2021-2022證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫綜合試卷B卷附答案

2021-2022證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫綜合試卷B卷附答案單選題（共80題）1、中央銀行對其他存款性公司債權(quán)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、證券市場的自律性組織包括()。Ⅰ．證券交易所Ⅱ．證券公司Ⅲ．中國證監(jiān)會Ⅳ．證券業(yè)協(xié)會A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A3、（）是指依據(jù)基金公司章程設(shè)立，是在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。A.公司型基金B(yǎng).股票基金C.私募基金D.契約型基金【答案】A4、股票具有（）等特征。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A5、按（）的不同，金融市場可以分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、黃金市場和保險市場。A.標的物B.發(fā)行范圍C.發(fā)行時間D.市場規(guī)?！敬鸢浮緼6、()是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。A.證券公司債券B.證券公司次級債務(wù)C.保險公司次級債務(wù)D.財務(wù)公司債券【答案】A7、科創(chuàng)板制度體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”，下列各項制度屬于“6”的有（）A.①、②、③、④B.③、④C.①、②D.①、③、④【答案】D8、以下說法不正確的是（）。?A.中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28日B.中國證券業(yè)協(xié)會貫徹執(zhí)行“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針C.中國證券業(yè)協(xié)會切實履行“自律、服務(wù)、監(jiān)管”三大職能D.中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律組織【答案】C9、以下（）不是我國企業(yè)債券的種類。A.普通企業(yè)債券B.中小企業(yè)集合債券C.可續(xù)期企業(yè)債券D.國際債券【答案】D10、下列關(guān)于企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件說法錯誤的是（）。A.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的投資決策機制B.具有從事金融債券發(fā)行的合格專業(yè)人員C.發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于4%D.申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期【答案】C11、財政部代理發(fā)行地方政府債券，單一標位最低投標限額為（）億元。A.0.1B.0.2C.1D.2【答案】B12、中國外匯交易中心的主要職能包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、（）是計算投資者申購基金份額、贖回金額的計算基礎(chǔ)，直接關(guān)系到基金投資者的利益，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標之一。A.基金份額凈值B.基金份額C.基金資產(chǎn)凈值D.基金總份額【答案】A14、證券市場的分散投資包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C15、證券投資者保護基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D16、商業(yè)銀行發(fā)行次級債務(wù)，固定期限不低于（）。A.2年B.3年C.1年D.5年【答案】D17、在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是（）。A.已上市A股B.已上市B股C.已上市基金D.首日上市的證券【答案】D18、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的說法中，正確的是()。A.中國證監(jiān)會成立于1993年B.中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立10個稽查局C.中國證監(jiān)會在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設(shè)立30個證監(jiān)局D.中國證監(jiān)會為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位【答案】D19、在考慮影響公司股價變動的因素時，進行行業(yè)分析通常會考慮（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C20、證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護基金,由()代扣代收。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B21、變化基本上與總體經(jīng)濟活動的轉(zhuǎn)變同步的經(jīng)濟指標被稱為（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術(shù)性指標【答案】B22、風(fēng)險管理的流程主要包活（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A23、投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為（）。?A.風(fēng)險基金B(yǎng).開放式基金C.產(chǎn)業(yè)基金D.封閉式基金【答案】B24、按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說法中正確的有（）。A.①③B.①C.①②D.②③【答案】A25、多層次資本市場的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D26、科創(chuàng)板制度設(shè)計的創(chuàng)新點包括（）。A.①②③B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D27、下列關(guān)于債券的說法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、（）是雙方約定在未來某一刻（或時間段內(nèi)）按照現(xiàn)在確定的價格買賣標的債券的行為。A.現(xiàn)券交易B.回購交易C.遠期交易D.期貨交易【答案】C29、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B30、證券委托可分為（）。A.①②B.①③C.③④D.①②③④【答案】A31、下列關(guān)于我國國債在進行競爭性招標時的利率格式和競標時間，說法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D32、我國股票市場參與主體日益成熟，投資者群體包括個人投資者、證券投資基金以及其他機構(gòu)投資者。其中，對股票市場形成長期價值投資的理念具有重要引導(dǎo)作用的是（）。A.個人投資者B.證券投資基金C.其他機構(gòu)投資者D.證券基金和其他機構(gòu)投資者【答案】B33、（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券服務(wù)機構(gòu)C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B34、下列關(guān)于企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資的說法，錯誤的是（）。A.企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍僅限于銀行存款B.企業(yè)年金基金投資組合規(guī)定，每個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)應(yīng)當由一個投資管理人管理C.企業(yè)年金基金限于境內(nèi)投資D.企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算【答案】A35、社會保險基金由用人單位和個人繳費構(gòu)成，用于各項社會保險待遇的當期發(fā)放，具體包括（）。A.①②B.