寧波華翔(002048)獨(dú)立董事2023年度述職報(bào)告(章曉洪)各位股東及股東代理人

寧波華翔(002048)獨(dú)立董事2006年度述職報(bào)告〔章曉洪〕各位股東及股東代理人：本人作為寧波華翔電子股份〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司〞〕的獨(dú)立董事，在2006年，根據(jù)《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《公司章程》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，忠實(shí)履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，出席公司的相關(guān)會(huì)議，對(duì)董事會(huì)的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，保護(hù)了公司和股東利益。現(xiàn)將2006年度本人履行獨(dú)立董事職責(zé)情況向各位股東匯報(bào)如下；一、2006年度出席公司會(huì)議情況〔一〕董事會(huì)會(huì)議本年度應(yīng)參加親自出席托付出席投票情況姓名缺席次數(shù)董事會(huì)次數(shù)次數(shù)次數(shù)(反對(duì)次數(shù))陳禮璠1313000〔二〕股東大會(huì)會(huì)議2006年內(nèi)，我親自出席了公司召開(kāi)的2006年度第一至七次暫時(shí)股東大會(huì)和公司2006年年度股東會(huì)議.二、2006年內(nèi)對(duì)公司相關(guān)會(huì)議發(fā)表聲明和獨(dú)立意見(jiàn)的情況1、2006年3月8日，對(duì)于公司受讓遼寧陸平機(jī)器股份43.8%股權(quán)重大資產(chǎn)收購(gòu)暨關(guān)聯(lián)交易做了獨(dú)立意見(jiàn)：公司分別受讓華翔集團(tuán)股份(以下稱(chēng)“華翔集團(tuán)〞)和寧波眾信投資〔以下稱(chēng)“寧波眾信〞〕所持有的遼寧陸平機(jī)器股份(以下稱(chēng)“陸平機(jī)器〞)35.69%、8.11%的股份，將進(jìn)一步拓展公司經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，降低主營(yíng)業(yè)務(wù)單一的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)也為公司構(gòu)筑新的開(kāi)展平臺(tái)，帶來(lái)新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，提高公司的盈利能力。本次重大資產(chǎn)收購(gòu)暨關(guān)聯(lián)交易表決程序符合《公司法》等法律法規(guī)及《公司章2006年獨(dú)董述職報(bào)告程》、《公司治理細(xì)那么》的有關(guān)規(guī)定，關(guān)聯(lián)董事回避了表決。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)公司字[2001]105號(hào)《關(guān)于上市公司重大購(gòu)置、出售、置換資產(chǎn)假設(shè)干問(wèn)題的通知》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)那么》的相關(guān)規(guī)定，本次交易需提交公司股東大會(huì)審議，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)才能實(shí)施。本次交易按照市場(chǎng)化原那么定價(jià)，關(guān)聯(lián)交易價(jià)格合理，符合公開(kāi)、公平、公平的原那么，不存在董事會(huì)及關(guān)聯(lián)董事違反誠(chéng)信原那么，損害公司及中小股東利益的情形。公司投入的資金為自籌資金，未動(dòng)用首次公開(kāi)發(fā)行股票的募集資金，也未發(fā)生募集資金變更投向的情況。同意該項(xiàng)交易。2、2006年3月8日，對(duì)公司2005年度累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況的發(fā)表了專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn):根據(jù)《關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保假設(shè)干問(wèn)題的通知》〔證監(jiān)發(fā)〔2003〕56號(hào)〕和《關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》〔證監(jiān)發(fā)[2005]120號(hào)〕的要求，我們作為寧波華翔電子股份〔以下稱(chēng)“公司〞〕的獨(dú)立董事，對(duì)公司2005年度對(duì)外擔(dān)保情況和控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金情況進(jìn)行了認(rèn)真的了解和查驗(yàn)，相關(guān)說(shuō)明及獨(dú)立意見(jiàn)如下：1、報(bào)告期內(nèi)，公司沒(méi)有控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金的情況；2、報(bào)告期內(nèi)，公司不存在為股東、股東的控股子公司、股東的附屬企業(yè)及本公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