎn)生人力本錢(qián)的鋪張。

6、車(chē)間作業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行安全措施，并監(jiān)視好生產(chǎn)質(zhì)量，降低不必要的經(jīng)濟(jì)損失。人力部應(yīng)在工傷發(fā)生后進(jìn)展調(diào)查分析，并對(duì)反復(fù)發(fā)生工傷的員工與部門(mén)出具分析報(bào)告、提出改善意見(jiàn)。

（四）公司領(lǐng)導(dǎo)提高對(duì)人力資源治理重要性的熟悉，并建立科學(xué)的薪酬鼓勵(lì)機(jī)制。

1、建議人力部參加或負(fù)責(zé)制訂薪酬福利體系、制度和鼓勵(lì)機(jī)制，增加員工對(duì)企業(yè)的歸屬感。人力部組織各部門(mén)主管爭(zhēng)論、建立員工績(jī)效考核指標(biāo)和詳細(xì)內(nèi)容，由人力部組織實(shí)施績(jī)效考核工作，并將評(píng)審后的員工考核資料交財(cái)務(wù)部作為薪酬福利等的支付依據(jù)。

2、建立科學(xué)合理、公正公正的考評(píng)方案，制定治理人員考評(píng)制度、優(yōu)秀員工評(píng)獎(jiǎng)制度。

（五）制定資料銷(xiāo)毀的治理規(guī)定。

設(shè)定2人以上銷(xiāo)毀人員和監(jiān)視人員，編制銷(xiāo)毀資料清冊(cè)，登記銷(xiāo)毀時(shí)間，并經(jīng)公司總經(jīng)理審批。銷(xiāo)毀資料清冊(cè)可另找地方安全保管、長(zhǎng)期保存。

（六）出具人力資源部工作量分析報(bào)告。

針對(duì)某某人力資源部提出：目前人員配置無(wú)法完成審計(jì)建議中的工作量。建議某某對(duì)人力部各崗位工作量進(jìn)展評(píng)估，出具工作量分析報(bào)告，由某某總經(jīng)理審批后定崗定編，并報(bào)集團(tuán)審計(jì)部備案。

（七）反應(yīng)落實(shí)審計(jì)建議的時(shí)間、部門(mén)、責(zé)任人。

請(qǐng)某某人力資源部負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理對(duì)上述發(fā)覺(jué)問(wèn)題及各項(xiàng)審計(jì)建議制訂“整改時(shí)間、整改部門(mén)、整改責(zé)任人”，在2023年3月26日前報(bào)審計(jì)部備案，以便審計(jì)部開(kāi)展后續(xù)跟進(jìn)工作。對(duì)于《審計(jì)報(bào)告（征求意見(jiàn)稿）》