①②④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D36、根據(jù)原中國銀監(jiān)會規(guī)定，取得衍生產(chǎn)品交易資格的銀行業(yè)金融機構(gòu)可與機構(gòu)客戶進行衍生產(chǎn)品交易，目前主要涉及（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C37、風(fēng)險管理策略主要包括（）等A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、下列關(guān)于委托受理的說法，錯誤的是（）。A.證券經(jīng)紀商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照證券交易所規(guī)則代理買賣證券B.證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應(yīng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進行申報競價C.經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進行審查D.委托受理的手續(xù)和過程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷【答案】B39、（2021年真題）證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍包括（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、目前，我國國債期貨合約標的為（）。A.15年期名義標準國債B.10年期名義標準國債C.5年期名義標準國債D.3年期名義標準國債【答案】C41、操作風(fēng)險管理的方法有（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤?C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D42、債券遠期交易數(shù)額最小為債券面額()萬元，交易單位為債券面額()萬元。A.10；2B.8；1C.10；1D.8；2【答案】C43、美國國債是由（）發(fā)行的債券。A.美國聯(lián)邦政府B.政府支持企業(yè)C.州及州所屬地方政府D.美國公司【答案】A44、在證券市場上，資金的供給者和證券的需求者是（）。A.證券投資者B.證券中介機構(gòu)C.監(jiān)管部門D.證券發(fā)行人【答案】A45、關(guān)于證券投資基金業(yè)的發(fā)展、下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A46、下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券說法正確的是（）。?A.是否進行信用評級由證監(jiān)會確定B.是否進行信用評級由發(fā)行人確定C.必須進行信用評級D.是否進行信用評級由評級機構(gòu)確定【答案】B47、參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與本所市場證券的買賣，這種制度被稱為（）A.會員制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C48、（）是指由于證券市場瞬息萬變，人們很難準確把握證券市場的變化，有時甚至?xí)霈F(xiàn)失誤，為此在投資時機上可以分散進行。A.對象分散B.時機分散C.地域分散D.期限分散【答案】B49、優(yōu)先股根據(jù)不同的附加條件，可以分為()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、目前，財政部代理發(fā)行地方政府債采?。ǎ┑姆绞?。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，股指期貨合約的每日最大波動限制為（）。A.上一交易日最高價的±10%B.上一交易日結(jié)算價格的±10%C.上一交易日最高價的±2%D.上一交易日結(jié)算價格的±2%【答案】B52、證券交易所實行（）原則，并對證券交易進行嚴格管理。A.①②③B.①②④C.①③⑤D.②③⑤【答案】B53、與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、基金監(jiān)管部門在對基金進行監(jiān)管時運用的手段不包括（）。A.法律手段B.經(jīng)濟手段C.自律手段D.必要的行政手段【答案】C55、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】C56、A公司的每股銷售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市銷率為0.8,則A公司的股票價值為（）元A.0.16B.1C.4D.5【答案】C57、深證綜合指數(shù)以()為樣本股。A.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票B.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股C.在深證證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票D.在深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票【答案】A58、深圳證券交易所在確定和調(diào)整深證成分股指數(shù)中的成分股時一般考慮的因素包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B59、在風(fēng)險管理中，風(fēng)險識別的主要內(nèi)容包（）。A.感知風(fēng)險和分析風(fēng)險B.預(yù)測風(fēng)險和消除風(fēng)險C.感知風(fēng)險和消除風(fēng)險D.預(yù)測風(fēng)險和分析風(fēng)險【答案】A60、（）是指收益隨著經(jīng)濟周期波動而波動的公司所發(fā)行的股票，其公司所在行業(yè)包括鋼鐵、有色金屬等資本集約性行業(yè)。A.成長股B.收入股C.周期股D.防守股【答案】C61、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進價為10.75，時間為13:55；乙的買進價為10.40元，時間是13:55；丙的買進價為10.80元，時間是13:58；丁的買進價為10.40元，時間是13:38，則四位投資者的撮合成交順序為()A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】C62、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。A.股票期貨B.股票期權(quán)C.股票指數(shù)期貨D.利率期貨【答案】D63、滬深300股指期權(quán)的標的物是（）A.500ETFB.300ETFC.上證綜指D.滬深300指數(shù)【答案】D64、（2019年真題）證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當具有（）。A.完全民事行為能力B.限制行為能力C.無民事行為能力D.部分民事行為能力【答案】A65、在規(guī)范類強制退市中，上市公司出現(xiàn)證券交易所對其股票實施退市風(fēng)險警示的情形不包括（）。A.因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正但公司未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且在公司股票停牌1個月內(nèi)仍未改正B.未在法定期限內(nèi)披露半年度報告或者經(jīng)審計的年度報告，且在公司股票停牌2個月內(nèi)仍未披露C.半數(shù)以上董事無法保證公司所披露半年度報告或年度報告的真實性、準確性和完整性，且未在法定期限內(nèi)改正，在公司股票停牌兩個月內(nèi)仍有半數(shù)以上董事無法保證的D.公司可能被依法強制解散【答案】A66、銀行業(yè)及銀行信貸的特征不包括（）。A.以抵押為主的融資模式B.能有效為新經(jīng)濟提供融資C.典型的順周期行業(yè)D.具有“放大鏡”作用【答案】B67、RQFII試點業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C68、目前，我國國債期貨合約標的為（）。A.15年期名義標準國債B.10年期名義標準國債C.5年期名義標準國債D.3年期名義標準國債【答案】C69、下列行為中，可能引發(fā)操作風(fēng)險的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B70、下列關(guān)于金融互換交易說法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A71、無限售條件股份包括（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B72、下列屬于經(jīng)濟指標中的滯后性指標的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A73、記賬式國債發(fā)行采用()方式。A.承購包銷B.承購代銷C.承購分銷D.