、任何非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保的情況；3、2006年3月8日，對(duì)公司續(xù)聘2006年度審計(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)：根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》、《獨(dú)立董事制度》等相關(guān)規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，作為寧波華翔電子股份〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)"公司"〕獨(dú)立董事，現(xiàn)就公司續(xù)聘2006年度審計(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)表如下意見(jiàn)：經(jīng)核查，浙江東方中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司出具的《2005年度審計(jì)報(bào)告》真實(shí)、準(zhǔn)確的反映了公司2005年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，同意公司繼續(xù)聘請(qǐng)浙江東方中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2006年度的財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)。2006年獨(dú)董述職報(bào)告3、2006年3月8日，對(duì)公司日常關(guān)聯(lián)交易發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)：公司下屬子公司上海華新汽車(chē)橡塑制品〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海華新〞〕，與其參股子公司上海寶得固塑料科技〔以下簡(jiǎn)稱(chēng)“寶得固〞〕發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易是上海華新正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中進(jìn)行的半成品買(mǎi)賣(mài)行為，雙方以相關(guān)產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行交易遵循了客觀、公平、公平的交易原那么，沒(méi)有損害公司和其他非關(guān)聯(lián)方股東的利益。〞華翔集團(tuán)作為寧波華翔的控股股東，為寧波華翔及下屬子公司提供擔(dān)保，有利于公司正常融資活動(dòng)的進(jìn)行，有利于公司進(jìn)行投資生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的開(kāi)展，沒(méi)有損害上市公司及其他中小股東的利益。寧波華翔的上述關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司獨(dú)立性沒(méi)有影響，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)不會(huì)因此類(lèi)交易而對(duì)關(guān)聯(lián)人形成依賴(lài)。我們同意寧波華翔與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行上述日常關(guān)聯(lián)交易4、2006年5月9日，對(duì)公司聘任高級(jí)治理人員的發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn):公司董事會(huì)秘書(shū)王新勝先生同時(shí)擔(dān)任公司董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)，因公司近期業(yè)務(wù)范圍不斷擴(kuò)大，工作更為繁忙，其擔(dān)憂(yōu)分散精力，不能完全履行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)，本著對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)的態(tài)度，提出辭去本公司董事會(huì)秘書(shū)職務(wù)，辭職程序符合《公司章程》的規(guī)定。公司董事會(huì)，同時(shí)根據(jù)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理提名新聘任的董事會(huì)秘書(shū)兼公司副總經(jīng)理，具備行使職權(quán)相適應(yīng)的任職條件，符合公司董事會(huì)秘書(shū)的任職資格，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》第147條規(guī)定的禁止任職情況以及《深圳證券交易所股票上市規(guī)那么》第3.2.4規(guī)定的禁止任職情況。其提名、審議和聘任程序符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。同意聘任杜坤勇先生為董事會(huì)秘書(shū)兼公司副總經(jīng)理。5、2006年8月10日,對(duì)公司收購(gòu)寧波華眾塑料制品49%股份發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn):公司收購(gòu)寧波華眾49%的股權(quán)，將徹底消除寧波華眾與本公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的可能性，理順本公司與寧波華眾之間的關(guān)系。同時(shí)有助于降低本公司客戶(hù)過(guò)度集中的風(fēng)險(xiǎn)，從以上海群眾為主，開(kāi)展到與一汽集團(tuán)、江鈴共舉的局面，有助于改善公司客戶(hù)結(jié)構(gòu)，并將進(jìn)一步增強(qiáng)本公司盈利能力。2006年獨(dú)董述職報(bào)告本次關(guān)聯(lián)交易表決程序符合《公司法》等法律法規(guī)及《公司章程》、《公司治理細(xì)那么》的有關(guān)規(guī)定，關(guān)聯(lián)董事回避了表決。依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)那么》的規(guī)定，本次交易需提交公司股東大會(huì)審議。本次關(guān)聯(lián)交易以經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)作為作價(jià)依據(jù)，關(guān)聯(lián)交易價(jià)格合理，符合公開(kāi)、公平、公平的原那么，雙方對(duì)審計(jì)基準(zhǔn)日后至股份交割日之間權(quán)益資產(chǎn)變動(dòng)情況進(jìn)行了事先約定，不存在董事會(huì)及關(guān)聯(lián)董事違反誠(chéng)信原那么，損害公司及中小股東利益的情形。公司投入的資金為自籌資金，未動(dòng)用首次公開(kāi)發(fā)行股票的募集資金，也未發(fā)生募集資金變更投向的情況。同意該項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易。6、2006年9月27日,對(duì)公司聘任高級(jí)治理人員發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn):公司財(cái)務(wù)總監(jiān)王新勝先生同時(shí)擔(dān)任公司董事，因公司業(yè)務(wù)范圍不斷擴(kuò)大，工作更為繁忙，其擔(dān)憂(yōu)分散精力，不能完全履行財(cái)務(wù)總監(jiān)的職責(zé)，本著對(duì)公司負(fù)責(zé)的態(tài)度，提出辭去本公司財(cái)務(wù)總監(jiān)職務(wù)，辭職程序符合《公司章程》的規(guī)定。公司董事會(huì)，同時(shí)根據(jù)總經(jīng)理提名新聘任的財(cái)務(wù)總監(jiān)，具備行使職權(quán)相適應(yīng)的任職條件，符合公司高級(jí)治理人員的任職資格，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》第147條規(guī)定的禁止任職情況以及《深圳證券交易所股票上市規(guī)那么》第3.2.4規(guī)定的禁止任職情況。其提名、審議和聘任程序符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。同意聘任金良凱先生為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。7、2006年9月27日,對(duì)公司及控股子公司與寧波華眾日常關(guān)聯(lián)交易發(fā)表獨(dú)立董事意見(jiàn)公司及控股子公司——上海華新、寧波日進(jìn)、寧波華濤與寧波華眾，因產(chǎn)品專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的關(guān)系，進(jìn)行摘購(gòu)和銷(xiāo)售產(chǎn)品的日常關(guān)聯(lián)交易，可以更好地利用公司資源，關(guān)聯(lián)交易表決程序符合《公司法》等法律法規(guī)及《公司章程》、《公司治理細(xì)那么》的有關(guān)規(guī)定，關(guān)聯(lián)董事回避了表決。依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)那么》的規(guī)定，本次交易需無(wú)須提交公司股東大會(huì)審議。上述交易以市場(chǎng)價(jià)格作為作價(jià)依據(jù)，價(jià)格合理，符合公開(kāi)、公平、公平的原那么，不存在董事會(huì)及關(guān)聯(lián)董事違反誠(chéng)信原那么，損害公司及中小股東利益的情形。同意上述關(guān)聯(lián)交易。2006年獨(dú)董述職報(bào)告三、日常工作情況2006年，我認(rèn)真履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，按時(shí)出席董事會(huì)和股東大會(huì)會(huì)議；由董事會(huì)決策的重大事項(xiàng)，我們都事先對(duì)公司介紹的情況和提供的資料進(jìn)行審查；針對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、治理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況，我們?cè)诼?tīng)取公司有關(guān)人員匯報(bào)的同時(shí),定期進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，全年累計(jì)超過(guò)15天。2006年,對(duì)公司收購(gòu)的幾家子公司進(jìn)行了重點(diǎn)調(diào)查,收購(gòu)?fù)瓿珊蟮浆F(xiàn)場(chǎng)了解、獲取所需要的情況和資料，保護(hù)了公司和中小股東的合法權(quán)益。同時(shí)我作為獨(dú)立董事